醫(yī)院管理視角下科技成果轉(zhuǎn)化探索與思考

范 琴，袁淑蘭，趙 穎，宋 馳，余 璦

（四川大學(xué)華西醫(yī)院成果轉(zhuǎn)化部，四川 成都 610041）

大型綜合性醫(yī)院肩負(fù)著醫(yī)療、教學(xué)、科研的三重責(zé)任，是知識、科技聚集的重要創(chuàng)新基地，更是生物醫(yī)藥高新技術(shù)成果研發(fā)、轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的強(qiáng)大生力軍[1－2]，其科技創(chuàng)新水平與成果轉(zhuǎn)化能力不僅決定了醫(yī)院的發(fā)展水平和競爭實(shí)力，還影響著行業(yè)、區(qū)域乃至國家經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展。因此，科技成果轉(zhuǎn)化既是改善醫(yī)療水平的有力途徑，也是提升醫(yī)院管理的重要舉措，已成為醫(yī)院順應(yīng)創(chuàng)新形勢、發(fā)揮自身優(yōu)勢、持續(xù)提升綜合實(shí)力和拓展發(fā)展空間的必然選擇[3]。本研究中通過分析國內(nèi)醫(yī)院科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀及存在的問題，結(jié)合自身轉(zhuǎn)化實(shí)踐，從醫(yī)院管理的角度對科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行了探討。現(xiàn)報道如下。

1 現(xiàn)狀及存在的問題

1.1 現(xiàn)狀

“投入高、產(chǎn)出少、成果轉(zhuǎn)化率低”是目前國內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化整體面臨的嚴(yán)峻現(xiàn)狀，生物醫(yī)藥研究領(lǐng)域的成果轉(zhuǎn)化也不例外[2]。以國內(nèi)大型綜合性醫(yī)院為例，其每年所取得科技成果的總數(shù)與質(zhì)量均不低，但僅有不到10%的成果能最終轉(zhuǎn)變成生產(chǎn)力，與美、日等發(fā)達(dá)國家/地區(qū)70%的高轉(zhuǎn)化率相比存在顯著差距[4]。國內(nèi)醫(yī)院科技成果的低轉(zhuǎn)化率不僅制約了診療技術(shù)的發(fā)展，也影響了整體醫(yī)療水平的提升[5]。如何尋求切實(shí)、有效的解決思路與對策，是當(dāng)前大型綜合性醫(yī)院管理亟待解決的難題。

1.2 存在的問題

轉(zhuǎn)化意識淡薄：受績效考核等多重因素影響，當(dāng)前醫(yī)院的科研項(xiàng)目大多仍以課題、論文、專著為導(dǎo)向，科技成果是否具備應(yīng)用價值和轉(zhuǎn)化潛質(zhì)幾乎未被納入研究者的考慮范圍，“重理論、輕實(shí)踐，重學(xué)術(shù)、輕應(yīng)用”已經(jīng)常態(tài)化[2，4－5]。

科技成果成熟度低：市場需求是成果轉(zhuǎn)化的前提與基礎(chǔ)，但當(dāng)前醫(yī)院科研項(xiàng)目大多忽略了市場前景與應(yīng)用價值，其形成的科技成果通常僅有理論依據(jù)或少量試驗(yàn)數(shù)據(jù)作支撐，后續(xù)中試、開發(fā)的成本高，轉(zhuǎn)化過程中不確定因素多，醫(yī)藥科技成果與市場脫節(jié)的現(xiàn)象較嚴(yán)重[2，6]。

國有資產(chǎn)管理風(fēng)險：公立醫(yī)院的事業(yè)單位性質(zhì)決定了其科技成果即使在進(jìn)行轉(zhuǎn)化創(chuàng)新活動時，仍承擔(dān)著“國有資產(chǎn)保值增值”的硬性任務(wù)。由于醫(yī)院科技成果轉(zhuǎn)化的高風(fēng)險性，一旦創(chuàng)新失敗或經(jīng)營虧損，將導(dǎo)致國有資產(chǎn)受損，故主體單位往往出于對國有資產(chǎn)流失的顧慮而難以輕易做決策。

2 促進(jìn)轉(zhuǎn)化的合理路徑

2.1 制訂切實(shí)可行的落地政策

良好的政策是有效落實(shí)成果轉(zhuǎn)化的依據(jù)和保障。自2015年成果轉(zhuǎn)化“三部曲”[7－9]頒布以來，國家及有關(guān)部委先后出臺系列法規(guī)、政策和配套措施，旨在解除體制機(jī)制的束縛，打通科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的通路，科技成果轉(zhuǎn)化渠道已基本暢通。具體到各實(shí)施單位，則需準(zhǔn)確掌握國家相關(guān)政策法規(guī)精神和主管部門貫徹落實(shí)意見，結(jié)合自身實(shí)際，建立并優(yōu)化成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化制度體系[10]，制定切實(shí)可行的階段性目標(biāo)和完善的、可操作的管理細(xì)則。如我院先后出臺了《科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化九條激勵政策》（簡稱《華西九條》）及《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化實(shí)施方案（試行）》《專利管理辦法》《科技成果轉(zhuǎn)化基金管理辦法》《成果轉(zhuǎn)化獎實(shí)施辦法》等系列政策和實(shí)施細(xì)則，明確了提高成果轉(zhuǎn)化收益的獎勵比例為80%～90%，將成果轉(zhuǎn)化作為職稱評定、崗位和薪酬管理等考核評價的重要內(nèi)容和依據(jù)，醫(yī)院每年出資2 000萬元設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化基金等具體規(guī)定。上述政策為我院科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)施提供了強(qiáng)有力保障，充分激發(fā)了院內(nèi)職工的創(chuàng)新轉(zhuǎn)化熱情。《華西九條》發(fā)布1年后，院內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目數(shù)量激增，僅轉(zhuǎn)讓/許可合同的簽訂量就較《華西九條》發(fā)布前1年增加了近5倍。

2.2 設(shè)立機(jī)構(gòu)和議事機(jī)制

醫(yī)院科技成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)復(fù)合性專業(yè)工作，要求從業(yè)者能熟練掌握和運(yùn)用醫(yī)藥、英語、知識產(chǎn)權(quán)、法律等相關(guān)知識，還需具有敏銳的市場洞察力和精準(zhǔn)的評估能力[11]，普通的科研兼職管理顯然達(dá)不到預(yù)期成效，故設(shè)置專職的院內(nèi)成果轉(zhuǎn)化管理機(jī)構(gòu)尤為必要。同時，由于成果轉(zhuǎn)化常與國有資產(chǎn)密切相關(guān)，涉及財務(wù)、國資、法務(wù)、審計等多個部門，故建議明確轉(zhuǎn)化流程中各相關(guān)職能部門的職責(zé)分工、審批權(quán)限等[10]。此外，為簡化辦事流程、提升轉(zhuǎn)化效率，還可成立成果轉(zhuǎn)化工作小組/委員會，統(tǒng)籌計劃、配合協(xié)助。以我院為例，醫(yī)院2018年在原技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的基礎(chǔ)上組建了成果轉(zhuǎn)化部，業(yè)務(wù)范圍涵蓋知識產(chǎn)權(quán)管理、對外科技合作、科技成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)轉(zhuǎn)移咨詢等；同時成立了由主管院領(lǐng)導(dǎo)牽頭，相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人、醫(yī)院法律顧問和專家等組成的成果轉(zhuǎn)化工作委員會，明確了委員會負(fù)責(zé)審議和論證作價投資、評估項(xiàng)目風(fēng)險等重大成果轉(zhuǎn)化事項(xiàng)，負(fù)責(zé)評估和認(rèn)定科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)利益關(guān)聯(lián)、風(fēng)險、公示異議及其處理等職責(zé)；確立了委員會議事規(guī)則、程序和記錄；通過組織召開委員會會議，集中、高效地討論審議成果轉(zhuǎn)化事項(xiàng)，為醫(yī)院的最終決策提供參考與建議。

2.3 建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系

國內(nèi)醫(yī)院科技成果轉(zhuǎn)化整體處于初級探索階段，如何有效落實(shí)國家成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策是實(shí)施單位普遍面臨的問題。除制訂可銜接的政策制度外，我院實(shí)施成果轉(zhuǎn)化的另一經(jīng)驗(yàn)在于標(biāo)準(zhǔn)化管理，具體包括梳理部門及崗位職責(zé)，制訂專利管理，轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資入股等轉(zhuǎn)化事項(xiàng)的標(biāo)準(zhǔn)化操作流程，明確流程中各相關(guān)責(zé)任部門的職責(zé)分工、注意事項(xiàng)等；針對流程中可能存在的風(fēng)險制訂相應(yīng)的防控措施，并定期梳理、歸納、總結(jié)、優(yōu)化，及時修訂相關(guān)管理文件，從而達(dá)到規(guī)范操作，提高效率，優(yōu)化部門間的配合協(xié)作與流程銜接的目標(biāo)。標(biāo)準(zhǔn)化管理理念的引入，既加快了轉(zhuǎn)化事項(xiàng)的辦理速度，又通過實(shí)踐對標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)證、修訂和改進(jìn)，進(jìn)一步提升了成果轉(zhuǎn)化管理工作的質(zhì)量與水平。

2.4 搭建專業(yè)服務(wù)平臺

作為特殊的技術(shù)商品，醫(yī)藥科技成果具有投入高、收益高、風(fēng)險高等特征[11]。其轉(zhuǎn)化過程相對復(fù)雜，而供求雙方在轉(zhuǎn)化形式、收益分配、成果估價、支付方式等事項(xiàng)的分歧更增加了轉(zhuǎn)化的難度，因此，僅設(shè)立院內(nèi)的成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)并不能滿足轉(zhuǎn)化的需求，供求雙方均需要更精準(zhǔn)、細(xì)化、專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)，為成果轉(zhuǎn)化“牽線搭橋”[5]。如我院與四川省科技廳、成都市和成都高新區(qū)政府直屬單位共同組建了從事醫(yī)藥科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的四川西部醫(yī)藥技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，可提供包括咨詢評估、項(xiàng)目對接、臨床前研究、臨床研究、技術(shù)培訓(xùn)、學(xué)術(shù)推廣在內(nèi)的全方位專業(yè)服務(wù)。至此，我院搭建的完整生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈、技術(shù)鏈與服務(wù)鏈的轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺[12]，起到了連接成果與企業(yè)、加速醫(yī)院科技成果轉(zhuǎn)化的紐帶與橋梁作用。

3 措施建議

3.1 強(qiáng)化轉(zhuǎn)化動力，提供專業(yè)指導(dǎo)

一是強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)意識，通過宣講、解析和輔導(dǎo)等方式，普及政策法規(guī)的學(xué)習(xí)，強(qiáng)化科研人員的科技成果資產(chǎn)屬性認(rèn)知，將知識產(chǎn)權(quán)管理提升至醫(yī)院戰(zhàn)略高度[13－14]。二是發(fā)揮考核、分配導(dǎo)向作用，建立多元化職稱/績效考評體系，通過增加轉(zhuǎn)化考核指標(biāo)、調(diào)整轉(zhuǎn)化權(quán)重、提升轉(zhuǎn)化收益獎勵比例、改進(jìn)分配方式等充分調(diào)動成果轉(zhuǎn)化主動性[15－16]。三是吸引培養(yǎng)人才團(tuán)隊(duì)，吸引/培養(yǎng)技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)紀(jì)人，組建專業(yè)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì)，針對不同轉(zhuǎn)化需求提供個體化、精細(xì)化技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)指導(dǎo)，提高轉(zhuǎn)化的成功率，激發(fā)醫(yī)院科技成果轉(zhuǎn)化熱情。

3.2 著眼項(xiàng)目源頭，落實(shí)產(chǎn)學(xué)研合作

通過政策激勵和服務(wù)支持，引導(dǎo)強(qiáng)化科研人員的轉(zhuǎn)化意識，將成果轉(zhuǎn)化的可行性作為科研立項(xiàng)的重要目標(biāo)，從源頭上糾正科技成果對市場需求的偏離；對于思路創(chuàng)新、應(yīng)用前景良好的項(xiàng)目，爭取企業(yè)早期介入，及時獲得企業(yè)經(jīng)費(fèi)支持和市場需求引導(dǎo)，加速資金和技術(shù)優(yōu)勢的有機(jī)結(jié)合，促進(jìn)成果快速出爐；科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化處于長期動態(tài)的變化狀態(tài)，建議落實(shí)責(zé)任、明確分工，建立全過程監(jiān)管機(jī)制，并對可行性論證、轉(zhuǎn)化評估、股權(quán)管理等轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)考核[17－18]。

3.3 完善單位國有資產(chǎn)管理制度措施

成果處置權(quán)的下放并未改變事業(yè)單位科技成果的國有資產(chǎn)屬性，主體單位反而被賦予更多的監(jiān)管責(zé)任。建議從以下方面強(qiáng)化管理：1）對標(biāo)依據(jù)、嚴(yán)格執(zhí)行。明確單位所在國有資產(chǎn)監(jiān)管體系的位置與層級，嚴(yán)格遵循相應(yīng)法律法規(guī)，確保國有資產(chǎn)處置/使用程序得當(dāng)及在流轉(zhuǎn)中價格公允、保值增值，有效避免流失風(fēng)險。2）細(xì)化管理、重點(diǎn)監(jiān)管。建立和完善成果轉(zhuǎn)化的國有資產(chǎn)管理制度、流程、風(fēng)控體系，實(shí)施全過程管理，加強(qiáng)成果定價、交易、備案登記、股權(quán)管理等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)管[5，10]。3）分工協(xié)作、合理免責(zé)。加強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化、國有資產(chǎn)管理、財務(wù)等相關(guān)職能部門間的溝通與合作，明確各相關(guān)部門在成果轉(zhuǎn)化事項(xiàng)辦理過程中的職責(zé)分工，并制訂明確免責(zé)條款，解除懸在主體單位頭上的“達(dá)摩克利斯之劍”。

科技成果轉(zhuǎn)化作為醫(yī)院管理的重要組成部分，既是提高臨床醫(yī)療水平和患者健康水平的有效途徑，也是促進(jìn)醫(yī)院綜合實(shí)力提升和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的源動力。醫(yī)院科技成果轉(zhuǎn)化因其在投入、周期、風(fēng)險等方面的特殊性，故面臨潛在的困難與障礙。改變醫(yī)院科技成果轉(zhuǎn)化率低的現(xiàn)狀，或可從政策制度、機(jī)構(gòu)設(shè)置、意識形態(tài)、管理運(yùn)營、合作機(jī)制、人才團(tuán)隊(duì)等方面著手，綜合技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和管理等影響因素，探索可行的成果轉(zhuǎn)化路徑，并加以實(shí)施改進(jìn)，以成果帶動轉(zhuǎn)化，用轉(zhuǎn)化促進(jìn)成果，有效助力醫(yī)院科技成果向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。