新型研發機構評價研究綜述及啟示建議
——評價流程視角

孫雯熙，陳 春，高 峰，馬建霞

(1.中國科學院西北生態環境資源研究院文獻情報中心，甘肅蘭州 0 710000；2.中國科學院大學經濟與管理學院圖書情報與檔案管理系，北京海淀 100190)

新型研發機構是聚焦科技創新需求，主要從事科學研究、技術創新和研發服務，投資主體多元化、管理制度現代化、運行機制市場化、用人機制靈活的獨立法人機構，可依法注冊為科技類民辦非企業單位（社會服務機構）、事業單位和企業［1］。作為政產學研合作的重要平臺，新型研發機構得到了國家及各省份的政策支持，新型研發機構的數量逐漸增多，地理分布、行業分布越來越廣泛。與此同時新型研發機構在運行過程中出現了認知有偏差、經營困難、組織管理還需完善等問題。為了解決這些問題，新型研發機構的評價研究成為研究熱點。在中國知網中檢索新型研發機構相關的論文。檢索式為關鍵詞=(新型研發機構 or 新型科研機構 or 產業研究院 or 創業型科研機構)，檢索時間為2020 年9月23 日。如圖1，從文獻增長的角度來看，關于新型研發機構的相關研究正在成為熱點。

圖1 新型研發機構研究發文趨勢

新型研發機構評價具有及其重要的應用價值。通過新型研發機構績效評價，新型研發機構可以根據評價結果更加明確其發展定位，緊跟發展方向，確保其沿著準確方向繼續快速壯大。同時，政府可保證新型研發機構的組織管理公平公正公開、并作為新型研發機構激勵措施的依據。評價工作在新型研發機構發展的各個階段都能夠發揮作用。在申報新型研發機構時，相關組織需要評價新型研發機構的資質、定位、資源配置等；在新型研發機構初期及之后的發展階段，評價工作可用來調整發展戰略、凸顯特色研究領域。本文在總結當前新型研發機構績效評價研究的基礎上，提出相關建議。

1 新型研發機構評價政策的區域差異分析

新型研發機構評價政策相關內容包括兩方面：機構遴選和績效評價。機構遴選是對新型研發機構的初步評價，本章節總結了新型研發機構申請政策、績效評價政策以及新型研發機構管理中與機構評價相關的政策內容，從而得出當前國內現有新型研發機構評價相關政策的區域異同。

1.1 申請政策內容分析

截至2020 年1 月，我國共有22 個省、直轄市開展了新型研發機構的建設工作。在新型研發機構申請條件方面各省基本都圍繞機構定義、研發經費、研發隊伍、辦公和科研場所、儀器設備、體制機制、運營時間這幾個方面做出規定。申請條件基本上都涉及：新型研發機構應在本地注冊并作為主要辦公地點，具有獨立法人資格；開展基礎研究、應用基礎研究、成果轉化、研發服務等工作；圍繞當地特色產業和戰略性新興產業建立；投資主體多元化；具備研究、開發和實驗所需的各項基礎設施和固定場地；運營時間達到1 年以上；常駐研發人員占職工總人數比例達到30%以上。但在運營時間和創新發展方面也略有差異，如蘇州市新型研發機構的運營時間要求不少于半年，山西省規定創新發展方向優先支持山西省14 大標志性、引領性產業集群內布局的新型研發機構。表1 列出了其他部分省市申請條件的區域差異。

表1 新型研發機構申請條件政策對比

表1 （續）

1.2 績效評價政策內容分析

新型研發機構評價政策內容總體上基本一致，基本圍繞研發條件、體制機制、研發團隊、創新活動、創新成果、成果轉化、創新效益、社會效益8 個方面的指標。評價周期一般為3 年。比較有代表性的評價形式有組織召開專家評議會、根據指標體系評估績效、動態周期性評價等。評價結果與激勵政策掛鉤，激勵措施包括項目支持、資金獎勵、基礎設施購置、人才認定等。

除江蘇省外，其他省份都是以省級政策方式部署新型研發機構。江蘇省新型研發機構相關政策由各個地級市或區制定實施，新型研發機構分為市級新型研發機構和區級新型研發機構。

2 新型研發機構評價研究現狀分析

新型研發機構評價的目標和內容形式多樣。新型科研機構的創新和研發活動不僅需要考核科研和學術成果,如研究論文、專利量和類型等,更將從培育高科技企業、服務區域創新能力及社會成果轉化能力等方面進行考察［2］。有關新型研發機構評價的國內研究最早可以追溯到2012 年譚海斌［3］發表的期刊論文《關于新型研發機構的研究和思考》，文中提到要以推動科學研究的實際貢獻來評價研究結果；以及2012 年李玲玲［4］發表的學位論文《新型研發組織的運行與績效評價研究》，文中結合武漢市東湖開發區的調研和問卷調查，運用主成分分析法構建了新型研發組織的績效評價指標模型。借鑒GB T 22900-2009 科學技術研究項目評價通則標準的思路，針對國內新型研發機構迅速增長現狀，本文通過梳理國內新型研發機構評價研究，分類總結新型研發機構評價原則、評價理念、評價指標和評價研究實證挖掘評價研究中存在的問題，提出相關建議。

2.1 評價原則

評價原則是評價的前提和指導思想,確定評價的基本原則對于把握評價方向、選取評價方法、優化評價流程、促進評價結果的公平公正具有重要意義［5］。當前研究中涉及的新型研發機構的評價原則如下：

相關性原則或一致性原則。在為新型研發機構選擇指標時，評價指標應與績效管理的目標一致，全面完整地反應評價目標的實現程度。

重要性原則。應當優先使用最能代表評價對象、最能反映評價要求的核心指標。比如中科院寧波工研院的績效評價體系強調對地方經濟增長的實際貢獻［6］。

可比性原則。對同類評價對象要設定共性的績效評價指標，以便于評價結果可以相互比較。

可操作性原則。評價新型研發機構需要保證其評價措施可行、指標通俗易懂且易于獲取、去除評價流程中繁瑣的部分，符合成本效益原則，增強評價工作的便捷性。

客觀性原則。新型研發機構評價流程的各個方面都需要客觀公正，需要采取相關措施防止操縱指標等行為。每個流程所產生的數據從獲取到整理需要保證其準確、全面。評價結果計算 方法需要合乎邏輯。評價結果能夠獲得專家及公眾的認可。

時效性原則。新型研發機構在不同的發展階段所需的評價需求不同，所以需要靈活調整評價策略，做出適合時間發展的評價結果。

過程性與結果性相統一的原則。評價內容體現多元化特征，既要注重考察科研成果數量與質量、技術轉移與轉化效果、孵化企業數量、領軍人才引進、組織利潤等定量要素，也要評價其運行模式、人才管理機制、協同合作機制、激勵機制和創新文化等定性變量［7］。

平衡性原則。在選取評價指標時應做到主次有序，為某一個方面選取的指標個數應相對平衡，不能出現某一方面指標過多，另一方面指標過少，甚至只有一個，否則評價不能夠完全反映出真實的結果［4］。

前瞻性原則。新型研發機構在評價指標選擇上要充分考慮其未來的發展趨勢和發展狀況，通過部分指標的設置和選擇，保證其未來的發展能滿足市場的需求和政府的引導方向。也就是說，在指標選擇上應實現壓力指標和激勵指標的有效結合［8］。

獨立性原則。評價指標應盡量避免指標之間的內容交叉，同時選取盡可能少且全面反應評價內容的指標，避免指標的復雜性。

系統性原則。新型研發機構評價指標體系是一個多維度的復雜系統，其協同治理效果評價指標的構建須注重指標之間的關聯性和層次性，各個層級的指標共同構成一個完整的評價系統。系統性原則要求評價指標體系保持系統的完整性，指標應涵蓋所評價的新型研發機構的方方面面［8］。

2.2 評價理念

本文中的新型研發機構評價理念是指除評價工作具體實踐（如指標選取、數據處理、結果計算等）之外的研究內容，包括對新型研發機構評價流程、新型研發機構評價問題解決方案、評價的重點、評價方法建議等的內容。

當前對新型研發機構評價理念可總結為以下內容：

采用第三方評價，或者自我評價和第三方評價相結合的評價方式［7,9-13］。第三方評價具有評價客觀、可信度高、評價流程和方法專業等優點。尤其在當前國內新型研發機構數量眾多且增長快速的情況下，第三方評價可以彌補機構自我評價產生的評價質量參差不齊、評價指標難以對比等缺點。

采用同行評議［13-14］。以傳統同行評議為基礎的決策判斷始終是研發評價的首要量度工具，且地位無法取代［15］。在定量分析的基礎上增加同行評議有利于增強新型研發機構評價的權威和可信程度，但要加強同行評議流程的規范性，加強監督。

定期動態分階段評價［7,9,12,16-20］。當前新型研發機構正在從無到有陸續建立和發展中，不同階段的發展需求不同。評價需根據發展的具體需求，適時調整新型研發機構評價的內容。通過機構年度報告和第三方評價機構動態調整新型研發機構的進入與退出。

分類評價［12］。因地區經濟發展水平和特色、發展需求、行業特征、研究類型等存在差異性，以及新型研發機構內部人才類型和項目團隊的不同，進行分類評價可以使評價結果更加客觀，滿足不同領域的評價需求。在人才分類評價方面，新型研發機構人才評價可分為教學型人才、教學科研綜合型人才、科研型人才、創新創業型人才的評價［21］。在機構類型方面，湖南省將新型研發機構細分為四類：產業技術協同創新類（政府主導型）、產業鏈聯合創新類（企業主導型）、企校聯合創新類（產教聯合主導型）、專業研究開發類（科研骨干主導型）［22］。湖北省將新型研發機構分為產業技術研究院（A 類），產業創新聯合體（B 類），專業型研究所(C 類)和企校聯合創新中心（D 類）［23］。廣西省將新型研發機構分為企業類、民辦非企業類和事業等三種類型［24］。

注重評價結果運用，評價與獎懲制度相結合［16］。對于測評合格的給予績效獎勵；對測評不合格的，限期整改。如仍不合格，取消“新型研發機構”資格，不再享受相應政策扶持。

加強團隊績效考核［18］?？冃Э己思骖櫩蒲袌F隊的論文專利、科研項目、科技成果轉化率等各個方面,既要考核這些項目指標的具體完成情況,同時也要考核團隊的實際效果和科研操作能力。

產學研等多方主體共同參與評價［7,11］。在評價主體方面實施多元化評價模式，嘗試構建包括政府部門、行業協會、社會公眾等利益相關者的評價主體。發揮政府的組織協調作用，突出第三方主體的相對獨立評審功能，注重社會公眾的監督作用。

以科技成果轉化效果作為評價重點［12］。傳統研發機構帶有計劃經濟管理的色彩，主要以科研成果為根本性評價指標，而新型研發機構應在注重科研成果的同時，更重視通過企業孵化、所企合作以及衍生企業等方式，直接促進科技研發成果的運用與轉化［25］。為了發揮新型研發機構的這一特色，科技成果轉化效果應當作為評價重點。

發揮新型研發機構評價的導向作用［13］。新型研發機構評價不只是對新型研發機構當前水平的評價，更是可以發揮導向作用，通過評價工作的約束促進新型研發機構朝著正確方向發展，導向作用可以分為以下幾種：通過評價指標幫助新型研發機構的認證，確保新型研發機構符合社會發展需求；評價內容反映新型研發機構的發展目標，激勵新型研發機構根據評價內容調整發展戰略，發現不足和指導未來需要加強的領域?？冃е笜瞬粌H應包含對機構方面的績效考核,也應包含對個人的績效考核;績效指標既要凸顯對短期的直接應用性研究的考核,又不放松對長遠性戰略性的基礎研究的考核,另外應該兼顧國家戰略和企業需求［14］。

政府在新型研發機構中發揮的作用因地區經濟發展水平而不同。有研究認為欠發達地區新型研發機構應以政府為導向［26］?？萍及l展必須進行大量的前期基礎設施的建設資金投入,但是科學研究具有較高的不確定性,科研成果的數量、質量以及轉化率無法得到保證。這種巨大的創新風險是新型研發機構等創新主體無法獨立承擔的,因此政府需要在對創新風險進行科學評價的基礎之上,確認創新風險相對較大的創新項目,并與新型研發機構等創新主體一同實現創新風險共擔［25］。但發達地區如廣東省的一些研究認為政府只負責制訂其總體發展規劃、評價標準和評審程序，具體的評價工作由第三方科技中介機構組織完成［11］。

2.3 評價指標

評價指標是新型研發機構評價過程中非常關鍵的流程。評價指標決定了能否科學、全面、客觀、有所側重地得出新型研發機構績效評價結果。

在評價指標的確定方法方面，確定評價指標的方法主要有國際相關文獻比較、文獻調研、社會網絡分析。

通過總結已有文獻中的一級評價指標信息可以得出，科研能力、成果轉化、研發投入這類評價指標最常用。此外還有組織協作、人才培養、經營管理水平等，如表2 所示。很多類指標雖然名稱不同，但其二級或三級指標有不同程度的相似性。可見當前的評價指標內容大體上符合新型研發機構重視發展科研和成果轉化的方向。

表2 新型研發機構常用評價指標 單位：次

表2 （續）

評價指標主要以某一新型研發機構、所在城市［27］、所在省份、行業為例，來制定評價指標。比如中等城市產業技術研究院、北京新型研發機構、廣東省新型研發機構［28］、高校主導型產業技術研究院［29］、上海生物醫藥功能型平臺［30］、磷化工產業技術研究院［31］。

在相關研究中，評價指標除了針對新型研發機構整體的評價指標體系，還有針對新型研發機構某一業務方向的評價指標體系。比如新型研發機構產學研合作模式［32］、新型研發機構競爭力［33］、成果轉化擴散績效［34］、人才分類評價［21］。

評價指標既有定性指標又有定量指標。定性指標主要有：領導管理水平、規劃落實能力、團隊創新意識、創新管理制度［35］、市場競爭分析、外部合作能力、軟環境培養、創新氛圍、創新文化［35］、成果轉化機制、專利技術是否領先或是否填補國內空白、專利技術是否存在替代技術方案［36］、建設規模［34］。定量指標主要有：項目數量、經費投入、固定資本、運營收入、孵化引進企業數量［34］、人才數量、論文數量、高被引論文數、專利數量、獲獎數量等［36］。

評價指標在數值類型方面以個數和金額為主，其次是比重型數值、評分型數值、排名數值、平均值等。對于各類指標應當采用何種數值尚未有相關研究指出。

在評價指標的權重方面，權重比較高的指標和使用頻次比較高的指標基本一致，都屬于科研能力或成果轉化類指標。權重的確定方法既有主觀賦權法（國際比較法、專家調查法、文獻總結法），又有客觀賦權法（主成分分析法［27］）。

2.4 績效評價的實證研究

國內開展新型研發機構評價的實證研究越來越多。評價實證研究從2012 年開始出現，到2017 年快速增長。所評價的新型研發機構多集中在新型研發機構發展規模較大的東部地區，以廣東省為主，多以某一城市或機構為評價對象。

這些實證研究可以分成三類：

（1）探討并列出可行的新型研發機構評價指標。確定指標的方法有文獻計量法、社會網絡分析法、德爾菲法、專家論證、調查問卷、案例分析、結構方程模型。在確定評價指標過程中，有些研究會把多種方法結合使用，從而驗證并增強指標的科學性。使用次數比較多的方法為德爾菲法、專家論證和案例分析，可見評價指標來源于專家和實踐。德爾菲法、專家論證、調查問卷和案例分析是確定指標的經典方法，本文不再贅述。而文獻計量法、社會網絡分析法和結構方程模型在確立新型研發機構評價指標過程中發揮了獨特的作用。通過文獻計量法和社會網絡分析法相結合，可以有效篩選相關文獻內容、獲得詞頻數據，然后通過社會網絡分析法確定指標詞之間的關聯關系，從而優化篩選指標［35］。結構方程模型（Structural Equation Model，SEM）是基于變量的協方差矩陣來分析變量之間關系的一種統計方法，因此也成為了協方差結構分析。結構方程模型屬于多變量統計分析，整合了因素分析與路徑分析兩種統計方法，同時可檢驗模型中的顯變量（測量題目）、潛變量（測量題目表示的含義）和誤差變量之間的關系，從而獲得自變量對因變量影響的直接效果、間接效果和總效果。結構方程模型在新型研發機構評價中的作用是挖掘評價指標之間的調節關系。

（2）探討新型研發機構指標和結果的計算方法并開展實證研究。計算方法如密切值法［35］、層次分析法［8,27,28,37-41］、網絡層次分析法［34,42］、模糊綜合評價法［8,39］、DEA 法［43］、主成分分析法［4］、加分評價法［43］、因子分析法［27］。這些方法都是統計學中的經典方法，其中層次分析法使用次數最多。但是這些方法經過長時間應用實證，其局限性逐漸突顯出來，新型研發機構評價結果計算方法有待使用最新的優化過的統計方法進行實證。

（3）綜合定性評價方法。這種方法指在確定評價指標后，針對被評價的新型研發機構，根據評價指標分類進行案例分析，從而得出新型研發機構的評價結論。這種方法的優點是不受具體指標的局限，充分展示新型研發機構各個方面的實力，缺點是過于主觀，難以進行比較，可行性較弱，大范圍擴展實施會因評價者不同容易出現評價結果參差不齊的情況。比如賴志杰等［44］使用其建立的新型研發機構核心競爭力二元結構模型，評價了廣州市香港科技大學霍英東研究院的技術能力、管理能力、資源能力和創新能力；王勰祎等［30］使用權益人理論和資源依賴理論提煉出資源投入、資源整合、產出三個一級指標，根據這三個方面的指標來論述上海生物醫藥功能型平臺績效。

3 新型研發機構評價研究啟示及建議

結合上述新型研發機構評價研究綜述和國家及地方出臺的評價指導方針政策，本文提出以下幾點發展建議：

（1）與時俱進，引入新的評價理念并加以實踐驗證。評價理念有待落實并驗證其適用性。有些評價理念可以優化評價流程，但還尚未付諸實踐，同時有些評價理念在理論邏輯方面雖然合理，但還需要實踐去驗證其適用性。評價工作者需要隨時跟進當前最優秀的評價方法，明確各個評價流程的優缺點，揚長補短，及時調整評價措施，保證評價結果公平合理。比如目前國內正在破除科技評價領域的“唯論文”亂象、倡導注重科研質量和貢獻評價、采取代表作制度、將項目成果、研究報告、專著譯著、工程方案、技術標準規范等納入代表作范圍等。在擴大科研自主權和體制機制靈活性的背景下，評價內容以成果導向還是以組織管理導向、這兩種導向各自能夠發揮怎樣的作用、是否能夠促進新型研發機構發展的靈活性還有待探討。

（2）建立分類評價體系。根據實際情況和日益變化的發展需求，不同地區、不同行業各項指標不同，權重也應不同。固守慣有的指標和評價方法容易導致過度強調評價的權威性，失去了評價結果的客觀性。新型研發機構需要建立分類評價體系，圍繞科學研究、技術創新和研發服務等，科學合理設置評價指標，突出創新質量和貢獻，注重發揮用戶評價作用［1］。針對新型研發機構的不同類型分類評價，如產業技術研究院、產業創新聯合體、為專業型研究所(公司)、企校聯合創新中心等。實行科研項目績效分類評價，根據需要引入國際評價。建立相關部門為高等學校和科研機構分擔責任機制，對自由探索和顛覆性技術創新活動中已履行勤勉盡責義務，但因技術路線選擇失誤導致難以完成預定目標的單位和項目負責人予以免責。加強科研誠信建設，營造良好學術風氣［45］。

（3）在評價研究實證方面增強流程完整性，探索并比較多種評價方法。在評價研究實證方面，評價對象的范圍和數量普遍比較小，難以確定這些實證研究是否適用于其他某一新型研發機構或者更大范圍的新型研發機構。相關研究的評價流程不夠完整。有些研究在績效評價方面只總結出了評價指標，缺乏權重、數據處理、評價方法選擇等實證，難以確定可行性。在評價過程中需要強調實用性和市場性這兩個評價目的［46］。新型研發機構具有地方和行業特色，很多實證研究的評價范圍比較小，這種評價模型是否適用于其他新型研發機構有待繼續實證。探索多樣化評價方式，除設定指標加權計算外，可以對比試驗并驗證多種評價方法的效果。

（4）評價指標側重科研和產業化能力，優化評價指標。新型研發機構評價指標存在的問題有缺乏各項指標定義、范圍、計算方法的合理性解釋、定性指標和定量指標不明確、指標的數值類型選取不當。新型研發機構評價指標的具體建議有：1）評價指標需要貼合評價需求，有扎實的理論和實踐基礎，可行性高，指標內容具有代表性，能夠精準反映新型研發機構的績效。根據新型研發機構的性質和作用，其評價指標應側重科研和產業化能力。在評價過程中各級別指標應加以合理性解釋，明確各項指標計算方法［34］。新型研發機構評價體系需要定性指標和定量指標結合，選擇合適的指標數據類型。指標數值類型不應簡單的數量來計算，需要根據實際情況選擇如0-1 型、絕對數值型、占比型和區間型等數值類型。新型研發機構在吸收人才、科技、項目等方面，存在“重數量輕質量、重創新點輕地區產業特色”的現象［46］，平均值或者比率類的指標比數量類型的指標更能反應新型研發機構的發展質量。2）當前文獻計量學和統計學逐漸完善，取得了一定進展，因此評價指標的數值表示方式也需要與時俱進，采用最先進的指標計算方法。比如統計科研成果時采用代表作來代替論文數量、使用改進后的H 指數等新指標來代替簡單通過論文數量來評價人才等［47-49］。3）謹慎考慮指標的適用性，有些指標因為研究領域、科學家或機構的年齡等因素而不適用于比較評價。根據德國馬普創新公司的經驗，使用波束圖來評價人員機構較為合適［50］。4）關注開放科學類等新型指標。開放科學實施程度能夠反映新型研發機構的科研和管理水平和潛力。雖然目前國內開放科學發展并不充分，但是在開放科學的大勢所趨下，新型研發機構想要發展其科研實力、加快科研傳播和轉化能力，就必須加強開放科學建設。所以開放科學類指標雖然不適用于當前環境，但可根據未來科研趨勢發展考慮將其作為重要的評價方面。