社區矯正工作新理念、新特征和新判斷

連春亮

(河南司法警官職業學院 司法行政管理系，河南 鄭州 450018)

2020年7月1日《社區矯正法》的頒布實施，昭示著社區矯正工作的每一個環節都由法律來規制。筆者依據《社區矯正法》的立法價值取向和內在立法精神，剖析《社區矯正法》所蘊含的新理念和新特征，并對社區矯正工作今后的發展趨勢作出新的判斷。

一、社區矯正工作的新理念

《社區矯正法》順應新時代中國特色社會主義的內在要求，以社區矯正對象回歸社會為核心，確立了社區矯正工作新理念。王順安教授依據《社區矯正法》的內在立法精神，歸納出《社區矯正法》的十大引申意義：“(1)不是為了懲罰報應而是為了預防；(2)不是為了剝奪或限制自由而是為了自由；(3)不是為了群眾專政而是為了民主；(4)不是為了監督管理而是為了法治；(5)不是為了拘束控制而是為了安全；(6)不是為了思想改造而是為了矯正；(7)不是為了特殊管教而是為了感化；(8)不是為了幫困扶助而是為了人權；(9)不是為了損害修復而是為了正義；(10)不是為了赦免寬容而是為了和諧。”[1]據此，筆者認為，《社區矯正法》的頒布實施，使社區矯正工作理念發生了重大轉變。

(一)社區矯正工作理念在方向上的轉變

社區矯正工作理念由過去的“刑”“罰”“管”“教”轉變為“控”“矯”“育”“幫”。具體而言，在社區矯正工作由試點到全面推行階段，社區矯正工作被定性為非監禁刑罰執行方式，以“徒刑”為基礎和依據，以刑罰懲罰作為對犯罪的報應性打擊方式，以嚴格監管為社區矯正的工作手段，以矯正教育和社會幫扶為輔助措施。《社區矯正法》確立的社區矯正工作新理念是，以危險控制和適度監管為社區矯正工作手段，以矯正教育為核心，以以德育人、文化育人為形式，以社會救助為輔助措施，以實現社區矯正對象回歸社會為目標。筆者由此提出兩種理論預設：一是社區矯正立法價值新取向的“西天取經”理論。社區矯正工作就像唐僧取經，社區矯正對象就像“孫猴子”，我們的目的不是為了不斷地念“緊箍咒”讓其感受痛苦，以體現懲罰性，而是為了通過矯正教育，使社區矯正對象修成正果、回歸社會。二是社區矯正工作新定位的“麥田守望人”理論。社區矯正工作就像守望成熟的麥田，有人偷竊或破壞時及時制止；制止無效時及時報警。從這個意義上說，社區矯正工作猶如社會安全的守望者和社會危險成員的管控者。關于這一點，從《社區矯正法》第一條、第三條的規定就可以明顯看出。正如全國人大常委會法工委刑法室主任王愛立所言：“通過適度監管和有針對性的一些矯正措施，充分發揮社會各方面的力量來進行矯治教育，有利于社區矯正對象順利回歸社會。”[2]據此，對社區矯正工作而言，在新的價值理念主導下，《社區矯正法》就成為培育價值取向、調和價值沖突、達成價值共識的價值引導。

(二)轉變“刑罰執行”理念，確立“社區本位”理念

在社區矯正工作由試點到全面推行階段，我們將社區矯正工作定位為非監禁刑罰執行活動，在實務工作中進行了諸多探索和嘗試，在工作理念和工作要求上，強調刑罰執行和嚴格監督管理，應該說都有其合理性。但是，《社區矯正法》將社區矯正定位為“刑事執行”活動，只要求對社區矯正對象進行“適度監管”，對社區矯正對象的矯正教育走上了核心之位。在這樣的立法精神指導下，政府在社區矯正工作中扮演“元治理”的角色，社區矯正工作成為社會所有成員的共同責任。政府制定社區矯正工作的路線、方針和整體發展規劃，把握社區矯正的正確方向，依照社區矯正的發展要求設立矯正項目和矯正內容，控制社會參與程度、社會工作者的執業條件并對專門機關與有關部門的關系進行合理定位，同時，提供社區矯正工作所需要的財政經費。司法行政機關是這項工作的“掌舵者”和主導者，扮演的主要角色是社區矯正規則制定者、社會力量參與社區矯正工作的提供者、社會安全與秩序的維護者、社區矯正環境共建共治共享的促進者。法定參與的社會力量才是社區矯正工作的“劃槳者”，即社區矯正具體工作的承擔者。社區矯正機構是社區矯正工作中政府與社會相互結合的工作平臺，是政府與社會有機聯系的橋梁和紐帶。這樣，擁有豐富社會資源的社區就走向了社區矯正工作的前臺，成為社區矯正工作的基本單元和基本支撐，社會力量的廣泛培育和介入成為立法后社區矯正工作的重點。

(三)秉持社會工作價值理念

如前所述，過去我們將社區矯正工作定位于非監禁刑罰執行活動，背離了社區矯正工作的價值追求。嚴格地說，社區矯正工作是社會工作的有機組成部分，是社會工作向社區矯正對象矯正教育領域的延伸和拓展。為了全面貫徹落實黨的十九屆四中全會提出的系統治理、依法治理、綜合治理、源頭治理的戰略構想，在頒布實施的《社區矯正法》中， 有4 處涉及“社會工作”概念，有3 處涉及“志愿者”概念，有7 處涉及“社會組織”概念，有3 處涉及“社會力量”概念。由此可以看出，社會力量參與社區矯正工作成為《社區矯正法》的重點內容，它立足于社會工作的邏輯預設，將社會工作的尊重、平等、接納、保密、價值中立等價值理念貫穿于社區矯正工作的始終。同時充分運用社會工作的專業價值理念、理論和技術，與社區矯正對象建立良好的專業關系，充分發掘社區矯正對象的優勢，幫助社區矯正對象自助自立，給予他們鼓勵和支持，協助他們回歸社會。

二、《社區矯正法》的新特征

《社區矯正法》一經頒布，就彰顯了新時代中國特色社會主義的新特征。從總體上來看，它是一部體現人性化管理的“柔性法”和“謙抑法”，體現社會公眾對社區矯正對象關愛和包容的“寬容法”，是以人為中心、充滿人文關懷特性的“人文法”，是內含良法善治的“善良法”，是道德教化、以文化人的“育人法”，是社會公眾共同承擔犯罪治理責任的“社會法”。《社區矯正法》的新特征具體表現在以下幾個方面：

(一)立法基礎的實踐性

《社區矯正法》頒布實施之前，社區矯正工作進行了長達17年的實踐探索，積累了大量的實踐經驗，創設了社區矯正的工作制度和工作流程；探索了分類教育、風險管理、個別化教育、心理矯正、行為矯正、智慧矯正等管理和教育的方式、方法；形成了比較成熟的北京模式、上海模式、浙江模式、江蘇模式等管理模式；修訂了《刑法》《刑事訴訟法》《監獄法》等法律法規；出臺了《社區矯正實施辦法》等部門規章和規范性文件。

(二)價值取向的人文性

《社區矯正法》在價值取向上充分體現了現代人文主義精神。一是《社區矯正法》回歸了社區矯正工作的本源。社區矯正本質上就是“由社區來矯正”，而不是行刑空間轉換的“放在社區來矯正”，其重點在于關注人的社會群體需求。二是摒棄了“物格化”的價值追求，樹立了以“人格化”為核心的價值取向。“物格化”的價值追求以對犯罪人的報應性打擊為出發點，以剝奪為手段，通過物理控制的方式來保衛社會安全和秩序。“人格化”的價值取向強調保衛社會安全和秩序要以人的改變為出發點，以實現社區矯正對象回歸社會為目標。

(三)法律地位的獨立性

《社區矯正法》具有獨立的法律地位。《社區矯正法》與《刑法》《刑事訴訟法》《監獄法》一樣，立法的依據是《憲法》，4部法律之間具有同等位階，沒有派生關系，只有銜接關系；調整的法律關系是刑事執行法律關系。所以，從《社區矯正法》的性質和任務來看，它是刑事執行法的有機組成部分。由此確立了我國刑事執行法律的雙軌制，即以監獄的封閉執行為特征的監獄制度和以社區刑事執行為特征的社區矯正制度。

(四)內在結構的邏輯性

《社區矯正法》的立法目的和立法總體思路明晰。從立法目的看，《社區矯正法》第一條規定：“為了推進和規范社區矯正工作，保障刑事判決、刑事裁定和暫予監外執行決定的正確執行，提高教育矯正質量，促進社區矯正對象順利融入社會，預防和減少犯罪，根據憲法，制定本法。”除了延續原有的“提高教育矯正質量”“預防和減少犯罪”等立法目的外，“促進社區矯正對象順利融入社會”成為新的價值追求。在立法的總體思路上，《社區矯正法》所蘊含的社區矯正性質不能僅僅局限于刑罰執行，即立法并未強調對社區矯正對象的懲罰性，并未賦予社區矯正工作人員警察身份和剛性監管措施、風險防控手段以及處罰手段。

(五) 參與主體的法定性

突出體現在社會力量參與社區矯正的法定化。《社區矯正法》對充分調動社會各方面力量參與社區矯正工作作了明確規定，倡導多元主體共同治理犯罪以及國家和社會雙本位犯罪預防模式的理念，強調社區矯正主體“多元性”。關于社會力量參與社區矯正工作的規定多達9條，涉及社會工作者、基層組織、參與人員、參與組織、義務教育、就業幫扶、輔助機構、監護責任、權利保護、工作要求等。在參與的社會力量上，國家鼓勵和支持企業事業單位、社會組織、志愿者等社會力量參與社區矯正；居委會、村委會可以引導志愿者和社區群眾充分利用社區資源參與社區矯正；共青團、婦聯、未成年人保護組織和其他社會有關組織等有義務共同做好社區矯正工作。在參與方式上，可以采用多種形式進行必要的教育幫扶；社區矯正機構可以通過公開擇優購買服務、項目委托的方式來委托一些社會組織提供心理輔導、社會關系改善等方面的專業化幫扶，以不斷提高矯治質量。

(六)立法元素的本土性

最突出的特點是以中國立法元素體現中國特色。社區矯正源自國外，可以說是“舶來品”，但《社區矯正法》在立法過程中，立足中國國情，采取了先實踐、后立法的方式，將中國法律元素融入其中，不僅沒有簡單照搬照抄他國的做法，而且注意把握新時代中國特色社會主義社區矯正的規律與時代特征，始終堅持在全面推進依法治國的大格局下認識社區矯正工作，緊密結合我國社區矯正實踐，抓住主要矛盾，把《社區矯正法》作為完善刑事執行、推進國家治理體系和治理能力現代化的一項制度，系統構建起具有中國特色的社區矯正制度。

三、社區矯正工作的新判斷

《社區矯正法》和《社區矯正法實施辦法》的頒布實施，必然對社區矯正工作產生重大影響。社區矯正工作必須依法開展，我們必須對社區矯正工作從試點階段到全面推行階段的工作流程、體制機制、管理制度、教育模式等進行法治化審視。據此，筆者從宏觀層面和具體工作層面， 按照“政治引領”“法治保障”“德治教化”“自治強基”“智治支撐”的基本路徑(1)參見陳一新：《加快建設更高水平的平安中國 助推“中國之治”再創新奇跡》。http://www.mzyfz.com/html/1527/2020-10-26/content-1444634.html，最后訪問日期：2021年3月15。，對社區矯正工作的發展趨勢作出新的判斷，以便于樹立社區矯正工作新理念，適應《社區矯正法》的新變化，實現《社區矯正法》確立的新目標。

(一)社區矯正工作進入法治化時代

從社區矯正發展的歷史進程來看，社區矯正試點、試行、推行時代是政策主導時代，主要依靠規范性文件和上級部門的規定、實務部門的工作要求開展社區矯正工作。因此，整體制度設計具有隨意性、實用性和探索性特征。客觀地說，這只是社區矯正工作的過渡階段。

《社區矯正法》的頒布實施，確認了社區矯正法治化的理念，是社區矯正法治化的邏輯起點，為依法開展對社區矯正對象的監督管理和矯正教育提供了明確而又具體的法律依據。社區矯正工作從程序到內容由法律來規制，真正進入了法治化時代。可以說，《社區矯正法》為依法進行社區矯正提供了實在法的依據，使社區矯正工作進入了有法可依、有章可循的法治化時代。

社區矯正法治化的根本在法治。法治最基本的前提是有法之治[3]，規則之治，良法善治。僅有社區矯正法治的理念，沒有實在法的確認；僅有依法進行社區矯正的要求，沒有嚴格的程序規范；僅有保障矯正對象人權的意識，沒有法律的宣言，那么，這一切都是枉然[3]。社區矯正法治化對社區矯正工作提出了新的要求：一是要真正領悟社區矯正法治的內涵，樹立法治理念。法治包含了民主、自由、平等、人權、理性、秩序、正義、效益與合法性等諸多社會價值的綜合觀念[4]。只有深刻領悟社區矯正工作的法治精神，才能把法治理念貫穿于社區矯正工作全過程。二是要把握社區矯正法治的要素。有學者認為，法治應包含以下要素：法律至上、規則之治、敬畏法律、良法善治、制約公權、保障私權、司法機關依法獨立行使職權[5]。要實現社區矯正法治化，把握這些要素是十分必要的。三是必須樹立法律的權威。對于我國的社區矯正法治化來說，“法”要求我們必須建設中國特色社會主義法律體系，“治”要求我們必須樹立法律的權威[5]。 習近平總書記曾經指出：“法律是什么？最形象的說法就是準繩。用法律的準繩去衡量、規范、引導社會生活，這就是法治。”[6]只有這樣，才能克服重刑主義思想，克服強調懲罰功能的監管中心主義，避免把社區矯正當成“開放的監獄”，避免將社區矯正工作泛化為全民專政的“懲罰社區”。

(二)社區矯正對象人權保障法定化

《社區矯正法》是社區矯正對象人權保障的大憲章。一是要求社區矯正工作者強化對社區矯正對象人權保障的意識，樹立人權保障的理念。社區矯正對象的人權同樣應受到法律的尊重與保護。“犯人首先是一個人，然后才是一個犯人。”[7]犯人也享有作為一個人所應享有的權利，“法律也應當尊重其作為人本身的價值，尊重其語言、交流、觀察、推理、想象和創造的能力”[3]。二是要求恪守“公權法定原則”。要使每一個社區矯正工作參與者明白，在公權力的行使上，法律的紅線不可逾越，如果侵犯社區矯正對象的合法權益，必然受到法律的制裁。三是《社區矯正法》對社區矯正對象人身自由權的保護規定得更加規范、具體。在《社區矯正法》頒布實施前，《社區矯正實施辦法》第三十六條僅僅規定了社區矯正對象的合法權益不受侵犯，并未對人身自由權進行詳細規定。而《社區矯正法》加大了對社區矯正對象人身自由權保護的力度，其涉及社區矯正對象人身自由權的條款有3個：第四條第二款規定：“社區矯正對象依法享有的人身權利、財產權利和其他權利不受侵犯，在就業、就學和享受社會保障等方面不受歧視。”第三十四條規定：“社區矯正的措施和方法應當避免對社區矯正對象的正常工作和生活造成不必要的影響；非依法律規定，不得限制或者變相限制社區矯正對象的人身自由。社區矯正對象認為其合法權益受到侵害的，有權向人民檢察院或者有關機關申訴、控告和檢舉。受理機關應當及時辦理，并將辦理結果告知申訴人、控告人和檢舉人。”第六十一條規定：“社區矯正機構工作人員和其他國家工作人員有下列行為之一的，應當給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：……(三)體罰、虐待社區矯正對象，或者違反法律規定限制或者變相限制社區矯正對象的人身自由的。”

從這3個條款可以看出，無論是社區矯正對象人身自由權保護原則，還是監督管理以及責任追究，都分別對人身自由權提出了明確規定。這是《社區矯正法》頒布實施前后執行依據中最大的一個不同點。

(三)監管形式由“強制性”規范轉變為“選擇性”規范

從《社區矯正法》的規定看，這是一部充滿人文精神和寬容精神的“柔性法”，主要體現在監管形式由“強制性”規范轉變為“選擇性”規范。

第一，管理依據由以刑事政策和行政命令為主導，轉變為以法律規范為主導，強化社區矯正對象人身自由權的保護。在重刑主義思想主導下，社區矯正的刑事政策和行政命令往往從實用主義出發，體現的是強制性一面。而《社區矯正法》的“人性化管理”理念，是以人權保護為中心的。比如在安保維穩等特定時期，應當充分考慮社區矯正對象的自由權。不論在制定相關工作規定，還是在實務工作中，都不能違背法律的規定[8]。

第二，拓展社區矯正對象的活動領域，擴大活動空間。一是放寬外出請假標準。《社區矯正法》第二十七條規定：對于因正常工作和生活需要經常性地跨市、縣活動的，可以根據情況，簡化批準程序和方式。二是監督管理措施合理、必要。比如《社區矯正法》第三十四條規定：“社區矯正的措施和方法應當避免對社區矯正對象的正常工作和生活造成不必要的影響。”在這里，監督管理措施的實施，是以社區矯正對象的正常工作和生活為前提的。也就是說，只要存在對社區矯正對象的正常工作和生活有影響的因素，這些措施和方法就必須暫緩實施。三是社區矯正對象對收監具有提出申辯的權利。《社區矯正法》第四十八條規定：人民法院擬撤銷緩刑、假釋的，應當聽取社區矯正對象的申辯及其委托的律師的意見。由此可以看出，《社區矯正法》是以保障社區矯正對象為出發點的“柔性法”。

第三，監管措施由“剛性”轉變為“柔性”。2012年的《社區矯正實施辦法》第十五條、第十六條分別規定：“社區矯正人員應當參加教育學習活動，每月參加教育學習時間不少于八小時。”“有勞動能力的社區矯正人員應當參加社區服務，每月參加社區服務時間不少于八小時。”這是對社區矯正對象監督管理的具有強制性的“兩個八小時”，也是社區矯正對象在社區矯正中必須履行的法定義務。而在《社區矯正法》中取消了強制性的“兩個八小時”，同時取消了“社區服務”，新增“公益活動”。沒有使用“公益勞動”概念。《社區矯正法》第三十六條、第四十二條分別規定：“社區矯正機構根據需要，對社區矯正對象進行法治、道德等教育。”對社區矯正對象的教育應當“因人施教”。“社區矯正機構可以根據社區矯正對象的個人特長，組織其參加公益活動。”這樣，監督管理的“兩個八小時” 由原先的要求社區矯正對象“必須參與”的強制性規范，轉變為“鼓勵其積極參與”的選擇性規范，由社區矯正對象應當參加教育以及社區服務的硬性規定，轉變為社區矯正機構組織開展教育及公益活動的“選擇性”權利，即強制性的要求變為根據社區矯正實際情況開展工作的需要，體現了義務與權利的轉變。這就要求我們以矯正教育為根本出發點，采取更為靈活多樣的方式方法，挖掘社區矯正對象的主觀能動性，充分發揮矯正教育的治本引導作用，通過公益活動培育社區矯正對象的社會責任，修復被犯罪所破壞的社會關系，將這項工作變成社區矯正工作的亮點。

(四)“服務”成為社區矯正工作的核心內容

《社區矯正法》明確了“促進社區矯正對象順利融入社會”，將社區矯正工作從刑罰執行、嚴格監督管理為中心，轉變為以矯正教育為核心，其本身就彰顯了“以人為中心”的服務理念。在這里，應從廣義上理解“服務”的內涵，即“為集體(或別人)的利益或為某種事業而工作”[9]。從這個意義上來講，在社區矯正工作中，對社區矯正對象的矯正教育、經濟困難救助、就學、就業、就醫幫助、職業培訓、心理干預、心理咨詢、法律援助、民事調解等都是服務活動。甚至可以延伸和拓展到風險管理和控制，這些也是服務，是更深層次、更高層次的服務，是提升社區矯正對象社會品格的服務。所以，為社區矯正對象提供全方位的服務，將是社區矯正工作的新形態。

(五)社區矯正信息技術應用常態化

近年來，利用現代信息技術不斷探索以互聯網、物聯網、智能化、大平臺、大數據、大統一為特征的“智慧矯正”以及建設信息共享應用服務平臺，是各地在社區矯正實踐中的創新經驗。《社區矯正法》把這些成功做法提升為制度成果，將“國家支持社區矯正機構提高信息化水平”“社區矯正工作相關部門之間依法進行信息共享”等內容寫入總則第五條，還就信息化核查、使用電子定位裝置等作出了專門規定，為運用現代信息技術加強對社區矯正對象的監督管理提供了明確的法律依據。這就昭示著現代信息化建設將成為常態化工作，現代信息技術應用將成為社區矯正工作的重要技術支持。因此，社區矯正工作者一定要有服務意識，以服務促進社區矯正對象的轉化。

(六)委托調查評估普遍化

《社區矯正法》和《社區矯正法實施辦法》規定，社區矯正決定機關可以委托社區矯正機構或者有關社會組織對被告人或者罪犯進行調查評估。社區矯正決定機關包括人民法院、公安機關和監獄管理機關。與2012年的《社區矯正實施辦法》相比，由于人民檢察院不是社區矯正決定機關，所以，沒有規定人民檢察院的委托調查評估權。在這里可以預見的是，隨著社區矯正對象的增多，社區矯正決定機關為了有效控制和預防社區矯正對象的社會危險性，規避潛在的風險，委托社區矯正機構調查評估將具有普遍性并呈現常態化，社區矯正機構調查評估的工作量將大大增加。與此同時，調查評估報告的整體要求向規范化、精準化發展，其在社區矯正決定機關決定是否實施社區矯正中的權重將會加大。

在這里，需要說明的是，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國家安全部、司法部《關于適用認罪認罰從寬制度的指導意見》中，規定了人民檢察院對于認罪認罰案件的委托調查權。“36.審查起訴階段的社會調查。犯罪嫌疑人認罪認罰,人民檢察院擬提出緩刑或者管制量刑建議的,可以及時委托犯罪嫌疑人居住地的社區矯正機構進行調查評估,也可以自行調查評估。”同時規定，社區矯正機構具有調查評估的職責。“38.司法行政機關的職責。受委托的社區矯正機構應當根據委托機關的要求,對犯罪嫌疑人、被告人的居所情況、家庭和社會關系、一貫表現、犯罪行為的后果和影響、居住地村(居)民委員會和被害人意見、擬禁止的事項等進行調查了解,形成評估意見,及時提交委托機關。”這就預示著社區矯正機構的調查評估工作將面臨更多的對象。

(七)電子定位由普遍采用的“監管手段”變為嚴格限制使用的“懲罰性措施”

根據各地電子定位實時監督管理的規定，司法行政部門可以決定實施電子定位監管，且初次使用電子定位監管的期限不受限制。在《社區矯正法》實施之前，電子定位監管是普遍采用的“監管手段”。

根據《社區矯正法》第二十九條規定：“社區矯正對象有下列情形之一的，經縣級司法行政部門負責人批準，可以使用電子定位裝置，加強監督管理：(一)違反人民法院禁止令的；(二)無正當理由，未經批準離開所居住的市、縣的；(三)拒不按照規定報告自己的活動情況，被給予警告的；(四)違反監督管理規定，被給予治安管理處罰的；(五)擬提請撤銷緩刑、假釋或者暫予監外執行收監執行的。前款規定的使用電子定位裝置的期限不得超過三個月。對于不需要繼續使用的，應當及時解除；對于期限屆滿后經評估仍有必要繼續使用的，經過批準，期限可以延長，每次不得超過三個月。社區矯正機構對通過電子定位裝置獲得的信息應當嚴格保密，有關信息只能用于社區矯正工作，不得用于其他用途。”這與之前的規定相比發生了重大變化：一是由司法行政部門主要負責人或分管矯正工作的負責人批準使用電子定位裝置；二是每次使用不得超過三個月；三是設定了經批準可以延長期限的規定，但是延長期限依然是每次不得超過三個月；四是提出了保密要求。

由《社區矯正法》的這一規定可以看出，電子定位由過去普遍采用的“監管手段”，轉變為嚴格限制使用的“懲罰性措施”，并規定了電子定位適用的條件、批準程序和期限等情形。