《資本論》中資本家總體經濟行為的典型化形成分析

朱云平，陳俊明

（泉州師范學院 馬克思主義學院，福建 泉州362000）

2020年8月，在中央政治局的集體學習中，習近平總書記指出：“有些人認為，馬克思主義政治經濟學過時了，《資本論》過時了。這個論斷是武斷的，也是錯誤的。”[1]所以，應該借鑒《資本論》中的理論為當前所用。資本運動都是通過資本家的掌控進行的，資本運動的典型化過程就是資本家經濟行為的典型化過程。馬克思在《資本論》中，先分析單個資本家的經濟行為，繼而分析部門資本家的共同經濟行為，最終研究總體資本家的經濟行為。資本家總體經濟行為是逐步發展的。只是在自由資本主義較為發達的階段，即馬克思所處的19世紀中葉的英國，資本家總體經濟行為才具有了典型化的特征。在這個發展階段，資本家雖然還是那些資本家，但是作為一個總體，已經不是單個的資本家的簡單相加。它一方面體現了許多總體的特征，如結構性、比例性、綜合性；另一方面，又形成許許多多的部門、集團。它既有內部的競爭和聯合關系，又有外部與工人階級的對立關系，這就是資本家總體經濟行為典型化的形成。

一、資本家總體經濟行為典型化的形成條件

資本家總體經濟行為的形成與典型化，需具備一定的條件。在自由資本主義較為發達的階段這些條件已經形成，這體現在：

第一，從經濟內容看，工業化已經進入較高的發展階段。工業化升級既依賴于科學技術的進步，也依賴于資本積累的推動。19世紀中期，重化工業的興起打破了以往輕紡工業一統天下的局面，這是工業化進入較高發展階段的重要標志。在該階段，生產過程的科技因素，“使工人的職能和勞動過程的社會結合不斷地隨著生產的技術基礎發生變革”[2]535，即“大工業還使下面這一點成為生死攸關的問題：用適應于不斷變動的勞動需求而可以隨意支配的人員，來代替那些適應于資本的不斷變動的剝削需要而處于后備狀態的、可供支配的、大量的貧窮工人人口；用那種把不同社會職能當作互相交替的活動方式的全面發展的個人，來代替只是承擔一種社會局部職能的局部個人”[2]535。這些與大工業密切相關的問題不是大工業本身能夠解決的，它需要社會總資本的發展，需要固定資本規模的擴大。所以，在該階段股份資本出現并成為一種社會資本。這是資本運動形態的重大變化，也是資本家總體經濟行為的結果。

第二，從經濟形式看，商品經濟已經進入較高的發展階段。隨著生產力、社會分工的不斷發展，商品經濟也進入較高的發展階段。馬克思在這里的研究表明，階段的發展產生了商業行為的代理，于是從資產階級整體中分離出商業資本家。此外，商品本身的所有權也獨立化了，并且最終商品化，即“單純的資本所有權即貨幣和商品的所有權”[3]511商品化了。這就是資本所有權和使用權的“兩權分離”。在該階段，商品市場也迅速擴大，導致原先統一的職能分化、獨立化。大工業升級的直接結果是商品供給量和消費量急劇增加。國內外市場發展迅速擴展，撇開奢侈品的供求不說，“大工業造成的新的世界市場關系也引起產品的精致和多樣化。……隨著這種世界市場關系的發展，運輸業對勞動的需求增加了，而且運輸業又分成許多新的下屬部門”[2]487。總之，商品經濟進入了較高的發展階段，商品生產與交換擴大化，相應配套的機制都已經成熟，并起著主導作用，這使商品經濟形成典型化，為資本家總體經濟行為的形成與典型化提供了良好的環境。

第三，從資本的意識看，它是“天生的平等派”，即各個資本都要求有等同的剝削條件，于是資本運動的主體呈現總體性特征。相比較以前階段，幾乎所有的資本都或多或少發生了蛻變。如馬克思所說：“隨著大工業的發展，出現在市場上的貨幣資本，會越來越不由個別的資本家來代表，即越來越不由市場上現有資本的這個部分或那個部分的所有者來代表”[3]515。于是，各個資本先是作為某一部門資本的組成部分，繼而是作為社會總資本中擁有相應份額的部分而存在。各個資本都“意識到自己是一種社會權力；每個資本家都按照他在社會總資本中占有的份額而分享這種權力”[4]218。這樣，剩余價值的生產已經不再以單個資本為轉移，一切資本已經都意識到它們不僅是單個的存在，更是整體性的存在。在這個階段，資本家的個性已經基本被總體性取代，各個資本家只是在形式上、法律上是獨立的，實際已經融入資產階級整體中，“隨著大工業的發展，出現在市場上的貨幣資本，會越來越不由個別的資本家來代表，即越來越不由市場上現有資本的這個部分的所有者來代表”[4]413。這樣與之前階段的單個資本運動相比，社會總資本的運動才是典型的，才會完整包含總體資本家經濟行為的典型化規定。

二、資本家總體經濟行為典型化的形成原因

雖然從表面看，社會總資本的發展趨勢是單個資本家難以準確把握的，但實際卻又是通過無數單個資本的個別行為匯集而成的。就像羊群有帶頭羊，資本也有帶頭資本。在自由資本主義較為發達階段，這種帶頭資本，即是“有決定意義的生產部門”[4]236中的大資本。大資本家主導了資本家總體化趨勢，也主導了資本家總體經濟行為的典型化形成。

從資本主義發展進入自由資本主義較為發達階段后，逐漸形成了大資本家主導的資本家總體化趨勢。在該階段，單個資本家與總體資本家的關系已經發生了重大的、深刻的變化，從之前的松散的關系逐漸形成了有內在統一機制的緊密整體。各個資本家也不再是獨立的個體，而是成為了整個“資本家階級一個分子”，或者說是“一個獨立的、可以說賦予個體生命的部分”[5]。“個人在這里不過是作為社會力量的一部分，作為總體的一個原子來發生作用”[4]216。表面看這是生產力與經濟結構發展的結果，或是生產關系發展的結果，但實際是大資本家發揮作用的結果。大資本家利用其擁有的龐大的實力，帶動所有的中小資本家，朝著有利于自己的方向發展，并在有意無意中主導了資本家的總體行為，形成總體化的趨勢：一方面是資本家形成有意識的階級，另一方面是通過他們行為的彼此弱化和強化作用，最終形成總體行為的趨勢。這個總體化的趨勢又反過來影響著各個資本家的行為，使他們不再像最初那樣只關注自己的錢袋，只關注與自己的雇傭工人的關系，而是同時還關心整個資產階級對工人階級的剝削。每個資本家都是作為社會總資本的一個相應組成部分，按照其資本在社會總資本的比例均衡地分得一份利潤。這樣的結果，就是使個體不知不覺將自己的收益與整體的利益聯系，即融入資產階級整體利益中，成為其一部分。

資本家總體化趨勢是由大資本家主導的。整個資本運動既形成了大資本家，大資本家又必然反過來對整個運動發揮重大作用。這個階段的資本家從整體上看實力已經足夠強大，已經可以脫離資產階級國家政權，可以憑借自己的力量發展。正因為這樣，它原先有相對獨立職能的部分就有必要和可能獨立化，形成有一定比例的復雜結構：一方面，由于產業資本家的發展和實力壯大，其中原先內在地包含的商品資本、貨幣資本都能獨立化了，發展成為產業資本與商業資本、生息資本的關系，以及產業資本與商業資本家、生息資本家的關系。同時，還有產業資本家和商業資本家所構成的“資本的核心構造”[4]297與生息資本家、土地所有者之間的關系。這種關系的形成雖然導致產業資本的力量相對減少，但卻因為職能專一而能更好發揮。正像矛盾有主要方面和次要方面一樣，這些關系也有主導方面。就總體資本家而言，在資本的核心構造中，產業資本家是普照之光的核心部分，決定著它與資本家共同瓜分剩余價值。另一方面，在產業資本家這個集團中，因為實力強大，資本家之間的分工也發展了。這是一般社會分工的具體化。他們有的屬于第一部類，有的屬于第二部類。各個部類還區分為不同的部分。有的有機構成比較高，有的比較低；有的周轉時間比較長，有的比較短。在資本主義發展過程中，大小資本始終是并存的，但在自由資本主義較為發達階段，整個社會總資本階層結構就發生了變化。如果單純考察單個資本家的生產過程，實力大小的區別還不是最重要的，但在積累的過程中，這種區別就必然會顯現出來。有的資本家實力大增，成為大資本家，在社會經濟中占主導地位，控制那些“有決定意義的產業部門”，實際上代表了社會總資本運動的方向。反之，則有大量的中小資本家在競爭中受到損失甚至重創。“較小的資本擠到那些大工業還只是零散地或不完全地占領的生產領域中去。在那里，競爭的激烈程度同互相競爭的資本的多少成正比，同互相競爭的資本的大小成反比。競爭的結果總是許多較小的資本家垮臺，他們的資本一部分轉入勝利者手中，一部分歸于消滅”[2]687。所以，隨著資本的積累，資本家的人數雖有所增加，但中小資本家的個體獨立性被限制了，甚至部分被消滅了。所以，在以前階段，單個資本家還是作為社會總資本的細胞，那么到了該階段，能夠代表社會總資本的就只是大資本的所有者——大資本家，而且其主導了資本家總體化的趨勢。

這種趨勢還被利潤率的平均化而強化。馬克思在《資本論》中發現：“在真正的工業中，每個生產部門都會迅速形成該部門所特有的最低限度的經營范圍和與此相應的最低限度的資本，如果沒有這個最低限度的資本，任何一種經營也不能順利進行。同樣地，在每個生產部門，又都會形成大多數生產者所必須擁有并且實際也擁有的、高于這個最低限度的標準平均資本量。大于平均資本量的資本會提供額外利潤，而小于平均資本量的資本就得不到平均利潤”[4]762。因為這樣，許多中小資本家得不到“健康的”利潤而退出經營，只好通過信用行為或購買股票的方式加入大資本中，而這時的信用行為和簡單商品生產條件下的借貸關系的性質有根本的不同，投資者在沒有控股的情況下已經失去了債權人的高傲。反之，控股的大資本家雖然用的不全是自己的錢，卻可以放心大膽地任意使用，完全沒有債務人的謹慎和謙卑。可見，大資本家不僅可以主導資本家總體化趨勢，還能趁勢控制中小資本，強化總體化趨勢，由此主導了資本家總體經濟行為的典型化形成。

三、資本家總體經濟行為典型化的形成表現

在自由資本主義較為發達階段，隨著資本家總體實力的增強和資本組織方式的創新，資本家總體不再如初級階段時側重于單獨行為，而是更注重資本的質量、結構優化、各資本之間的協調，并且逐漸趨于總體經濟行為的典型化。這具體體現在注重集約型經濟增長和產業結構優化、重視科學技術應用和創新。

資本家不僅要求生產總量的增長，而且開始注重質量的增長。這表現為他們通過提高資本等各種要素在生產中的利用效率和配置效益，或通過提高勞動生產率，達到產品質量提升或者數量增加來實現生產規模增長。如馬克思所說：“由于資本使用的效率不斷提高。在再生產和積累期間，小的改良日積月累，最終就使生產的整個規模完全改觀”[6]598。而“提高勞動生產力，使工人能夠在同樣的時間內以同樣的勞動消耗生產出更多的東西”[2]449，用現代的解釋就是通過提高要素利用效率來實現生產增長，即集約型增長。在《資本論》“貨幣資本的作用”一節中，馬克思就指出了資本家在少量增加，甚至不增加貨幣資本的情形下，采用了許多實現擴大再生產的方式，如增加勞動資料的使用頻率與加快固定資本周轉速度；如把各種不費分文的自然力以或大或小的效能并入生產過程；如把勞動力在生產過程中的社會結合和各個單個工人積累起來的熟練程度提高等。這些經濟行為匯集到資本家總體就形成了集約型經濟增長。

資本家開始注重產業結構的優化。在他們的總體推動下，資本主義生產突出了“有決定意義的產業部門”的地位，以其為主導，“社會生產部門也就越來越多樣化”[2]487，如“一些全新的生產部門，從而一些新的勞動領域，或者直接在機器生產的基礎上，或者在與機器生產相適應的一般工業變革的基礎上形成起來”[2]488。除了包括消費資料生產部門的新生產部門，還有非物質生產勞動部門，如服務業開始成為新的產業擴展領域，即“這些社會階層的財富的日益增加和生產必要生活資料所需要的工人人數的不斷相對減少，一方面產生出新的奢侈的要求，另一方面又生產出滿足這些要求的新手段”[2]487。這里的新手段其實就是非生產勞動部門即服務業，例如“工人階級中越來越大的部分有可能被用于非生產勞動，特別是使舊式的家庭奴隸在仆役階級的名稱下越來越大規模地被再生產出來”[2]488。由此，在產業部門擴展中，通過部門有機構成調整引發的產業結構調整，在遵循生產過程比例性要求和各產業間的協調發展下，資本家實現了產業結構不斷優化的總體經濟行為。

資本家總體經濟行為的典型化還表現為重視科學技術的應用。如馬克思所說：“科學和技術使執行職能的資本具有一種不以它的一定量為轉移的擴張能力。同時，這種擴張能力對原資本中已進入更新階段的那一部分也發生反作用”[2]664。科學技術更好地使總體資本實現規模經濟，把企業引向效率型發展。這表現在資本家利用科學技術提升生產技術，細化生產的專業化程度，提高對自然資源的綜合利用率，從而減少生產成本和提高生產總量，由此為他們創造出更多的物質財富。由于在自由資本主義較為發達階段的生產已經構成一個整體，所以科學技術在一個部門的應用會擴散到其他部門，即“一個生產部門，例如鐵、煤、機器的生產或建筑業等等的勞動生產力的發展，——這種發展部分地又可以和精神生產領域內的進步，特別是和自然科學及其應用方面的進步聯系在一起”[4]97。這樣，單個資本家的科學技術應用生產的經濟行為，由于生產各部門之間的社會化聯系，已經形成為總體資本家的經濟行為。

資本家總體經濟行為的典型化還表現為重視創新。資本主義生產中的創新，是由個別具有創新精神的資本家，通過技術創新和管理創新，降低商品生產的個別勞動時間，使商品的個別價值低于其社會價值，從而獲得超額剩余價值。個別資本家的創新帶來的利益，誘使其他資本家紛紛跟隨，創新思維和創新成果便擴散到資產階級整體，這就是超額剩余價值到相對剩余價值的形成過程。這樣，創新帶來的價值，不斷從個別資本家的相對壟斷經濟價值，向資產階級整體的普遍經濟價值轉化，由此形成了資本家總體經濟行為。

雖然資本家總體是統一的，但其經濟行為卻非完全一致。這是因為即使是單個資本家，他的投資也不是單一的，有的投在流通過程，有的投在生產過程。在總體行為中，只有產業資本家才是真正發揮“能動功能”的，其他的資本家、土地所有者充其量只是發揮輔助的職能。但是，正如貨幣資本、商業資本與生產資本要有一定的比例一樣，產業資本、生息資本、商業資本也要有一定的比例。如果他們在社會總資本中“超過它的必要的比例”[2]307，發揮的作用就是相反的了。不過，正是通過無數的投機行為，不斷校正資本家的盲目行為，使投機行為多少帶有投資的性質，并且通過資本家之間的全面競爭，才能不斷地調整各個資本家的投資，以至于在較長的時間內形成比較合理的比例關系。

四、對我國新時代經濟發展的啟示

習近平總書記指出：“學習馬克思主義政治經濟學，是為了更好指導我國經濟發展實踐，既要堅持其基本原理和方法論，更要同我國經濟發展實際相結合，不斷形成新的理論成果。”[1]資本家總體經濟行為的典型化，是在上升時期的資本主義發展中形成的。如果把發展單純作為一種經濟現象，我國經濟現在所處的發展階段，與馬克思在《資本論》中所描繪的資本家總體經濟行為的典型化階段有類似之處：發展方式需要轉變、產業結構需要優化、科學技術應用和創新需要被重視。當年，正是大資本家主導的資本家總體化趨勢，引導了資本家的總體經濟行為，有意無意促使了這些經濟發展方式的轉變。因為“經濟發展雖然有自身固有的規律，但這規律本身并非與主體無關”，實際上，“經濟主體是社會資源中處于核心地位的資源”[6]440。十九屆五中全會提出了十四五時期經濟社會發展的主要目標，其中包括：“經濟結構更加優化，創新能力顯著提升，產業基礎高級化、產業鏈現代化水平明顯提高”[7]，為實現這些目標，提出“堅持創新在我國現代化建設全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發展的戰略支撐……要激發各類市場主體活力”[7]，全會提出了“堅持新發展理念”[7]。新發展是一個總體化趨勢，需要經濟主體適應新發展理念以形成典型化的總體經濟行為，這就需要主導型的經濟主體來引領新發展。當前我國主導型的經濟主體，既包括許多優秀的國企，也包括許多優秀的民企。只有他們經濟行為的轉變，才能引領其他經濟主體共同形成總體性的發展趨勢。