新機制下優化鐵路科研項目管理的探討與思考

方火根 中國鐵路上海局集團有限公司科研所

科研項目的管理是科技資源管理部門和科研項目依托單位的重要工作，優化科研管理，尊重科研人員的科研自主權，提升科研績效一直是我國科研管理政策改革的重要內容。為深入貫徹落實黨中央、國務院和國鐵集團關于深化科技領域改革的決策部署和要求，進一步優化鐵路科技管理體制和運行機制，持續增強自主創新能力，2020 年集團公司出臺了《關于深化集團公司科技領域改革的指導意見》和新修訂的《科技管理辦法》等政策文件，這些改革舉措對于加快構建適應科研活動實際需要的科研項目管理運行機制提供基本依據。對集團公司所屬科研單位而言，要以此為契機，充分運用好鐵路科技管理新機制，強化體系創新、技術創新、模式創新和管理創新，形成一套適應新機制要求的科研項目管理運行機制，促進科研工作健康、可持續發展。

1 鐵路科研項目管理改革舉措及作用

集團公司優化科技管理體制和運行機制的一系列改革舉措的出臺實施，標志著鐵路科研項目管理機制發生了重大轉變，從技術路線決策權、績效評價、科研經費、科研設備、知識產權、項目激勵和科技獎勵等方面進行改革突破，必將對優化鐵路科研項目管理，釋放創新活力，提高科研績效產生積極作用，有利于充分激發創新動力，提升關鍵領域核心技術攻關能力，更好服務于鐵路運輸安全生產。主要有以下六個方面的改革新突破：（1）技術路線決策權：賦予科研人員在研究方向不變、不降低課題《任務書》《合同》指標要求的前提下，根據需要自主調整研究方案和技術路線；（2）科研經費使用：直接費用中除設備費外，其他科目費用調劑權全部下放給項目承擔單位。承擔國家或國鐵集團科研項目實施期間年度剩余資金可結轉下一年度繼續使用，通過驗收后，結余資金留歸項目承擔單位使用；（3）科研儀器設備采購：集團公司所屬科研單位完善內部規章制度，對科研急需的設備和耗材采用特事特辦、隨到隨辦的采購機制，可不進行招投標程序；對于獨家代理或生產的儀器設備，按程序確定采取單一來源采購方式；（4）績效評價：將技術驗收和財務驗收合并組織結題驗收，建立以創新質量、貢獻、績效為導向的分類驗收評價制度，實行應用效果后評估機制；（5）知識產權保護：集團公司和項目承擔單位共有知識產權機制，簽訂相關協議約定預期取得的知識產權及權屬、收益比例；（6）激勵和獎勵：承擔國家及國鐵集團科研項目提取的間接費用，用于績效支出的比例由各單位根據實際情況確定，績效支出與科研人員的實際貢獻掛鉤；對有突出貢獻的單位、科研團隊和個人，給予科技進步先進單位、優秀科技人才和優秀科技工作者等各類表彰獎勵；集團公司所屬科研單位建立以實際貢獻為評價標準、與崗位職責目標相統一的科研人員收入分配激勵機制。

2 鐵路科研項目管理現狀

鐵路科研項目管理主要是以科研項目為對象展開一系列管理，從項目立項、項目實施、結題驗收等環節的全過程、全方位管理，科學有效地進行計劃、組織、指導和控制。通過建立科研項目管理運行機制對科研項目實行制度化和科學化的管理，保證科研計劃項目按期高質量完成。集團公司所屬科研單位是集團公司科技創新體系的重要組成部分，隨著承擔鐵路科研項目不斷增加，對于規范和加強科研項目管理，提高管理質量和效率，增強科技競爭力顯得尤為重要。因此，依據國鐵集團、集團公司有關科技管理的辦法和規定，建立了一套內部的科研項目管理運作機制，細化明確了科研項目管理職責和權限、管理內容、管理流程和進度考核等規定，為保障科研項目的順利實施，助力技術創新和科技進步發揮了重要作用。同時，在科研項目管理過程中一些方面還不能適應科技管理新機制和高質量發展的要求，比如：項目管理和服務質量和效率還不高、項目關鍵環節考核還較粗放、課題研發組長科研自主權還不足、知識產權保護存在短板、項目績效評價機制不完善、管理信息化程度還較低等問題和不足。

3 優化鐵路科研項目管理的對策和建議

科研項目管理是一項復雜的系統性工程，它貫穿科研項目的整個過程的方方面面。集團公司所屬科研單位科研項目管理水平直接影響著科研項目本身的成果質量以及成果轉化應用能力，在新的機制下，要積極探索基于生命周期理論和ISO 質量管理體系的科研項目管理方法，聚焦項目管理責任制、管理機制、管理流程、績效評價等重點，結合實際，優化完善科研項目管理運行機制，提高科研活動效率和效果。具體對策建議如下：

3.1 健全完善科研項目管理責任制

健全完善內部科研項目管理責任制，對科研項目管理體系的過程進行職能分配，明確所領導、科研、財務、物資采購、成果辦、課題承擔等部門和學術委員會的職責和權限，使得各層級、各部門、各崗位職責和權限更趨合理。完善課題研發組長項目負責制，課題研發組長全面負責課題的進度安排、經費使用、人員調配、物資采購、課題獎金和績效獎勵分配等項工作，按課題進度完成各項任務并接受科研管理部門的檢查考核。課題組成員采取雙向選擇，可以交叉、跨部門、跨單位自由組合的方式組建。進一步提升各部門履行各自職責、權限的能力，加強相互銜接和溝通，更加注重發揮科研管理部門、成果辦、學術委員會在項目管理全過程中的牽頭組織、監督協調、論證把關和具體業務落實推進的作用。

3.2 完善科研項目管理運行機制

科研項目管理運行機制是項目全過程管理的依據和規范，為科研項目順利實施提供制度保障。按照“信任為前提、契約為基礎、理性為品質”管理思路，切實把集團公司科研項目和經費管理六個方面改革新要求、新舉措落實到項目管理全過程，建立健全科研項目管理運行新機制，實行項目分工負責、協同聯動、系統推進的工作機制，進一步明確項目調研、立項論證、項目申請、任務書（合同）簽訂、課題實施、階段評估、科技成果評價（方案評審、試用/試驗評審和技術評審）、結題驗收、獎勵申報、知識產權保護和績效考核等項目過程管理規定和要求，使得科研項目全過程管理和控制更加規范有序，具有創新性、可行性、可考核性，從而提高科研項目管理質量和效率。

3.3 優化科研項目管理流程

重視科研項目全生命周期管理，引用產品設計、制造和銷售質量管理體系方法，研究編制科研項目管理工作內容、工作標準和工作流程，將各項重點工作以《程序文件》或《作業指導書》形式進行標準化管理。通過優化科研項目管理流程，既要把好項目選題立項關和成果驗收關，更要注重課題實施過程控制，不斷提高科研項目和成果質量。以課題立項申報為例，其管理流程為：首先，課題組根據上級科技主管部門項目指南開展課題前期需求調研，編寫《課題申請表》《課題可行性報告》《課題預算申報書》，作為項目立項參考依據。其次，課題申報部門應對申報課題的必要性和可行性進行研討和初審，形成申報部門推薦意見。再由科研管理部門對申報課題材料進行形式審查、統計匯總，提交所學術委員會組織相關委員、專家進行論證評審，形成項目評審意見和推薦申報建議方案。最后，由所科技領導小組對推薦方案進行研究決策，并申報上級科技主管部門審批。

3.4 完善科研經費和設備采購管理

科研經費使用管理工作貫穿于科研項目的整個過程，其不但影響科研項目的驗收評價與考核，還與企業能否正常享受政府的各項稅收優惠政策相關。因此，進一步完善科研經費和物資采購管理辦法，將國鐵集團、集團公司擴大科研經費使用自主權、簡化科研設備采購的管理規定和要求與科研工作具體實際相結合，細化明確科研經費相關科目費用自主調劑、跨年度使用和結余留用、以及急需儀器設備和耗材簡化采購流程等相關操作規范，通過賦予課題研發組長在科研工作中的決策權和自主權，進一步加快科研項目研發進度，提高科研效率。同時，積極推進科研項目管理與科研經費管理相互交叉融合，落實好科研經費、物資采購、企業會計等管理制度，充分發揮專業化財務、科研管理和科研人員在預算編制和調劑、經費支出、財務決算和驗收、項目管理等方面各自特長和優勢，規范經費使用和資產管理，確保科研工作有序開展。

3.5 強化科研項目績效評價及應用

建立健全以科技創新質量、貢獻、績效為導向的科研項目績效評價機制，推動項目管理從重數量、重過程向重質量、重結果轉變。首先，課題任務書簽訂后，要細化明確科研項目實施過程中關鍵節點、階段性目標，以目標量化指標考核為主，對研發進度和預期目標進行實質性評價，并與課題組業績進行掛鉤考核。其次，課題完成后，嚴格按照任務書約定的技術和經濟指標、經費使用、知識產權、代表性論文等各項目標進行逐項考核完成情況，必要時委托第三方進行項目績效評價，并按要求申報上級科技主管部門組織結題驗收，按結題驗收評價等級進行考核獎勵。同時，對于技術和產品開發類項目進行后評估，重點關注項目成果轉移轉化、應用推廣以及產生的經濟社會效益。結題驗收及后評估結果用于對科研人員業績考核、表彰獎勵的參考依據，在項目申報、評定職稱、獎金分配等工作中給予適當政策支持。

3.6 提高科研項目管理信息化水平

科研項目管理既是執行時間、經費管理、實施過程、執行質量相互作用的過程，又是科技主管部門、管理職能部門（科研、財務、物資等）和項目承擔部門協作、溝通、配合、協同聯動的過程。因此，進一步梳理和優化科研項目管理流程，利用信息化手段構建科研項目管理信息平臺，將對管理服務成本降低、管理服務效率和質量提升產生積極作用。開發基于鐵路辦公網的科研項目管理信息平臺應包括：科研項目計劃管理、科研項目研發管理、科研項目查詢、科研文檔管理、績效評價、報表統計管理、成果信息管理、短信發送服務、郵件發送服務等功能，實現以科研項目為核心管理目標，為整個項目管理體系中的各個部門提供更為規范化、科學化、精細化引導和控制，同時結合成果信息和報表統計模塊功能，為合理利用科技資源、滿足各層級科技管理部門需要、達成績效目標提供高效、全面、精細的管理。

4 結束語

優化科研項目管理工作不僅能提高研發效率和成功率，降低科研成本，提升創新能力，還有利于促進單位整體科研水平和市場競爭力的提升。集團公司所屬科研單位要充分認識到科研項目管理的重要性，發揮科技管理新機制在優化科研項目和經費管理，提升科研績效方面的關鍵作用，將生命周期理論和ISO質量管理體系成熟管理方法應用于科研項目管理全過程中，聚焦項目管理責任制、管理機制、管理流程、績效評價、科研經費使用等重點，完善科研項目管理運行機制，切實提高項目管理科學性、有效性，從而實現激勵技術創新，提高科研項目和成果質量，推動鐵路科技進步和高質量發展的目標。