國際化科技創新環境研究評述

□文/孫 靜

（首都經濟貿易大學勞動經濟學院 北京）

［提要］隨著我國開放程度的擴大以及國際地位的提升，科技創新逐漸顯現出國家弱邊界的特點，具體表現為國家間科技合作及跨國公司數量的增加等。國際科技創新離不開適宜科技人才的國際化創新環境。本研究在整合相關文獻基礎上，梳理國際化科技創新環境研究的理論脈絡以及變化歷程，并基于創新活動擴散視角，希望為我國的科技人才國際化創新環境未來發展提供啟示。

“十三五”時期，實施科技創新國際化戰略是全面建設創新型國家的重要部署。國際科技創新合作離不開科技人才，而營造有利于科學技術發展的國際化創新環境是中國積極融入全球創新網絡的必要條件。如何營造良好的科技人才國際化創新環境，進而提升科技人才國際化創新效能是全面推進創新型國家建設的重要問題。同時，國際化創新活動由過去發達國家之間的單向擴散，轉變為發達國家與發展中國家之間的雙向融合。隨著中國對外開放不斷深化，國際化創新環境的衍生及其變化規律尤其需要關注。發達國家對發展中國家創新資源與要素是基于何種環境產生了雙向融合，從而打破了以往單向擴散的規律，中國科技人才國際創新環境具有何種普遍性與特殊性規律值得更進一步探索。

一、單向擴散進程中國際化創新環境研究

全球的國際化創新總共經歷了兩個階段：第一個階段在2000年之前，學者的研究主要集中在國際創新活動的單向擴散；第二階段在2000年之后，學者的研究主要集中在全球創新活動的雙向融合。自“創新驅動”這一概念由美國經濟學家波特在其著作《國家競爭優勢》中顯現，有不少學者沿著“創新驅動”發展理論從宏觀層面展開研究，創新環境在國家創新系統中的研究總共經歷了三個階段：

第一個階段，國家技術創新系統。20世紀50年代前后是國際化創新環境粗具雛形的時期，隨后研究呈現出迅速擴張的文獻發展趨勢。起初的國際創新環境主要寓于國家技術創新系統之中，其主要存在形式為國際聯系，即在注重國際創新大環境基礎上進行科技合作等一系列創新活動。這個時期主要研究工作代表人物為弗里曼、納爾遜、帕特爾以及帕維特等學者。弗里曼在1987年提出的國家創新系統實質上是國家技術創新系統，他認為技術創新是國家創新的核心要素，關注的重點是各種制度安排間的相互作用，即制度環境。帕特爾和帕維特解釋了實施技術創新系統的必要性，并通過對比歐盟國家的國家技術創新系統總結出國際多樣性的優勢作用。

第二個階段，國家創新系統。20世紀90年代，處于工業經濟向知識經濟過渡的時期，這一階段的關鍵詞為技術創新以及知識創造。其中，以倫德華爾、麥特卡爾夫以及OCED為代表的學者及機構分別從國家創新系統的構成與運作、功能及理論基礎等角度開展研究。OCED在《國家創新系統》報告中特別指出了政策環境的主導作用，作為協調技術經濟與知識經濟發展的依托。

第三個階段，國家創新系統國際化。順著創新全球化浪潮，各國學者開始注重國家創新系統的國際化研究，Porter最早提出國家創新系統國際化理論（NIS國際化），他認為在全球化背景下國家間的作用程度會影響科技創新。學者們對于科技人才國際化創新環境的研究主要圍繞三個方面展開：第一，優化科技人才國際化創新環境的必要性。第二，探究發達國家促進科技人才創新的國際化環境要素。主要涉及三種環境：一是知識文化制度環境，如專利轉化、知識產權保護等；二是市場環境，包括解決市場交易成本高的問題、營造適合于國家間科技創新合作的環境等；三是創新政策環境，在一些基礎研究中對于R＆D投資以及科技人才流動等方面，不同國家政府按本國需求制定了一系列政策，以促進科技人才創新。第三，國際化創新環境的效率研究。

二、雙向融合進程中國際化創新環境研究

自2000年以來，發達國家開始與新興發展中國家密切地展開科技合作。背后的原因主要有兩個：其一，團結全球力量解決人類共同課題；其二，迎合國際趨勢以及社會經濟需求。在發達國家單向擴散階段，促使其開展國際科技合作的因素為經濟環境、文化環境以及地理環境，主要目的為促進本國經濟發展。

與單向擴散階段不同的是，在發達國家與發展中國家雙向融合階段，影響國際科技合作的因素主要有：第一，研發環境。Florida通過調研位于美國的外資研發實驗室發現發展中國家與發達國家進行研發合作的主要因素之一為研發環境，高質量的研發環境促進其科技創新的產生。第二，市場環境。Reddy針對發達國家與發展中國家進行科技合作的動機展開研究，實證表明發展中國家的低成本制造市場是吸引發達國家合作的關鍵。第三，人才政策環境。Hoffmann以及Chen均認為發展中國家的人才政策環境是吸引發達國家進行合作的重要因素。

雖然發達國家與發展中國家的雙向融合趨勢在不斷深化，涉及的領域較為廣泛，但仍舊存在一些壁壘需要跨越。Oliver和Zheng分析了中國開展R＆D的動因以及障礙，其中需要關注的是科技創新的政策環境以及制度環境方面的規劃，尤其是與科技人才相關的法律制度和知識產權保護制度。Jiatao Li等以1995～2001年間外國在華建立的378個國際研發中心和聯盟為研究對象，考察了中國的國際研發情況，結果表明我國的知識產權保護制度還需進一步完善。Asakawa等重點研究了中印兩個新興經濟體的國際化創新，以中印為代表的發展中國家如何在西方國家經驗基礎上，結合本國國情營造適合科技人才創新的制度環境、政策環境等需要重點研究。Rongping Mu和Wan Qu將中國的科技發展能力與美國和印度兩國進行對比，發現我國研發投資環境、產學研開發環境、科技人才創新環境存在需要提升的地方。對內要建立創新制度、促進產學研深度合作、優化知識產權制度等制度環境，對外要加強技術引進、科技合作等政策環境。

三、我國科技人才國際化創新環境未來趨勢研究

隨著國家創新系統的弱邊界特點逐漸顯現，我國科技創新環境的構建應在更為開闊的格局之上展開。劉云等人研究了我國國家創新系統國際化中創新制度國際化，通過對1978～2012年相關政策進行梳理，發現我國創新國際化政策對于國際科技合作環境的重視。隨后劉云基于政策工具視角，進一步歸納了影響科技人才創新的制度環境，比如金融支持、稅收優惠和知識產權等。

在全球創新資源、要素的深入融合進程中，我國需要形成具有中國特色的知識產權理論體系，作為建設創新型國家的制度保障。中國特色的知識產權制度要跳脫出西方的固有規則，結合我國人文基礎與文化底蘊，結合各學科理論，形成綜合性的知識產權體系。例如，美國的知識產權制度主要是以法律規范為主，早期中國的知識產權保護制度只學習了西方的“表面”，沒有植入中華民族獨特的“內在”。近年來，我國知識產權保護有了較大提升，在制度層面建立了門類較為齊全的知識產權法律制度體系，出臺了一系列知識產權保護的相關文件。同時，在全球化背景下，我國積極推動知識產權全球治理，與多國建立知識產權國際合作。保護知識產權對我國科技創新有著舉足輕重的作用，未來我國的科技產權制度應與科技創新緊密結合，從國際視野出發，形成具有中國特色的知識產權制度“話語權”。

另外，社會、市場需求作為影響科技轉化率的重要因素之一，也需加以考量。科技創新的根本目的是普惠大眾，滿足社會需求，這就需要科技創新環境更貼近社會層面。科技中介機構可作為科技創新與社會的紐帶，它的存在有助于提高科技人才的科技成果轉化率，即營造一個公平、和諧的市場環境，促進國家創新系統中各個機構的高效運轉。但科技中介在我國仍舊存在一些問題，比如科技中介的存活率問題以及科技成果轉化風險問題。對此，政府應對科學中介機構給予一定的政策支持，科研成果直接面向市場會更有針對性，有利于科技成果轉化，從而為科技人才創新提供方向。

四、總結

本文在文獻梳理的基礎上，圍繞科技人才國際化創新環境由發達國家間的單向擴散轉變為發達國家與發展中國家間的雙向融合這一實際，從創新活動擴散視角對國際化科技創新環境研究開展述評。研究發現：第一，當前對于國際化科技創新環境的研究基本上是寓于國家創新系統之中的。國際化創新環境的發展是隨著“國家技術創新系統—國家創新系統—國家創新系統國際化—國家生態創新系統”這一理論脈絡逐漸發展的。學者基于不同的理論對科技創新環境的構成、前因變量以及評價開展研究。第二，從發達國家間的單向擴散階段發展至發達國家與發展中國家間的雙向融合，促使國家間進行國際科技創新活動的環境因素由經濟社會環境、文化環境以及地理環境延伸為科研環境、市場環境以及人才政策環境。第三，中國的國際化科技創新環境是以改革開放為開端，后以國家創新系統為根基發展。研究方法質性與量化均有所涉及，質性研究的重點在于相關理論的研究以及政策文本的分析，定量實證研究的重點在于對當前國際化創新環境的評價。根據學者研究表明，良好的市場環境、支持科技活動的政策環境以及保障科技人才利益的制度環境是進行國際化創新研究的重點。

基于創新活動擴散視角對國際化科技創新環境進行述評總結，是基于全球國際化創新規律的改變進行的，為厘清國際化科技創新環境的理論發展以及未來我國建設創新型國家的著眼點提供啟示。隨著國際化程度的不斷加深，科技創新逐漸滲透至整個社會，成為我國經濟發展以及建設創新型國家的必由之路。未來該領域的研究需關注以下方面：第一，系統思考在發達國家與發展中國家雙向融合的現狀下，全球進行國際科技合作的動因、障礙以及效率等方面。第二，重點關注整合我國創新要素的制度環境。相關數據表明，中國的研發投資以及專利數量逐年上升，這意味著我國擁有豐富的創新要素，但同時高價值專利相對匱乏，研究需要進一步探討如何系統整合創新要素，以及融入國際化視角來發揮知識產權制度的作用。第三，社會需求、市場需求的不確定性引發國際化科技創新環境面向社會層面的重新度量。如，國家創新系統中科技創新效率與社會滿意度之間的議題以及科技中介機構在國家創新系統所扮演的角色等。