自然資源可持續利用的法經濟學分析

摘要：自然資源可持續利用是我國的一項法律制度，反映了自然資源的稀缺性和代際正義的要求。由于在是否承認后代人對自然資源享有權利和貼現上存在分歧，代際正義要求當代人避免過度利用自然資源，而效率原則主張當代人有權充分利用自然資源。實際上，自然資源可持續利用追求高質量經濟發展，符合“成本-效益”分析方法，可提供適合經濟發展的社會環境，因此在實質上符合效率原則。我國應當繼續堅持可持續利用自然資源，促進經濟社會的可持續發展。

關鍵詞：代際正義;自然資源;可持續利用;效率原則;貼現

黨的十九屆五中全會強調要“深入實施可持續發展戰略”和“全面提高資源利用效率”，習近平總書記也曾指出，資源開發利用既要支撐當代人過上幸福生活，也要為子孫后代留下生存根基[1]，這要求我國在自然資源方面堅持可持續利用原則。聯合國環境規劃署認為，自然資源是指在一定時間和一定條件下，能產生經濟效用，以提高人類當前和未來福利的自然因素和條件[2]。所以，自然資源既是人類社會發展的物質基礎，又是自然環境的重要組成部分，具有價值多元屬性。而從不同角度審視自然資源開發利用行為，會呈現不同的道路選擇。

自然資源可持續利用已成為我國一項法律制度，指采取節約和循環利用的方式對自然資源進行利用，既不損害當代人的正常發展，也要滿足后代人的發展需要。法學家從代際正義角度出發，認為該行為符合“公平正義”價值理念。而部分經濟學家則持反對觀點，認為自然資源可持續利用不利于社會財富最大化，會降低當代社會的效率水平。但從經濟學的理論和分析方法出發，可持續利用自然資源在實質上是否與“效率”目標相悖，值得進一步探討。

一、分歧之表現：避免過度利用還是充分利用

圍繞自然資源可持續利用，代際正義和效率原則的爭議焦點在于，當代人是否應當避免過度開發、利用自然資源，前者持肯定觀點，而后者認為當代人享有充分開發自然資源的權利，無需為后代人保留自然資源。

（一）代際正義要求對環境利益進行公平分配

自然資源屬于環境利益的一種，對自然資源進行開發利用涉及在相關主體間進行環境利益的分配。代際正義強調當代人與后代人的權益平衡，要求對自然資源所代表的環境利益在不同世代間進行公平分配，具體要求有二：

其一，避免過度開發的要求及于所有的自然資源，而不論所有權歸屬。根據學界觀點，我國自然資源分為具有排他性的國家所有自然資源、具有排他性的集體所有自然資源、具有非排他性的公眾共用自然資源[3]。在代際正義看來，國家和集體可被視為跨越世代而存在的自然資源權利主體，應當對自然資源在不同世代間進行分配，分散當下過度開發的風險。而對于公眾共用自然資源，后代人對此擁有正當權利，有權要求當代人自我節制。此外，在國外財產私人所有制下，自然資源即使成為個人財產，在利用時也不能不考慮代際正義。因為個人雖然有權充分利用自然資源，但長遠來看，在以該個人為中心的社會結構網絡中就會缺少可重新分配的自然資源，這樣不僅可能加劇該網絡內部的矛盾和提高解決成本，也會在該網絡內的成員向外尋求自然資源的過程中引發新的社會糾紛，繼而降低后代社會的正義水平。

其二，開發利用自然資源應當堅持可持續的方式。第一，這要求當代人在利用自然資源時遵循“不耗盡原則”，即“任何一代人都不應該耗盡下一代所需要的資源，至少在沒有以新技術或獲得新資源的形式提供充分補償的情況下如此”[4]。多數自然資源是稀缺甚至是不可再生的，一旦當代人耗盡這些自然資源，無疑會剝奪后代人生存、發展的機會。由于影響因素眾多且復雜，測算給后代人保留自然資源的數量將會很困難，因此可能的辦法有二：其一，如果以后代人應當生活在一個福利水平至少不比當代人低的社會作為道德關懷和義務，可用當下自然資源的消耗水平作為后代人應當獲取的數量標準;其二，根據西季威克匿名原則（Sidgwick Anonymity Principle），要求測算者將自己假設為不知道出生在何世代的理性人，對總的自然資源在所有世代間進行分配，從而得出對應數量。第二，可持續利用要求當代提高自然資源利用率、減少浪費并開拓新的自然資源。事實上，代際正義并不是對具體的資源、能源進行分配，“而是一種使用這種能源或者替代能源的機會的公平分配，要求……對可再生的能源和不可再生能源進行適度消費，而不是奢侈浪費”[5]。這種節約、循環利用自然資源和開拓新自然資源的行為，屬于社會發展與進步的范疇，與可持續發展的最終落腳點在“發展”上相契合。第三，在衡量不同世代的不同福利時，應當堅持后代群體生存優先，當代群體發展次之[6]。各個世代的人利用自然資源可能是基于生存的需要，也可能是基于發展和享受的需要，而這三項福利的重要性排序應當是生存、發展、享受。即便是在不同世代的人類之間進行比較，后序列的福利也應當讓位于前序列的福利。所以，在當今世代為了發展和享受而利用自然資源時，若危害了后代人的生存，那么該行為就當被制止或者改良。

（二）效率原則下當代人應當充分開發自然資源

效率原則的核心是在相同成本下得到更多產出，反映出一種“向前看”的分析方法。部分經濟學家以財富最大化作為衡量效率的尺度，認為當代人享有充分開發利用自然資源的權利。理由有二：其一，財富最大化是當代人的財富最大化，現有的自然資源是當代人的權利對象，當代人有權對其進行處分并享有收益;其二，自然資源的價格由邊際開采成本和邊際使用成本構成，由于大部分自然資源都是稀缺的，將自然資源留至后代開發利用會增加邊際使用成本，提高自然資源消費的機會成本，從而提高自然資源利用的總成本，所以，為了當代社會的向前發展和財富積累，當代人有權在獲得行政許可和滿足其他法律法規規定的要求后，充分開發并利用自然資源。

二、分歧之原因：是否認可后代人權利與貼現

代際正義和效率原則之所以會在自然資源可持續利用上出現分歧，主要原因有兩點，即是否承認后代人對自然資源享有權利以及后代人利用自然資源是否需要貼現，而這背后是法學與經濟學基本理念與方法的差異。

（一）是否承認后代人對自然資源的權利

代際正義是生態倫理觀下的一種具體類型，認為后代人對自然資源的基本需要能夠得到滿足就是一種善，那么為提高社會善的水平而強調自然資源在世代間合理分配就是正義的。反映到法律層面，代際正義認為，后代人并不因為無法到場與當代人協商而喪失對環境利益的權利主張，所以自然資源的權利主體包括后代人。美國薩克森教授用“公共信托理論”為代際正義提供了基礎，他認為，“自然給人類提供了巨大恩惠，所有公眾都可以自由利用……在必要的產業開發的最上限衡量資源公共利用的利益”[7]。所以，在自然資源領域談及代際正義，具體是指“當代與后代人在利用環境資源問題上保持恰當的比例，既不能為了當代人的利益過度利用自然而使后代人無資源可用，破壞甚至毀壞他們的生存基礎，也不能為了子孫后代的需要而使當代人生活在貧困之中”[6]，這也是1987年世界環境與發展委員會發表的《我們共同的未來》報告中“兩個需要”的內涵。可見，代際正義既承認當代人是自然資源的權利主體，也承認后代人對自然資源享有權利。

而效率原則從財產權分配角度出發，不承認后代人是自然資源的權利主體。根據科斯定理，當交易成本為零時，財產權是如何界定的并不影響資源的最有效利用。但生活中交易成本不可能為零，為了實現對自然資源最有效的利用，需要對自然資源產權作清晰、合理的界定。而在效率原則下，可將當代人整體看作是一個“經濟人”，“經濟人”最大的特征就是“理性”和“自利”，會通過“成本-效益”框架來分析自己的行為是否會使財富最大化。所以，將自然資源產權分配給當代人是最合理的做法，能促使其發揮“經濟人”的優勢，最大化利用自然資源。

（二）是否承認后代人利用自然資源需要貼現

功利主義是強調行為所帶來的效用的理論，傳統功利主義不考慮行為具體的動機和手段，而追求最后基于正負兩方面好的效果之總和。貼現功利主義在前者基礎上進行了改良，認為需要將特定行為在將來產生的效用進行貼現，以此判斷該行為在多大程度上給主體帶來幸福。貼現功利主義是經濟學家們常用的社會福利函數的表現形式，這種社會福利函數將總社會福利表示為第t期效用乘折算因子的t次方后貼現到當期的和，越遠期的效用在總社會福利中的權重越少[8]，所以貼現成為判斷效率高低的重要因素。

效率原則明確承認自然資源可持續利用過程中存在貼現。該原則認為，人們利用自然資源與消費一樣，存在“時間偏好”，更愿意在當下而不是遠期對自然資源進行開發利用以獲取其效用。而“時間偏好”需考慮自然資源利用行為的效用損失，貼現恰好反映了該損失的產生過程。損失的效用被稱為貼現利息，針對第n期自然資源利用行為貼現后的剩余效用，可歸納為：剩余效用=當期效用（貼現率）n。該公式表明，在貼現率不變且小于1大于零的前提下，剩余效用同貼現期限呈反向變動關系。所以，當貼現期限為零，即由當代人對自然資源進行開發利用時，社會能夠從中獲取的效用最大，實現的效率水平也最高。反之，如果保留自然資源給后代人利用，就會帶來貼現利息的損失，而且越遠期的利用行為，貼現后的剩余效用越少。

相反，代際正義否認自然資源可持續利用過程中存在貼現。首先，存在性質上的貼現難題。代際正義認為，當代人和后代人對同一數量、品質的自然資源進行開發利用時，所產生的效用對主體而言是特定的、主觀的，不能簡單地通過貼現轉換成貨幣數值進行比較。雖然在效率原則下，當代人更偏好在現時利用自然資源，但他們沒有權利去降低后代利用等量自然資源的獲益。羅默也主張，“在代際使用貼現率來反映一個具有無限壽命的消費者的不耐率（the rate of impatience），并在數值上一般采用市場利率作為貼現率，這是道德上不允許的（ethically impermissible）”[9]，當代人在追求自我完善的德性時應主動保護后代人的道德倫理之善。并且，由于財產權對社會福利的貢獻“一方面在于對工作的激勵，另一方面則是對維護和提高財產價值的激勵”[10]，所以對自然資源所有權進行代際分配后，可能促進后代人高效利用自然資源而減損當代人受激勵程度，從而使得效用損失并不存在，無需貼現。

此外，還存在技術上的貼現難題。后代人對自然資源的開發利用無疑會受到諸多因素影響，我們尚且無法準確判斷這些影響的大小和好壞。現實中各種貼現率是在不完備市場條件下形成的，主要是對現時經濟狀況的反映，而非完全是對自然資源持續利用的價值體現[11]。假設我們在當下利用1單位自然資源可以獲得100單位的效用，且已知同期貨幣貼現率，但五百年后，在通貨膨脹、社會生產力和資源存量等因素影響下，1單位的自然資源能產出多少效用將難以計算，同期貨幣貼現率也不能完全反映當時的自然資源利用狀況。所以，貼現率受限于各種社會經濟條件的變化，無法準確計算貼現利息會導致貼現過程進入技術困境。

三、分歧之化解：自然資源可持續利用符合效率原則

學科視野和分析方法的不同，是造成法學與經濟學在自然資源可持續利用上存在分歧的主要原因。但深入分析自然資源可持續利用行為的目標、內涵與外部性，可以發現，其與效率原則的要求并無二致。

（一）契合效率原則的經濟發展目標

效率原則追求同等投入下的產出最大化，旨在推動社會經濟不斷向前發展。自然資源可持續利用雖然表面上意在促進自然資源的長久利用，但實質上依然落入經濟發展的目標范疇，和效率原則具有一致性。

可持續利用自然資源是可持續發展理念的具體要求，在有關可持續發展的各類會議、報告和文件中都可發現自然資源可持續利用的蹤影。1992年聯合國環境與發展會議通過了《里約宣言》，提出了可持續發展的二十七項原則，其中第三項為“公平、代際權和發展權原則”，第八項為“可持續的生產和消費原則”。這兩項原則，確認了后代人對環境資源公平地享有權利，同時要求對自然資源的開發利用和消費應當是可持續的。我國1994年通過的《中國21世紀議程》第十四章為“自然資源保護與可持續利用”，其中提出了“保護資源、節約和合理利用資源”的方針。黨的十八大以來，國家針對自然資源開展了多項體制機制改革，組建了自然資源主管部門。黨的十九屆四中全會指出，我國要“全面建立資源高效利用制度”，實行“資源總量管理和全面節約制度”，促進有限自然資源的長久高效利用，實現社會可持續發展。

可持續發展是社會發展的一種理念和方式，最終目標是實現社會向前發展。這要求我們不能脫離生態環境的實際承載能力而盲目追求經濟的不斷增長，也不能偏離“發展”這一社會運動軌跡，片面地強調生態環境保護和自然資源節約。即可持續發展強調經濟發展的重要性和必要性，既追求經濟增長的數量，也追求經濟增長的質量。可持續利用自然資源應當服從可持續發展的目標追求，以“高質量的快速發展”為價值依歸，充分發揮自然資源對當代和后代的積極作用。所以，從根本上講，自然資源可持續利用也追求經濟發展。

追求經濟發展只是應然層面的表現，可持續利用自然資源在實然層面能夠促進經濟發展。第一，可持續利用要求經濟主體在自然資源利用時脫離對“量”的依賴，“選擇‘技術經濟的發展模式……通過新技術、新設備、新工藝和新方法的利用，不斷提高自然資源的利用效率”[12]，降低對應產品的生產成本。第二，可持續利用反對以往粗放的、高消耗的利用模式，要求堅持節約優先原則，實施清潔生產制度，相對而言，這可為經濟發展提供更多自然資源，滿足經濟發展的現實物質需要。第三，可持續利用要求為后代人保留一定數量的自然資源和利用這些自然資源的機會，避免后代因自然資源短缺而缺少發展能力，陷入經濟發展困境，有利于長遠的經濟社會發展。因此，自然資源可持續利用契合效率原則的經濟發展目標，但追求的是高品質的而不是絕對數字的財富最大化。

（二）符合“成本-效益”分析方法

“成本-效益”分析方法是經濟學行為理論的主要分析工具，是判斷一個行為是否有效率的重要尺度。依據該方法的邏輯，在相同成本下一個行為如果能得到更多的效用產出，那它就比另一個行為更有效率。代際正義追求社會的公平與正義，但正如波斯納所指出的，“對公平正義的追求，不能無視代價”[13]22。所以，欲通過可持續利用自然資源實現代際正義，必須考察蘊含在該行為下的成本。

首先，可持續利用對自然資源產權進行代際分配，能夠降低社會交易成本，實現更有效率的利用。一方面，若將所有權主體限定為當代人，那么當代人就有權過度利用自然資源，導致當代工業化生產不注重技術創新和利用效率的提高，陷入“高投入”和“高消耗”的不良循環。而單位產出所對應的自然資源投入越多，包含的自然資源開采成本和使用成本就越大，生產相應產品所花費的成本也就越高，那么買賣此類產品的交易成本也會增加，不利于社會總效用的提高。另一方面，若將所有權同時分配給當代人和后代人，當代人就有義務節約和保護自然資源，避免對自然資源毫無節制地開發利用。此時，對于當代而言，國家和政府等自然資源管理主體有職責通過許可制度和有償使用制度防止經濟主體過度開發利用自然資源。而經濟主體為了維持市場競爭優勢地位，會選擇改善自身生產條件，提高自然資源利用效率，從而降低單位產品的生產成本和消費者買入該類產品的交易成本。對于后代而言，由于避免了自然資源短缺造成的發展難題，生產同類產品便無需采用其他高昂的物質資料和生產技術，同樣削減了生產成本。我國現階段推行的自然資源產權制度改革，通過對相關權利主體、內容、期限登記造冊，明晰各類自然資源的權利歸屬情況，可以減少和避免因權屬不明而在利用中出現糾紛，降低利用自然資源的總成本。

其次，可持續利用要求節約和循環利用自然資源，充分運用其使用價值。對自然資源進行節約利用和循環利用，短期來看，會因為先進技術或設備的投入而增加生產成本，但長遠來看，可以防止自然資源浪費，提高自然資源的效用產出和利用效率。自然資源的投入意味著成本的投入，自然資源的投入量減少代表單位產品的生產成本會下降，也代表著該利用行為是有效率的，這是希望長久保持競爭優勢地位的市場主體所追求的。

再次，可持續利用自然資源要求各國和各地區間加強合作。由于自然資源具有稀缺性，對于權屬尚未明確和流動性的自然資源，不同主體容易從“經濟人”角度出發，搶先開發和過度利用這些自然資源。但“經濟人”的理性是有限的，“人在行為上并不是追求效用最大化，實際上人會根據對環境的認知和自己有限的思維，然后作出能讓自己滿意即可的選擇”[13]58。自利思維和不同程度的理性容易引發一系列糾紛，增加人類為利用自然資源而支出的成本，北極的資源爭奪就是典型的例子。而通過相關主體間的合作與溝通，共同制定可持續開發利用的方案并嚴格實施，能夠降低各自為政的利用成本，同時還能獲得政治、生態和科技上的效用。

所以，通過“成本-效益”方法分析自然資源可持續利用行為，發現可持續利用能夠降低自然資源利用的成本，是實現代際正義和效率目標的更好途徑。

（三）提供利于經濟發展的社會環境

效率原則對財富最大化的追求建立在相對穩定、和平的社會基礎之上，倘若社會動蕩不安，生產將停滯，交易活躍度也會下降，不利于經濟發展。而自然資源可持續利用，存在提供和維持穩定的社會環境的正外部性。

首先，我國2018年《憲法》第九條規定，“國家保障自然資源的合理利用……禁止任何組織或者個人用任何手段侵占或者破壞自然資源”。2014年《環境保護法》第四條規定， 我國采取有利于節約和循環利用資源的經濟、技術政策和措施;第三十條規定，對自然資源要合理開發，保護生物多樣性和保障生態安全。此外，各自然資源單行法中都有節約利用、合理開發或可持續利用的規定。可見，自然資源可持續利用已經上升為我國基本國策和法律制度，不合理地開發利用自然資源構成違法行為，需要依法追究相應責任。因此，可持續利用是對法律安定性和國家自然資源管理秩序統一性的尊重，有利于國家治理的穩定。

再者，可持續利用自然資源是尊重和保護自然的表現，是對生態規律的服從。每一個客觀的存在物都有自己內在的客觀規律[14]，對自然資源的利用應當符合其更新周期規律，發揮其生態功能。過度開發利用行為只注重自然資源的經濟價值，往往采取粗劣的方式、手段，同時不注意對開發過程中的污染進行防治，使附著在自然資源上的生態價值無法為人類和其他生物享有，甚至造成嚴重的生態破壞和環境污染，引起突發環境事件和環境健康群體性事件。而可持續利用要求合理開采和利用自然資源，注重維護生態價值，能減少這些不穩定因素的出現，避免對社會造成不利影響，從而為經濟發展提供良好環境。

四、結語

代際正義的倫理話語源于人們對自然資源供給的有限性和現代人對自然資源需求的幾乎無限性的矛盾的意識自覺[15]。該意識自覺為可持續利用自然資源提供了倫理基礎，也構筑了相應法律制度的基石。雖然效率原則從財產權歸屬和貼現角度出發，認為自然資源可持續利用不利于財富最大化，但是透過自然資源可持續利用的目標、內涵與外部性，發現可持續利用自然資源在實質上符合效率原則。最后，盡管環境經濟核算時無法避免引入貼現率，但政府決策者應當認識到，自然資源的公共屬性與非永續增加的內在特點決定了應該采取零貼現率[16]。我們希望，政府能夠在關涉自然資源的公共決策中，吸收代際正義理念并采取零貼現率，避免當代過度利用自然資源，促進經濟社會的可持續發展。

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Analysis of Economics of Law on Sustainable Utilization

of Natural Resources

Li Wei

Abstract：The sustainable use of natural resources is a legal system in China， which reflects the scarcity of natural resources and the requirement of intergenerational justice. Due to the disagreement on whether to recognize the rights of future generations to natural resources and discount， intergenerational justice requires the present generation to avoid excessive use of natural resources， while the principle of efficiency advocates the right of the present generation to make full use of natural resources. However， after in-depth analysis， the sustainable use of natural resources pursues high-quality economic development， conforms to the "Cost-Benefit" analysis method and provides a social environment suitable for economic development， so it conforms to the principle of efficiency in essence. China should continue to adhere to the sustainable use of natural resources and promote the sustainable development of economy and society.

Keywords：Intergenerational justice; Natural resources; Sustainable use;the Principle of utility; Discount

來稿日期：2020-10-19

作者簡介：李偉（1996-），男，江西吉安人，武漢大學環境法研究所碩士研究生，研究方向為環境與資源保護法學基礎理論。