淺談如何建設(shè)世界一流專利審查機(jī)構(gòu)

胡智

“十二五”期間，中國發(fā)明專利申請(qǐng)受理總量已躍居世界首位，我國已成為專利數(shù)量大國。但是，專利質(zhì)量不高，專利利用率低，核心專利布局少等問題也日漸凸顯，造成我國目前創(chuàng)新發(fā)展支撐不足的困局。本文從“如何建設(shè)世界一流專利審查機(jī)構(gòu)”為出發(fā)點(diǎn)，立足我國專利審查機(jī)構(gòu)自身存在不足提出了三點(diǎn)改進(jìn)，首先，應(yīng)當(dāng)持續(xù)增強(qiáng)專利審查員的職業(yè)道德，確保執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)一致;其次，明晰專利審查機(jī)構(gòu)工作重點(diǎn)，進(jìn)一步提升審查業(yè)務(wù)能力;最后，通過優(yōu)化審查流程，完善審查體制，增強(qiáng)普通民眾的專利意識(shí)。

一、引言

國務(wù)院在2015年12月印發(fā)了《關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》中，明確提出了四條基本原則，即堅(jiān)持戰(zhàn)略引領(lǐng)、堅(jiān)持改革創(chuàng)新、堅(jiān)持市場(chǎng)主導(dǎo)、堅(jiān)持統(tǒng)籌兼顧，同時(shí)要求加快建設(shè)世界一流專利審查機(jī)構(gòu)。目前，中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局上下正在圍繞“如何建設(shè)世界一流專利審查機(jī)構(gòu)”的問題開展新一輪的大討論。

據(jù)申長(zhǎng)雨局長(zhǎng)報(bào)告內(nèi)容顯示，“十二五”時(shí)期，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局共受理發(fā)明專利申請(qǐng)403.4萬件，每萬人口發(fā)明專利擁有量達(dá)到6.3件。而國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2019年年度報(bào)告數(shù)據(jù)顯示，2019年我國發(fā)明專利申請(qǐng)量為140.1萬件， 其中，國內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)124.4萬件，國外在華發(fā)明專利申請(qǐng)15.7萬件，授權(quán)發(fā)明專利45.3萬件，每萬人口發(fā)明專利擁有量達(dá)到13.3件， 實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。然而“多而不優(yōu)”、“專利價(jià)值不高，轉(zhuǎn)化率不足”是關(guān)于中國專利現(xiàn)狀的另一種聲音，專利質(zhì)量水平及其帶來的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)出現(xiàn)了一定程度的滯后，未來更需要在關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)上取得更多的專利。

針對(duì)上述問題，個(gè)人覺得建設(shè)世界一流專利審查機(jī)構(gòu)是創(chuàng)建世界一流知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的基礎(chǔ)，作為世界一流知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國也必須具備世界一流的專利審查機(jī)構(gòu)。如果我們每個(gè)細(xì)分的專利審查部門都達(dá)到了高水平，那么中國的專利審查機(jī)構(gòu)自然就能夠成為世界一流專利審查機(jī)構(gòu)，中國的專利質(zhì)量也將充分提升。

中國專利事業(yè)形成現(xiàn)在這樣的局面里面涉及的因素很多，原因也非常復(fù)雜，譬如中國特色的指標(biāo)分派體系、高新技術(shù)企業(yè)評(píng)價(jià)體系、職稱與工資考核體系、知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策優(yōu)惠補(bǔ)助體系以及科研人員研究能力等問題。有些問題與我們國家的體制相關(guān)聯(lián)，這些在純粹的專利審查機(jī)構(gòu)層面上可能無法解決;但是，關(guān)于專利審查機(jī)構(gòu)自身審查效能、審查標(biāo)準(zhǔn)、道德支撐等方面造成的負(fù)面影響，都可通過不斷加強(qiáng)對(duì)專利審查機(jī)構(gòu)自身的建設(shè)而得到解決，下面將著重討論在建設(shè)一流專利審查機(jī)構(gòu)中我們專利審查機(jī)構(gòu)自身亟待解決的一些問題。

二、持續(xù)增強(qiáng)專利審查員職業(yè)道德，確保執(zhí)行一致

在世界各國的專利審查機(jī)構(gòu)中，專利審查事業(yè)都賦予了專利審查員相應(yīng)的審查權(quán)利以及做出專利申請(qǐng)最終能否獲得授權(quán)決定的權(quán)利，因而就有可能因?yàn)閷＠麑彶閱T的職業(yè)素養(yǎng)或者人情世故造成申請(qǐng)人權(quán)利的喪失，而這些并不涉及專利申請(qǐng)自身價(jià)值、甚至是法律條款，比如常說的對(duì)“是否顯然易見”判斷尺度進(jìn)行“浮動(dòng)審查”以獲得授權(quán)的問題、在創(chuàng)造性評(píng)判中濫用公知常識(shí)進(jìn)行駁回的問題。因此，在建設(shè)世界一流專利審查機(jī)構(gòu)的道路上，作為審查主體的的專利審查員的職業(yè)道德建設(shè)應(yīng)當(dāng)擺在首位，而“敬畏法律、注重責(zé)任、把握實(shí)質(zhì)、執(zhí)行一致”則是我們必須堅(jiān)守的審查理念和職業(yè)道德，實(shí)質(zhì)上也是專利審查機(jī)構(gòu)中每一位工作人員的底線，是不能觸碰的，絕不能因?yàn)閭€(gè)人利益去損害他人利益和集體利益。

要實(shí)現(xiàn)從大到強(qiáng)、從多到優(yōu)的轉(zhuǎn)變，我們應(yīng)該更加注重質(zhì)量和數(shù)量的平衡發(fā)展。審查質(zhì)量是專利質(zhì)量的決定性因素之一，如果我們專利審查機(jī)構(gòu)能夠按照嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范進(jìn)行專利授權(quán)，授權(quán)專利的法律穩(wěn)定性、技術(shù)創(chuàng)新性都將會(huì)得到切實(shí)保障，專利權(quán)人的合法權(quán)益也將不會(huì)受到“執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不一致”帶來的侵害。

而具體到業(yè)務(wù)操作層面上，我們應(yīng)當(dāng)要求專利審查員在檢索現(xiàn)有技術(shù)時(shí)做到全面審查，以保護(hù)已獲得專利權(quán)的專利權(quán)人的利益、維護(hù)專利權(quán)的穩(wěn)定性;在撰寫審查意見通知書時(shí)，對(duì)于不同情況應(yīng)做何處理在專利審查指南中都有詳細(xì)說明，專利審查員需要嚴(yán)格依照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查，以保證公平與公正。

三、明晰專利審查機(jī)構(gòu)工作重點(diǎn)，加強(qiáng)培訓(xùn)工作，提升業(yè)務(wù)能力

任何單位或企業(yè)都需要有明確的崗位職責(zé)劃分，只有這樣員工才能做到職責(zé)明確、權(quán)責(zé)清晰。專利審查機(jī)構(gòu)也應(yīng)如此，一般來說，專利審查機(jī)構(gòu)人員較多，崗位職責(zé)的細(xì)分能夠最大限度的做到人員與崗位的合理配置，從而提高工作效率。就審查工作本身來說，專利審查員的工作具有一定的模式性，形成了一種特殊的工作套路，許多時(shí)候可以直接套用模板，因而，對(duì)工作模板的完善修改，可以幫助新入職人員快速平穩(wěn)的完成工作，避免了一些低級(jí)錯(cuò)誤的發(fā)生，提高工作效率。

值得指出的是，中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局近幾年為了應(yīng)對(duì)過快增長(zhǎng)的專利申請(qǐng)、消除積壓案件，較原來規(guī)模擴(kuò)招了幾倍的專利審查員，而入職培訓(xùn)也是采用了“大教室廣授課”模式，造成初期的培訓(xùn)工作缺乏足夠的“細(xì)致度”，考核也不能夠稱之為“嚴(yán)考核”，對(duì)于這些批次的專利審查員的培訓(xùn)工作應(yīng)當(dāng)是不能松懈的，進(jìn)階培訓(xùn)以及回顧培訓(xùn)是需要得到加強(qiáng)的。事實(shí)上，一般在初始培訓(xùn)后.大部分專利審查機(jī)構(gòu)都不強(qiáng)迫審查員參加高級(jí)培訓(xùn)，更新式培訓(xùn)除除外，比如，法律規(guī)章發(fā)生重大變化時(shí)進(jìn)行的培訓(xùn)。目前，僅韓局要求老審查員每年參加至少80個(gè)小時(shí)的繼續(xù)職業(yè)教育。在工作中繼續(xù)學(xué)習(xí)對(duì)于職業(yè)發(fā)展能發(fā)揮積極的促進(jìn)作用因而得到人力資源專家的廣泛認(rèn)同。所以，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局也應(yīng)采取更加嚴(yán)格的繼續(xù)職業(yè)教育措施，并且在制定培訓(xùn)計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)更具個(gè)性化和合理化，而不是消耗時(shí)間做無用功。

此外，革新培訓(xùn)方式，在傳統(tǒng)授課方式之外鼓勵(lì)審查員在一定期限內(nèi)進(jìn)行檢索測(cè)試，能夠提高效能;建議可通過局內(nèi)網(wǎng)頁或視頻學(xué)習(xí)等多種形式進(jìn)行自主學(xué)習(xí)提升;同時(shí)，專利審查機(jī)構(gòu)的專家組也可通過定期舉辦專家論壇來進(jìn)一步夯實(shí)和拓寬專利審查員的業(yè)務(wù)能力，這些培訓(xùn)對(duì)于授權(quán)質(zhì)量保證都是有裨益的。還應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)符合條件的專利審查員多去參加研討會(huì)和貿(mào)易博覽會(huì)，了解行業(yè)的最新動(dòng)向，更新知識(shí)體系，與時(shí)俱進(jìn)地看待業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)問題，真正當(dāng)好所屬技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)人員。

四、進(jìn)一步優(yōu)化審查流程，完善審查體制

關(guān)于通過進(jìn)一步優(yōu)化專利審查的流程和方式等措施來提升專利授權(quán)質(zhì)量，這一點(diǎn)在《關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》中已經(jīng)被提出來了。未來，建設(shè)世界一流專利審查機(jī)構(gòu)需要完全實(shí)現(xiàn)“電子申請(qǐng)，無紙化辦公”，因而必須建立健全全方位服務(wù)于專利審批業(yè)務(wù)工作的信息化系統(tǒng)，如流程管理系統(tǒng)、電子申請(qǐng)系統(tǒng)、電子出版系統(tǒng)、審查輔助系統(tǒng)等，為加快專利審批速度、提高專利審查質(zhì)量提供有力的技術(shù)支撐。

此外，還應(yīng)設(shè)立特別的審查通道，比如對(duì)急需進(jìn)入國際市場(chǎng)，搶占市場(chǎng)先機(jī)的國內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)人的PCT案件給予特別審查通道，減少申請(qǐng)流程或者允許在之后補(bǔ)辦相關(guān)手續(xù)，將審查重點(diǎn)放在技術(shù)方案本身而非形式審查上，這對(duì)于國內(nèi)PCT案件的授權(quán)期限，授權(quán)效率來說都是很有好處的，也是世界一流專利審查機(jī)構(gòu)對(duì)本國國民的一種責(zé)任感。

專利審查員也應(yīng)當(dāng)提供更加細(xì)致化的服務(wù)，據(jù)資料統(tǒng)計(jì)，90%個(gè)人申請(qǐng)人是因?yàn)樘峤晃募r(shí)疏忽遺漏了專利實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求書文件，而等到專利審查機(jī)構(gòu)在期限日后發(fā)出申請(qǐng)人未提出專利實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求書這樣的通知書，導(dǎo)致其中很多申請(qǐng)人放棄繼續(xù)請(qǐng)求的機(jī)會(huì)。因此專利審查員不只是做好辦公室里的工作，還應(yīng)該更好地與申請(qǐng)人溝通，讓申請(qǐng)人更加了解專利申請(qǐng)制度。

其次，由于申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查的期限縮短，為了維持審查質(zhì)量的同時(shí)能防止審查時(shí)間變長(zhǎng)，并努力縮短審查時(shí)間。為此還需要采取一定的綜合措施，如委托相關(guān)外單位檢索現(xiàn)有技術(shù)，積極利用具有專業(yè)知識(shí)的企業(yè)工程師輔助審查員。

再者，就是加強(qiáng)與美、日、韓、歐專利國際合作，減少專利審查的重復(fù)勞動(dòng)。在國際合作這方面美局已經(jīng)往前行走了一大步，比如其將加強(qiáng)與歐洲和日本的專利國際合作，進(jìn)一步協(xié)調(diào)其專利審查程序和標(biāo)準(zhǔn)以減少檢索和審查方面的重復(fù)勞動(dòng)，并最終達(dá)到互相認(rèn)可檢索和審查結(jié)果。

最后，應(yīng)當(dāng)對(duì)復(fù)審制度進(jìn)行改革，簡(jiǎn)化復(fù)審制度，使之合理化并加強(qiáng)其作用，要對(duì)復(fù)審制度的現(xiàn)狀及時(shí)進(jìn)行研討。值得一提的是，2019年，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局共受理發(fā)明專利復(fù)審請(qǐng)求5.5萬件，同比增長(zhǎng)46.1;結(jié)案3.7萬件，同比增長(zhǎng)31.0% ，審結(jié)的發(fā)明專利復(fù)審案件中，撤銷駁回占44.5%。復(fù)審流程和費(fèi)用的改革，使得復(fù)審請(qǐng)求數(shù)量的逐年增加，救濟(jì)程序得到充分與合理的利用，更好地保障了申請(qǐng)人的合法權(quán)益。

五、總結(jié)與展望

專利制度作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)一個(gè)重要的組成部分，在我國發(fā)展極為迅速，目前我國的專利申請(qǐng)量和授權(quán)量也都十分龐大。但是，我們更應(yīng)該看到數(shù)量后面的質(zhì)量問題，更應(yīng)該看到專利審查機(jī)構(gòu)自身存在的不足。提升中國專利質(zhì)量，任重道遠(yuǎn)，建設(shè)世界一流專利審查機(jī)構(gòu)將為我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的事業(yè)助力加瓦，從而真正推進(jìn)實(shí)施國家的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。

（作者單位： 國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作廣東中心 ）