打通技術(shù)要素體制機(jī)制梗阻促進(jìn)高校科技成果高效轉(zhuǎn)化

◎ 全國(guó)政協(xié)委員 楊希雄

提案摘要：

科技成果轉(zhuǎn)化是促進(jìn)科技資源要素優(yōu)化配置、提升科技創(chuàng)新能力的重要手段。但從現(xiàn)實(shí)來看，我國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化率和發(fā)達(dá)國(guó)家相比，還存在一定差距，在科技成果轉(zhuǎn)化過程中還存在著一些突出問題和短板，“不好轉(zhuǎn)”“不愿轉(zhuǎn)”“不能轉(zhuǎn)”現(xiàn)象突出。

高校在國(guó)家創(chuàng)新體系中的承擔(dān)著重要和關(guān)鍵的角色，高校成果轉(zhuǎn)化問題是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展必須努力解決的重要戰(zhàn)略性問題。為什么高校科技成果轉(zhuǎn)化會(huì)出現(xiàn)“不好轉(zhuǎn)”“不愿轉(zhuǎn)”“不能轉(zhuǎn)”現(xiàn)象？一方面，一些高校傾向于通過復(fù)雜的程序?qū)徟鷣硪?guī)避可能出現(xiàn)的決策風(fēng)險(xiǎn)，事務(wù)流程的繁瑣讓部分渴望科技成果轉(zhuǎn)化的利益攸關(guān)方望而生畏。另一方面，科技成果轉(zhuǎn)化在科研績(jī)效評(píng)價(jià)中地位有待提升，也導(dǎo)致教師對(duì)科技成果轉(zhuǎn)積極性不高，也造成部分教師在選擇課題研究方向時(shí)未以經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)展需要以及企業(yè)技術(shù)需求作為出發(fā)點(diǎn)，研發(fā)出的科技成果與市場(chǎng)需求脫節(jié)。此外，整個(gè)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈條上的政、產(chǎn)、學(xué)、研、金緊密聯(lián)動(dòng)的體系還沒有形成，很多高校科技成果不能直接服務(wù)于市場(chǎng)。

如何破解梗阻，促進(jìn)高校科技成果高效轉(zhuǎn)化？制定切實(shí)可行的科技成果轉(zhuǎn)化政策是關(guān)鍵。可通過建立成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)制度、推進(jìn)科技成果“三權(quán)”改革、完善高校教育評(píng)價(jià)體制和人事政策制度、改革高校考核評(píng)價(jià)機(jī)制和收益分配制度等，破解科技成果轉(zhuǎn)化過程中的制度壁壘，適應(yīng)科技成果轉(zhuǎn)化科學(xué)規(guī)律和工作要求，免除高校進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的后顧之憂，激發(fā)教師科技成果轉(zhuǎn)化動(dòng)力，增強(qiáng)高校教師成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)在動(dòng)力。

建議，首先要發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用。隨著科技成果“三權(quán)”的下放，“有沒有權(quán)轉(zhuǎn)”“有沒有意愿轉(zhuǎn)”已經(jīng)不再是攔路虎。“有沒有成果轉(zhuǎn)”“是否轉(zhuǎn)得順”，將成為新的改革課題。未來的關(guān)鍵在于充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，疏通科技成果和市場(chǎng)中的現(xiàn)實(shí)堵點(diǎn)。其次是要建立政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)。高校要以產(chǎn)業(yè)需求為導(dǎo)向，通過政產(chǎn)學(xué)研結(jié)合形式、委托研發(fā)、中試車間等,實(shí)現(xiàn)科技成果提供者與科技成果使用者的即時(shí)互動(dòng),縮小科技研發(fā)與轉(zhuǎn)化間的距離。此外，還要努力完善科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系。科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)復(fù)雜的有機(jī)過程，為順利推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化，高校應(yīng)設(shè)立專門機(jī)構(gòu)，如科技開發(fā)部、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等，專項(xiàng)受理科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)工作，建設(shè)高水平科技條件服務(wù)平臺(tái)。

教育部答復(fù)：

您提出的《關(guān)于打通技術(shù)要素體制機(jī)制梗阻，促進(jìn)高校科技成果高效轉(zhuǎn)化的提案》收悉，經(jīng)商財(cái)政部，現(xiàn)答復(fù)如下：

《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂以來，教育部、財(cái)政部深入貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院部署，聯(lián)合科技部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等部門，先后研究制定了《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》（教技〔2016〕3號(hào)）、《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》（教科技〔2020〕1號(hào)）等文件，加強(qiáng)對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的指導(dǎo)，推動(dòng)高校不斷優(yōu)化支持科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政策環(huán)境，加快促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

一、關(guān)于“健全科技成果轉(zhuǎn)化政策”

一是建立盡職免責(zé)制度。《教育部 科技部關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》第三條“建立健全科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作機(jī)制”，明確要求“建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化重大事項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策制度”“高校根據(jù)國(guó)家規(guī)定和學(xué)校實(shí)際建立科技成果使用、處置的程序與規(guī)則”，并提出“科技成果轉(zhuǎn)化過程中，通過技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌、拍賣等方式確定價(jià)格的，或者通過協(xié)議定價(jià)并按規(guī)定在校內(nèi)公示的，高校領(lǐng)導(dǎo)在履行勤勉盡職義務(wù)、沒有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價(jià)中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價(jià)值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任”。

二是推動(dòng)職務(wù)科技成果所有權(quán)改革。根據(jù)《財(cái)政部 科技部國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于開展深化中央級(jí)事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益權(quán)管理改革試點(diǎn)的通知》（財(cái)教〔2014〕233號(hào)），教育部組織清華大學(xué)等11所高校開展“三權(quán)改革”試點(diǎn)，形成了一系列良好的經(jīng)驗(yàn)和做法，有效推動(dòng)了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)的完善。在此基礎(chǔ)上，為貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記重要講話精神，結(jié)合西南交通大學(xué)等有關(guān)高校的探索實(shí)踐，2020年5月，科技部、國(guó)家發(fā)展改革委、教育部等9部門聯(lián)合印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》，對(duì)賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)作出全面部署，擬遴選40家左右單位開展試點(diǎn)工作。目前，正在組織有關(guān)單位進(jìn)行工作方案的編制和完善。

三是將科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效納入高校“雙一流”建設(shè)考核評(píng)價(jià)體系。《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案的通知》（國(guó)發(fā)〔2015〕64號(hào)）將“著力推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化”與“建設(shè)一流師資隊(duì)伍”“培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才”“提升科學(xué)研究水平”“傳承創(chuàng)新優(yōu)秀文化”等列為世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)的五大建設(shè)任務(wù)；《教育部 科技部關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》（教技〔2016〕3號(hào)）第九條明確提出“高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績(jī)效納入世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)考核評(píng)價(jià)體系”。目前，教育部在研究制定世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)考核評(píng)價(jià)指標(biāo)，將進(jìn)一步突出應(yīng)用導(dǎo)向，強(qiáng)調(diào)高校創(chuàng)新資源對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的支撐作用。

二、關(guān)于“改革成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制”

一是健全職稱評(píng)審和考核激勵(lì)制度。教育部深入貫徹習(xí)近平總書記重要講話精神和中共中央《關(guān)于深化人才發(fā)展體制機(jī)制改革的意見》（中發(fā)〔2016〕9號(hào)），深化高等教育領(lǐng)域綜合改革，加強(qiáng)和改進(jìn)高校教師考核評(píng)價(jià)和職稱制度改革工作，于2016年印發(fā)《關(guān)于深化高校教師考核評(píng)價(jià)制度改革的指導(dǎo)意見》（教師〔2016〕7號(hào)），強(qiáng)調(diào)要完善科研評(píng)價(jià)導(dǎo)向和科研成果轉(zhuǎn)化業(yè)績(jī)的考核，建立政策聯(lián)動(dòng)機(jī)制；大力促進(jìn)教師開展科研成果轉(zhuǎn)化工作，保障教師在科技成果轉(zhuǎn)化中的合法權(quán)益；改變?cè)诼毞Q（職務(wù)）評(píng)聘、收入分配中過度依賴和不合理使用論文、專利、項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)等方面的量化評(píng)價(jià)指標(biāo)的做法。

2020年初，教育部聯(lián)合國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部印發(fā)《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量 促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》（教科技〔2020〕1號(hào)），明確規(guī)定“高校要以質(zhì)量和轉(zhuǎn)化績(jī)效為導(dǎo)向，更加重視專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化運(yùn)用等指標(biāo)，在職稱晉升、績(jī)效考核、崗位聘任、項(xiàng)目結(jié)題、人才評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定等政策中，堅(jiān)決杜絕簡(jiǎn)單以專利申請(qǐng)量、授權(quán)量為考核內(nèi)容，加大專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用績(jī)效的權(quán)重”。

二是改革收益分配制度。參照《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《教育部 科技部關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》（教技〔2016〕3號(hào)），規(guī)定高校依法對(duì)職務(wù)科技成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的其他人員給予獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，按照以下規(guī)定執(zhí)行“以技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果的，應(yīng)當(dāng)從技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可所取得的凈收入中提取不低于50%的比例用于獎(jiǎng)勵(lì)。以科技成果作價(jià)投資實(shí)施轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)從作價(jià)投資取得的股份或者出資比例中提取不低于50%的比例用于獎(jiǎng)勵(lì)。在研究開發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化中作出主要貢獻(xiàn)的人員，獲得獎(jiǎng)勵(lì)的份額不低于總額的50%”。有關(guān)高校根據(jù)要求并結(jié)合學(xué)校實(shí)際，對(duì)職務(wù)科技成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的其他人員給予獎(jiǎng)勵(lì)的比例作出不同規(guī)定，有效激發(fā)了科研人員的積極性。

三、關(guān)于“打造高效率轉(zhuǎn)化生態(tài)”

一是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)。為支撐創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)，大力提升高校創(chuàng)新能力，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研深度融合，教育部、財(cái)政部于2012年起，共同組織實(shí)施“高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃”，并啟動(dòng)“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”建設(shè)，2018年起啟動(dòng)省部共建協(xié)同創(chuàng)新中心。協(xié)同創(chuàng)新中心以國(guó)家重大需求為牽引，以體制機(jī)制改革為核心，構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新的新模式和新機(jī)制，理順產(chǎn)學(xué)研合作的利益分配機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，優(yōu)化科技資源配置，打破傳統(tǒng)的校校、校企體制制約和創(chuàng)新機(jī)制壁壘，解決創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)“兩張皮”問題，將科技成果盡快轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，促進(jìn)創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈精準(zhǔn)對(duì)接。

截至2020年，共認(rèn)定了38個(gè)國(guó)家協(xié)同創(chuàng)新中心和125家省部共建協(xié)同創(chuàng)新中心。通過多年建設(shè)，“協(xié)同創(chuàng)新”模式和理念深入人心，各高校積極探索建立適應(yīng)協(xié)同創(chuàng)新需要的組織管理體制，實(shí)現(xiàn)了資源的開放共享，實(shí)現(xiàn)了學(xué)科與科研互動(dòng)發(fā)展、學(xué)科建設(shè)與人才培養(yǎng)相互促進(jìn)，推動(dòng)高校人才、學(xué)科、科研“三位一體”的創(chuàng)新能力提升，取得了一批標(biāo)志性成果，有力支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展。

二是完善科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系建設(shè)。教育部重視高校科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系建設(shè)，在《教育部科技部關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》（教技〔2016〕3號(hào)）、《教育部國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 科技部關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量 促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》（教科技〔2020〕1號(hào)）等文件中，均對(duì)加強(qiáng)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和人才隊(duì)伍專業(yè)化建設(shè)作出部署。此外，專門研究制定了《高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地認(rèn)定暫行辦法》（教技〔2018〕7號(hào)），加強(qiáng)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)或部門的專業(yè)化建設(shè)，已經(jīng)認(rèn)定兩批“高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地”。與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合開展了國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心建設(shè)，逐步提升高校專利分析檢索能力，為高價(jià)值專利的培育提供專業(yè)化、高質(zhì)量服務(wù)。科技部、教育部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)高等學(xué)校專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展的實(shí)施意見》（國(guó)科發(fā)區(qū)〔2020〕133號(hào)），進(jìn)一步推進(jìn)完善高校科技成果轉(zhuǎn)化體系，強(qiáng)化高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力建設(shè)，促進(jìn)科技成果高水平創(chuàng)造和高效率轉(zhuǎn)化。

綜上，您在提案中的意見建議已經(jīng)解決或采納。教育部將在后續(xù)工作中，持續(xù)推動(dòng)有關(guān)文件落實(shí)，不斷提升高校科技成果的質(zhì)量和科技成果轉(zhuǎn)化效率，加快解決“不好轉(zhuǎn)”“不愿轉(zhuǎn)”“不能轉(zhuǎn)”等問題。