基于子系統(tǒng)協(xié)同度評價(jià)的區(qū)域科技創(chuàng)新能力測度
——以甘肅省為例

杜 英，李睆玲 (甘肅省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所/甘肅省科技評價(jià)監(jiān)測重點(diǎn)試驗(yàn)室，甘肅 蘭州 730000)

0 引言

區(qū)域科技創(chuàng)新是國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要支撐。科技創(chuàng)新能力的不斷提升推動(dòng)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的不斷轉(zhuǎn)型升級[1]。在黨的十九大報(bào)告中， “創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展” “區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展”一再被強(qiáng)調(diào)，凸顯了區(qū)域科技創(chuàng)新能力在新時(shí)代社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的重要地位。

持續(xù)提升科技創(chuàng)新能力，不僅是科技政策努力追求的方向，更是一個(gè)國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生動(dòng)力[2]，全面、準(zhǔn)確地進(jìn)行科技創(chuàng)新能力評價(jià)對于政府科學(xué)決策至關(guān)重要。自20世紀(jì)90年代，國外學(xué)者開始研究區(qū)域科技創(chuàng)新能力[3]，隨后的研究越來越深入和全面，逐漸囊括國家、區(qū)域、產(chǎn)業(yè)、城市、高校等不同的研究主體。由于科技創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)包括各類主體要素以及其他社會(huì)支撐系統(tǒng)、外部資源和環(huán)境等非主體要素的復(fù)雜系統(tǒng)[4]，因此立足于特定區(qū)域的科技創(chuàng)新能力研究顯得更為基礎(chǔ)和重要，相關(guān)研究文獻(xiàn)也最多。

關(guān)于區(qū)域科技創(chuàng)新能力的研究指出，一定區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力水平以及主體間的互動(dòng)關(guān)系等，都會(huì)對區(qū)域科技創(chuàng)新能力發(fā)展產(chǎn)生影響，區(qū)域科技創(chuàng)新能力是區(qū)域內(nèi)各種主體和非主體要素的合作協(xié)同的結(jié)果[4]。因此，如何全面、動(dòng)態(tài)地反映這些要素，準(zhǔn)確選擇指標(biāo)建立系統(tǒng)評價(jià)體系，合理運(yùn)用多種方法進(jìn)行有效測度就成了區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價(jià)的難點(diǎn)。從這些關(guān)鍵環(huán)節(jié)出發(fā)，本文選取系統(tǒng)理論中三螺旋理論的分析視角，從區(qū)域科技創(chuàng)新子系統(tǒng)交互影響的內(nèi)在機(jī)制角度構(gòu)建評價(jià)指標(biāo)體系，該體系能夠?qū)δ骋粎^(qū)域或多個(gè)區(qū)域的科技創(chuàng)新能力發(fā)展進(jìn)行深入評價(jià)，同時(shí)綜合采取縱向TOPSIS評價(jià)加橫向子系統(tǒng)耦合分析的方法，全方位探討區(qū)域科技創(chuàng)新能力的動(dòng)態(tài)趨勢和影響因素，以期通過更加準(zhǔn)確的評價(jià)和分析，提高科技創(chuàng)新政策實(shí)施的針對性。

1 區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價(jià)研究現(xiàn)狀

區(qū)域科技創(chuàng)新能力是指以實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長為目標(biāo)，以人力資本集聚為核心，將技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)換為新產(chǎn)品、新工藝和新服務(wù)的綜合能力[5]。突出區(qū)域科技創(chuàng)新能力的根本目標(biāo)在于提升本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力[3]，關(guān)鍵在于合理配置和利用特定地區(qū)的資源要素[4]。

國外在區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價(jià)方面的權(quán)威指標(biāo)如美國國家科學(xué)基金會(huì) (NSF)的 《科學(xué)與工程指標(biāo)》，主要從R&D經(jīng)費(fèi)及人員投入、論文數(shù)量及引用率、高技術(shù)和知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)的比例以及科研人才培養(yǎng)等方面進(jìn)行評價(jià)。此外，聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署 (UNDP)、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織 (OECD)等國際機(jī)構(gòu)也從不同角度提出區(qū)域科技創(chuàng)新能力的評價(jià)指標(biāo)。除了這些組織機(jī)構(gòu)，國外許多學(xué)者也非常關(guān)注這一問題。Zabala等對歐洲區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行評價(jià)，主要采用創(chuàng)新輸入與輸出兩個(gè)層級指標(biāo)[6]；Pinto等的評價(jià)體系包括經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、勞動(dòng)力市場、技術(shù)創(chuàng)新和人力資本4個(gè)維度[7]；Maghsoudi等認(rèn)為在創(chuàng)新能力評估中，要盡可能考慮創(chuàng)新過程，重視投入過程的公正性和中間產(chǎn)出[8]。

中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院每年發(fā)布的 《中國區(qū)域科技創(chuàng)新評價(jià)報(bào)告》是學(xué)術(shù)界開展評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建研究的重要參考依據(jù)。國內(nèi)學(xué)者構(gòu)建的評價(jià)指標(biāo)體系主要包括科技創(chuàng)新基礎(chǔ)、科技創(chuàng)新環(huán)境、科技創(chuàng)新投入、科技創(chuàng)新產(chǎn)出和科技創(chuàng)新效益等指標(biāo)要素，并基于不同視角分設(shè)下級指標(biāo)，進(jìn)而構(gòu)建評價(jià)指標(biāo)體系。部分相關(guān)文獻(xiàn)歸納情況見表1。

從評價(jià)內(nèi)容看，現(xiàn)有研究大多基于投入與產(chǎn)出之間的關(guān)系展開，對各子系統(tǒng)間的聯(lián)系沒有足夠重視；對區(qū)域科技創(chuàng)新能力發(fā)展趨勢，以及各子系統(tǒng)發(fā)展趨勢的相互影響程度所進(jìn)行的分析并不多見。從評價(jià)方法看，學(xué)者通常采用層次分析法、因子分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法、灰色關(guān)聯(lián)度法[9]、熵權(quán)法[10-13,15]、回歸分析[1,10,15]等，對不同地區(qū)、不同層次的科技創(chuàng)新能力進(jìn)行分析。這些方法各有適用范圍，如層次分析、因子分析法、主成分分析法及灰色關(guān)聯(lián)度等主要側(cè)重對指標(biāo)體系進(jìn)行合理化，數(shù)據(jù)包絡(luò)法關(guān)注投入產(chǎn)出效率測算，回歸類方法注重探討科技創(chuàng)新能力的影響因素，耦合度分析有助于分析和衡量系統(tǒng)整體的協(xié)調(diào)程度。考慮到區(qū)域科技創(chuàng)新能力的系統(tǒng)性特征，單獨(dú)使用某一評價(jià)方法難以全面綜合刻畫從評價(jià)結(jié)果到影響因素再到變化趨勢的全貌。近年來，學(xué)者開始嘗試整合兩種以上的評價(jià)方法，如通過熵權(quán)—TOPSIS法[11]、熵權(quán)法+耦合度分析[12-13]、結(jié)構(gòu)方程模型+因子分析[14]、耦合度分析+門限回歸[15]、因子分析+聚類分析+指數(shù)分析[16]等。本研究關(guān)注區(qū)域科技創(chuàng)新能力的多系統(tǒng)交互性，從創(chuàng)新系統(tǒng)三螺旋理論出發(fā)構(gòu)建區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系，通過熵權(quán)-TOPSIS-耦合協(xié)調(diào)模型[17]，首先縱向測度科技創(chuàng)新能力發(fā)展趨勢，然后橫向分析各內(nèi)部因素之間的耦合協(xié)調(diào)度，從而全方位評價(jià)區(qū)域科技發(fā)展能力，識(shí)別制約科技創(chuàng)新能力發(fā)展的主要因素。

表1 采取綜合方法進(jìn)行區(qū)域科技創(chuàng)新能力研究的部分文獻(xiàn)歸納

2 區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

最早提出區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)概念的學(xué)者Cooke認(rèn)為，區(qū)域創(chuàng)新是在地理上相互分工與關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高等教育機(jī)構(gòu)等構(gòu)成的區(qū)域性組織體系[18]，這種體系支持并產(chǎn)生持續(xù)的創(chuàng)新。國內(nèi)學(xué)者也支持這種觀點(diǎn)，認(rèn)為科技創(chuàng)新是各創(chuàng)新主體和創(chuàng)新資源要素如人才、資金、技術(shù)基礎(chǔ)等在復(fù)雜創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境交互作用下的一種復(fù)雜系統(tǒng)[19]。基于創(chuàng)新過程的系統(tǒng)性和動(dòng)態(tài)性，美國社會(huì)學(xué)家亨利·埃茨科威茲提出的三螺旋理論，強(qiáng)調(diào)了官、產(chǎn)、學(xué)3個(gè)主體在創(chuàng)新過程中的合作關(guān)系[20]。三螺旋理論不刻意突出主體，而是強(qiáng)調(diào)在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，圍繞著創(chuàng)新3種力量誰都可以成為領(lǐng)導(dǎo)者、組織者和參與者[21]。

互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的到來促使區(qū)域創(chuàng)新的系統(tǒng)化、網(wǎng)絡(luò)化程度不斷加深。區(qū)域創(chuàng)新要素包括知識(shí)技術(shù)、人才、信息和資金等，通過內(nèi)部流動(dòng)和外部流動(dòng)推進(jìn)創(chuàng)新系統(tǒng)的良性運(yùn)行[21-22]。借鑒創(chuàng)新系統(tǒng)理論和三螺旋理論的觀點(diǎn)，本研究從創(chuàng)新能力耦合角度出發(fā)，構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)耦合模型和對應(yīng)的指標(biāo)體系，見表2。創(chuàng)新支持子系統(tǒng) (Support，S)主要通過政策扶持、產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)等方面推進(jìn)創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)化；創(chuàng)新研發(fā)子系統(tǒng) (Research，R)擔(dān)負(fù)著知識(shí)和技術(shù)的開發(fā)、人才培養(yǎng)等職能；創(chuàng)新轉(zhuǎn)化子系統(tǒng) (Transform，T)負(fù)責(zé)創(chuàng)新傳播和擴(kuò)散經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，通過技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，促進(jìn)科技與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有效結(jié)合。

3 模型構(gòu)建與求解

根據(jù)三螺旋理論構(gòu)建的科技創(chuàng)新能力評價(jià)模型，可以從橫向和縱向兩個(gè)方面同時(shí)測度區(qū)域科技創(chuàng)新能力發(fā)展，并考察其動(dòng)態(tài)發(fā)展趨勢，具體操作思路如下。

首先，指標(biāo)權(quán)重反映了指標(biāo)在評價(jià)過程中的不同重要性，是對指標(biāo)在決策 (或評價(jià))問題中相對重要性的主觀和客觀反映的綜合測度。熵權(quán)法利用評價(jià)指標(biāo)的內(nèi)在信息來判別指標(biāo)的效用價(jià)值，避免了任何主觀因素的影響，因此比德爾菲法、層次分析法等主觀賦權(quán)方法具有更高的可信度[13]。本文采取熵權(quán)法來確定各指標(biāo)的權(quán)重。

表2 區(qū)域創(chuàng)新能力及耦合度測量指標(biāo)體系

其次，TOPSIS評價(jià)法能獲取每個(gè)評價(jià)對象之間的相對距離和最優(yōu)解決方案。通過計(jì)算評價(jià)對象之間的距離和最優(yōu)解、最差解，基于相對距離對評價(jià)對象進(jìn)行排序[11]，這是一種簡單實(shí)用的計(jì)算方法。將熵權(quán)法和TOPSIS結(jié)合起來，能更客觀、準(zhǔn)確地反映區(qū)域科技創(chuàng)新能力發(fā)展演變趨勢。

最后，耦合度是指兩個(gè)或兩個(gè)以上系統(tǒng)相互作用的程度。衡量耦合度通常運(yùn)用容量耦合概念和耦合系數(shù)模型，本文采用基于序參量的耦合度測度方法，對區(qū)域創(chuàng)新主體各子系統(tǒng)之間的有序性以及區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的整體耦合協(xié)同程度進(jìn)行測算。耦合度是一個(gè)介于0～1之間的值，取值越大，則說明子系統(tǒng)之間處于穩(wěn)定有序的狀態(tài)。

具體計(jì)算過程及具體算法如下。

步驟1：確定指標(biāo)的熵權(quán)。

根據(jù)信息論原理，熵是對系統(tǒng)無序程度的度量。在評價(jià)指標(biāo)體系中，指標(biāo)信息熵越小，則表明指標(biāo)提供的信息越多，在綜合評價(jià)中的權(quán)重越大。熵權(quán)規(guī)則是一種基于數(shù)據(jù)信息負(fù)載大小進(jìn)行權(quán)重判斷的客觀賦權(quán)方法。由于各指標(biāo)的客觀權(quán)重由測量指標(biāo)的離散程度決定，因此可以減少對評價(jià)結(jié)果的主觀影響，使評價(jià)結(jié)果更加真實(shí)。

根據(jù)信息熵的定義，在對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行線性無量綱處理的基礎(chǔ)上，計(jì)算第j個(gè)測度指標(biāo)的熵值和熵權(quán)為：

(1)

(2)

步驟2：確定每個(gè)子系統(tǒng)的熵權(quán)。

對于多層結(jié)構(gòu)測量系統(tǒng)，在增加信息熵權(quán)的基礎(chǔ)上，利用各指標(biāo)層的熵權(quán)ωj計(jì)算相應(yīng)準(zhǔn)則層各子系統(tǒng)的熵權(quán)wk。得到各指標(biāo)對應(yīng)的各子系統(tǒng)的熵權(quán)pj，然后計(jì)算各子系統(tǒng)zik的開發(fā)分?jǐn)?shù)。假設(shè)第k個(gè)子系統(tǒng)下有s個(gè)測度指標(biāo)。

計(jì)算各子系統(tǒng)在相應(yīng)準(zhǔn)則層wk中的熵權(quán)：

(3)

計(jì)算各指標(biāo)pj對應(yīng)子系統(tǒng)的熵權(quán)：

(4)

計(jì)算第i年zik各子系統(tǒng)的創(chuàng)新能力得分：

(5)

步驟3：基于TOPSIS計(jì)算科技創(chuàng)新能力系統(tǒng)綜合評價(jià)系數(shù)Ci。

Ci值越大，說明科技創(chuàng)新能力的可持續(xù)性越強(qiáng)。因此，Ci從宏觀上反映了區(qū)域科技創(chuàng)新能力的整體發(fā)展?fàn)顩r。具體步驟如下：

①確定各子系統(tǒng)的正理想解Z+和負(fù)理想解Z-，可表示為：

(6)

(7)

(8)

(9)

③計(jì)算與理想解的相對貼近度，并對性能排序。第i年區(qū)域科技創(chuàng)新能力發(fā)展體系可持續(xù)發(fā)展綜合評價(jià)系數(shù)Ci表示為：

(10)

步驟4：計(jì)算區(qū)域科技創(chuàng)新能力的耦合協(xié)調(diào)度。

本文定義了3個(gè)交互子系統(tǒng)，通過測度3個(gè)系統(tǒng)之間的耦合協(xié)同程度，綜合評判區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展水平。3個(gè)創(chuàng)新主體子系統(tǒng)的耦合關(guān)聯(lián)度函數(shù)為：

(11)

4 實(shí)證結(jié)果分析

4.1 樣本選取與數(shù)據(jù)來源

甘肅省位于中國西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平落后，人均GDP連續(xù)多年居全國倒數(shù)第一。但另一方面，相對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，甘肅省在科技創(chuàng)新方面具備一定實(shí)力，2015—2018年科技創(chuàng)新評價(jià)綜合水平指數(shù)均位列全國第18位。這說明甘肅省科技創(chuàng)新能力潛力較大，但科技發(fā)展對經(jīng)濟(jì)社會(huì)的帶動(dòng)作用還沒有得到充分發(fā)揮。如果不能促進(jìn)科技、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)3個(gè)系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展，創(chuàng)新能力方面的相對優(yōu)勢也會(huì)逐漸消失。因此，在國家大力推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的大背景下，如何做好創(chuàng)新引領(lǐng)區(qū)域發(fā)展這一課題對甘肅省尤為迫切。本文擬通過對甘肅省科技創(chuàng)新能力發(fā)展的評估，在驗(yàn)證本研究方法有效性的同時(shí)，為實(shí)踐中的區(qū)域創(chuàng)新能力建設(shè)工作提供一些有價(jià)值的建議。

本研究的指標(biāo)數(shù)據(jù)取自 《國家統(tǒng)計(jì)年鑒 (2010—2018)》和 《甘肅發(fā)展年鑒 (2011—2018)》 《甘肅科技統(tǒng)計(jì)年鑒 (2011—2018)》 《中國區(qū)域科技創(chuàng)新評價(jià)報(bào)告 (2012—2019)》，部分原始數(shù)據(jù)采用相關(guān)計(jì)算公式進(jìn)行轉(zhuǎn)換。

4.2 指標(biāo)權(quán)重計(jì)算

利用式 (1)～ (4)計(jì)算甘肅省區(qū)域科技創(chuàng)新能力發(fā)展指標(biāo)的熵和熵權(quán)，結(jié)果見表3。從計(jì)算結(jié)果可見，創(chuàng)新轉(zhuǎn)化子系統(tǒng)在區(qū)域科技創(chuàng)新能力發(fā)展中所占比重較大，其次是創(chuàng)新研發(fā)子系統(tǒng)，創(chuàng)新支持子系統(tǒng)所占比重相對較小。

表3 甘肅省區(qū)域科技創(chuàng)新能力發(fā)展體系指標(biāo)熵權(quán)得分

4.3 創(chuàng)新能力綜合評價(jià)結(jié)果

基于各層熵權(quán)值采用式 (5)計(jì)算甘肅省科技創(chuàng)新能力發(fā)展水平得分，結(jié)果見表4。為了便于分析，刻畫近年來甘肅省科技創(chuàng)新能力的發(fā)展趨勢，如圖1所示。

表4 2010—2017年甘肅省科技創(chuàng)新能力各子系統(tǒng)發(fā)展水平得分

圖1 甘肅省科技創(chuàng)新能力評價(jià)結(jié)果

由圖1可見，2010—2017年甘肅省科技創(chuàng)新能力發(fā)展總體呈上升趨勢，發(fā)展勢頭良好。2010—2017年甘肅省科技研發(fā)子系統(tǒng)從0.017提高到0.336，表明甘肅省在科研投入和產(chǎn)出方面取得較好發(fā)展成績。科技轉(zhuǎn)化子系統(tǒng)綜合得分呈現(xiàn)逐年遞增的趨勢，并在2015年達(dá)到峰值0.201，說明甘肅省在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、科技支持地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面做了大量工作，處于快速發(fā)展期。這也與實(shí)際情況相符：自2010年以來，甘肅省出臺(tái)了一系列加強(qiáng)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化的政策文件，并積極推進(jìn)蘭白試驗(yàn)區(qū)與蘭白自創(chuàng)區(qū)的建設(shè)，使得科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化有了抓手和平臺(tái)。創(chuàng)新支持子系統(tǒng)變化緩慢，這主要是因?yàn)楦拭C省經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為落后，在信息水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化水平等方面發(fā)展較為緩慢。總體看，科技創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)的支持不斷加大，且創(chuàng)新支持子系統(tǒng)的發(fā)展速度和貢獻(xiàn)度在2014年后有加速的趨勢。

在得到創(chuàng)新能力評價(jià)結(jié)果之后，采用式 (6)～ (10)計(jì)算2010—2017年科技創(chuàng)新能力子系統(tǒng)與理想值之間的距離，確定貼近系數(shù)，以分析甘肅省科技創(chuàng)新能力發(fā)展的總體發(fā)展趨勢。結(jié)果見表5和圖2、圖3。

表5 2010—2017年甘肅省科技創(chuàng)新能力評價(jià)排名

圖2 甘肅省科技創(chuàng)新能力的正、負(fù)理想解變化趨勢

圖3 甘肅省科技創(chuàng)新能力理想解貼近度變化趨勢

i

4.4 各子系統(tǒng)耦合度評價(jià)結(jié)果

根據(jù)式 (11)計(jì)算各子系統(tǒng)間的耦合協(xié)調(diào)度，結(jié)果見表6和圖4。從表6可知，2010—2017年甘肅省內(nèi)部各可持續(xù)發(fā)展子系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)穩(wěn)步發(fā)展。其中，創(chuàng)新支持-轉(zhuǎn)化 (S-T)子系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度指數(shù)變化波動(dòng)較為嚴(yán)重，耦合協(xié)調(diào)度指數(shù)從2010年低耦合、不協(xié)調(diào) (0.102)提升到2015年抗結(jié)階段 (0.309)，但隨后又有所下降。這一點(diǎn)在甘肅省近兩年綜合科技創(chuàng)新水平指數(shù)排名下滑的情況中得到印證。究其原因，在于甘肅省科技創(chuàng)新仍然以政府主導(dǎo)模式為主[21]，在創(chuàng)建蘭白試驗(yàn)區(qū)、蘭白自創(chuàng)區(qū)等大型項(xiàng)目的過程中，科技支持產(chǎn)生了較強(qiáng)的推動(dòng)作用，而在項(xiàng)目落地后自主運(yùn)行的階段，由于政府的推力減弱，支持和轉(zhuǎn)化兩個(gè)子系統(tǒng)的協(xié)調(diào)度就會(huì)有所降低。

表6 2010—2017年甘肅省科技創(chuàng)新能力各子系統(tǒng)發(fā)展耦合協(xié)調(diào)度得分

創(chuàng)新支持與創(chuàng)新研究 (S-R)、創(chuàng)新轉(zhuǎn)化與創(chuàng)新研究 (T-R)子系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)度增長較為緩慢。這和甘肅省近年來高層次人才流失、院所外遷等問題有很大關(guān)系。為了促進(jìn)科技創(chuàng)新能力的持續(xù)提升，保證創(chuàng)新研發(fā)子系統(tǒng)的持續(xù)投入與平衡發(fā)展，需要重視人才保留與招才留智的迫切問題。

3個(gè)子系統(tǒng)的總體耦合協(xié)調(diào)度逐年上升，總體系統(tǒng) (S-T-R)耦合協(xié)調(diào)指數(shù)從0.185的低度耦合上升到0.408的接近中度協(xié)調(diào)。總體系統(tǒng)協(xié)調(diào)度高于兩兩子系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)度。這些結(jié)果清楚表明，區(qū)域科技創(chuàng)新能力的協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展是各內(nèi)部子系統(tǒng)相互作用的結(jié)果。這主要是因?yàn)檎鲗?dǎo)的科技發(fā)展戰(zhàn)略，以及大力推進(jìn)的蘭白試驗(yàn)區(qū)、蘭白自創(chuàng)區(qū)的帶動(dòng)效應(yīng)已開始顯現(xiàn)；但另一方面，總體耦合協(xié)調(diào)度的絕對值還較低，還有很大改進(jìn)空間，特別是在創(chuàng)新研發(fā)和產(chǎn)出方面還需要加大力度。

圖4 甘肅省科技創(chuàng)新各子系統(tǒng)耦合度發(fā)展趨勢

5 結(jié)論與討論

5.1 結(jié)論

(1)從評價(jià)指標(biāo)體系看，與傳統(tǒng)的只反映創(chuàng)新能力水平的評價(jià)方式相比，基于創(chuàng)新三螺旋結(jié)構(gòu)的評價(jià)體系更加全面地揭示了各創(chuàng)新子系統(tǒng)對區(qū)域科技創(chuàng)新能力發(fā)展的影響，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科技的協(xié)調(diào)發(fā)展評價(jià)提供了良好的理論框架。

(2)從評價(jià)方法看，本研究建立的熵權(quán)-TOPSIS模型-耦合協(xié)調(diào)度模型對科技創(chuàng)新能力發(fā)展的縱向分析具有重要的應(yīng)用價(jià)值。通過對各年度科技創(chuàng)新能力發(fā)展綜合得分的分析，確定各年度當(dāng)前發(fā)展?fàn)顩r與理想狀態(tài)之間的距離，從而明確科技創(chuàng)新能力發(fā)展趨勢。因此，該方法對區(qū)域科技創(chuàng)新能力發(fā)展體系的多維綜合分析具有較好的參考價(jià)值。

(3)從應(yīng)用價(jià)值看，本研究運(yùn)用耦合協(xié)調(diào)理論分析各子系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展，從創(chuàng)新支持、創(chuàng)新轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新研發(fā)3個(gè)方面識(shí)別科技創(chuàng)新能力可持續(xù)發(fā)展的制約因素，該方法可為發(fā)展科技創(chuàng)新能力提供有價(jià)值的參考，有助于根據(jù)區(qū)域?qū)嶋H情況提出有針對性的規(guī)劃建議。

5.2 討論

(1)注重發(fā)展自身優(yōu)勢和特色。甘肅省雖然經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為落后，但科技創(chuàng)新實(shí)力卻呈現(xiàn)亮點(diǎn)。這就要求在科技創(chuàng)新能力發(fā)展中形成自身特色，在科技創(chuàng)新的支持力度方面多下功夫，避免因經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后而造成人才外流、院所外遷等拖累科技創(chuàng)新能力發(fā)展的情況。

(2)加大科技研發(fā)投入力度。發(fā)展科技創(chuàng)新能力的關(guān)鍵是加大對創(chuàng)新的投入，然后將這些創(chuàng)新應(yīng)用到發(fā)展中，提高整體效率。從實(shí)證分析結(jié)果看，甘肅省的科技創(chuàng)新研發(fā)子系統(tǒng)的發(fā)展速度較明顯地落后于其他兩個(gè)子系統(tǒng)的發(fā)展，科研投入和產(chǎn)出水平較低。因此，需深入分析原因，并給予高度關(guān)注。

(3)轉(zhuǎn)變發(fā)展模式。從實(shí)證分析中可以看到，相對而言創(chuàng)新轉(zhuǎn)化子系統(tǒng)創(chuàng)新系數(shù)較高，表明政府對試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的重視及投入力度。各個(gè)子系統(tǒng)間的耦合協(xié)調(diào)度不高，還有很大發(fā)展空間。甘肅省的科技創(chuàng)新發(fā)展更多依賴政府力量的推動(dòng)，政府下大力氣發(fā)展哪一個(gè)環(huán)節(jié)，哪個(gè)子系統(tǒng)發(fā)展就會(huì)比較迅速。從長遠(yuǎn)看，這種模式存在很多弊端[23]，必須逐步加以調(diào)整。要注重協(xié)調(diào)科技發(fā)展與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、教育、環(huán)境的關(guān)系，在加大科技創(chuàng)新投入的同時(shí)，確保創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力。例如，可以引入市場化機(jī)制、完善專利使用制度、創(chuàng)新人才流動(dòng)機(jī)制等舉措，培養(yǎng)和形成良性循環(huán)的科技創(chuàng)新生態(tài)，充分調(diào)動(dòng)微觀主體的積極性，轉(zhuǎn)變政府主導(dǎo)的發(fā)展模式。

5.3 局限性

區(qū)域科技創(chuàng)新能力發(fā)展指標(biāo)體系是一個(gè)多層次、多方位、多結(jié)構(gòu)的體系。由于考慮數(shù)據(jù)的可測量性[24]，本文只考慮了部分指標(biāo)，對于影響科技創(chuàng)新能力的其他因素如制度因素和政策因素的考慮還不夠全面。因此，需要進(jìn)一步探索和研究，以期構(gòu)建更加穩(wěn)健有效的區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價(jià)體系。