高層次科技創(chuàng)業(yè)人才及其創(chuàng)業(yè)企業(yè)的成長(zhǎng)特征、瓶頸及對(duì)策

牛 萍，唐夢(mèng)雪，瞿群臻 (.中國(guó)科學(xué)技術(shù)部科技人才交流開發(fā)服務(wù)中心，北京 00045；.中泰證券股份有限公司上海研究所，上海 000；.上海海事大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，上海 006)

根據(jù)科技部火炬中心的數(shù)據(jù)，2018年、2019年連續(xù)入庫(kù)登記的77464家科技型中小企業(yè)的全年銷售收入和利潤(rùn)總額增幅分別為15%和11%，企業(yè)研發(fā)費(fèi)用支出和發(fā)明專利等核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有量增幅均為20%，科技創(chuàng)新投入和產(chǎn)出指標(biāo)雙雙超過經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)指標(biāo)，具備明顯的科技創(chuàng)業(yè)特征。而科技創(chuàng)業(yè)的成敗關(guān)鍵在于科技創(chuàng)業(yè)人才。在實(shí)踐中，科技創(chuàng)業(yè)人才具體體現(xiàn)為科技型中小企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者，是結(jié)合了科技活動(dòng)和創(chuàng)業(yè)活動(dòng)雙重特征、既能創(chuàng)新又能創(chuàng)業(yè)，且通過創(chuàng)新進(jìn)行創(chuàng)業(yè)的復(fù)合型人才。科技創(chuàng)業(yè)人才是通過商品化、產(chǎn)業(yè)化的操作將最新科技成果延伸到市場(chǎng)中去的技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)者。無數(shù)經(jīng)驗(yàn)表明，這一群體的層次水平、能力素質(zhì)和決策判斷往往是決定科技成果轉(zhuǎn)化與規(guī)模產(chǎn)業(yè)化能否成功、科技型中小企業(yè)能否健康運(yùn)行發(fā)展的關(guān)鍵。因此，高層次科技創(chuàng)業(yè)人才成長(zhǎng)特征研究具有重要意義和實(shí)踐價(jià)值。

1 科技創(chuàng)業(yè)人才相關(guān)文獻(xiàn)綜述

1.1 有關(guān)科技創(chuàng)業(yè)人才特征研究

(1)創(chuàng)業(yè)者個(gè)體特征研究。個(gè)體特征研究聚焦于人才創(chuàng)業(yè)應(yīng)具備的、用以區(qū)分創(chuàng)業(yè)人才與其他人群的個(gè)性特征。夏正晶等從心理學(xué)角度研究成功創(chuàng)業(yè)者的心理特質(zhì)，認(rèn)為成功創(chuàng)業(yè)者應(yīng)具備成就動(dòng)機(jī)、內(nèi)控傾向、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)傾向、不確定性容忍、自信和創(chuàng)新意識(shí)等心理特質(zhì)[1]。呂文晶等認(rèn)為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才具有卓越的科學(xué)家創(chuàng)造力和企業(yè)家創(chuàng)新精神[2]。路甬祥指出科技創(chuàng)業(yè)人才扮演著科技人才和企業(yè)家的雙重角色，他們不僅要懂科技，更要懂市場(chǎng)、懂管理、懂技術(shù)轉(zhuǎn)化；不僅要認(rèn)知發(fā)現(xiàn)和發(fā)明的規(guī)律，還要掌握技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、企業(yè)孵化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和企業(yè)人才、資本、生產(chǎn)和營(yíng)銷等管理運(yùn)作的基本規(guī)律，需要到市場(chǎng)中創(chuàng)業(yè)，轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)家，或者是科技創(chuàng)新型企業(yè)的高層管理者[3]。

(2)創(chuàng)業(yè)者資源稟賦研究。在創(chuàng)業(yè)者資源變量中，研究者最為關(guān)注以下變量：①先驗(yàn)知識(shí)。Beckman認(rèn)為，作為創(chuàng)業(yè)者知識(shí)結(jié)構(gòu)的重要來源，科技創(chuàng)業(yè)人才在創(chuàng)業(yè)前的先驗(yàn)知識(shí)會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)業(yè)過程、戰(zhàn)略和績(jī)效產(chǎn)生重要影響。具備新企業(yè)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)是技術(shù)創(chuàng)業(yè)尤其是高技術(shù)創(chuàng)業(yè)成功的關(guān)鍵因素[4]。薛鴻博等基于戰(zhàn)略認(rèn)知理論，探討創(chuàng)業(yè)者先前行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)對(duì)商業(yè)模式創(chuàng)新的影響[5]。劉雪梅從印記理論視角出發(fā)，深入分析創(chuàng)業(yè)者先前經(jīng)驗(yàn)對(duì)新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的影響[6]。②社會(huì)資本。陳敏靈等提出創(chuàng)業(yè)者社會(huì)資本對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)資源獲取及績(jī)效提升發(fā)揮至關(guān)重要的作用[7]。葛宏翔研究社會(huì)資本作為創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的保障因素，創(chuàng)業(yè)績(jī)效作為創(chuàng)業(yè)行為效益的測(cè)評(píng)因子[8]。③創(chuàng)業(yè)能力。Ankrah等認(rèn)為自我感知能力、識(shí)別機(jī)會(huì)的能力、堅(jiān)定的意志、豐富的人力資本和社會(huì)資本以及出眾的社會(huì)技能是創(chuàng)業(yè)者成功的關(guān)鍵因素[9]。Shibayama認(rèn)為機(jī)會(huì)、關(guān)系、概念、組織、戰(zhàn)略、承諾6維度勝任行為特征體現(xiàn)在不同的創(chuàng)業(yè)行為之中[10]。黃敬寶基于對(duì)182名創(chuàng)業(yè)者的調(diào)查表明，創(chuàng)業(yè)素質(zhì)由創(chuàng)業(yè)特質(zhì)、創(chuàng)業(yè)精神、創(chuàng)業(yè)知識(shí)和創(chuàng)業(yè)能力的14個(gè)指標(biāo)構(gòu)成[11]。周鍵認(rèn)為創(chuàng)業(yè)者的特性對(duì)于企業(yè)成員、創(chuàng)業(yè)目標(biāo)、創(chuàng)業(yè)資源與創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)等創(chuàng)業(yè)核心要素起了支配和主導(dǎo)性的作用[12]。

1.2 有關(guān)科技企業(yè)成長(zhǎng)過程研究

(1)科技型企業(yè)成長(zhǎng)階段研究。科技型企業(yè)成長(zhǎng)階段研究一直是學(xué)術(shù)研究的熱點(diǎn)之一。早期研究人員根據(jù)硅谷高技術(shù)企業(yè)特征總結(jié)出硅谷模式的6個(gè)階段，即研發(fā)、創(chuàng)立、初期發(fā)展、起飛、穩(wěn)定發(fā)展和成熟階段。Maznevski等總結(jié)了技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)成長(zhǎng)的4個(gè)階段，即概念與開發(fā)、商業(yè)化應(yīng)用、快速成長(zhǎng)和成熟穩(wěn)定[13]。王子丹等把科技型中小企業(yè)成長(zhǎng)階段劃分為種子期、初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期、穩(wěn)定期和蛻變期，描述了不同階段企業(yè)成長(zhǎng)的關(guān)鍵[14]。吳丹結(jié)合企業(yè)生命周期理論，提出高科技企業(yè)成長(zhǎng)階段演變的概念模型[15]。呂峰等通過對(duì)天津市科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)的實(shí)地調(diào)研和對(duì)6家案例企業(yè)的深入分析，提出科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)的成長(zhǎng)路徑圖及其內(nèi)在成長(zhǎng)機(jī)理，認(rèn)為科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)成長(zhǎng)是在市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)、技術(shù)驅(qū)動(dòng)、關(guān)系驅(qū)動(dòng)3種組織原型相互轉(zhuǎn)換基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)的動(dòng)態(tài)非線性成長(zhǎng)[16]。

(2)科技型企業(yè)成長(zhǎng)因素研究。資源與能力觀是兩個(gè)重要視角。資源觀分析創(chuàng)業(yè)活動(dòng)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)成長(zhǎng)所需的資源條件。林嵩、張幃認(rèn)為高科技企業(yè)的創(chuàng)業(yè)資源是科技企業(yè)創(chuàng)立以及成長(zhǎng)過程中所需要的各種生產(chǎn)要素和支撐條件。姚曉芳等認(rèn)為科技型企業(yè)的創(chuàng)業(yè)資源是技術(shù)資源、資金資源、管理資源、精神資源、人力資源、市場(chǎng)資源、環(huán)境資源、品牌資源和戰(zhàn)略思維。陳浩義認(rèn)為科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)所需資源為人力資源、社會(huì)關(guān)系資源、財(cái)務(wù)資源、物資資源和知識(shí)資源。能力觀分析企業(yè)成長(zhǎng)及獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)所需要的能力。曹興等認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)于科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的影響十分重大，高技術(shù)企業(yè)的成長(zhǎng)需要正確運(yùn)用模仿創(chuàng)新、合作創(chuàng)新和自主創(chuàng)新3個(gè)途徑進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化，構(gòu)建和提升企業(yè)技術(shù)核心能力來促進(jìn)高技術(shù)企業(yè)成長(zhǎng)。除了技術(shù)創(chuàng)新能力外，葛寶山等認(rèn)為創(chuàng)業(yè)者的管理能力 (包括團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)才能、行政技能、學(xué)習(xí)能力及外部協(xié)調(diào)能力)、創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)識(shí)別能力和創(chuàng)業(yè)資源整合能力也是科技企業(yè)在成長(zhǎng)過程中的重要因素。

1.3 有關(guān)科技創(chuàng)業(yè)人才及企業(yè)成長(zhǎng)環(huán)境研究

以Covin等為代表的環(huán)境學(xué)派認(rèn)為環(huán)境是分析企業(yè)家成長(zhǎng)的合理切入點(diǎn)，企業(yè)家成長(zhǎng)與環(huán)境因素密切相關(guān)。針對(duì)科技型企業(yè)和科技創(chuàng)業(yè)人才，成長(zhǎng)環(huán)境主要包括以下類型。

(1)創(chuàng)業(yè)孵化環(huán)境研究。張煒等認(rèn)為孵化環(huán)境包括創(chuàng)業(yè)文化氛圍、創(chuàng)業(yè)孵化網(wǎng)絡(luò)、創(chuàng)業(yè)政策支持、投融資環(huán)境和基礎(chǔ)服務(wù)設(shè)施。宋清等認(rèn)為科技型企業(yè)孵化體系具有多維特點(diǎn)，科技企業(yè)孵化器、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和政府等主體以不同的孵化要素參與企業(yè)孵化，促進(jìn)企業(yè)成長(zhǎng)。

(2)創(chuàng)新系統(tǒng)環(huán)境研究。孫立梅等分析中小型高科技企業(yè)成長(zhǎng)的創(chuàng)新系統(tǒng)環(huán)境，創(chuàng)新系統(tǒng)環(huán)境包括主體環(huán)境層面、內(nèi)外部環(huán)境、宏觀環(huán)境和任務(wù)環(huán)境[17]。史竹琴探究科技型中小企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)涵，提出其核心要素，設(shè)計(jì)和完善了科技型中小企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)模型和運(yùn)行機(jī)制，并給出具有實(shí)踐價(jià)值的建議[18]。

(3)環(huán)境構(gòu)成與環(huán)境評(píng)價(jià)研究。馬永紅等從直接環(huán)境和間接環(huán)境構(gòu)建中小型高科技企業(yè)成長(zhǎng)環(huán)境指標(biāo)體系，認(rèn)為直接環(huán)境包括基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境、資本環(huán)境、技術(shù)環(huán)境，間接環(huán)境包括政策法律環(huán)境、社會(huì)服務(wù)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境和產(chǎn)業(yè)環(huán)境。劉莉等結(jié)合深圳市科技型中小企業(yè)特點(diǎn)，將其成長(zhǎng)支持環(huán)境要素概括為內(nèi)部支持環(huán)境和外部支持環(huán)境。黎娟等認(rèn)為科技人員創(chuàng)業(yè)環(huán)境評(píng)價(jià)包括自然環(huán)境體系、社會(huì)環(huán)境體系、經(jīng)濟(jì)環(huán)境體系、智力技術(shù)支撐體系、產(chǎn)業(yè)支撐體系、社會(huì)服務(wù)支撐體系、法律政策支撐體系和融資支撐體系。程林林從環(huán)境健康理論和高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)兩方面對(duì)中國(guó)臺(tái)灣新竹園區(qū)、阿里集團(tuán)、班加羅爾和硅谷的高科技企業(yè)發(fā)展實(shí)踐進(jìn)行歸納分析，構(gòu)建高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[19]。

2 高層次科技創(chuàng)業(yè)人才成長(zhǎng)特征分析

調(diào)查問卷發(fā)放恰是中國(guó)新冠肺炎疫情爆發(fā)期間。從2020年2月初開始，3月中旬結(jié)束，回收有效問卷共426份。問卷樣本中市級(jí)以上人才計(jì)劃入選者占比達(dá)70%，其中國(guó)家級(jí)人才 (萬人計(jì)劃科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才)占比為48.6%，其余是科技部人才中心實(shí)施的科技創(chuàng)新CEO特訓(xùn)營(yíng)的優(yōu)秀科技型企業(yè)家學(xué)員，樣本可以較好反映中國(guó)高層次科技創(chuàng)業(yè)人才情況。樣本人才企業(yè)均分布在生物醫(yī)藥、電子信息和光機(jī)電、先進(jìn)制造、新材料、互聯(lián)網(wǎng)與人工智能等國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。問卷樣本中男性占比為92.02%，本次創(chuàng)業(yè)是科技創(chuàng)業(yè)人才的第一次創(chuàng)業(yè)的占比為60.1%，是第二次創(chuàng)業(yè)的占比為31.0%，三次及以上創(chuàng)業(yè)的占比為8.9%。樣本人才所在企業(yè)處于高速成長(zhǎng)期的占比為55.8%，創(chuàng)建期的占比為19.5%，轉(zhuǎn)型期和成熟期的占比分別為10.8%和8.2%。

2.1 高層次科技創(chuàng)業(yè)人才的教育工作背景

(1)高層次科技創(chuàng)業(yè)人才呈現(xiàn)出高學(xué)歷、高職稱、理工科專業(yè)為主的典型特征。問卷樣本中碩士及以上學(xué)歷高創(chuàng)人才占比達(dá)57.8%，本碩博占比均為29%左右。中高級(jí)職稱者占比為57.43%，其中高級(jí)職稱占比為36.84%。這說明科技創(chuàng)業(yè)需要一定的知識(shí)技能儲(chǔ)備，高層次科技創(chuàng)新人才的研發(fā)基礎(chǔ)較高。科技創(chuàng)業(yè)的特點(diǎn)決定了高層次科技創(chuàng)新人才多具有理工科的專業(yè)背景，合計(jì)占比為78.1%。

(2)高層次科技創(chuàng)業(yè)人才多從青壯年時(shí)期開始創(chuàng)業(yè)。平均工作10.2年后創(chuàng)業(yè)，呈現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域差異。研究發(fā)現(xiàn)，高層次科技創(chuàng)業(yè)人才創(chuàng)業(yè)時(shí)年齡在30～39歲的占比為47%。40～49歲和20～29歲的占比分別為27.46%和18.54%。同時(shí)，由于科技創(chuàng)業(yè)門檻較高，高層次科技人才需要長(zhǎng)時(shí)間的工作經(jīng)驗(yàn)積累，這也顯示出高層次科技創(chuàng)業(yè)人才的職業(yè)成熟度較高。

(3)高層次科技創(chuàng)業(yè)人才主要來自于企業(yè)，呈現(xiàn)出高校院所職工兼職投身創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的顯著特征。問卷樣本中來自民營(yíng)企業(yè)、國(guó)有企業(yè)和外資企業(yè)的合計(jì)占比為59% (三者分別為29.11%、14.55%、14.55%)，科研院所和高校占比為21.6%。企業(yè)人才由于積累了更多的企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)而更容易投身創(chuàng)業(yè)活動(dòng)；積累更多創(chuàng)新資源和研發(fā)能力的院所高校職工也成為科技創(chuàng)業(yè)大軍中的重要力量。同時(shí)，高層次科技創(chuàng)業(yè)人才創(chuàng)業(yè)后有27.7%保留原身份，高校和院所出來的高創(chuàng)人才保留身份的比例相對(duì)更高，分別為68.%和39.6%。這體現(xiàn)出國(guó)家促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和鼓勵(lì)科技人員兼職創(chuàng)辦企業(yè)的政策措施在幫助科技人員減少顧慮、緩解創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)上發(fā)揮了推動(dòng)作用。

2.2 高層次科技創(chuàng)業(yè)人才的創(chuàng)業(yè)動(dòng)機(jī)

通過回收問卷分析得出，高層次科技創(chuàng)業(yè)人才的創(chuàng)業(yè)動(dòng)機(jī)主要來自內(nèi)部驅(qū)動(dòng)力和外部環(huán)境影響兩個(gè)方面。前者主要包括自我實(shí)現(xiàn)、商業(yè)化好的技術(shù)、創(chuàng)造財(cái)富等，后者主要是創(chuàng)業(yè)氛圍、親友鼓動(dòng)等。需要強(qiáng)調(diào)的是，創(chuàng)造財(cái)富并不意味著創(chuàng)業(yè)者多為生存型創(chuàng)業(yè) (由于沒有其他就業(yè)選擇或?qū)ζ渌蜆I(yè)選擇不滿意而從事創(chuàng)業(yè))。根據(jù)馬斯洛的需求層次理論，人的最高層次的需求是自我實(shí)現(xiàn)。首先，高層次科技創(chuàng)業(yè)人才的自我價(jià)值實(shí)現(xiàn)動(dòng)力最強(qiáng)。其次，國(guó)家創(chuàng)業(yè)氛圍的影響及身邊成功創(chuàng)業(yè)者的啟發(fā)也發(fā)揮了非常重要的推動(dòng)作用。據(jù)全球創(chuàng)業(yè)觀察2016/2017中國(guó)報(bào)告顯示，中國(guó)內(nèi)地每100人中就有12.3人在創(chuàng)業(yè),屬于創(chuàng)業(yè)活動(dòng)比較活躍的國(guó)家。筆者2013年做過的一項(xiàng)500個(gè)樣本的科技創(chuàng)業(yè)人才調(diào)查顯示，近三成的創(chuàng)業(yè)者在自己創(chuàng)業(yè)前，家人或親屬已有人創(chuàng)業(yè)，第三次創(chuàng)業(yè)者，其家庭成員或親屬創(chuàng)業(yè)的比例高達(dá)43.8%。第三，高層次科技創(chuàng)業(yè)人才的創(chuàng)業(yè)動(dòng)機(jī)也顯示出技術(shù)商業(yè)化驅(qū)動(dòng)的典型特征。科技創(chuàng)業(yè)的本質(zhì)就是對(duì)研究成果的商業(yè)化。訪談發(fā)現(xiàn)大部分科技人才都渴望自己的科技成果有商業(yè)化的應(yīng)用，因此商業(yè)化好的技術(shù)也是高層次科技創(chuàng)業(yè)人才的重要?jiǎng)?chuàng)業(yè)動(dòng)機(jī)，這也保障了這個(gè)群體能夠克服短期的收益誘惑和困難，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期的發(fā)展規(guī)劃。

2.3 高層次科技創(chuàng)業(yè)人才的創(chuàng)業(yè)過程與創(chuàng)業(yè)行為

(1)高層次科技創(chuàng)業(yè)人才組建創(chuàng)業(yè)核心團(tuán)隊(duì)時(shí)偏好以前的同事、同學(xué)、家屬親戚、學(xué)生和導(dǎo)師等。核心團(tuán)隊(duì)中有以前同事的占比為62%，有同學(xué)的占比為37.60%，有親戚家屬的占比為26.30%，這說明合伙創(chuàng)業(yè)需要價(jià)值觀一致和工作方式方法的協(xié)調(diào)契合。此外，高層次科技創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)也呈現(xiàn)出自己的學(xué)生和導(dǎo)師大量參與的特點(diǎn)，合計(jì)占比為22.53%。

(2)高層次科技創(chuàng)業(yè)人才創(chuàng)業(yè)核心技術(shù)自主特征顯著，科研院所出來的高層次科技創(chuàng)業(yè)人才最受投資人的青睞。調(diào)研顯示，高層次科技創(chuàng)業(yè)人才創(chuàng)業(yè)時(shí)核心技術(shù)來自團(tuán)隊(duì)的超過89%，其中本人擁有的超過64%。科研院所出來的高層次科技創(chuàng)業(yè)人才累計(jì)融資額最高，平均融資金額9754萬元，其次是從外企、國(guó)企和民企出來的人才。

2.4 高層次科技創(chuàng)業(yè)人才的基礎(chǔ)素質(zhì)和綜合領(lǐng)導(dǎo)力

(1)基礎(chǔ)素質(zhì)。通過借鑒相關(guān)人才理論成果，并對(duì)高層次科技創(chuàng)業(yè)人才的個(gè)案訪談分析，提煉出 “工作精神” “心理素質(zhì)” “文化素養(yǎng)” “科學(xué)素養(yǎng)”和 “社會(huì)責(zé)任感”5個(gè)與高層次科技創(chuàng)業(yè)人才基礎(chǔ)素質(zhì)相關(guān)的指標(biāo)，5個(gè)指標(biāo)綜合構(gòu)成高層次科技創(chuàng)業(yè)人才基礎(chǔ)素質(zhì) (整體素質(zhì))，讓問卷樣本人才根據(jù)自己的符合程度進(jìn)行評(píng)分。通過多元線性回歸方法分析各項(xiàng)指標(biāo)與基礎(chǔ)素質(zhì) (整體素質(zhì))的相關(guān)性。數(shù)據(jù)顯示，高層次科技創(chuàng)業(yè)人才各項(xiàng)素質(zhì)的自我評(píng)價(jià)都較高，全部在8.7分以上 (滿分10分)，見表1。各分項(xiàng)指標(biāo)與基礎(chǔ)素質(zhì)指標(biāo) (整體素質(zhì))相關(guān)性都較強(qiáng) (均超過70%)。心理素質(zhì)與基礎(chǔ)素質(zhì)的相關(guān)性最強(qiáng) (95.4%)，科學(xué)素養(yǎng)與基礎(chǔ)素質(zhì)的相關(guān)性相對(duì)較弱 (70%)，可見科技創(chuàng)業(yè)雖然需要有良好的科學(xué)素質(zhì)作為敲門磚，但它不是科技創(chuàng)業(yè)人才基礎(chǔ)素質(zhì)的最重要的影響因素，而心理素質(zhì)對(duì)科技創(chuàng)業(yè)人才基礎(chǔ)素質(zhì)的影響最強(qiáng)，也就是說高層次科技創(chuàng)業(yè)人才創(chuàng)業(yè)以后，提高科學(xué)素養(yǎng)不如提高心理素質(zhì)對(duì)科技創(chuàng)業(yè)人才基礎(chǔ)素質(zhì) (整體素質(zhì))的效果顯著。同時(shí)發(fā)現(xiàn)，盡管科技創(chuàng)業(yè)人才對(duì) “吃苦耐勞的工作精神”自我評(píng)價(jià)得分最高，但是這一指標(biāo)對(duì)基礎(chǔ)素質(zhì) (整體素質(zhì))的影響也不如心理素質(zhì)。因此，從事科技創(chuàng)業(yè)的人才要重點(diǎn)在心理素質(zhì)上加以磨煉。

表1 科技創(chuàng)業(yè)人才各項(xiàng)基本素養(yǎng)與綜合素養(yǎng)情況

資料來源：根據(jù)調(diào)研數(shù)據(jù)整理，下同。

科技創(chuàng)業(yè)人才面對(duì)疫情的信心普遍較高，高達(dá)88.9%，如圖1所示。不同發(fā)展階段的企業(yè)差別不大。此數(shù)據(jù)為疫情尚未全球化蔓延之時(shí)，但經(jīng)后續(xù)訪談了解，科技創(chuàng)業(yè)人才認(rèn)為疫情對(duì)中國(guó)的科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)既是挑戰(zhàn)也是機(jī)遇，很可能形成新的全球價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)格局。

圖1 高層次科技創(chuàng)業(yè)人才面對(duì)疫情的信心

(2)高層次科技創(chuàng)業(yè)人才作為科技型企業(yè)家的主要能力就是其綜合領(lǐng)導(dǎo)能力。經(jīng)過前期訪談，提取出影響高層次科技創(chuàng)業(yè)人才綜合領(lǐng)導(dǎo)力的因素，主要包括使命力、洞察力、創(chuàng)新力、影響力、合作力、學(xué)習(xí)力、語(yǔ)言力、控制力、應(yīng)變力、決策力、整合力，通過多元線性回歸方法計(jì)算各分項(xiàng)能力與綜合領(lǐng)導(dǎo)力的相關(guān)性。結(jié)果顯示，高層次科技創(chuàng)業(yè)人才的領(lǐng)導(dǎo)力和創(chuàng)新力相關(guān)性最強(qiáng) (91.9%)，使命力雖然自我評(píng)價(jià)得分很高 (9.02分)，但與綜合領(lǐng)導(dǎo)力相關(guān)性較小 (55.6%)。說明科技創(chuàng)業(yè)人才綜合領(lǐng)導(dǎo)力最重要的影響因素是創(chuàng)新力，這為科技創(chuàng)業(yè)人才提升自身綜合領(lǐng)導(dǎo)力指明了方向，也是后續(xù)高層次科技創(chuàng)業(yè)人才培育的重點(diǎn)，見表2。

表2 各能力評(píng)分及各指標(biāo)與綜合領(lǐng)導(dǎo)力相關(guān)性

以問卷中的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，建立高層次科技創(chuàng)業(yè)人才綜合領(lǐng)導(dǎo)力與各因素的回歸模型，可表示為：

Y=β0+β1X1+β2X2+β3X3+β4X4+β5X5+β6X6+β7X7+β8X8+β9X9+β10X10+μ

式中，Y表示總體領(lǐng)導(dǎo)力；X1表示洞察力；X2表示語(yǔ)言表達(dá)能力；X3表示創(chuàng)新力；X4表示控制力；X5表示影響力；X6表示應(yīng)變力；X7表示決策力；X8表示合作力；X9表示整合資源能力；X10表示使命力；μ表示其他影響因素。由于指標(biāo)較多，對(duì)數(shù)據(jù)采取分布擬合的方式，采用擬合優(yōu)度最高的模型，略去了X2、X4、X6、X7、X9這五項(xiàng)指標(biāo)，這5個(gè)指標(biāo)的sig值過大，不符合顯著性要求。運(yùn)用SPSS軟件對(duì)余下的因素進(jìn)行分析和指標(biāo)校驗(yàn)，得出高層次科技創(chuàng)業(yè)人才綜合領(lǐng)導(dǎo)力的回歸模型為：

Y=-1.246+0.101X1+0.434X3+0.097X5+0.130X8+0.130X10

根據(jù)輸入數(shù)據(jù)，得到本次高層次科技創(chuàng)業(yè)人才綜合領(lǐng)導(dǎo)力指數(shù)為88.96。

3 高層次科技創(chuàng)業(yè)人才創(chuàng)辦企業(yè)的成長(zhǎng)特征分析

3.1 高層次科技創(chuàng)業(yè)人才創(chuàng)辦企業(yè)的現(xiàn)狀與創(chuàng)新潛力

(1)成長(zhǎng)現(xiàn)狀。樣本中高層次科技創(chuàng)業(yè)人才企業(yè)2019年平均營(yíng)業(yè)收入2.39億元，平均凈利潤(rùn)1890萬元，平均凈資產(chǎn)1.92億元，5.6%的企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板和主板上市，同時(shí)已完成上市輔導(dǎo)的占16.4%。企業(yè)目前員工數(shù)量是剛成立時(shí)的32倍 (9.12/244.80)，目前的研發(fā)人員數(shù)量是剛成立時(shí)的22倍 (6.85/66.94)。

(2)創(chuàng)新潛力。一是高層次科技創(chuàng)業(yè)人才創(chuàng)辦的企業(yè)以科技成果產(chǎn)業(yè)化為任務(wù)和使命，具有科技引領(lǐng)和高質(zhì)量發(fā)展的顯著特征。樣本中高層次科技創(chuàng)業(yè)人才創(chuàng)辦企業(yè)2019年的平均研發(fā)投入1742萬元，研發(fā)投入占收入的7.29%，遠(yuǎn)高于上市公司3%的水平。中國(guó)企業(yè)聯(lián)合會(huì)、中國(guó)企業(yè)家協(xié)會(huì)發(fā)布的 《2018中國(guó)大企業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)、問題和建議》指出，2018中國(guó)制造業(yè)企業(yè)500強(qiáng)的研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入的2.08%。樣本中高層次科技創(chuàng)業(yè)人才創(chuàng)辦企業(yè)2019年平均授權(quán)專利數(shù)48個(gè)，平均發(fā)明專利數(shù)15個(gè)，平均正在申請(qǐng)專利數(shù)23個(gè)，其中平均正在申請(qǐng)發(fā)明專利數(shù)15個(gè)。二是高層次科技創(chuàng)業(yè)人才企業(yè)技術(shù)更新方式自主可控，偏好技術(shù)含量高、收益水平高的創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目，見表3。超過95%科技創(chuàng)業(yè)人才企業(yè)的技術(shù)更新方式采用自主研發(fā)或合作研究，其中自主研發(fā)的高達(dá)79%，技術(shù)引進(jìn)僅為4.7%。需要關(guān)注的是，企業(yè)平均3.63年開始實(shí)現(xiàn)盈利，說明科技創(chuàng)業(yè)實(shí)現(xiàn)盈利周期相對(duì)較長(zhǎng)，需要更多的扶持。

表3 高層次科技創(chuàng)業(yè)人才創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目選擇

3.2 高層次科技創(chuàng)業(yè)人才創(chuàng)辦企業(yè)的運(yùn)行機(jī)制與管理模式

(1)運(yùn)行機(jī)制。高層次科技創(chuàng)業(yè)人才創(chuàng)辦的企業(yè)最重要的運(yùn)行機(jī)制主要是決策機(jī)制、人才開發(fā)機(jī)制和收入分配機(jī)制，如圖2所示。它伴隨著企業(yè)發(fā)展階段的不同而動(dòng)態(tài)調(diào)整，如圖3所示。種子期企業(yè)的決策機(jī)制最重要，收入分配機(jī)制也是重點(diǎn)，因?yàn)榭焖贈(zèng)Q策和團(tuán)隊(duì)激勵(lì)是創(chuàng)業(yè)初期的重點(diǎn)；進(jìn)入創(chuàng)建期和高速成長(zhǎng)期，企業(yè)需要更多的人才，人才開發(fā)機(jī)制逐步成為重點(diǎn)；進(jìn)入成熟期，需要激發(fā)員工的創(chuàng)造力，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制成為企業(yè)的重點(diǎn)；進(jìn)入轉(zhuǎn)型期，決策機(jī)制依然最重要，它關(guān)系著企業(yè)轉(zhuǎn)型是否成功以及內(nèi)部合理的收入分配機(jī)制，這也是團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定的根本。

圖2 高層次科技創(chuàng)業(yè)人才企業(yè)運(yùn)行機(jī)制

圖3 企業(yè)不同發(fā)展階段運(yùn)行機(jī)制選擇

(2)管理模式。高層次科技創(chuàng)業(yè)人才創(chuàng)辦的企業(yè)管理模式主要有市場(chǎng)導(dǎo)向型、目標(biāo)管理型、技術(shù)主導(dǎo)型、分權(quán)化管理和家族式管理，分別占37.6%、29.3%、22.1%、8.7%和0.7%。

不同身份背景的科技創(chuàng)業(yè)人才管理模式選擇差異較大。高校老師出身的人才除了目標(biāo)管理模式以外，偏重技術(shù)主導(dǎo)型的管理模式；公務(wù)員出身的人才，偏重目標(biāo)管理模式；國(guó)企職工偏重市場(chǎng)導(dǎo)向型管理模式；歸國(guó)創(chuàng)業(yè)人才因?yàn)橹攸c(diǎn)是將頂尖技術(shù)帶回國(guó)創(chuàng)業(yè)，所以選擇技術(shù)主導(dǎo)型的管理模式的達(dá)50%；科研院所出身的人才，雖然技術(shù)是優(yōu)勢(shì)，但有45.8%的人才選擇市場(chǎng)導(dǎo)向型的管理模式，因?yàn)橹挥匈N近和引領(lǐng)用戶需求的技術(shù)才會(huì)真正成為優(yōu)勢(shì)；民企職工也是主要選擇市場(chǎng)導(dǎo)向型的管理模式；事業(yè)單位出來的人才，有29.4%的人才選擇技術(shù)主導(dǎo)型管理模式，但選擇目標(biāo)管理和市場(chǎng)導(dǎo)向管理模式的也占有較高比例；外企職工主要選擇市場(chǎng)導(dǎo)向型的管理模式；創(chuàng)業(yè)前是學(xué)生的人才選擇目標(biāo)管理模式和技術(shù)主導(dǎo)模式的較多。

3.3 企業(yè)不同階段影響創(chuàng)業(yè)成功的因素

處于企業(yè)不同發(fā)展階段的科技創(chuàng)業(yè)人才對(duì)影響創(chuàng)業(yè)成功的關(guān)鍵要素的認(rèn)識(shí)不同，如圖4所示。在企業(yè)發(fā)展的所有階段，科技創(chuàng)業(yè)人才都把好的項(xiàng)目和技術(shù)排在科技型企業(yè)成功關(guān)鍵要素的第1位；在種子期，科技創(chuàng)業(yè)人才把運(yùn)營(yíng)模式排在第2位，創(chuàng)始人的意志和決策排在第3位，種子期是非常艱難的，尤其是在沒有外部投資的情況下，怎樣有一個(gè)保持企業(yè)有正向現(xiàn)金流的運(yùn)營(yíng)模式關(guān)系著企業(yè)的生存，更需要?jiǎng)?chuàng)始人的堅(jiān)持和努力；企業(yè)進(jìn)入創(chuàng)建期和高速成長(zhǎng)期后，科技創(chuàng)業(yè)人才認(rèn)為創(chuàng)始人的戰(zhàn)略方向選擇和科學(xué)決策要越來越重要，需要團(tuán)隊(duì)的支持更加顯著；進(jìn)入成熟期后，企業(yè)發(fā)展已經(jīng)達(dá)到一定規(guī)模，保持穩(wěn)定的增長(zhǎng)，更需要團(tuán)隊(duì)一起努力，去抬高天花板；進(jìn)入轉(zhuǎn)型期，涉及對(duì)企業(yè)發(fā)展道路的選擇，創(chuàng)始人的意志和決策至關(guān)重要，這一時(shí)期體現(xiàn)的創(chuàng)新精神是科技型企業(yè)家精神的本質(zhì)。

圖4 企業(yè)不同發(fā)展階段的人才對(duì)影響創(chuàng)業(yè)成功關(guān)鍵要素的認(rèn)識(shí)

4 高層次科技人才創(chuàng)業(yè)瓶頸與困難

4.1 風(fēng)險(xiǎn)厭惡性是阻礙科技人才創(chuàng)業(yè)的首要因素

問卷顯示， “不具備承擔(dān)創(chuàng)業(yè)失敗風(fēng)險(xiǎn)的能力” “害怕失去現(xiàn)有福利和保障” “來自家庭保持穩(wěn)定工作的壓力”等風(fēng)險(xiǎn)厭惡性是阻礙科技人才創(chuàng)業(yè)的首要因素，如圖5所示。這是因?yàn)楦邔哟慰萍紕?chuàng)業(yè)人才不同于一般創(chuàng)業(yè)人員，他們大多具有較高的起點(diǎn)，高學(xué)歷、高職稱、專業(yè)技能強(qiáng)給他們帶來較穩(wěn)定的社會(huì)地位，他們害怕失去現(xiàn)有較好的福利和保障，并且面臨來自家庭穩(wěn)定的壓力，從而擔(dān)憂創(chuàng)業(yè)失敗風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，科技創(chuàng)業(yè)往往風(fēng)險(xiǎn)性更高，不確定性更大，在調(diào)查創(chuàng)業(yè)啟動(dòng)資金籌措時(shí)，426人中有347人 (占比81.5%)的選擇包含個(gè)人儲(chǔ)蓄，126人 (占比29.6%)的選擇包含向他人借款，73人 (占比17.1%)的選擇包含風(fēng)險(xiǎn)投資，50人 (占比11.7%)的選擇包含銀行貸款，49人 (占比11.5%)的選擇包含政府支持，50人 (占比11.7%)的選擇包含其他融資方式。此外，科技創(chuàng)業(yè)啟動(dòng)金額較大，國(guó)家萬人計(jì)劃人才和其他人才的創(chuàng)業(yè)激動(dòng)金額分別為937萬元和836萬元，平均為897萬元，這都使得科技創(chuàng)業(yè)人才的抗風(fēng)險(xiǎn)能力弱。

圖5 高層次科技人才的主要?jiǎng)?chuàng)業(yè)阻礙力

4.2 商業(yè)知識(shí)技能是科技人才創(chuàng)業(yè)的重要準(zhǔn)備事項(xiàng)

問卷顯示，知識(shí)技能儲(chǔ)備是科技人才創(chuàng)業(yè)的重要條件，其實(shí)際重要性和相對(duì)重要性都是最高的，如圖6所示。前述問卷結(jié)果也顯示，缺乏產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)和企業(yè)創(chuàng)辦知識(shí)，缺乏商業(yè)管理技能，不懂融資也是影響科技人才創(chuàng)業(yè)動(dòng)機(jī)的重要因素。這說明相關(guān)內(nèi)容的創(chuàng)業(yè)教育和培訓(xùn)工作十分必要。

4.3 角色轉(zhuǎn)變是科技人才創(chuàng)業(yè)的重要挑戰(zhàn)

本研究發(fā)現(xiàn)，科技創(chuàng)業(yè)人才在創(chuàng)業(yè)過程中兼具管理者、技術(shù)持有者和投資人的多重身份，對(duì)比創(chuàng)業(yè)前職業(yè)身份發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)業(yè)前從事研發(fā)工作的人才，創(chuàng)業(yè)后46.1%將作為管理者，如圖7所示。研發(fā)工作和企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理工作需要不同的能力素質(zhì)、思維方式和處事方法。科技創(chuàng)業(yè)人才實(shí)現(xiàn)從研發(fā)人員向企業(yè)家的角色轉(zhuǎn)變非常關(guān)鍵。

圖6 高層次科技創(chuàng)業(yè)人才創(chuàng)業(yè)前準(zhǔn)備事項(xiàng)重要性

科技人才吃苦耐勞和善于鉆研是他們的優(yōu)良傳統(tǒng)，但不少科技人才對(duì)公司事務(wù)巨細(xì)皆顧，多頭管理往往讓企業(yè)陷入混亂。只有那些對(duì)企業(yè)抓大放小、善于放權(quán)的管理者才能在復(fù)雜多變的創(chuàng)業(yè)過程中生存下來。筆者經(jīng)過多年的人才培訓(xùn)發(fā)現(xiàn)，有些適應(yīng)性強(qiáng)的科技人才成功轉(zhuǎn)型變身為企業(yè)家，而有的則做了其最擅長(zhǎng)的技術(shù)總監(jiān)，而有些科技人員則在資本介入和團(tuán)隊(duì)成員變更的過程中被更有領(lǐng)導(dǎo)能力的創(chuàng)業(yè)者取代，甚至被踢出企業(yè)。

圖7 科技創(chuàng)業(yè)人才創(chuàng)業(yè)后角色轉(zhuǎn)換

4.4 科技人才要克服 “技術(shù)思維”替代 “商業(yè)思維”

通過深入訪談發(fā)現(xiàn)，長(zhǎng)期在高校和科研院所 “體制內(nèi)”的科學(xué)家往往容易 “技術(shù)思維”，而不是 “商業(yè)思維”。由技術(shù)轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品需要多個(gè)環(huán)節(jié)，在實(shí)驗(yàn)室階段，技術(shù)可以同時(shí)為多個(gè)潛在行業(yè)或產(chǎn)品服務(wù)，而體制內(nèi)的科學(xué)家由于缺乏對(duì)市場(chǎng)趨勢(shì)的把握，往往容易多線出擊，認(rèn)為自己的科研成果可以制成不同行業(yè)的不同產(chǎn)品，但科研思路與公司運(yùn)營(yíng)極為不同，創(chuàng)業(yè)公司有資金存量、人員招聘的現(xiàn)實(shí)困難，集中力量發(fā)展關(guān)鍵業(yè)務(wù)才有可能實(shí)現(xiàn)突破，因此科技人才創(chuàng)業(yè)必須將市場(chǎng)因素考慮在內(nèi)，不能 “技術(shù)思維”，必須要 “商業(yè)思維”。

4.5 團(tuán)隊(duì)建設(shè)是科技人才創(chuàng)業(yè)成功的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

本研究發(fā)現(xiàn)，高層次科技人才認(rèn)為創(chuàng)業(yè)過程中最重要的因素中，排位第1的是 “精誠(chéng)合作的創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)” (7.15分)，其后依次為 “科技成果或?qū)＠?(5.7分)、 “好的創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)和項(xiàng)目” (4.48分)、 “商業(yè)運(yùn)營(yíng)模式” (3.67分)、 “充足的資金” (2.84分)、 “工作經(jīng)驗(yàn)與人際關(guān)系” (2.45分)、 “市場(chǎng)機(jī)會(huì)” (2.18分)、 “市場(chǎng)營(yíng)銷” (1.84分)、 “良好的區(qū)域創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系” (1.15分)、 “豐富的社會(huì)資本” (0.99分)、 “優(yōu)越的地域資源” (0.42分)。對(duì)于創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的重要性，投資人和創(chuàng)業(yè)服務(wù)人員也對(duì)此表示一致看法，認(rèn)為對(duì)科技創(chuàng)業(yè)來說，沒有完美的創(chuàng)業(yè)者，但是有完美的創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)。創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)是知識(shí)、技能和資源的有機(jī)組合，結(jié)構(gòu)合理、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)是復(fù)雜多變的科技創(chuàng)業(yè)成功的關(guān)鍵因素。

出色的科技創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)需具備以下3個(gè)特征：①團(tuán)隊(duì)成員的知識(shí)和技能組合是否符合科技創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目的要求，特別是對(duì)于科技型企業(yè)來說，必須有擅長(zhǎng)技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā)的團(tuán)隊(duì)成員，有擅長(zhǎng)市場(chǎng)運(yùn)作的團(tuán)隊(duì)成員，以及有企業(yè)管理或公司治理經(jīng)驗(yàn)的團(tuán)隊(duì)成員；②團(tuán)隊(duì)成員的角色分工是否和創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目契合得很好，既不能有瘸腿，也不能多余，多余的團(tuán)隊(duì)角色往往是以后企業(yè)發(fā)展壯大的隱患，也是團(tuán)隊(duì)分道揚(yáng)鑣的誘因；③科技創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)中領(lǐng)導(dǎo)人的個(gè)人能力和意志品質(zhì)，特別是領(lǐng)導(dǎo)能力。

4.6 資金缺乏是科技人才創(chuàng)業(yè)的最大困難

如前所述，科技型企業(yè)的研發(fā)投入較大 (7.7%)，開始盈利時(shí)間相對(duì)較長(zhǎng) (平均3.62年)，技術(shù)更新方式主要是自主研發(fā) (78.9%)，所以資金缺乏是高層次科技創(chuàng)業(yè)人才及企業(yè)發(fā)展的最大困難，科技創(chuàng)業(yè)人才也把這一困難列在全部困難的首位 (見圖8)。通常的認(rèn)識(shí)是高層次科技創(chuàng)業(yè)人才本身具有很強(qiáng)的社會(huì)資本和風(fēng)險(xiǎn)資本融資優(yōu)勢(shì)，但是本研究發(fā)現(xiàn)，很多高層次科技人才缺少對(duì)資本杠桿的認(rèn)識(shí)，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)資本處于相對(duì)較為閉塞的狀態(tài)，致使很多科技人才及企業(yè)在發(fā)展中失去很多機(jī)會(huì)，錯(cuò)過了發(fā)展最佳時(shí)期。高層次科技人才往往融資態(tài)度僵化，特別是一些擁有核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)人才因?yàn)閾?dān)心核心技術(shù)的外泄而把資本拒之門外。

圖8 科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)最大的困難和障礙

4.7 市場(chǎng)開拓和商業(yè)模式是科技人才創(chuàng)業(yè)的明顯短板

科技創(chuàng)業(yè)人才把市場(chǎng)開拓列為科技型企業(yè)發(fā)展的第二大困難，如圖8所示。本研究發(fā)現(xiàn)，科技人員創(chuàng)業(yè)時(shí)往往理想化地認(rèn)為科學(xué)技術(shù)包打天下，對(duì)企業(yè)技術(shù)產(chǎn)品迅速打開市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)和重視程度不夠。從技術(shù)到產(chǎn)品、從產(chǎn)品到產(chǎn)業(yè)化都是有巨大鴻溝的。比如，有經(jīng)驗(yàn)的風(fēng)險(xiǎn)投資人指出，非常先進(jìn)和尖端的產(chǎn)品一般都是研發(fā)出第三代才開始市場(chǎng)銷售第一代，這樣才能在市場(chǎng)大規(guī)模啟動(dòng)和模仿的時(shí)候迅速出擊，搶占先機(jī)。同時(shí)，科技人才創(chuàng)業(yè)時(shí)對(duì)配套的商業(yè)模式關(guān)注度不夠。沒有規(guī)劃的商業(yè)模式非常容易被模仿和復(fù)制，對(duì)于沒有強(qiáng)大資金實(shí)力和市場(chǎng)份額的初創(chuàng)型科技企業(yè)來說，很容易被擠出市場(chǎng)。

4.8 人才供給也是制約科技人才創(chuàng)業(yè)的重要因素

調(diào)研顯示， “招不到合適的員工” (在阻礙科技人才創(chuàng)業(yè)的因素中占20%，見圖5)、 “研發(fā)人員短缺” (重要性4.23分，見圖8)、 “管理人員缺乏” (重要性2.47分，見圖8)等，也是高層次科技創(chuàng)業(yè)人才企業(yè)面臨的主要困難。科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)由于自身技術(shù)門檻較高，研發(fā)和管理人員都難于發(fā)現(xiàn)難于培養(yǎng)，造成人才供給不足。

5 結(jié)論與建議

5.1 結(jié)論

通過對(duì)國(guó)內(nèi)外大量文獻(xiàn)分析和比較，在實(shí)地調(diào)研中國(guó)科技創(chuàng)業(yè)人才的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)對(duì)科技創(chuàng)業(yè)人才發(fā)展的研究主要存在以下4個(gè)問題：①研究比較多的集中在一般創(chuàng)業(yè)者，多是對(duì)普適的企業(yè)家共性特征的研究，針對(duì)從科技人才轉(zhuǎn)變科技型企業(yè)家的研究相對(duì)較少；②在分析人才時(shí)，多探討科技型企業(yè)的特征，容易見物不見人；③對(duì)人才成長(zhǎng)的特征以靜態(tài)描述為主，如能力素質(zhì)、資源稟賦等，較少體現(xiàn)科技創(chuàng)業(yè)人才發(fā)展的動(dòng)態(tài)變化和過程特征；④對(duì)科技創(chuàng)業(yè)人才成長(zhǎng)的培育機(jī)制沒有突出人才，多以市場(chǎng)、商業(yè)、財(cái)稅金融等外部環(huán)境機(jī)制為主，缺少對(duì)人才主觀能動(dòng)性的激發(fā)和內(nèi)驅(qū)力的培育機(jī)制。

本研究創(chuàng)新之處體現(xiàn)在以下3個(gè)方面。

(1)以人才畫像的方式呈現(xiàn)人才成長(zhǎng)特征，突出人本身。在實(shí)證研究方面，從研究人才的個(gè)人背景和特質(zhì)出發(fā)，更突出科技創(chuàng)業(yè)人才的個(gè)人內(nèi)部因素，包括動(dòng)機(jī)、阻礙動(dòng)機(jī)的因素和創(chuàng)業(yè)瓶頸等，分析了科技創(chuàng)業(yè)人才的創(chuàng)業(yè)行為和創(chuàng)業(yè)過程如何影響企業(yè)的發(fā)展，從而更加聚焦人才的特征和人才在推動(dòng)企業(yè)發(fā)展過程中的關(guān)鍵作用，將人才從企業(yè)中 “剝離”出來，避免見物不見人。同時(shí)，在培育機(jī)制建立中聚焦科技創(chuàng)業(yè)人才的能力提升和內(nèi)生動(dòng)力激發(fā)，充分發(fā)揮人才驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新，驅(qū)動(dòng)企業(yè)發(fā)展的核心作用。

(2)基于實(shí)證調(diào)研，特殊時(shí)期，時(shí)效性和實(shí)效性強(qiáng)。以實(shí)證調(diào)查為主要研究手段，選取426位中國(guó)高層次科技創(chuàng)業(yè)人才代表 (科技型企業(yè)的創(chuàng)始人)為問卷調(diào)研對(duì)象，問卷的設(shè)計(jì)和發(fā)放均發(fā)生在新冠肺炎期間，有較強(qiáng)時(shí)效性。同時(shí)，以大量座談訪談和真實(shí)的個(gè)案分析為主要依據(jù)，所有結(jié)論和數(shù)據(jù)都是實(shí)際調(diào)查的結(jié)果，具有較強(qiáng)的實(shí)效性。

(3)側(cè)重關(guān)聯(lián)和對(duì)比分析，揭示人才成長(zhǎng)的過程特征和動(dòng)態(tài)特征。科技創(chuàng)業(yè)人才的發(fā)展既與科技企業(yè)的發(fā)展是伴生關(guān)系，也與人才的身份背景、職業(yè)特點(diǎn)等有較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)，因此本研究分別從橫向 (身份、職業(yè)等人才變化脈絡(luò))和縱向 (企業(yè)發(fā)展脈絡(luò))兩個(gè)維度進(jìn)行關(guān)聯(lián)和對(duì)比分析。一方面從科技創(chuàng)業(yè)人才的特點(diǎn)出發(fā)，分析了人才行業(yè)背景、身份背景對(duì)企業(yè)運(yùn)行機(jī)制、管理模式等的影響，另一方面從企業(yè)發(fā)展的不同階段 (縱向)，包括種子期、創(chuàng)建期、發(fā)展期、成熟期和轉(zhuǎn)型期，探討各階段需要的政府支持和服務(wù)。文中運(yùn)用大量關(guān)聯(lián)分析和對(duì)比研究，以期發(fā)掘人才成長(zhǎng)的更多過程特征和動(dòng)態(tài)特征。

5.2 建議措施

(1)完善科技創(chuàng)業(yè)潛力人才的開發(fā)培育激勵(lì)機(jī)制。實(shí)踐表明，科技成果轉(zhuǎn)化人才的能力特質(zhì)與科技創(chuàng)業(yè)人才具有高度相似性，很多以前從事科技成果轉(zhuǎn)化工作的人才，因?yàn)橥瑫r(shí)具有較強(qiáng)的研發(fā)背景和研發(fā)能力，又在成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)商業(yè)化的過程中積累了法律、融資、商業(yè)運(yùn)作等相關(guān)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，最后成長(zhǎng)為具有復(fù)合能力的科技創(chuàng)業(yè)人才。可以說，科技成果轉(zhuǎn)化人才是潛在的科技創(chuàng)業(yè)人才來源，是科技創(chuàng)業(yè)人才的重要后備力量，有潛力成長(zhǎng)為科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才。

目前，中國(guó)嚴(yán)重缺乏從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的專業(yè)隊(duì)伍且 “轉(zhuǎn)化力”有待加強(qiáng)。中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化人才大致分為3類：①高校科研院所中的科技成果轉(zhuǎn)化人員，工作內(nèi)容主要是轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化本單位自身科研創(chuàng)新成果；②科技中介組織的從業(yè)人員，主要是技術(shù)經(jīng)紀(jì)人、專利代理人等；③企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化人員，為企業(yè)內(nèi)部科技成果轉(zhuǎn)化或外部科技成果在企業(yè)落地提供支持保障。

成果轉(zhuǎn)化人才隊(duì)伍建設(shè)存在的問題主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：①缺乏高水平職業(yè)化培養(yǎng)體系，現(xiàn)有的科技成果轉(zhuǎn)化人才培養(yǎng)提升多依賴短期培訓(xùn)，系統(tǒng)性差，知識(shí)和能力碎片化嚴(yán)重；②科技成果轉(zhuǎn)化人員激勵(lì)機(jī)制有待完善，在當(dāng)前科技人員評(píng)價(jià)體制和相關(guān)政策下，激勵(lì)對(duì)象主要還是研發(fā)人員，對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化人員關(guān)注較少，支持力度有待加強(qiáng)。

針對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化人才隊(duì)伍建設(shè)存在的問題，可以圍繞以下兩個(gè)方面重點(diǎn)舉措：

第一，加大對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化人才的系統(tǒng)培育，加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化人才隊(duì)伍建設(shè)頂層設(shè)計(jì)，以能力建設(shè)為重點(diǎn)，制定科技成果轉(zhuǎn)化人才專項(xiàng)培訓(xùn)計(jì)劃，根據(jù)不同層次、不同類型人才的建立健全梯次培養(yǎng)體系。①針對(duì)高校科研院所、科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化從業(yè)人員，開設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化人才專項(xiàng)培訓(xùn)班，提升其知識(shí)技能、職業(yè)素養(yǎng)等；②針對(duì)投身科技創(chuàng)業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化人才，開展更加多層次、全方位的培訓(xùn)輔導(dǎo)，設(shè)計(jì)包含理論學(xué)習(xí)、實(shí)訓(xùn)演練和資源對(duì)接的培訓(xùn)體系，解決科技創(chuàng)業(yè)從IP到IPO過程中面臨的各種創(chuàng)新點(diǎn)和問題，幫助科技創(chuàng)業(yè)人員重點(diǎn)提升市場(chǎng)開拓、企業(yè)融資、上市輔導(dǎo)等業(yè)務(wù)和資本運(yùn)營(yíng)能力；③發(fā)揮創(chuàng)新人才培養(yǎng)示范基地作用，依托基地培養(yǎng)成果轉(zhuǎn)化人才，在有條件的地區(qū)設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移學(xué)院，打造科技成果轉(zhuǎn)化人才的培養(yǎng)平臺(tái)；④建立完善的科技成果轉(zhuǎn)化人才專業(yè)資質(zhì)考評(píng)制度，制定科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，激發(fā)科技成果轉(zhuǎn)化人才自我成長(zhǎng)意識(shí)。

第二，完善科技成果轉(zhuǎn)化人才激勵(lì)機(jī)制，可考慮將成果轉(zhuǎn)化人才納入科技人才計(jì)劃體系，明確其在科技創(chuàng)新體系中的重要地位，加強(qiáng)認(rèn)可和激勵(lì)。在政府的積極引導(dǎo)下，樹立標(biāo)桿式榜樣人物，對(duì)來自高校科研院所、企業(yè)及科技中介的科技成果轉(zhuǎn)化突出貢獻(xiàn)者進(jìn)行表彰。此外，明確和保障成果轉(zhuǎn)化人才在成果轉(zhuǎn)化中的收益權(quán)，將成果轉(zhuǎn)化同轉(zhuǎn)化人員的收益捆綁在一起，最大限度地調(diào)動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化人員的工作積極性。

(2)加大對(duì)科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才企業(yè)科創(chuàng)板上市的培育輔導(dǎo)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2020年3月21日發(fā)布的 《科創(chuàng)板科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系》規(guī)定科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系采用 “常規(guī)指標(biāo)+例外條款”的結(jié)構(gòu)，包括3項(xiàng)常規(guī)指標(biāo)和5項(xiàng)例外條款。

3項(xiàng)常規(guī)指標(biāo)為：①最近3年研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入比例5%以上，或最近3年研發(fā)投入金額累計(jì)在6000萬元以上；②形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利5項(xiàng)以上；③最近3年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率達(dá)20%，或最近1年?duì)I業(yè)收入金額達(dá)3億元。

5項(xiàng)例外條款為：①發(fā)行人擁有的核心技術(shù)經(jīng)國(guó)家主管部門認(rèn)定具有國(guó)際領(lǐng)先、引領(lǐng)作用或者對(duì)于國(guó)家戰(zhàn)略具有重大意義；②發(fā)行人作為主要參與單位或者發(fā)行人的核心技術(shù)人員或主要參與人員，獲得國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)、國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)，并將相關(guān)技術(shù)運(yùn)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)；③發(fā)行人獨(dú)立或者牽頭承擔(dān)與主營(yíng)業(yè)務(wù)和核心技術(shù)相關(guān)的 “國(guó)家重大科技專項(xiàng)”項(xiàng)目；④發(fā)行人依靠核心技術(shù)形成的主要產(chǎn)品 (服務(wù))，屬于國(guó)家鼓勵(lì)、支持和推動(dòng)的關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵產(chǎn)品、關(guān)鍵零部件、關(guān)鍵材料等，并實(shí)現(xiàn)了進(jìn)口替代；⑤形成核心技術(shù)和主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利 (含國(guó)防專利)合計(jì)50項(xiàng)以上。企業(yè)如同時(shí)滿足3項(xiàng)常規(guī)指標(biāo)，即可認(rèn)為具有科創(chuàng)屬性；如不同時(shí)滿足3項(xiàng)常規(guī)指標(biāo)，但是滿足5項(xiàng)例外條款的任意一項(xiàng)，也可認(rèn)為具有科創(chuàng)屬性。

前面問卷調(diào)研結(jié)果顯示，科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才企業(yè)2019年平均營(yíng)業(yè)收入已達(dá)3.009億元；年平均凈利潤(rùn)已達(dá)3059萬元；平均研發(fā)投入達(dá)7.7%；平均已授權(quán)發(fā)明專利數(shù)21項(xiàng)。以上均已達(dá)到或超過 《科創(chuàng)板科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系》最新發(fā)布的3項(xiàng)常規(guī)評(píng)價(jià)指標(biāo)，說明科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才企業(yè)不僅層次較高，而且具有突出的科創(chuàng)屬性。而5項(xiàng)例外條款里所提到的核心技術(shù)領(lǐng)先的認(rèn)定、國(guó)家科技獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)選、國(guó)家重大科技專項(xiàng)、進(jìn)口替代、發(fā)明專利創(chuàng)新等均與科技部直接或間接相關(guān)。科技部印發(fā)的 《關(guān)于科技創(chuàng)新支撐復(fù)工復(fù)產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)運(yùn)行的若干措施》 (國(guó)科發(fā)區(qū)〔2020〕67號(hào))明確指出，開展高新技術(shù)企業(yè)上市培育行動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的對(duì)接服務(wù)與培訓(xùn)指導(dǎo)，與證監(jiān)會(huì)、上交所、深交所等加強(qiáng)合作，暢通高新技術(shù)企業(yè)上市融資渠道。

建議加強(qiáng)對(duì)科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才及其企業(yè)的科創(chuàng)板上市培育輔導(dǎo)，積極對(duì)接證監(jiān)會(huì)和上交所，組織科創(chuàng)板IPO知識(shí)方面的培訓(xùn)及交流，指導(dǎo)科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才及企業(yè)做好科創(chuàng)板申請(qǐng)材料和科創(chuàng)屬性證明等材料，更好地支持和鼓勵(lì)優(yōu)秀的 “硬科技”企業(yè)在科創(chuàng)板上市，切實(shí)貫徹落實(shí)黨中央國(guó)務(wù)院關(guān)于加速科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型的部署要求。

(3)實(shí)施 “科技專員”服務(wù)企業(yè)專項(xiàng)行動(dòng)，特殊時(shí)期建立服務(wù)新格局。科技資源和科技人才一直是科技型中小企業(yè)持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)新之源。調(diào)研顯示，科技資源支持和共享是科技創(chuàng)業(yè)人才和企業(yè)迫切需要的服務(wù)之一。2020年的新冠肺炎疫情給國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)帶來重大影響，大量國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)、科技型中小企業(yè)的生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)遭受沖擊，不少企業(yè)面臨市場(chǎng)萎縮、成本抬升、工藝技術(shù)老化、產(chǎn)品斷層、資源匱乏等系列難題，迫切需要行業(yè)內(nèi)的科技人才或技術(shù)專家深入企業(yè)一線，對(duì)整個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)做深入調(diào)研，做出科學(xué)研判，進(jìn)而針對(duì)企業(yè)實(shí)際情況提出生產(chǎn)技術(shù)改造方案或產(chǎn)品創(chuàng)新方案，切實(shí)幫助企業(yè)在內(nèi)部挖潛力、降成本，在外部尋資源、找市場(chǎng)，使企業(yè)恢復(fù)生機(jī)與活力。為此，科技部出臺(tái) 《關(guān)于科技創(chuàng)新支撐復(fù)工復(fù)產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)運(yùn)行的若干措施》，提出開展科技人員服務(wù)企業(yè)專項(xiàng)行動(dòng)。組織高校院所創(chuàng)新人才培養(yǎng)示范基地選派 “科技專員”深入一線服務(wù)企業(yè)就是其中一項(xiàng)重要工作。高校、科研院所創(chuàng)新人才培養(yǎng)示范基地具有學(xué)科交叉、設(shè)施完備、人才資源豐富的優(yōu)勢(shì)，能夠?yàn)榭萍夹推髽I(yè)工藝優(yōu)化、標(biāo)準(zhǔn)制定和復(fù)雜技術(shù)難題提供專業(yè)化、集成化、個(gè)性化的解決方案。

科技專員可以通過專兼職的方式為企業(yè)提供如下服務(wù)：①進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化。針對(duì)科技型企業(yè)在抗擊疫情、復(fù)工復(fù)產(chǎn)和轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中的新生產(chǎn)研發(fā)需要，盤活存量技術(shù)成果，合作開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新材料等。②深入一線解決技術(shù)難題。圍繞企業(yè)在工藝改造、產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目調(diào)整、創(chuàng)新鏈斷裂等方面遇到的技術(shù)難題，深入一線聯(lián)合進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)攻關(guān)。③開展技術(shù)咨詢、測(cè)試分析服務(wù)和行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)解讀等培訓(xùn)輔導(dǎo)，防疫科普宣傳等。④開展資源對(duì)接。組織成果和技術(shù)評(píng)估、推介、交流對(duì)接等活動(dòng)。⑤聯(lián)合培養(yǎng)人才。通過建立聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、博士工作站、校 (所)企聯(lián)合研發(fā)中心，聯(lián)合培養(yǎng)人才。

加強(qiáng)科技專員 “互聯(lián)網(wǎng)+”平臺(tái)建設(shè)。搭建人才與企業(yè)技術(shù)需求信息交互服務(wù)平臺(tái)，推動(dòng)科技專員與企業(yè)精準(zhǔn)對(duì)接服務(wù)。以信息化、智能化、服務(wù)化為工作方向，借助 “互聯(lián)網(wǎng)+”優(yōu)勢(shì)，企業(yè)通過連接線上科研院所的專家和技術(shù)人員，將企業(yè)技術(shù)需求信息與科技專員的專長(zhǎng)強(qiáng)項(xiàng)進(jìn)行匹配，并通過視頻直播、遠(yuǎn)程指導(dǎo)、在線互動(dòng)答疑等方式服務(wù)企業(yè)，便捷、高效地精準(zhǔn)對(duì)接。

對(duì)科技專員加強(qiáng)組織保障，加大項(xiàng)目和資金扶持力度、提高政治和工作待遇，充分調(diào)動(dòng)科技專員的積極性。在科學(xué)設(shè)施、科研條件、人才資源等方面給予重點(diǎn)關(guān)注和統(tǒng)籌支持。保障其原單位的工資待遇，并可提供適當(dāng)專員補(bǔ)貼；落實(shí)職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)政策；將科技人員服務(wù)企業(yè)情況作為科技人員年終考核、崗位競(jìng)聘、職稱評(píng)審等重要依據(jù)，對(duì)于成效突出的科技專員，優(yōu)先推薦申報(bào)國(guó)家科技人才計(jì)劃。對(duì)科技專員進(jìn)行有針對(duì)性的培訓(xùn)，提升科技專員與企業(yè)進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)、合作的能力，面向科技專員動(dòng)態(tài)發(fā)布企業(yè)技術(shù)需求，鼓勵(lì)他們主動(dòng)尋求適合企業(yè)開展合作。