創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角下區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效提升路徑研究

王飛航，本連昌

(蘭州理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，蘭州 730050)

0 引言

在中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)的背景下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)引擎轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。2019年3月全國(guó)兩會(huì)指出，要注重加強(qiáng)科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃，加強(qiáng)各省市各類(lèi)科技、人才、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃對(duì)接，共同謀劃區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略。區(qū)域創(chuàng)新是國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)在地區(qū)的深化，也是貫徹落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、踐行五大新發(fā)展理念的集中體現(xiàn)。加強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效成為當(dāng)前研究的熱點(diǎn)問(wèn)題。從近幾年的 《全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》看，中國(guó)創(chuàng)新能力持續(xù)不斷增強(qiáng)，但中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡、區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效差距大等現(xiàn)象突出。如何提高區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，已成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可回避的問(wèn)題。而通過(guò)評(píng)估本地區(qū)已有的條件稟賦，因地制宜地制定其發(fā)展策略成為解決這些問(wèn)題的關(guān)鍵。

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)區(qū)域創(chuàng)新進(jìn)行大量研究。首先在創(chuàng)新范式上，經(jīng)歷了線性范式 (創(chuàng)新范式1.0)、創(chuàng)新體系 (創(chuàng)新范式2.0)、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng) (創(chuàng)新范式3.0)的時(shí)段[1]。1992年Cooke[2]最先提出區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)概念，1997年發(fā)表 《區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)：制度與組織方面》[3]。黃魯成[4]運(yùn)用生態(tài)學(xué)理論對(duì)區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的生態(tài)學(xué)特征、演化規(guī)律、運(yùn)行與控制機(jī)制進(jìn)行研究。李曉娣等[5]研究區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)制。劉宏久等[6]按照創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論，從創(chuàng)新群落、創(chuàng)新資源和創(chuàng)新環(huán)境3個(gè)方面構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。其次在影響區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的潛在影響因素上，學(xué)者從不同方面和不同視角對(duì)這些因素進(jìn)行深入分析，并取得豐碩研究成果。在實(shí)證分析中，企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、R&D投入、創(chuàng)新環(huán)境、協(xié)同創(chuàng)新、開(kāi)放程度等被證實(shí)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效具有促進(jìn)作用[7-11]。

研究證實(shí)影響區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的因素眾多，而以往研究都是從單因素或多因素角度出發(fā)來(lái)探索各因素對(duì)提升區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的凈影響。事實(shí)上，區(qū)域創(chuàng)新是各方主體聯(lián)動(dòng)與情景因素協(xié)同影響的復(fù)雜過(guò)程，區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效是各因素之間相互影響的結(jié)果。然而現(xiàn)有研究局限于構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)或者對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效某個(gè)層面的研究，在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角下影響區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的各要素如何協(xié)同聯(lián)動(dòng)來(lái)促進(jìn)或者抑制區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效尚不明確。但從未來(lái)發(fā)展看，不僅需要實(shí)證創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響，更需要揭示其提升區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的具體路徑與機(jī)理，以促進(jìn)創(chuàng)新生態(tài)理論的深化及其與區(qū)域創(chuàng)新理論的有效對(duì)接[5]。

區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的提升具有多重并發(fā)因果關(guān)系和非對(duì)稱(chēng)性，而“組態(tài)視角”被廣泛用于理解社會(huì)現(xiàn)象結(jié)果背后的因果復(fù)雜性[12-13]。模糊集定性比較分析 (fsQCA)方法基于組態(tài)思維，采用整體的視角，綜合傳統(tǒng)研究范式中定性研究與定量研究這兩種方法的優(yōu)點(diǎn)，是探索“聯(lián)合效應(yīng)”和“互動(dòng)關(guān)系”的有效方法[14]。本文將fsQCA方法引入?yún)^(qū)域創(chuàng)新研究，試圖在區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)框架下，通過(guò)對(duì)中國(guó)31個(gè)省份的分析，識(shí)別影響區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的前因條件組成的不同組態(tài)。具體講，本文將試圖解決以下的問(wèn)題：影響區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的核心條件和邊緣條件有哪些？促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的具體組態(tài)有哪些？這些組態(tài)有何聯(lián)系？

1 文獻(xiàn)回顧與組態(tài)模型

1.1 區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效：研究視角及研究方法概述

圍繞區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效，學(xué)界從不同視角，采用不同方法展開(kāi)了大量的研究，取得了豐碩的研究成果。視角方面，主要從創(chuàng)新價(jià)值鏈、產(chǎn)業(yè)集群、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)出發(fā)，形成區(qū)域創(chuàng)新研究的三大視角，不同視角在邏輯前提、理論基礎(chǔ)、關(guān)鍵構(gòu)念上存在差異,見(jiàn)表1。其中，創(chuàng)新價(jià)值鏈?zhǔn)窃谏a(chǎn)視角下將創(chuàng)新價(jià)值的實(shí)現(xiàn)過(guò)程進(jìn)行分解、細(xì)化而提出，是創(chuàng)新理論與價(jià)值鏈理論相結(jié)合的產(chǎn)物，是價(jià)值鏈理論的延伸。余泳澤等[15]在Hansen 等[16]提出的創(chuàng)新價(jià)值鏈的基礎(chǔ)之上，結(jié)合中國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐，將創(chuàng)新過(guò)程分為知識(shí)創(chuàng)新、科研創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新3個(gè)階段，對(duì)應(yīng)研發(fā)投入中的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實(shí)驗(yàn)發(fā)展。產(chǎn)業(yè)集群是具有同類(lèi)功能和特性的產(chǎn)業(yè)在一定范圍內(nèi)聚集起來(lái)的組織方式。有利于新知識(shí)的擴(kuò)散，共享和外溢，提高創(chuàng)新效率，促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)的發(fā)生和發(fā)展，也容易形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈和要素市場(chǎng)的發(fā)展，節(jié)約交易成本。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)視角是基于創(chuàng)新模式從線性創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)向非線性創(chuàng)新模式 (網(wǎng)絡(luò)式創(chuàng)新)，將技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程視作為組織內(nèi)部與外部交流路徑所組成的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)該網(wǎng)絡(luò)可以獲取創(chuàng)新活動(dòng)所需要的各種信息、知識(shí)和其他資源，并通過(guò)網(wǎng)絡(luò)主體間的協(xié)調(diào)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)各主體資源互補(bǔ)、利益共享和風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)俒17]。新近的研究開(kāi)始引用生態(tài)學(xué)的理論，從生態(tài)學(xué)視角來(lái)研究區(qū)域創(chuàng)新，并形成大量關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的研究成果。

表1 區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效研究視角概覽

在方法上，蘇屹等[18]通過(guò)分析及梳理近10年國(guó)內(nèi)外區(qū)域創(chuàng)新相關(guān)文獻(xiàn)，得出研究區(qū)域創(chuàng)新主要采用統(tǒng)計(jì)分析方法、前沿面分析方法、系統(tǒng)分析方法這3類(lèi)比較典型的研究方法。通過(guò)對(duì)比分析發(fā)現(xiàn)，第1類(lèi)“統(tǒng)計(jì)分析方法”的數(shù)據(jù)類(lèi)型主要是截面數(shù)據(jù)和面板數(shù)據(jù)，都是基于絕對(duì)量來(lái)研究，容易步入片面追求高產(chǎn)出的誤區(qū)。第2類(lèi)“前沿分析方法”考慮投入產(chǎn)出來(lái)研究效率問(wèn)題，其中DEA用來(lái)研究效率測(cè)算和績(jī)效評(píng)價(jià)，但無(wú)法對(duì)影響因素進(jìn)行細(xì)致分析，SFA可以對(duì)影響因素進(jìn)行分析，但需要事先估計(jì)一個(gè)生產(chǎn)函數(shù)，兩者各有利弊，互為補(bǔ)充，綜合應(yīng)用。第1類(lèi)和第2類(lèi)分析方法都是基于“還原論”思想，即把整體看作部分之和，而研究社會(huì)問(wèn)題并不是簡(jiǎn)單的“1+1=2”，社會(huì)現(xiàn)象的最終結(jié)果是多種原因條件相互作用的結(jié)果，這就需要運(yùn)用系統(tǒng)論思想來(lái)研究社會(huì)問(wèn)題，采用第3類(lèi)“系統(tǒng)分析方法”來(lái)研究區(qū)域創(chuàng)新。

綜上所述，不論是采用不同視角，還是運(yùn)用不同方法，關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新已經(jīng)展開(kāi)了多方面的研究，但多數(shù)還是聚焦定性分析或定量分析，鮮有將兩者進(jìn)行結(jié)合來(lái)研究區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效，對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的驅(qū)動(dòng)機(jī)制還是處于黑箱狀態(tài)。因此，本文對(duì)影響區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的因素進(jìn)行整合分析，以探討其在多重條件下的協(xié)同聯(lián)動(dòng)效應(yīng)。

1.2 理論視角：基于區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的理論框架

在多元?jiǎng)?chuàng)新要素融合發(fā)展、創(chuàng)新體系更加復(fù)雜的背景下，運(yùn)用復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論及生態(tài)系統(tǒng)思想構(gòu)建的區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)能更好剖析復(fù)雜的區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)及過(guò)程。所謂生態(tài)系統(tǒng)是指自然界任何生物群落都不是孤立存在，而是與它們生存環(huán)境相互作用、相互依存從而共同形成統(tǒng)一整體。運(yùn)用生物學(xué)隱喻，將自然生態(tài)系統(tǒng)中的群落、物質(zhì)、能量、信息等的運(yùn)轉(zhuǎn)模式推演至創(chuàng)新過(guò)程中的創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境等，以實(shí)現(xiàn)各要素之間的自組織性，激發(fā)系統(tǒng)內(nèi)源源不斷的內(nèi)生創(chuàng)新，使創(chuàng)新更具穩(wěn)定性及可持續(xù)性。學(xué)者對(duì)區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)有多種定義，黃魯成[19]的定義被普遍接受，他將區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視為“一定空間范圍內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新復(fù)合主體與技術(shù)創(chuàng)新復(fù)合環(huán)境之間相互作用、相互依存而形成的動(dòng)態(tài)復(fù)雜系統(tǒng)”。

關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)成要素，主要有二分法和三分法，較早的研究多集中在二分法。所謂二分法就是將區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的組分劃分為創(chuàng)新主體和創(chuàng)新環(huán)境，此處的環(huán)境為廣義的環(huán)境，認(rèn)為自然生態(tài)系統(tǒng)主要是生物種群與外界環(huán)境之間的復(fù)雜交互關(guān)系，該分法更切合自然生態(tài)系統(tǒng)的隱喻。相較于二分法，三分法更加細(xì)化，將創(chuàng)新資源從創(chuàng)新環(huán)境剝離出來(lái)，形成以創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境為三大基礎(chǔ)要素的區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)分析框架，以此突出在提升創(chuàng)新績(jī)效方面創(chuàng)新資源的重要性，并得到學(xué)界的普遍支持[6]。無(wú)論是二分法還是三分法，都未凸顯創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)和協(xié)同演化的重要性。隨著創(chuàng)新理論的發(fā)展以及對(duì)區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論的進(jìn)一步研究，協(xié)同網(wǎng)絡(luò)理論及開(kāi)放式創(chuàng)新理論被提出。協(xié)同網(wǎng)絡(luò)理論認(rèn)為，創(chuàng)建創(chuàng)新協(xié)同網(wǎng)絡(luò)對(duì)提升創(chuàng)新績(jī)效至關(guān)重要，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)指在創(chuàng)新過(guò)程中創(chuàng)新主體互動(dòng)而表現(xiàn)出的一種網(wǎng)絡(luò)形態(tài)。白俊紅等[9]研究發(fā)現(xiàn)，在創(chuàng)新過(guò)程中，企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)間的聯(lián)動(dòng)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效有顯著正影響。陳勁等[20]研究創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)行機(jī)制和規(guī)律。協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是一個(gè)基于多主體互動(dòng)協(xié)同的網(wǎng)絡(luò)，在網(wǎng)絡(luò)中的各創(chuàng)新主體能夠通過(guò)各種方式進(jìn)行合作，使創(chuàng)新資源在系統(tǒng)內(nèi)部得到合理高效利用，從而進(jìn)一步提升創(chuàng)新績(jī)效。開(kāi)放式創(chuàng)新理論描述知識(shí)流入和流出以提高創(chuàng)新績(jī)效，被廣泛認(rèn)為是一項(xiàng)重要的創(chuàng)新管理實(shí)踐[21]。在全球化背景下，國(guó)家或地區(qū)將不再是封閉系統(tǒng)，創(chuàng)新也不再是在系統(tǒng)內(nèi)獨(dú)立完成，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)將突破地理邊界，與外界廣泛聯(lián)系，吸收系統(tǒng)外的知識(shí)、技術(shù)、資金，以及促進(jìn)創(chuàng)新成果的流動(dòng)來(lái)促進(jìn)本系統(tǒng)健康可持續(xù)發(fā)展。

本文在創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境3個(gè)要素構(gòu)建的區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)分析框架基礎(chǔ)上，結(jié)合新近研究成果，考慮研究的切合性，將協(xié)同創(chuàng)新與系統(tǒng)開(kāi)放納入分析框架，拓展豐富了區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的理論框架，如圖1所示。

圖1 區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論框架

1.3 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角：區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效分析的組態(tài)模型

區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論框架中，基于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論的創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境3個(gè)基礎(chǔ)要素是區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)能夠健康運(yùn)行、演化與成長(zhǎng)的基礎(chǔ)。基于協(xié)同創(chuàng)新理論提取的協(xié)同創(chuàng)新要素是以主體、資源、環(huán)境為基礎(chǔ)，以各要素相互作用、相互影響而實(shí)現(xiàn)整體效益的最大化的關(guān)鍵[22]。此外，開(kāi)放式創(chuàng)新理論認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)具有開(kāi)放性的特征，如果說(shuō)協(xié)同創(chuàng)新更關(guān)注系統(tǒng)內(nèi)部主體間的相互聯(lián)系，那么系統(tǒng)開(kāi)放性則更關(guān)注系統(tǒng)與外界的相互作用關(guān)系，兩者對(duì)于研究區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)都不可或缺。然而區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，區(qū)域創(chuàng)新更是多要素相互作用、協(xié)同聯(lián)動(dòng)的復(fù)雜過(guò)程，提升創(chuàng)新績(jī)效并非只有一種選擇，所以亟需采用系統(tǒng)論的思想來(lái)分析區(qū)域創(chuàng)新的多重并發(fā)因果關(guān)系，即在區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論分析框架下的5個(gè)前因條件之間如何交互、匹配來(lái)實(shí)現(xiàn)高的創(chuàng)新績(jī)效，故構(gòu)建組態(tài)模型，結(jié)合實(shí)際案例，運(yùn)用QCA的方法探索能夠帶來(lái)高創(chuàng)新績(jī)效的組態(tài)，如圖2所示。在組態(tài)模型中，因?yàn)閰^(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是包含創(chuàng)新能力、創(chuàng)新效率、創(chuàng)新績(jī)效等多方面的一個(gè)廣義概念，將區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效作為研究區(qū)域創(chuàng)新的一個(gè)維度，將研究主題聚焦到區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的驅(qū)動(dòng)機(jī)制上，細(xì)化研究的同時(shí)也更具可操作性。

圖2 區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的前因組態(tài)模型

2 研究方法與數(shù)據(jù)處理

2.1 研究方法

與傳統(tǒng)的實(shí)證方法不同，定性比較分析 (QCA)是基于布爾代數(shù)和集合理論，將定量和定性研究有效整合的一種方法，由美國(guó)社會(huì)學(xué)家拉金提出，旨在解決因果復(fù)雜性的社會(huì)現(xiàn)象[14]。QCA方法的特別之處在于以整體觀的視角，通過(guò)跨案例的比較，分析因素間的復(fù)雜交互性與協(xié)同效應(yīng)，識(shí)別出能夠?qū)е峦唤Y(jié)果的不同組態(tài)，同時(shí)也能夠分析導(dǎo)致結(jié)果出現(xiàn)與否的不同組態(tài)，擴(kuò)寬理論的解釋維度。定性比較分析主要包括清晰集定性比較分析 (csQCA)、多值集定性比較分析 (mvQCA)、模糊集定性比較分析 (fsQCA)[14]。由于本文的因果條件均為連續(xù)變量，為了能夠分析部分隸屬的問(wèn)題，故選用 fsQCA分析方法。

2.2 案例及指標(biāo)選取

本文以 《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告》中對(duì)區(qū)域的界定，選取中國(guó)31個(gè)省份作為研究案例。從構(gòu)成區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的5個(gè)生態(tài)要素出發(fā)，參考已有文獻(xiàn)確定各子要素的生態(tài)因子，構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，見(jiàn)表2。

表2 區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.3 數(shù)據(jù)處理

(1)主成分分析計(jì)算一級(jí)指標(biāo)綜合得分。利用主成分分析，采用SPSS 26軟件進(jìn)行操作，其中創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新績(jī)效分別提取出了兩個(gè)主成分，協(xié)同創(chuàng)新、系統(tǒng)開(kāi)放分別提取出了一個(gè)主成分。最后加權(quán)計(jì)算得出每個(gè)生態(tài)要素的綜合得分，結(jié)果見(jiàn)表3。其中，綜合得分為負(fù)并非表示某些案例的生態(tài)因素表現(xiàn)為負(fù)，而是軟件計(jì)算過(guò)程將原始數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化導(dǎo)致的結(jié)果。

表3 各省份各項(xiàng)生態(tài)要素的綜合得分

(2)變量的校準(zhǔn)。QCA是一種集合論的方法，結(jié)果和條件都需概念化為集合，每個(gè)案例在各個(gè)集合中都有其隸屬分?jǐn)?shù)。給案例賦予集合隸屬的過(guò)程就是校準(zhǔn)[24]。校準(zhǔn)的核心是研究人員綜合已有的理論知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)證據(jù)、研究情境和數(shù)據(jù)特征做出3個(gè)錨點(diǎn) (完全隸屬點(diǎn)、交叉點(diǎn)、完全不隸屬點(diǎn))的判斷[25]。拉金提出直接賦值、直接校準(zhǔn)、間接校準(zhǔn)3種校準(zhǔn)方法[26]。參考Fiss (2011)[12]的研究，將條件和結(jié)果的3個(gè)錨點(diǎn)分別設(shè)定為案例數(shù)據(jù)的90%分位數(shù)、90%分位數(shù)至10%分位數(shù)之間的均值、10%分位數(shù)分別為完全隸屬、交叉點(diǎn)、完全不隸屬的門(mén)檻值，見(jiàn)表4。

表4 結(jié)果與條件的校準(zhǔn)

3 結(jié)果分析

3.1 單個(gè)條件的必要性分析

從集合論的角度看，單個(gè)條件的必要性分析就是檢驗(yàn)結(jié)果集合是否為某個(gè)條件的子集，當(dāng)結(jié)果發(fā)生時(shí)，某個(gè)條件總是存在，那么該條件就是結(jié)果的必要條件[26]。對(duì)于必要性分析，建議一致性水平大于0.9，則可認(rèn)為是導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生的必要條件[24,26]。使用fsQCA 3.0軟件，分析得出高/低區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的必要條件檢驗(yàn)結(jié)果，見(jiàn)表5。可以看出，5個(gè)前因條件中不存在高區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的必要條件；弱區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境 (environment)、弱協(xié)同創(chuàng)新 (synergistic)、弱系統(tǒng)開(kāi)放 (open)是導(dǎo)致低區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的必要條件。

表5 區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的必要性檢測(cè)

3.2 條件組態(tài)的充分性分析

QCA通過(guò)一致性和覆蓋度的集合理論來(lái)評(píng)估集合關(guān)系被實(shí)證支持的強(qiáng)度，一致性測(cè)量前因條件組合在展示特定結(jié)果方面的一致程度，覆蓋度評(píng)估前因條件組合對(duì)結(jié)果實(shí)例的解釋程度，測(cè)量經(jīng)驗(yàn)相關(guān)性或重要性[26]。對(duì)于充分性分析，一個(gè)相當(dāng)成熟的一致性基準(zhǔn)是原始一致性≥0.80[26]。Thomas等[27]建議在模糊集分析中，應(yīng)當(dāng)考慮PRI (Proportional Reduction in Inconsistency)一致性，以避免在結(jié)果發(fā)生與否中同時(shí)存在子集關(guān)系，PRI分?jǐn)?shù)低于0.5的組態(tài)表示顯著不一致。此外，還需確定一個(gè)頻數(shù)閾值，以納入充分性分析，對(duì)于中小樣本，頻數(shù)閾值可設(shè)置為1，對(duì)于大樣本，頻數(shù)閾值應(yīng)大于1[24]。在具體研究中，應(yīng)綜合考慮案例及數(shù)據(jù)情況具體確定。本文將原始一致性按0.90，PRI一致性按0.6考慮，頻數(shù)閾值設(shè)置為1。模糊集定性比較分析得到3種解：復(fù)雜解、中間解、簡(jiǎn)約解。根據(jù)簡(jiǎn)約解和中間解來(lái)識(shí)別核心條件和邊緣條件，同時(shí)出現(xiàn)在簡(jiǎn)約解和中間解的條件為核心條件，對(duì)結(jié)果發(fā)生起重要作用；僅出現(xiàn)在中間解的條件為邊緣條件，對(duì)結(jié)果發(fā)生起輔助作用[13]。選擇中間解來(lái)解釋最終組態(tài)，因?yàn)樗ǔ？梢院?jiǎn)化復(fù)雜的解決方案，從而在不做合理假設(shè)的情況下降低復(fù)雜性。結(jié)果呈現(xiàn)參考Ragin[26]和Fiss[12]的表述方式：用黑圓圈表現(xiàn)條件變量出現(xiàn)，其中大圓圈“●”表示核心條件，小圓圈“?”表示邊緣條件，用圈叉表示條件變量不出現(xiàn)，其中大圈叉“?”表示核心條件，小圈叉“?”表示邊緣條件，空格表示模糊條件，即可存在也可不存在。基于此，得到高區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效組態(tài)分析路徑結(jié)果，見(jiàn)表6。由表6可知，產(chǎn)生高區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的驅(qū)動(dòng)路徑有5種組態(tài)，其中每列代表一種條件組態(tài)。總體解的一致性為0.96，表示滿足這5種條件組態(tài)的案例中，有96%的案例表現(xiàn)出高的區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效。總體解的覆蓋度為0.79，表示5種條件組態(tài)可以解釋79%的高區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的案例。同時(shí)，各個(gè)組態(tài)的一致性均超過(guò)了0.9，高于可接受的最低標(biāo)準(zhǔn)0.8，表明組態(tài)分析有效，結(jié)果可靠。

表6 高區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效組態(tài)分析

具體而言，組態(tài)1 (INNOVATOR×RESOURCE×SYNERGISTIC×open)的意涵在于無(wú)論創(chuàng)新環(huán)境是否良好，當(dāng)其系統(tǒng)較為封閉時(shí)，只要該地區(qū)創(chuàng)新主體規(guī)模大、創(chuàng)新資源豐富、協(xié)同創(chuàng)新強(qiáng)度高，則該地區(qū)將會(huì)產(chǎn)生高的創(chuàng)新績(jī)效。其中，協(xié)同創(chuàng)新發(fā)揮了核心作用，而創(chuàng)新主體和創(chuàng)新資源的存在，以及弱的系統(tǒng)開(kāi)放發(fā)揮輔助作用。該組態(tài)能夠解釋37%的高區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效案例，符合該組態(tài)的案例有湖南、陜西、湖北、黑龍江。作為典型案例的湖北、陜西，其區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力主要來(lái)源于“高校及科研院所群落+政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同”，其協(xié)同創(chuàng)新占主導(dǎo)地位，其次從該組態(tài)覆蓋案例的地理位置看，基本屬于中部地區(qū)，而這些地區(qū)的開(kāi)放程度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況遠(yuǎn)不及東南沿海地區(qū)，但卻產(chǎn)生了較高的創(chuàng)新績(jī)效，其原因正是因?yàn)橛兄嫶蟮慕逃Y源，高校、科研院所的規(guī)模在全國(guó)排名靠前，以高校為中心的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)帶動(dòng)了整個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新績(jī)效。因此，案例分布基本符合現(xiàn)實(shí)狀況，對(duì)其組態(tài)也具有較強(qiáng)的解釋力。

組態(tài)2 (innovator×ENVIRONMENT×SYNERGISTIC×OPEN)的意涵在于無(wú)論是否具備豐富的創(chuàng)新資源，當(dāng)其創(chuàng)新主體規(guī)模較小時(shí)，只要該地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境良好、協(xié)同創(chuàng)新強(qiáng)度高、系統(tǒng)開(kāi)放，則將會(huì)產(chǎn)生高的創(chuàng)新績(jī)效。其中，創(chuàng)新環(huán)境、協(xié)同創(chuàng)新、系統(tǒng)開(kāi)放發(fā)揮核心作用，小的創(chuàng)新主體規(guī)模發(fā)揮輔助作用。該組態(tài)能夠解釋33%的高區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效案例，符合該組態(tài)的案例有天津、遼寧。作為典型案例的天津，地區(qū)經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)，有較優(yōu)的創(chuàng)新環(huán)境，加上其作為沿海城市，是華北地區(qū)重要的外貿(mào)城市，開(kāi)放度高，地區(qū)內(nèi)的高校及科研院所數(shù)量較多，使其有高的區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效。

組態(tài)3 (INNOVATOR×resource×ENVIRONMENT×

synergistic×OPEN)的意涵在于當(dāng)?shù)貐^(qū)創(chuàng)新資源匱乏、缺乏協(xié)同創(chuàng)新時(shí)，只要有相當(dāng)規(guī)模的創(chuàng)新主體、良好的創(chuàng)新環(huán)境、系統(tǒng)開(kāi)放，則會(huì)產(chǎn)生高的區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效。其中，創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源匱乏、系統(tǒng)開(kāi)放發(fā)揮了核心作用，缺乏協(xié)同創(chuàng)新發(fā)揮了輔助作用。該組態(tài)能夠解釋23%的高區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效案例，符合該組態(tài)的案例有福建。福建由于高校及科研院所數(shù)量較少，導(dǎo)致其缺乏協(xié)同創(chuàng)新，但其開(kāi)放度較高，且該地區(qū)大中型企業(yè)較多使其有較高的區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效。

組態(tài)4 (INNOVATOR×RESOURCE×ENVIRONMENT×SYNERGISTIC)的意涵在于無(wú)論系統(tǒng)是否開(kāi)放，只要?jiǎng)?chuàng)新主體規(guī)模大、創(chuàng)新資源豐富、創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)良、協(xié)同創(chuàng)新強(qiáng)度高，則會(huì)產(chǎn)生高的區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效。其中，協(xié)同創(chuàng)新發(fā)揮核心作用，創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境發(fā)揮輔助作用。該組態(tài)能夠解釋67%的高區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效案例，符合該組態(tài)的案例有北京、江蘇等10個(gè)省份。作為典型案例的北京、江蘇等省份在5個(gè)生態(tài)要素方面都表現(xiàn)良好，尤其在高校、科研院所群落龐大的情況下，其協(xié)同創(chuàng)新帶來(lái)的成效更為顯著。

組態(tài)5 (RESOURCE×ENVIRONMENT×SYNERGISTIC×OPEN)的意涵在于當(dāng)?shù)貐^(qū)創(chuàng)新主體規(guī)模較小時(shí)，只要該地區(qū)創(chuàng)新資源豐富、創(chuàng)新環(huán)境良好、協(xié)同創(chuàng)新強(qiáng)度高、系統(tǒng)開(kāi)放，則會(huì)產(chǎn)生高的區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效。其中，創(chuàng)新環(huán)境、協(xié)同創(chuàng)新、系統(tǒng)開(kāi)放發(fā)揮核心作用，創(chuàng)新資源發(fā)揮輔助作用。該組態(tài)能夠解釋62%的高區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效案例，符合該組態(tài)的案例有廣東、上海等8個(gè)省份，其中大部分案例與組態(tài)4共享，但其不同之處在于此組態(tài)進(jìn)一步凸顯了系統(tǒng)開(kāi)放對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的顯著正影響，正如在 《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)級(jí)報(bào)告》中，廣東超過(guò)北京排名第1名，這是廣東對(duì)外開(kāi)放帶來(lái)的紅利。

綜合而言，中西部地區(qū)產(chǎn)生高區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的省份主要依靠高校等帶動(dòng)區(qū)域內(nèi)的協(xié)同創(chuàng)新來(lái)驅(qū)動(dòng)，而東都沿海地區(qū)主要以創(chuàng)新環(huán)境、協(xié)同創(chuàng)新、系統(tǒng)開(kāi)放的交互作用來(lái)驅(qū)動(dòng)。

3.3 前因條件間的潛在替代關(guān)系

組態(tài)分析的另一優(yōu)勢(shì)是，通過(guò)組態(tài)分析結(jié)果可進(jìn)一步識(shí)別前因條件間的互動(dòng)關(guān)系。根據(jù)組態(tài)分析結(jié)果，對(duì)5組條件組態(tài)進(jìn)行探索性對(duì)比，識(shí)別5個(gè)生態(tài)要素的潛在替代關(guān)系。這種潛在的替代關(guān)系是在未考慮模糊條件下的分析結(jié)果，而不同地區(qū)在制定本地區(qū)策略時(shí)，首先應(yīng)分析本地區(qū)已有條件稟賦，同時(shí)考慮潛在的替代關(guān)系，以盡可能小的投入達(dá)到能產(chǎn)生高區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的組態(tài)。

首先對(duì)比組態(tài)1和組態(tài)4，發(fā)現(xiàn)在面臨創(chuàng)新主體規(guī)模大、創(chuàng)新資源豐富、協(xié)同創(chuàng)新強(qiáng)度較高時(shí)，良好的創(chuàng)新環(huán)境與弱的系統(tǒng)開(kāi)放有替代作用，此時(shí)的創(chuàng)新環(huán)境與系統(tǒng)開(kāi)放均是邊緣條件。在組態(tài)1中，以陜西為典型案例，因其內(nèi)部的創(chuàng)新環(huán)境相對(duì)靠后，在這種條件下，開(kāi)放水平較弱才使得其創(chuàng)新系統(tǒng)產(chǎn)生高的績(jī)效。在組態(tài)4中，以北京為典型案例，雖然其開(kāi)放程度不低，但組態(tài)分析結(jié)果表明其內(nèi)部創(chuàng)新環(huán)境對(duì)其創(chuàng)新績(jī)效的影響更顯著。組態(tài)對(duì)比也進(jìn)一步驗(yàn)證了在提升區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效時(shí)，首先要保持內(nèi)部創(chuàng)新環(huán)境與系統(tǒng)開(kāi)放程度相協(xié)調(diào)，同時(shí)要更加注重內(nèi)部創(chuàng)新環(huán)境的營(yíng)造。

其次對(duì)比組態(tài)2和組態(tài)5，發(fā)現(xiàn)在面臨創(chuàng)新環(huán)境良好、協(xié)同創(chuàng)新強(qiáng)度高、系統(tǒng)開(kāi)放時(shí)，創(chuàng)新資源豐富和創(chuàng)新主體規(guī)模小有替代作用，此時(shí)的創(chuàng)新主體與創(chuàng)新資源均是邊緣條件，組態(tài)2和組態(tài)5的典型案例分別為天津和廣東，結(jié)合案例得出創(chuàng)新資源相對(duì)匱乏時(shí)匹配的創(chuàng)新主體規(guī)模才能更有效地促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效，同時(shí)發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新資源對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效的影響也更突出。

最后對(duì)比組態(tài)4和組態(tài)5，發(fā)現(xiàn)在面臨創(chuàng)新資源豐富、創(chuàng)新環(huán)境良好、協(xié)同創(chuàng)新強(qiáng)度高時(shí)，創(chuàng)新主體與系統(tǒng)開(kāi)放有替代作用，此時(shí)的創(chuàng)新主體為邊緣條件，而系統(tǒng)開(kāi)放則為核心條件，這兩個(gè)組態(tài)的典型案例分別為北京與廣東，不難發(fā)現(xiàn)兩者有不同的組態(tài)，但都同樣產(chǎn)生了高創(chuàng)新績(jī)效，北京相對(duì)廣東其高校、企業(yè)、科研院所群落龐大，這為提升創(chuàng)新績(jī)效注入了動(dòng)力，而廣東在創(chuàng)新主體規(guī)模相對(duì)較小的情況下，由于其高度的對(duì)外開(kāi)放水平，同樣也達(dá)到了高的創(chuàng)新績(jī)效。

綜合必要性檢測(cè)、組態(tài)分析及潛在的替代關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的提升具有復(fù)雜性以及多重并發(fā)因果關(guān)系，作為區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的5個(gè)要素，不僅其單個(gè)要素對(duì)結(jié)果有影響，而且不同要素間的協(xié)同聯(lián)動(dòng)對(duì)結(jié)果的產(chǎn)生更能解釋其因果關(guān)系。從單個(gè)要素的必要性檢驗(yàn)得分分析得出，創(chuàng)新主體與創(chuàng)新資源對(duì)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新績(jī)效有重要作用，而協(xié)同創(chuàng)新、創(chuàng)新環(huán)境和系統(tǒng)開(kāi)放對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的驅(qū)動(dòng)力更強(qiáng)。通過(guò)組態(tài)分析發(fā)現(xiàn)，在特定條件下，只有選擇適配的策略才能產(chǎn)生高創(chuàng)新績(jī)效，而潛在的替代關(guān)系，又能為決策者提供多種選擇思路。這也說(shuō)明在研究提升區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效時(shí)并非一定要追求面面俱到，尋求普適的策略、適配的策略才是切合實(shí)際的發(fā)展之道。

4 結(jié)論與展望

本文基于3個(gè)要素構(gòu)建的區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)框架，結(jié)合現(xiàn)有研究成果，將協(xié)同創(chuàng)新和系統(tǒng)開(kāi)放兩大影響因素納入?yún)^(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的理論框架，同時(shí)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)框架進(jìn)行細(xì)化，衍生出衡量各生態(tài)要素的生態(tài)因子共24個(gè)，在考慮數(shù)據(jù)可得性基礎(chǔ)上建立較為全面的區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系。在新建構(gòu)的區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)分析框架下，運(yùn)用fsQCA方法分析5個(gè)影響因素對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的驅(qū)動(dòng)路徑。主要結(jié)論是：①印證了已有研究，創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境、協(xié)同創(chuàng)新、系統(tǒng)開(kāi)放會(huì)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生重要影響；②單要素綜合得分較高的省份，不足以改善地區(qū)的創(chuàng)新績(jī)效；③協(xié)同創(chuàng)新及創(chuàng)新環(huán)境是驅(qū)動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新的首要因素，也是避免低創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)鍵；④高區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的驅(qū)動(dòng)機(jī)制有5條路徑，進(jìn)一步說(shuō)明區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效具有“多重并發(fā)因果關(guān)系”，在一定程度上推動(dòng)了整體視角下對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的研究。此外，在發(fā)現(xiàn)5條路徑的基礎(chǔ)上，識(shí)別出更有效的區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效路徑，同時(shí)通過(guò)組態(tài)間對(duì)比，發(fā)現(xiàn)一些替代條件。這些發(fā)現(xiàn)可以幫助那些創(chuàng)新績(jī)效低的區(qū)域通過(guò)評(píng)估本地區(qū)已有的條件稟賦，“因地制宜”地調(diào)整其在各自創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的策略，從局部?jī)?yōu)化走向組態(tài)協(xié)調(diào)。

盡管這項(xiàng)研究實(shí)證分析得出了提高區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的組態(tài)路徑，豐富了區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的研究，但其也有局限性，這也是其未來(lái)研究的方向。首先，由于文章篇幅有限，對(duì)造成低區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效只進(jìn)行了單個(gè)條件的必要性分析，未進(jìn)行多個(gè)條件的組態(tài)分析，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效驅(qū)動(dòng)機(jī)制的因果非對(duì)稱(chēng)性還需進(jìn)一步展開(kāi)，探討造成高/低區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效組態(tài)間的關(guān)系。其次，區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效是一個(gè)由眾多因素影響的復(fù)雜問(wèn)題，由于案例數(shù)量的限制，前因條件的數(shù)量也受到一定的限制，本文僅選取其最重要的5個(gè)要素進(jìn)行研究。最后，區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效是一個(gè)動(dòng)態(tài)提升過(guò)程，其各項(xiàng)策略的實(shí)施具有時(shí)滯性，本文僅以截面數(shù)據(jù)展開(kāi)分析，后續(xù)研究可在考慮時(shí)間維度后進(jìn)行研究。