“129模式”下廉情預警平臺的構建與運用

張健

[摘? ? 要] N公司通過建設廉情預警平臺，從事前、事中、事后三個階段，對權力行使、關鍵事項辦理等實時監督、全程監控，形成企業廉情信息的收集、整理、預警、反饋、評價的功能，強化系統性廉潔風險管理。通過廉情預警平臺，對風險崗位干部職工存在的苗頭性、傾向性問題及時進行提醒警示，實現崗位風險最小化、廉潔效能最大化的工作目標，同時通過可視化數字管理，為干部選拔、評先評優提供數據支撐。

[關鍵詞] 監督;廉情預警;信息化;系統性廉潔風險

0? ? ? 引? ? 言

為貫徹落實全面從嚴治黨要求，在黨風廉政建設工作和內部監督機制手段上進行改革創新，N公司通過建設廉情預警平臺，以緊密結合企業深化改革發展，利用現代信息技術規范權力運行，加快形成高效有序的運行機制，牢牢把握落實黨委主體責任和紀委監督責任的新部署新要求，營造“干部清正、單位清廉、政治清明”的工作環境，為公司深化改革、跨越發展提供強有力的保證。

1? ? ? 廉情預警平臺構建的背景

1.1? ?高質量發展的要求

近年來，煙草行業從上至下先后出臺了高質量發展的實施意見和方案，對高質量開展監督工作提出了更高的要求，面對新任務新要求，必須轉變工作理念和思路，不斷突破“線下”監督的限制和對人力、物力的限制。同時，按照“形式主義、官僚主義”集中整治的要求，要在日常工作中解決“過度留痕”的問題。

1.2? ?信息化發展的要求

十九屆中紀委二次全會要求要在增強改革創新能力上下功夫，充分運用互聯網技術和信息化手段。隨著“互聯網+”技術的不斷成熟，為監督工作從“線下”走向“線上”提供了成熟的技術支持，在現有的辦公系統中構建一個集成化的平臺成為一種可能。近年來，N公司圍繞監督信息化工作構建了多個流程，但沒有進行集約化管理，各流程之間的“孤島效應”導致監督數據的割裂，需要進行人工的匯總統計。

1.3? ?監督精準化的要求

隨著監督工作的不斷推進，干部職工對全面從嚴治黨監督責任“如何考核、考核什么、考核構成”越來越關注，這就要求監督工作要在遵循“做事有依據，工作有標準，操作有流程，執行可考核”基本原則的基礎上，不斷地實現監督的精準化、數字化，不斷通過各類指標的量化，提高監督責任考核的可信度和接受度。

2? ? ? “129模式”下廉情預警平臺的構建

信息化監督是利用網絡信息、數據分析等技術，創新監督模式，實現監督方式、監督內容、監督手段和監督運行機制變革與創新的一種有效形式。N公司通過對9個固定流程的輸入，通過1張廉情預警評估表實現異常預警，可隨時生成“各部門廉情信息評價匯總表”和“個人廉情信息評價匯總表”2張匯總表，做到對部門和黨員領導干部“廉情畫像”。廉情預警平臺總體構建如圖1所示。

建立廉情預警平臺，通過數據采集與集成平臺，實時地采集各業務系統中的關鍵數據，形成企業綜合的廉情信息庫（參見圖2）。

通過數據分析和研判平臺，對廉情信息庫的數據進行分析和研判，將存在的監督問題整理歸類到廉情問題庫中進行預警。同時，平臺提供實時監控、預警糾錯、統計分析、問題評價與反饋、信息填報、信息服務等功能。平臺的業務流程如圖3所示。

2.1? ?9個固定流程

廉情預警審批表分為9個模塊，其中廉情預警評估表由紀檢監察部門負責填寫，針對監督過程中發現的異常情況進行預警，由紀檢監察專職人員發起，主要用于隨時新增廉情項目預警。對其他8個模塊分別進行了授權，相應工作職能部門可啟動填寫。流程結束后，將廉情項目等信息存儲至廉情預警平臺中。其中人事調令與廉情預警審批流程如圖4所示。

2.2? ?1張廉情預警評估表

廉情預警評估表可針對9個固定流程自動生成，也可根據需要手動發起。廉情預警評估表主要分為基礎信息、廉情對象、廉情發現和廉情預警四個主要組成部分。其中，廉情項目和廉情內容均屬于基礎信息。為了更好地實現精準分類，“廉情項目”共設置了19種情況，且可根據需求隨時進行更新添加。在廉情發現板塊中，“發現環節”共分為16種，與綜合管理體系進行了匹配，為廉情預警平臺與其他平臺或者流程的對接提前保留了“接口”。廉情預警評估表完成全部流程后，分別落位“廉情預警平臺、部門廉情信息評價匯總表、個人廉情信息評價匯總表”。

2.3? ?2張匯總表

廉情信息匯總分為：部門廉情信息評價匯總表、個人廉情信息評價匯總表。匯總表可隨時進行調閱，同時細分到年度。

3? ? ? “129模式”下廉情預警平臺預警模式分析

在廉情預警平臺中，預警的種類主要分為四種，在執行過程中必須根據實際情況進行判斷（參見圖5）。

3.1? ?工作推進預警

適用于有具體完成時間的任務和工作。例如，各類問題的整改工作往往會有一個最終完成時間，在完成時間即將臨近的時候，可以發出廉情預警，這類預警不一定是出現超期問題，可以進行臨近提醒，明確告知超期可能面臨的問題或績效考核，促使責任部門和責任人盡快地完成任務或者工作。

3.2? ?指標閾值預警

超過某個指數數值，平臺進行預警，預警閾值可以是指標或指數的最高值、最低值、平均值。數值分別超過或低于這些數值，都屬于異常，平臺根據異常預警，并給出預警原因。例如，對于采購項目的執行進度，如果遠遠低于季度的平均預期值，即可進行預警，督促相關部門密切關注執行進度。對于參加廉政教育或者學習的情況，如果發現某人長期不參加廉政學習或廉政教育，可以及時進行預警。

3.3? ?崗位風險預警

主要是針對系統性廉潔風險，可以針對風險識別不充分、不到位的情況，可以針對因內外部環境因素變化帶來的風險的動態更新，也可以針對各類檢查中發現的問題，要求各相關崗位對照流程進行風險識別。

3.4? ?處理處分預警

這一類預警，主要是針對可能出現違紀違規的情況，相對來說使用頻次較低。

4? ? ? “129模式”下廉情預警平臺的實施效果

廉情預警平臺自實施以來，共生成各類談話記錄表59份，人事調整及職務變動表單20份，廉潔風險提醒函20份，監督提醒函8份，發出廉情預警信息表3份。

4.1? ?解決了“三個問題”

4.1.1? ?解決了監督信息化孤島效應問題

通過對廉情預警平臺的模塊化開發，逐步實現廉潔教育、各類檢查反饋問題、培訓教育、談話、廉潔風險提醒、重大事項報告、因私出國（境）等信息化，通過對流程節點的預警監督，實現事前預防、過程管控，初步解決了監督信息化的“孤島效應”。

4.1.2? ?解決了監督數據量化問題

通過對廉情預警平臺的建設與運用，實現廉情信息的實時的數據采集，并對這些采集來的數據進行加工整理歸類，建立企業的廉情信息庫，這是平臺的基礎性工作，隨著這些數據的不斷積累，為今后的廉情預警的分析研判提供依據。目前廉政學習情況、參加廉政教育培訓情況均已實現了數字化。同時，通過對全面從嚴治黨監督責任考核指標的細化，每半年進行一次相關模擬打分，及時進行反饋。

4.1.3? ?解決了監督考核精準化問題

通過廉情預警平臺的數據，實現了動態的更新和維護，解決了把監督工作的“軟指標”變為定性與定量相結合的“硬指標”的問題，可根據制定的目標，進一步進行細化，將全面從嚴治黨監督責任、紀檢監察各項監督工作與目標結合形成量化的指標，便于檢查、考核，有利于逐步實現監督工作的程序化、規范化、科學化和信息化。

4.2? ?實現了“兩個提升”

4.2.1? ?實現了監督信息化水平的提升

在“互聯網+”背景下，以系統化思維構建廉情預警平臺，構建“制度+監督”“流程+監督”“人防+技防”的立體化、全方位監督體系，實現了事前提醒、事中監控、事后完善的全流程監管，構建了上下協同、左右聯動、一體化推進的大監督格局，織密織嚴了監督網絡，有效破解了以往監督信息孤立、監督時效滯后、監督責任不清等難題，持續強化了紀檢監察部門專責監督能力，著力提升了再監督的震懾力。

4.2.2? ?實現了事前監督能力水平的提升

廉情預警平臺的創建，實現發現問題從事后監督逐步前置，采集關鍵流程的重要節點數據，將分散在多個部門或個人的數據進行有效串聯和識別，形成“數據庫”并加以關聯分析，運用信息系統化，提前從中發現系統性廉潔風險點。從數據關聯分析中挖掘出隱形的違規違紀風險，及時預警糾正，實現預防腐敗的及時性和前瞻性，降低反腐敗的“滯后性”與“被動性”。經“廉情發現”“廉政提醒”“廉政跟蹤”到“廉政預警”，四位一體“廉情呼應”監督閉環脈絡連通，環環相扣，讓執紀監督靶向聚集更強、更富有實效。

4.3? ?生成了“四種功能”

4.3.1? ?數據匯總與分析功能

建立廉情預警平臺，形成部門和個人的廉情信息庫，同時建立各信息之間的關聯關系，便于管理者對這些信息進行分析研判。

4.3.2? ?數據挖掘與編制功能

從數據關聯分析中挖掘出系統性廉潔風險，及時預警糾正，實現預防腐敗的及時性和前瞻性，減低反腐的“滯后性”與“被動性”。

4.3.3? ?結果展示與查詢功能

可查詢和定期發布有關的預警評估結果，使廉情信息及腐敗風險可視化，從而起到反腐倡廉的警示作用。

4.3.4? ?綜合信息利用功能

通過對廉情信息庫的綜合分析利用，為企業開展廉潔宣傳教育和專項整治活動提供參考依據。

5? ? ? 結? ? 語

廉情預警平臺當前已經處于試運行狀態，總體運行效果較好，但仍然需要進一步探索，特別是與廉潔風險信息庫的對接工作仍然需要進一步探索。同時，部分數據的底部權限未開放，在數據獲取上仍然存在一定的困難，需要通過不斷完善廉情預警平臺，優化流程，以此獲得更多的數據，確保廉情預警平臺數據的全面性和準確性。

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