基于組合評價法的新疆科技創新能力測度與提升對策研究

智 穎，高志剛

（新疆財經大學，新疆 烏魯木齊830012）

一、引言

黨的十九大報告指出我國經濟已由高速增長階段轉向高質量發展階段。改革開放以來，我國一直注重科技強國，從科學發展觀到新發展理念，始終堅持創新驅動發展的戰略思想，充分肯定技術進步對經濟發展的內生性作用。2016年5月30日習近平總書記在中國科協第九次全國代表大會上強調“科技創新是核心，抓住科技創新就抓住了牽動我國發展全局的牛鼻子”。2018年5月2日習近平總書記在北京大學考察時再次強調“重大科技創新成果是國之重器、國之利器”。黨的十八屆五中全會將“創新發展”的理念置于五大發展理念之首，提出“必須把創新擺在國家發展全局的核心位置，不斷推進理論創新、制度創新、科技創新、文化創新等各方面創新”。創新是經濟發展的核心推動力，能否實現經濟高質量發展，關鍵在于能否充分發揮創新在經濟建設中第一推動力的作用。我國幅員遼闊，實現全國范圍內的經濟高質量發展要求各省級政府堅決貫徹落實創新驅動發展戰略，提高區域科技創新能力已然成為各級政府的工作重點。

當前我國區域科技創新能力整體上呈現東中西部地區階梯式分布的特征［1］。新疆屬于西部地區，正在大力推進絲綢之路經濟帶創新驅動發展試驗區建設。鑒于此，本文認為科學評估新疆科技創新能力并揭示科技創新中存在的問題，對推動新疆經濟高質量發展具有重大的現實意義和實踐價值。

二、文獻綜述

“創新理論”最早由熊彼特［2］于1912年在其經典著作《經濟發展理論》一書中提出；1971年諾思［3］提出了制度創新理論；20世紀80年代，Romer［4］和Freedman［5］相繼提出了內生增長理論和國家創新系統理論。這些理論為科技創新研究奠定了良好的理論基礎。隨著大數據時代的到來，科技創新研究開始著眼于數字技術與人工智能的發展。Kumar［6］認為以人工智能為代表的科技創新將成為引領產業創新的重要推手。巴塞爾委員會［7］指出數字技術推動了技術革命，而以數字信息技術與人工智能為依托的科技創新也將對傳統金融模式帶來史無前例的沖擊。

早期國內學者對科技創新的研究多集中在概念界定與內涵闡述上，雖未形成一致觀點，但多數學者都認為在科學與技術不斷融合的背景下，科技創新是將科學技術發明運用到生產體系并創造價值的過程［8-12］。近年來國內學者的研究重心逐漸從理論轉向實證，主要可分為以下層面：

一是在研究內容層面，科技創新能力與經濟發展的耦合關系一直是學界研究的重點。學者們從不同角度論證了科技創新能力的提升可以促進全要素生產率的提高，并認為其對經濟高質量發展具有正向作用［13-17］。還有學者從生態環境、產業升級等方面進一步研究科技創新。如楊玉楨等［18］認為生態科技創新能力對綠色經濟增長的影響存在地域差異，黃娟和汪明進［19］實證分析表明科技創新對發揮產業集聚規模效應具有正向作用。

二是在研究對象層面，學者們多以國家層面或特定區域為研究對象并進行科技創新能力評價。研究得出的普遍結論是：在時間層次上，近年來我國不同區域科技創新能力較過去有所提升，但整體創新水平不高的問題依然存在；在空間層次上，我國東中西部地區科技創新能力呈現階梯式分布的特征，東部地區最強，西部地區最弱，東西部差距較為明顯［20-24］。

三是在研究方法層面，學者們使用的科技創新能力測度方法具有多樣性，較常使用的方法有熵值法、主成分分析法、模糊綜合評價法等［25-27］。在新疆科技創新能力評價的相關研究文獻中，多采用單一的主觀或客觀測度方法，如劉鑫渝［28］、林萍［29］、巴吾爾江［30］等采用熵權法、主成分分析法和回歸分析法對新疆區域科技創新能力進行了測度。

通過梳理文獻可以發現：既有文獻在科技創新能力評價指標體系的構建上多選用絕對量而非相對量或人均量，忽視了指標或數據的可比性；測度方法雖多種多樣，但受各自優缺點的限制，導致不同測度方法下對同一研究對象的評價結果具有一定的差異；在研究對象的選擇上，對西部地區的研究相對較少；另外，多數文獻過于重視計量模型與方法的使用，導致對指標體系構建的相關性與內在作用機制描述過少，忽視了理論基礎的重要性。總的來說，關于科技創新能力的研究在評價指標體系構建的合理性、模型與理論基礎的匹配度、評價方法的選擇、研究對象的選取等方面還有待豐富和深化。此外，新疆屬于西部地區，測度其科技創新能力，對西部地區突破科技創新發展瓶頸、實現創新驅動發展具有重要的現實意義，但既有測度新疆科技創新能力的文獻［28-31］研究時間相對較早，不能準確反映近年來新疆科技創新發展情況；同時，既有研究多使用單一的測度方法，具有一定的局限性。鑒于此，本文運用組合評價法，綜合利用主客觀賦權法的優勢更科學地測度新疆科技創新能力。

三、評價指標體系的構建與數據說明

（一）評價指標體系的構建

科技創新是一個復雜的動態過程，是在知識與人力資本的基礎上對生產要素進行重組的過程［9］。在Freedman［5］提出的國家創新體系中，政府、學校、企業、中介機構是相互作用的創新主體，政府和學校為區域科技創新提供資金與人力資本，而企業和中介機構是科技成果市場轉化的載體，為科技成果市場化應用與擴散提供渠道。借鑒這一思路，本文認為科技研發能力、科技成果轉化能力和科技支撐能力共同影響一個地區的科技創新能力。首先，科技研發是建立在一定物質基礎上并以知識為導向的人力資本輸出，為科技創新提供原動力。區域科技研發離不開政府與學校的支持，因此本文從科技創新基礎水平和科技創新投入水平兩方面測度科技研發能力。其次，科技成果市場化水平可有效衡量區域科技創新能力，研究成果需通過企業才能進入生產領域并最終實現市場價值，因此本文將科技成果轉化能力分解為科技創新直接產出、成果的市場化與產業化兩個方面，以期更加精準地衡量科技創新的市場價值。最后，科技支撐是提高科技創新能力的基本條件和保障。創新作為推動經濟高質量發展的核心動力，不僅需要人力、物力、財力的投入，還需以良好的創新環境與經濟基礎為依托才能實現可持續發展，因此本文以經濟發展水平、產業結構優化水平、信息化建設水平綜合反映科技支撐能力。本文借鑒既有文獻的評價指標體系，遵從系統性、科學性、導向性、可比性原則，同時考慮數據的可得性，構建了包含3個一級指標、7個二級指標、21個三級指標的評價指標體系，以對新疆科技創新能力進行綜合測度，詳見表1。

表1新疆科技創新能力評價指標體系

（二）數據說明

本文選取2010年—2018年的相關數據對新疆科技創新能力進行測度。所用原始數據來源于2010年—2018年《新疆統計年鑒》《中國科技統計年鑒》《中國統計年鑒》，同時遵從可比性原則，部分數據是在原始數據的基礎上經計算整理得出。

四、研究方法

為保證測度結果的科學性與精準度，本文采用組合評價法對不同的指標進行主客觀綜合賦權，這樣既能避免客觀賦權法解釋性較差的問題，又能擺脫主觀賦權法隨意性較大的困境。具體步驟如下：

第一，對原始數據進行標準化處理。選取n個年份、m個指標，aij代表第i年j指標項下的數值（i=1，2，…，n；j=1，2，…，m）。通常正向指標的處理方法為；逆向指標的處理方法分別代表第i年j指標的最小值和最大值。

第二，進行數據同度量處理。計算第j個指標下第i年指標值的比重，計算公式為

第三，運用層次分析法進行主觀賦權，邀請5位專家對各指標進行打分，依據得分計算各指標權重；同時運用熵值法進行客觀賦權。

第四，對兩種評價法的最終結果進行算數平均處理進而得出最終權重wij。

第五，計算第i年科技創新能力評價指數Uj，計算公式為

五、實證分析

本文運用組合評價法對原始數據進行整理計算，最終得出各指標的權重，具體如表2所示。由表2可知，3個一級指標對新疆科技創新能力的影響大小由高到低分別為科技研發能力、科技成果轉化能力、科技支撐能力；進一步地，從二級指標來看，科技創新投入水平對科技研發能力影響最大，成果市場化與產業化對科技成果轉化能力影響最大，信息化建設水平對科技支撐能力影響最大。

表2新疆科技創新能力各級指標權重

續表2

（一）科技研發能力分析

2010年—2018年間，新疆科技研發能力整體呈現先上升（2010年—2016年）后下降（2016年—2018年）的態勢（見圖1），科技研發能力得分由2010年的3.69降至2018年的2.11。2016年—2018年間新疆科技研發明顯受限，本文認為一個主要原因是政府對科技研發重視不足。科技研發離不開人力、物力、財力的支持。從絕對數上看，相較于2016年，2018年政府科技支出減少約3億元，R&D人員流失近2000人；從相對數上看，科技支出占總支出的比重從2016年的1.00%降至2018年的0.73%。可見，科技研發資金總量減少、科技支出占比下降加之人才流失，在很大程度上造成了新疆科技研發能力下降。

進一步地，從科技創新投入水平方面看，本文研究得出新疆科技創新投入水平得分由2010年的2.07降至2018年的1.65，整體呈現下降態勢。2018年新疆科技支出占總支出的比重為14.7%，而同期全國平均水平為18%，江蘇、浙江、廣東分別為22%、23%、24%，均遠高于新疆。本文認為，由于新疆財力有限，且在社會穩定方面的剛性支出很大，導致政府對區域科技創新的財政支持不足。從科技創新基礎水平方面看，新疆科技創新基礎水平得分從2010年的1.62降至2018年的0.46，呈現明顯下降態勢。三級指標中萬人研究與試驗發展人員折合全時當量對科技創新基礎水平影響最大。新疆科技從業人員占比由2010年的0.068%降至2018年的0.052%，低于同期全國平均水平；研發人員2010年為6.59人/萬人，2018年減少至6.04人/萬人，低于同期全國平均水平25.36人/萬人，更低于東部發達省區。這些都說明新疆人力資本基礎非常薄弱。同時，長三角一體化、京津冀協同發展等戰略的推進在一定程度上弱化了西部大開發戰略、“一帶一路”倡議為新疆帶來的政策優勢對人才的吸引力。

（二）科技成果轉化能力分析

2010年—2018年間，新疆科技成果轉化能力得分由2010年的2.98增至2018年5.93，整體呈現出先下降（2010年—2013年）后上升（2014年—2018年）的波動上漲態勢（見圖2）。

進一步地，從成果市場化與產業化方面看，科技成果市場化與產業化得分從2010年的2.71波動增長至2018年的4.31，整體呈現出與科技成果轉化能力同步發展的態勢。三級指標中技術市場合同成交金額占GDP的比重對成果市場化與產業化影響最大，該比重2010年為0.086%，2013年降至最低點0.034%，之后雖有所上升，但2018年仍比2010年低0.043個百分點。2010年—2018年間，技術市場成交金額對GDP的貢獻率增長并不明顯，而新疆人均GDP明顯增加，從2010年的21698元/人增長至2018年的39159元/人。由此可見，新疆科技創新的發展速度與經濟總量的增長速度存在一定程度的不匹配問題。此外，新疆高新技術產品出口額占地區總出口額的比重逐年增長，由2010年的0.7%增長至2018年的3.3%，但相較于沿海發達省區，如同期福建為13.5%、廣東為36%，新疆因不具有地理區位優勢，故與其仍存在很大差距。從科技創新直接產出方面看，其得分從2010年的0.26增至2018年的1.62，整體呈現明顯的上升態勢。具體來看，2010年—2018年間，新疆的科研論文、發明專利和重大科研成果在數量上均有顯著增加。三級指標中萬人發明專利批準數對科技創新直接產出影響最大，新疆專利批準數從2010年的1.17件/萬人增至2018年的3.88件/萬人，但同期全國平均水平為16.7件/萬人，江蘇、浙江、廣東更是分別高達38.1件/萬人、49.6件/萬人和42.1件/萬人，說明近年來新疆科技創新直接產出在數量上雖有所增長，但受地區發展水平和科技教育水平的影響，科技成果產出水平仍然低于全國平均水平尤其是東部發達省區水平。

（三）新疆科技支撐能力分析

2010年—2018年間，新疆科技支撐能力得分從2010年的1.60增至2018年的4.37，整體呈現穩定上升態勢（見圖3）。物聯網、云計算、AI等技術已成為科技創新發展的新路徑，因此信息化建設對科技支撐能力的提升尤為重要。新疆在該方面的得分從2010年的1.25增至2018年的2.08，整體呈現波動上升態勢。三級指標中人均郵電業務量對信息化建設水平影響最大，由于近年來網絡購物的快速普及和物流業的迅速發展，新疆郵電業務水平有了明顯提高，從2010年的2668元/人增至2018年的3599元/人，但仍低于同期全國平均水平（5588.4元/人），相較于同期江蘇（7285.7元/人）、浙江（11203.7元/人）、廣東（9707.6元/人）等發達省份，新疆郵電業務仍處于較低的發展水平，與發達地區差距明顯。

圖3 2010年—2018年新疆科技支撐能力發展態勢

同時，產業結構優化水平對科技支撐能力影響較大，得分從2010年的0.03增至2018年的1.55，整體呈穩定上升態勢。三級指標中第三產業產值與第二產業產值之比對產業結構優化水平影響最大，2010年該值為68.2%，2018年增至113.4%，但仍低于同期全國平均水平。對比同期浙江（130.7%）、廣東（129.6%）等發達省區，差距依然顯著，說明新疆產業結構還需不斷優化。

此外，經濟發展水平得分從2010年的0.32增至2018年的0.75，整體呈現明顯上升態勢。三級指標中人均GDP對經濟發展水平影響最大，新疆人均GDP已從2010年的21698元/人增至2018年的39159元/人。但2018年我國人均GDP為64644元/人，浙江為98643元/人，廣東為86412元/人，因而對比發達省區，新疆經濟發展水平仍顯落后，這也限制了政府對區域科技創新的財政支持力度。

（四）新疆科技創新能力綜合評價分析

表3是2010年—2018年新疆科技創新能力綜合評價結果，從中可以看出新疆科技創新能力發展態勢。研究期間，新疆科技創新能力得分從8.26增至12.41，呈現波動上升的態勢，但相較于全國尤其是發達省份水平，新疆整體得分較低。近年來雖然新疆科技創新發展所需的經濟基礎與創新環境都在逐步優化，但科技創新能力依然不高，還有很大的提升空間。

表3 2010年—2018年新疆科技創新能力綜合評價結果

首先從對科技創新能力影響最大的科技研發能力來看，該指標得分從2010年的3.69波動降至2018年的2.11。科技進步始于研發，研發能力的提升對區域科技創新起著關鍵性作用，但受新疆經濟發展水平等影響，政府對科技研發的財政支持力度仍然不足，導致研發能力趨于下降。但新疆建設創新驅動發展試驗區的實踐表明，政府已在不斷提高對科技創新的重視程度。其次從對科技創新能力影響較大的科技成果轉化能力來看，該指標得分從2010年的2.98波動增至2018年的5.93。作為科技研發的終端目標，發明成果只有實現在交易和消費市場的應用及擴散，才能真正推動經濟高質量發展。近年來新疆第三產業的發展與教育水平的提高，促使科技成果轉化能力得到一定程度的提升。最后從對科技創新能力影響相對較小的科技支撐能力來看，該指標得分從2010年的1.60增至2018年的4.37，增幅較大。近年來新疆經濟發展水平與基礎設施建設水平有了一定的提高，信息技術可以簡化知識傳播與獲取的流程，形成良性的知識互動與外溢效應，為科研人員提供更加優質的創新環境。

六、結論與建議

（一）主要結論

本文選取2010年—2018年的相關數據，運用組合評價法從科技研發、科技成果轉化、科技支撐3個方面對新疆科技創新能力進行測度，研究發現這一時期新疆科技創新能力整體水平有所提高，但仍存在發展相對滯后的問題。具體來說：一是科技研發投入力度不足。科技研發前期對資金的需求很大，企業在科技研發投入過程中未能發揮主體作用，科技研發主要依賴政府的財政支持，而在新疆政府財力有限的情況下，大量的社會穩定剛性支出導致科技研發支出較少，未能為科技研發提供有力的財政支持。二是人力資本基礎較差。由于多種客觀原因，相較于東部發達省市，新疆教育水平偏低，高技術人才匱乏，加之人才流失嚴重狀況未能得到根本改善，導致近年來新疆科研成果質量不高、數量不足。同時，近年來實施的區域協調發展戰略（如京津冀協同發展以及長江經濟帶、長三角一體化、粵港澳大灣區建設等）在一定程度上弱化了西部地區的政策優勢，降低了新疆對高技術人才的吸引力，科技人員占總從業人員的比重較低。三是產業結構有待進一步優化。新疆產業結構的合理化程度和高級化程度均低于全國平均水平，在近年來GDP增長的過程中，科技創新的發展速度落后于經濟發展速度，第三產業發展依賴于基礎服務業，而科技產業對經濟發展的貢獻度不高。四是新疆信息化基礎設施建設水平較低。受限于新疆的區位條件，相較于中東部地區，新疆物流與通訊建設難度大、成本高，郵電業務處于較低的發展水平；同時經濟發展水平較低，不能為改善科研基礎設施條件提供足夠的資金支持。

（二）提升新疆科技創新能力的建議

1.加強科技研發投入力度，拓寬投入渠道。首先，政府應進一步提高科技支出的比重，構建合理有效的科技活動經費分配機制，在保證為科技研發活動提供充足資金的同時，提高科研經費的利用效率。其次，建立與經濟發展水平相匹配的科研投入體系，完善科技金融服務體系，為企業的科技活動制定寬松的信貸政策。通過政府引導，充分發揮市場在科技研發中的決定性作用，實現以企業為主體、民間資本積極參與的多元化科研投入體系，形成科技與經濟發展的良性互動。

2.重視高層次人才隊伍培養，構建完善的人才引進機制。首先，政府可出臺優惠政策增強對高層次人才的吸引力，依托重大科研項目和人才引進平臺，實現科研跨區域合作，吸引高層次人才流入。其次，建設新疆高層次人才培養基地，邀請國內知名專家定期或不定期地為本地科技人才進行學術指導；提高本地高校與援疆省市高校學術交流的頻率，提升科研人員科研實力。最后，政府應增加教育支出，增加高等院校教職工的薪資與福利補貼，努力改善人才流失的不利局面。

3.打造創新產業鏈，推動產業結構優化與升級。首先，應積極培育高新技術產業，建立新疆科研創新基地。通過科教融合和產教融合，充分調動資金、人才與技術的多重結合，優化技術要素的資源配置，助推技術更快地向市場轉移，提高科研成果的市場利用率與經濟貢獻率。其次，政府可為產業集聚提供良好的外部環境與政策支持，依托科研創新基地為科技產業提供更好的發展平臺，完善市場競爭機制，通過產業集聚提升企業在科技創新中的主體地位，從而提升區域科技創新能力。

4.加強科技基礎設施建設，完善信息技術服務體系。首先，政府應加大對公共基礎設施的財政投入，增設互聯網基站點，構建互聯網技術服務平臺；依托信息技術，推動新疆物流業與數字經濟的發展，提高新疆經濟發展水平，為改善科技基礎設施提供充足的資金支持。其次，應加快培育數據要素市場。數據是推動數字經濟持續發展的關鍵性生產要素，它已成為影響一個企業甚至一個國家科技競爭力的重要因素。今后應更加積極地推進政府數據開放共享，優化經濟治理基礎數據庫，加速推動新疆與其他地區間以及新疆區域內各部門間的數據共享，提升社會數據資源價值，為新疆培育數字經濟新產業、新業態和新模式提供強有力的數據支撐。