行業協會和社會資本對產業集群合作研發的激勵作用研究

高技師

產業集群在進行合作研發過程中，一方面需要政府采取各種直接和間接的激勵措施，另一方面，需要行業協會和社會資本等進行組織協調，促進研發信息在產業集群內的交流和共享，建立和完善產業信用制度，培養彼此之間的信任，健全社會規范等。本文首先對行業協會和社會資本進行了簡介的介紹，然后分析了它們在產業集群合作研發中的激勵作用。

一、行業協會概述

隨著我國市場經濟的發展，行業協會在全國各地快速發展壯大起來，充當政府和企業之間的橋梁和紐帶，它在產業集群合作研發中發揮著越來越大的作用。行業協會是指同一區域內的同一產業的企業及相關機構為了產業共同利益而自愿組織起來的社會團體，是一種中介社會組織，具有行業自律管理體制。

在產業集群進行合作研發過程中，可能會出現市場失靈和政府失靈的現象，這時需要行業協會進行協調管理，解決失靈現象，促進產業經濟的協同發展。因為技術具有公共產品的性質，具有溢出性的特征，在產業集群合作研發過程中，很容易被搭便車，從而導致激勵不足。行業協會可以有效地解決這個問題，通過協調和服務，激勵企業間的合作研發。

二、社會資本概述

社會資本是指個人或組織利用自己在社會網絡中的位置，培育獲得收益的能力，一般來說，能力越大，社會資本就越大。產業集群在一定區域內集中了大量的企業、中介組織、科研機構、政府等，彼此之間形成一個龐大的社會關系網絡，形成產業集群社會資本。產業集群可以利用這種社會資本來獲取外部信息或某種社會資源。

產業集群社會資本是特定產業集群和社會資本的結合，既有一般社會資本固有的特點，也有集群本身自有的特點，同時受到各種社會文化要素的影響，如價值觀念、文化背景、宗教信仰等，相互優勢互補，促進產業集群之間的合作，加權集群和其他組織的聯系，積累社會資本。產業集群社會資本具有以下幾個特點。

（一）網絡性。網絡性指把個體相互聯系起來的一種網絡模式，具體有網絡聯系的強弱性、網絡密集度、層次性、網絡溝通性、網絡獨有性。網絡聯系的強弱性指網絡成員之間情感的強弱和聯系的頻繁程度。網絡密集度指成員數量的多少。層次性指成員之間的層次，例如國家層次、集群層次、企業層次、個人層次等。網絡溝通性指成員之間在溝通方面是否便利、順暢。網絡獨有性指區別于其他關系網絡的獨特特點。

（二）關系性。關系性指個人或組織利用自己和其他組織之間的社會關系，如榮譽、尊重、信任、友情等，對他人的行為產生影響，實現為自己獲得資源的目的。雖然個人或組織所處的位置相同，但是關系不同，社會資本也會不同。例如，兩個都是高校機構的科研人員，他們與相關政府部門的關系不同，獲取的資源就會存在差別。在企業內部，同一個職位的人，由于和領導的關系不同，獲得升職的機會也就不同，這就是社會資本關系性的作用。

（三）認知性。認知性指網絡個人或組織在表達信任、語言、感情等方式上呈現的認知。社會資本的認知性深受文化環境和價值觀念的影響，不同地方、不同職業的成員在理解規則和文化方面不同，形成各自獨特的圈子。在同一個社會關系網絡中，成員之間更容易產生信任，也可以越早發現對方的背叛，采取相應的懲罰措施，有效地預防機會主義。

（四）制度性。制度性指社會資本中的網絡成員必須遵守一定的規章制度。規章制度有正式和非正式。正式制度包括兩個方面，一個是國家制定的法律、法規等，另一個是會員組織制定的各種章程、交易規則等規章制度。非正式制度包括風俗習慣、價值觀念、宗教信仰、文化禮儀等，它們在約束成員的行為方面發揮著巨大的作用，甚至比正式制度的作用更大。社會資本的這些非正式制度都有自己的一套“潛規則”，網絡成員必須要遵守，一旦違反了這些規則，就會受到其他成員的懲罰，一直到被驅逐出該網絡。

三、行業協會在產業集群合作研發中的激勵作用

（一）發揮組織協調作用

在產業集群合作研發中，行業協會可以充分發揮組合與協調作用，具體表現在兩個方面：在行業內部，根據獲得的產業國內外最先進的技術信息，分析未來發展趨勢，為產業集群提供技術咨詢與交流，調動各種資源和力量，推動技術發明和創新;在行業外部，代表產業與相關政府部門取得聯系，爭取獲得政府給予的關于產業技術進步和創新的政策、資金等方面的支持，或者代表本產業與其他產業或國外企業、政府進行技術上的合作談判，充分發揮行業協會的對外交流功能。

（二）搭建技術平臺，促進內部研發信息的交流與共享

在產業集群合作研發中，行業協會可以發揮它的中介協調功能，搭建技術平臺，促進內部研發信息的交流與共享。技術服務平臺發布本行業最新技術信息，為集群產業前期研發提供技術咨詢、培訓和技術合作意向，也可以代表本產業與，其他產業或其他地區開展技術交流合作，促進技術發明和創新。

技術服務平臺的形式有很多種，部分是有政府機構建立的，部分由行業協會組織的，如蘇州模具行業技術中心，對模具行業研發創新中遇到的設計、開發、實驗、工藝流程及檢驗檢測等提供服務和咨詢合作。搭建技術平臺不僅可以減少產業集群內部合作的風險、交易成本，而且可以起到橋梁紐帶作用，促進產學研的深度合作。

（三）提供技術認證和產品檢驗服務

一項新技術或新產品被研發出來后，首先要交由技術部門進行鑒定和檢測，只有符合相關技術標準和質量標準的技術或產品才能進行生產，投放市場。如果用于出口，還要符合進口國家的技術標準和質量標準。產業集群中有很多中小企業，它們自身技術力量相對薄弱，沒有能力進行自我檢測，需要向專業的檢驗機構申請檢測，因此需要花費一筆不小的檢測費。行業協會作為中間組織，一方面可以組織建立一個獨立的技術鑒定和產品檢測中心，另一方面，可以幫助行業中技術力量強的大企業申請建立檢測中心，為集群中的中小企業提供檢測服務，節約它們的檢測費。

（四）加快標準技術的認定與推廣

標準技術不僅可以減少產業集群的交易和生產成本，實現規模效應，而且可以突破貿易壁壘，增強本產業競爭力。所以，很多產業集群要進行技術標準化工作，行業協會在這方面承擔了很多的工作。技術標準一般首先由行業協會進行，然后政府部門以此為參考，出臺國家層面行業技術標準，原因有以下兩點：一是行業協會集中了各方面的專家、消費者代表，能夠收集大量的產品技術信息，通過對信息的分類研究，為本產業技術標準制定提供了協助;二是與政府相比，行業協會更了解市場，更熟悉產業的技術情況，制定出的技術標準有更大的可操作性和適用性，并且可以依據市場行情的變化及時修訂技術標準。

產業集群中很多中小企業因為人才和管理方面的原因，對國際上通行的一些準則認識不全面，在申請認證過程中出現多種問題，花費的成本也很大。行業協會作為中介組織，可以對他們進行培訓和交流，減少認證成本。

（五）開展產業共性技術合作研發，加速升級和轉型

共性技術是一種對有可能應用到大范圍的產品或工藝中的概念、部件或工藝或對科學現象的深入研究的統稱，能對一個產業或多個產業的技術進步產生深度的影響。共性技術的特點有：基礎性、開放性、外部性、關聯性。產業集群的升級轉型離不開共性技術的研發，但是因為共性技術的公共性太強，僅僅依靠市場是無法進行研發的，需要行業協會在共性技術的研發中發揮重要作用。

在共性技術合作研發中，行業協會成員受邀就某個問題共同討論，分析當前產業共性技術今后發展的重點和趨勢，協會集體投資，并邀請科學研究所、高校研發機構等進行科研攻關，突破關鍵技術。在這方面取得成績的典型的例子是溫州合成革行業協會在環保生產技術上的科研突破。溫州是全國乃至亞洲重要的鞋革生產基地，被稱為“合成革之都”，合成革是溫州非常重要的一個產業集群，但是生產合成革導致污染嚴重，如何達到政府排污的標準，如何治理排污等成為制約溫州合成革產業發展的當務之急。面對這個問題，溫州合成革行業協會成員進行研討，集體投資，邀請專家、科研機構進行排污治理的技術攻關，研發出清潔生產技術，在溫州合成革行業進行推廣，并建立了廢料無害化處理中心，還通過環保宣傳、專業培訓等，促進溫州合成革產業的升級轉型。

四、社會資本在產業集群合作研發中的激勵作用

（一）減少產業集群合作研發中的機會主義

在產業集群進行合作研發中，個別企業會利用社會資本獲取資源，產生背叛行為。產業集群可以通過社會資本中的社會關系網絡，盡早發現個別的背叛行為，并且通過社會關系網絡對背叛者采取懲罰措施，增加他們進行機會主義行為的成本。當社會關系網絡中的背叛者實施背叛行為后，產業集群中的其他企業會很快知曉，并對背叛者的信任減少，減少背叛者利用社會資本獲取社會資源的機會主義行為。機會主義行為主要是因為成員對事前契約不完全了解和在事后監督上有難度，而社會資本可以彌補事前契約的不完全性，減少信息不對稱和監督成本。

（二）減少合作研發中的交易成本

社會資本在產業集群成員之間建立關系網絡，成員進行有效溝通和相互信任合作，不僅能夠減少交易的不確定性和信息的不對稱，有助于穩定交易，而且能夠減少合作中的找尋、協商談判和監督成本，從而減少產業集群合作研發過程中的交易總成本。此外，社會資本通過在成員之間建立的關系網絡，促進成員更加信賴和忠誠，促使交易中的不確定性降低，研發合作效率更高。

（三）有利于獲得合作研發資金

隨著技術研發越來越復雜，產業集群投入的研發資金也越來越多，僅僅依靠企業本身的資金積累很難滿足需求，需求從外部投資機構尋求資金支持。產業集群在一定區域內集中了大量的企業、中介組織、科研機構、政府等，彼此之間形成一個龐大的社會關系網絡，形成產業集群社會資本。良好的社會關系網絡可以幫助企業解決研發資金緊缺的難題，吸引金融機構、風險投資公司等對研發項目進行資金支持。

（四）有利于知識轉移

產業集群社會資本為成員建立一個良好的社會關系網絡，在關系網中，成員彼此相互信任、良性溝通，愿意參與企業間的知識轉移。員工是否愿意參與知識轉移，主要看在知識轉移活動帶來的風險與收益孰高孰低，如果風險高于收益，意愿性低，如果風險低于收益，則意愿性高。社會資本中的相互信任可以提高轉移活動帶來的期望收益，降低風險評估。成員間彼此信任，提高了員工參與知識轉移的積極性，并且為知識轉移創造積極的條件，降低知識轉移中的互惠性要求，減少知識轉移的阻礙，使參與者良好溝通，減少知識轉移的成本。

因此，產業集群合作研發機制研究可以總結為：首先，產業集群要選擇合作研發的動因，然后需要內部機制和外部機制共同激勵。內部機制主要是產業集群在合作研發中，選擇哪種方式來進行組織。外部機制主要是政府、行業協會、社會資本等對產業集群合作研發發揮的激勵作用，提高研發的效率，減少交易成本和機會主義行為等。第二，他們如何在合作研發過程中實現知識共享，提高溢出水平和研發的成功性。下圖是產業集群合作研發激勵機制的結構圖，見圖1。

（作者單位：無錫南洋職業技術學院）

項目來源：2020年江蘇省高校哲學社會科學研究一般項目《產業集群合作研發機制研究》的階段性研究成果，編號2020SJA0983;本研究論文得到江蘇省高校“青藍工程”資助。