推行學(xué)部制改革 完善大學(xué)院系治理體系

謝輝 高阿娜

摘 要：建立中國(guó)特色的院系治理體系，推進(jìn)院系治理體系和治理能力現(xiàn)代化是推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要組成部分。完善大學(xué)院系治理體系首先要深化對(duì)治理現(xiàn)代化的認(rèn)識(shí)，院系組織變革是知識(shí)生產(chǎn)方式的變革、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展以及實(shí)現(xiàn)多元主體善治的需要。北京工業(yè)大學(xué)為了強(qiáng)化資源整合、激發(fā)基層活力，大力推行學(xué)部制改革，打破學(xué)科壁壘，按照學(xué)科門(mén)類(lèi)組建學(xué)部，協(xié)同優(yōu)勢(shì)初顯。

關(guān)鍵詞：學(xué)部制;院系治理;現(xiàn)代化

黨的十九屆四中全會(huì)提出，要堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度，推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。在高校中，推進(jìn)治理體系和治理能力現(xiàn)代化，主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：宏觀(guān)方面，堅(jiān)持黨對(duì)教育的領(lǐng)導(dǎo)制度，建立和完善大學(xué)章程，推進(jìn)大學(xué)治理法制化;中觀(guān)層面，建立中國(guó)特色的院系治理體系，推進(jìn)院系治理體系和治理能力現(xiàn)代化;微觀(guān)層面，堅(jiān)持和完善中國(guó)特色的學(xué)科和專(zhuān)業(yè)制度，推進(jìn)基層學(xué)術(shù)組織治理現(xiàn)代化。中觀(guān)層面的院系治理體系是高校治理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是現(xiàn)代大學(xué)制度的核心，決定著大學(xué)的辦學(xué)質(zhì)量和辦學(xué)效率。

完善大學(xué)院系治理體系的首要環(huán)節(jié)：從管理到治理轉(zhuǎn)變

從“管理”轉(zhuǎn)變?yōu)椤爸卫怼保瑑H一字之差，但內(nèi)涵、價(jià)值取向大有不同，內(nèi)部安排上要更加趨向善治，強(qiáng)調(diào)效率、法制與責(zé)任。大學(xué)管理在實(shí)踐上要向“治理現(xiàn)代化”轉(zhuǎn)型。“治理現(xiàn)代化”把“治理”看作是治理主體通過(guò)改進(jìn)治理方式、重構(gòu)治理制度從而實(shí)現(xiàn)善治的動(dòng)態(tài)過(guò)程，包括更新治理理念、調(diào)整治理方式和重構(gòu)治理運(yùn)行機(jī)制[1]，更加強(qiáng)調(diào)制度、規(guī)則的內(nèi)生性。“現(xiàn)代化”則是打破和構(gòu)建制度、規(guī)則和結(jié)構(gòu)，并使之有機(jī)、有效運(yùn)轉(zhuǎn)的變遷過(guò)程[2]，院系治理走向現(xiàn)代化的動(dòng)因是現(xiàn)有的制度、規(guī)則與結(jié)構(gòu)不適應(yīng)發(fā)展的需要，具體來(lái)說(shuō)：

1.知識(shí)生產(chǎn)方式的變革需要院系有新的組織形式

當(dāng)今，大學(xué)的知識(shí)生產(chǎn)模式正在經(jīng)歷著從追求學(xué)術(shù)卓越的“模式Ⅰ”到注重問(wèn)題解決的“模式Ⅱ”、再到突出協(xié)同創(chuàng)新的“模式Ⅲ”的重大轉(zhuǎn)型[3]，學(xué)科是知識(shí)的載體，知識(shí)生產(chǎn)模式的變革必然引起學(xué)科組織的變革。

中華人民共和國(guó)成立70年來(lái)，我國(guó)大學(xué)內(nèi)部管理體制經(jīng)歷了反復(fù)的探索過(guò)程，逐步形成以單一學(xué)科特別是一級(jí)學(xué)科為基礎(chǔ)建立學(xué)院，校院兩級(jí)或校院系三級(jí)的科層模式，校級(jí)層面集權(quán)在職能部處，院系層面以組織實(shí)施為主，此種模式適應(yīng)于知識(shí)生產(chǎn)模式Ⅰ，為生產(chǎn)知識(shí)而開(kāi)展活動(dòng)，有嚴(yán)格的學(xué)術(shù)規(guī)范，大學(xué)被稱(chēng)為“象牙塔”獨(dú)立于社會(huì)之外。20世紀(jì)后半葉，受信息革命沖擊，知識(shí)生產(chǎn)模式Ⅱ應(yīng)運(yùn)而生，表現(xiàn)為開(kāi)放性、應(yīng)用性和跨學(xué)科性，要求突破傳統(tǒng)的學(xué)科組織壁壘。與此同時(shí)，我國(guó)大學(xué)也經(jīng)歷了大規(guī)模的院校合并過(guò)程，管理幅度和廣度大為增加，處于科層模式中的院系管理方式已經(jīng)不能適應(yīng)這種變化。美國(guó)學(xué)者伊萊亞斯·卡拉揚(yáng)尼斯認(rèn)為，當(dāng)前知識(shí)生產(chǎn)已經(jīng)處于一種“超學(xué)科”狀態(tài)，稱(chēng)之為知識(shí)生產(chǎn)模式Ⅲ，強(qiáng)調(diào)知識(shí)生產(chǎn)的跨界、協(xié)同，知識(shí)生產(chǎn)組織越出大學(xué)圍墻，與政府、社會(huì)、公眾組成一種集成創(chuàng)新體。當(dāng)前，我國(guó)大學(xué)還處于知識(shí)生產(chǎn)模式Ⅱ的影響之中，需要打破傳統(tǒng)的院系組織形式，構(gòu)建新的組織制度和規(guī)則。

2.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展需要院系設(shè)置更加面向問(wèn)題解決

黨的十八大明確提出“科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置”，相繼出臺(tái)《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》等戰(zhàn)略指導(dǎo)文件，大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，將創(chuàng)新作為引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力。當(dāng)前，國(guó)家正處于“兩個(gè)一百年”奮斗目標(biāo)的歷史交匯期、開(kāi)啟新征程的新階段，迫切需要構(gòu)建以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)際國(guó)內(nèi)雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局，教育作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)內(nèi)生變量的作用尤為凸顯。大學(xué)特別是研究型大學(xué)是創(chuàng)新發(fā)展所需人力資本的培養(yǎng)基地，更是科技創(chuàng)新的重要力量。

目前，大學(xué)的院系設(shè)置嚴(yán)重阻礙了科技創(chuàng)新能力的提升，相對(duì)封閉的院系設(shè)置造成了學(xué)科壁壘，難以形成人力資源聚合優(yōu)勢(shì)。“科研力量分散，單干戶(hù)、夫妻店、父子兵、小作坊”等科研怪象充斥在一些大學(xué)組織內(nèi)部，大學(xué)難以統(tǒng)籌不同學(xué)科以及校外科研院所等各方面資源，難以承接重大創(chuàng)新課題、產(chǎn)出重大科研成果[4]。因此，大學(xué)院系治理尤其需要加強(qiáng)頂層制度設(shè)計(jì)，打破傳統(tǒng)的院系設(shè)置，整合校內(nèi)資源，整合研究隊(duì)伍，共享學(xué)術(shù)資源，推進(jìn)學(xué)科交叉融合，搭建科研交叉平臺(tái)并實(shí)體化，增加交叉平臺(tái)的辦學(xué)自主性和積極性。

3.實(shí)現(xiàn)多元主體善治需要院系主動(dòng)變更組織形式

當(dāng)前，我國(guó)大學(xué)院系設(shè)置數(shù)量普遍過(guò)多，一所大學(xué)擁有幾十個(gè)學(xué)院的現(xiàn)象較為普遍。按照管理跨度理論，校級(jí)機(jī)構(gòu)管理的組織不宜超過(guò)7個(gè)，歐美研究型大學(xué)院級(jí)組織平均為6.6個(gè)，而我國(guó)高水平研究型大學(xué)的院級(jí)組織平均達(dá)20個(gè)，管理難度大為增加。管理幅度對(duì)組織績(jī)效影響顯著[5]，院系數(shù)量過(guò)多自然會(huì)導(dǎo)致大學(xué)資源配置效率不高的問(wèn)題。此外，我國(guó)大學(xué)院系設(shè)置還存在口徑偏窄的情況。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)高校按照二級(jí)學(xué)科設(shè)置學(xué)院的比例曾一度達(dá)到54.7%[6]，按照學(xué)科門(mén)類(lèi)來(lái)設(shè)置學(xué)院的大學(xué)更為稀少，較窄的院系設(shè)置口徑反映了我國(guó)大學(xué)學(xué)科層次偏低，不利于培養(yǎng)全面發(fā)展的創(chuàng)新型人才。再者，我國(guó)大學(xué)院系管理還存在著主體單一的問(wèn)題，長(zhǎng)期以來(lái)，院級(jí)組織雖然有行政級(jí)別，但是已經(jīng)適應(yīng)科層制的管理模式，存在嚴(yán)重“等、要、靠”的現(xiàn)象，自主發(fā)展、自主管理的意識(shí)和能力不足。

我國(guó)大學(xué)要實(shí)現(xiàn)由管理到治理的轉(zhuǎn)變，首先需要減少院系設(shè)置數(shù)量，按照學(xué)科門(mén)類(lèi)來(lái)重新規(guī)劃院系設(shè)置，加大跨學(xué)科機(jī)構(gòu)設(shè)置數(shù)量，完善內(nèi)部多元治理的機(jī)制，這也正是我國(guó)大學(xué)綜合改革需要解決的深層次內(nèi)涵發(fā)展問(wèn)題之一。

完善大學(xué)院系治理體系的實(shí)踐探索：推行學(xué)部制改革

對(duì)不同層次和類(lèi)型的高校來(lái)說(shuō)，推進(jìn)院系治理體系和治理能力現(xiàn)代化的著力點(diǎn)是不同的。

1.立足學(xué)科特色，大力推行學(xué)部制改革

北京工業(yè)大學(xué)是一所以工科為主，理、工、經(jīng)、管、文、法、教育、藝術(shù)協(xié)調(diào)發(fā)展的多科性大學(xué)，以“立足北京、服務(wù)北京、輻射全國(guó)、面向世界”為辦學(xué)定位，在推進(jìn)“雙一流”建設(shè)的過(guò)程中，逐步形成了以現(xiàn)代城市建設(shè)、智能制造、新一代信息技術(shù)和先進(jìn)材料為特色的學(xué)科生態(tài)體系。在院系設(shè)置方面，建校60多年來(lái)，一直沿用校—院—系的組織架構(gòu)，形成了擁有34個(gè)學(xué)院的龐大院系組織體系，此架構(gòu)圍繞本科生人才培養(yǎng)運(yùn)行，已無(wú)法滿(mǎn)足學(xué)校現(xiàn)階段發(fā)展的要求，無(wú)法有效實(shí)現(xiàn)學(xué)校集本科人才培養(yǎng)（專(zhuān)業(yè)建設(shè)）、高層次人才培養(yǎng)（研究生）、學(xué)科建設(shè)、科學(xué)研究及社會(huì)服務(wù)為一體的各項(xiàng)職能;院系數(shù)量偏多，存在重復(fù)交叉設(shè)置，學(xué)科發(fā)展資源趨向碎片化;學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力分隔，學(xué)科發(fā)展需要的資源、平臺(tái)、隊(duì)伍難以落于實(shí)處。隨著各個(gè)學(xué)科群的形成與發(fā)展客觀(guān)上要求調(diào)整院系設(shè)置，優(yōu)化整合學(xué)科發(fā)展資源。

2.打破學(xué)科壁壘，按照學(xué)科門(mén)類(lèi)組建學(xué)部

2016年，學(xué)校按照學(xué)科門(mén)類(lèi)將電子信息類(lèi)的電子信息與控制工程學(xué)院、計(jì)算機(jī)學(xué)院、軟件學(xué)院和微電子學(xué)院撤銷(xiāo)，試點(diǎn)組建信息學(xué)部，學(xué)部為學(xué)校所屬的實(shí)體化二級(jí)教學(xué)科研機(jī)構(gòu)。學(xué)部全面負(fù)責(zé)黨的建設(shè)、人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、學(xué)科建設(shè)、師資隊(duì)伍建設(shè)、離退休工作、國(guó)際交流與合作等各方面的工作。學(xué)部黨政聯(lián)席會(huì)議為學(xué)部最高決策機(jī)構(gòu)，黨政管理工作中的重大事項(xiàng)由聯(lián)席會(huì)議討論決定;同時(shí)，學(xué)部黨委會(huì)和學(xué)術(shù)委員會(huì)按照工作職責(zé)獨(dú)立發(fā)揮相應(yīng)作用。

2018年—2020年，在全面總結(jié)信息學(xué)部建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，學(xué)校又陸續(xù)組建了文法學(xué)部、材料與制造學(xué)部、城市建設(shè)學(xué)部、生命與環(huán)境學(xué)部和理學(xué)部。改革范圍覆蓋了20個(gè)一級(jí)學(xué)科中的18個(gè)，90%的一級(jí)學(xué)科都被納入學(xué)部，為相近學(xué)科交叉融合搭建了大平臺(tái)。學(xué)部成立后，學(xué)校的院系數(shù)量大幅度減少，由改革前的34個(gè)優(yōu)化調(diào)整為16個(gè)。6個(gè)學(xué)部皆是按照學(xué)科門(mén)類(lèi)來(lái)組建，涵蓋多個(gè)學(xué)科，提升了院系的學(xué)科層次，打破了原有的學(xué)科壁壘，為各學(xué)科交流融合創(chuàng)造了便利條件。

3.摸索改革規(guī)律，審慎把握工作進(jìn)程

學(xué)校的學(xué)部制改革注重把握規(guī)律，在不斷實(shí)踐探索中推進(jìn)。6個(gè)學(xué)部在成立之前，已經(jīng)有多年學(xué)術(shù)層面的協(xié)同經(jīng)驗(yàn)，如信息學(xué)部涉及的電子科學(xué)與技術(shù)、控制科學(xué)與工程、計(jì)算機(jī)應(yīng)用技術(shù)、軟件工程、信息與通信工程這五個(gè)一級(jí)學(xué)科，在校級(jí)層面是由同一個(gè)學(xué)術(shù)委員會(huì)來(lái)管理學(xué)術(shù)事務(wù)，這為組建信息學(xué)部打下了良好的基礎(chǔ)。基于學(xué)校學(xué)科現(xiàn)狀和尊重發(fā)揮教授治教的積極性，處理好行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力的關(guān)系的考慮，文法學(xué)部等5個(gè)學(xué)部并沒(méi)有采取“一刀切”的做法，而是陸續(xù)完成組建工作。改革初期，城市建設(shè)學(xué)部、生命與環(huán)境學(xué)部設(shè)置為虛體學(xué)部，文法學(xué)部、材料與制造學(xué)部設(shè)置為半虛半實(shí)型學(xué)部，理學(xué)部設(shè)置為實(shí)體學(xué)部。虛體學(xué)部、半虛半實(shí)型學(xué)部經(jīng)過(guò)一段時(shí)間磨合基本成熟后，最終全部轉(zhuǎn)型成為實(shí)體學(xué)部。隨后，學(xué)校層面出臺(tái)了《北京工業(yè)大學(xué)績(jī)效工資實(shí)施辦法》《北京工業(yè)大學(xué)財(cái)務(wù)管理辦法》等系列辦法，將人、財(cái)、物等辦學(xué)資源下沉至學(xué)部，引導(dǎo)學(xué)部?jī)?yōu)化學(xué)科結(jié)構(gòu)、整合資源、打造自身特色。

4. 協(xié)同優(yōu)勢(shì)明顯，建設(shè)成效逐步體現(xiàn)

以學(xué)術(shù)組織為核心的變革，打破了原有的學(xué)科之間的壁壘，搭建了學(xué)科交叉與融合的創(chuàng)新平臺(tái)，協(xié)同優(yōu)勢(shì)明顯。一是使得原有學(xué)科在保持傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，能夠?qū)崿F(xiàn)與其他學(xué)科的交叉融合，產(chǎn)生新的學(xué)科增長(zhǎng)點(diǎn)、優(yōu)化學(xué)科結(jié)構(gòu)和拓展學(xué)科領(lǐng)域。二是形成了“拳頭效應(yīng)”，發(fā)揮出“1+1+1>3”的功效，進(jìn)一步增強(qiáng)了學(xué)科的競(jìng)爭(zhēng)力。三是復(fù)合型人才培養(yǎng)優(yōu)勢(shì)明顯，在學(xué)部的平臺(tái)下，人才培養(yǎng)模式可以得到根本性的改變，有利于培養(yǎng)寬口徑、厚基礎(chǔ)、寬專(zhuān)業(yè)的復(fù)合型創(chuàng)新人才。四是為實(shí)現(xiàn)一級(jí)學(xué)科大類(lèi)招生，幫助學(xué)生自主選擇課程和自主選擇專(zhuān)業(yè)，實(shí)行優(yōu)秀人才貫通培養(yǎng)模式打下了基礎(chǔ)。五是資源得到優(yōu)化配置與共享，初步實(shí)現(xiàn)了信息、資源和成果的共享，為學(xué)術(shù)研究提供開(kāi)放式平臺(tái)，形成集群優(yōu)勢(shì)，適應(yīng)國(guó)家和區(qū)域發(fā)展的重大需求，能夠承擔(dān)大項(xiàng)目、培育大成果，增強(qiáng)學(xué)校服務(wù)國(guó)家重點(diǎn)戰(zhàn)略的能力。同時(shí)，通過(guò)組建學(xué)部，初步實(shí)現(xiàn)了扁平化管理模式。一方面，學(xué)部架構(gòu)在頂層設(shè)計(jì)時(shí)堅(jiān)持有利于管理扁平化、重心下移的原則，減少了管理層級(jí)，將更多的管理權(quán)力移交給基層學(xué)術(shù)組織;另一方面，通過(guò)學(xué)部學(xué)術(shù)委員會(huì)匯聚學(xué)科發(fā)展的共識(shí)，凝聚學(xué)科發(fā)展的力量，一定程度上實(shí)現(xiàn)了行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力協(xié)同運(yùn)行，提高了管理效能。

完善大學(xué)院系治理體系的必由之路：提升治理能力

提升大學(xué)院系治理能力是實(shí)現(xiàn)大學(xué)治理現(xiàn)代化的必由之路，其途徑主要有堅(jiān)持和完善院系黨政聯(lián)席會(huì)制度、加強(qiáng)對(duì)院系干部的遴選和培養(yǎng)、充分發(fā)揮學(xué)術(shù)組織的積極作用、完善院系民主管理和民主監(jiān)督機(jī)制等。

1.深化對(duì)治理現(xiàn)代化的認(rèn)識(shí)

提升大學(xué)院系治理能力，首先要認(rèn)清大學(xué)治理現(xiàn)代化的精神實(shí)質(zhì)和重要意義。治理的價(jià)值選擇為達(dá)到善治，最終實(shí)現(xiàn)效率、法制與責(zé)任，大學(xué)治理的制度安排要以“善治”為價(jià)值追求，以走向“現(xiàn)代化”為目標(biāo)，所謂“現(xiàn)代化”是在堅(jiān)持中國(guó)特色社會(huì)主義前提下，以國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家治理為參照系，宏觀(guān)方面完善黨對(duì)教育的領(lǐng)導(dǎo)制度;中觀(guān)方面建立中國(guó)特色院系治理體系;微觀(guān)方面堅(jiān)持和完善中國(guó)特色的學(xué)科和專(zhuān)業(yè)制度。大學(xué)院系治理現(xiàn)代化意義重大，根據(jù)黨的十九屆四中全會(huì)精神，大學(xué)治理現(xiàn)代化是實(shí)現(xiàn)國(guó)家治理現(xiàn)代化的不可分割的組成部分，院系治理又是大學(xué)治理體系的核心部分，對(duì)大學(xué)發(fā)展有著重要的意義。實(shí)現(xiàn)大學(xué)院系治理現(xiàn)代化要遵循國(guó)家治理現(xiàn)代化的總體方針，將其方法論應(yīng)用于大學(xué)治理實(shí)踐過(guò)程中。

2.堅(jiān)持和完善院系黨政聯(lián)席會(huì)制度

要將制度優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為管理效能，深入探索院系黨政聯(lián)席會(huì)制度。全國(guó)高校思想政治工作會(huì)議明確提出，要通過(guò)院系黨政聯(lián)席會(huì)議討論和決定本單位重要事項(xiàng)，進(jìn)一步明確黨委（黨總支）書(shū)記、院長(zhǎng)（系主任）工作職責(zé)，規(guī)范完善院系黨委（黨總支）會(huì)議，健全院系集體領(lǐng)導(dǎo)、黨政分工合作、協(xié)調(diào)運(yùn)行的工作機(jī)制，提升班子整體功能和議事決策水平[7]。院系治理中，要充分發(fā)揮黨委（黨總支）的政治核心作用，完善黨委會(huì)和黨政聯(lián)席會(huì)議制度對(duì)院系發(fā)展重大事項(xiàng)的最高決策機(jī)制。深入探索日常工作院系黨政共同負(fù)責(zé)制，加強(qiáng)院系黨政領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，完善決策程序，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)班子“一崗雙責(zé)”。

3.加強(qiáng)對(duì)院系領(lǐng)導(dǎo)干部的遴選和培養(yǎng)

院系領(lǐng)導(dǎo)是院系治理能否實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的關(guān)鍵。教授治學(xué)在院系層面含義更為廣泛，具有以學(xué)院學(xué)術(shù)型為主的特點(diǎn)，要求院系的黨組織和行政領(lǐng)導(dǎo)都要以“雙肩挑”干部為主，要求選拔出兼具業(yè)務(wù)能力與管理能力的領(lǐng)導(dǎo)人才。院系負(fù)責(zé)人是院系治理能否實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的“少數(shù)關(guān)鍵”，因此，干部配置和培養(yǎng)尤其重要。就能力素質(zhì)而言，院系行政領(lǐng)導(dǎo)一般需要具備較強(qiáng)的管理能力、協(xié)調(diào)能力、戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)能力以及一定的學(xué)科水平，較為常見(jiàn)的情況是院系行政領(lǐng)導(dǎo)學(xué)術(shù)水平比較高，在教授中有威信，可以在院系戰(zhàn)略規(guī)劃、學(xué)科建設(shè)、資源分配等方面發(fā)揮主導(dǎo)作用。院系黨組織負(fù)責(zé)人一般需要具備較強(qiáng)的抓班子帶隊(duì)伍以及服務(wù)師生的能力，既要具備一定的學(xué)術(shù)功底，更要具備較高的政治理論素養(yǎng)。院系行政和黨組織負(fù)責(zé)人都需要提升治理能力，這是院系治理機(jī)制能否落地的關(guān)鍵。