地方新型研發機構的組建模式探討
——以廣西科學院新型研發機構為例

黎貞崇

（廣西科學院，廣西 南寧 530007）

0 前言

新型研發機構是為解決我國科技創新瓶頸而提出的一種新型的研發機構模式。新型研發機構近年引起了高度關注[1]，它的出現，促進了科技與產業整合，為消除創新的“死亡之谷”提供了新途徑[2,3]，對于破解科技與經濟發展“兩張皮”現象具有關鍵作用[4]。此類新型研發機構既不像大學,又不像科研機構，既不像企業,又不像事業單位[5]。2013年成立的江蘇省產業技術研究院和2019年成立的山東省產業技術研究院就是其中典型例子。江蘇省產業技術研究院持續打造集創新資源、企業需求和研發能力于一體，以市場為導向、產學研用深度融合的產業技術創新體系，支撐著江蘇園區經濟發展[6,7]。山東省產業技術研究院秉承“商業成功是檢驗技術創新唯一標準”的理念，在技術創新布局上瞄準產業發展前沿，開展原始性技術創新集成，做到“無中生有”；在戰略性新興產業開展工程化、產品化集成驗證,做到“雪中送炭”；在傳統優勢產業持續開展痛點技術與共性技術研發,做到“錦上添花”，取得了不菲成績。包括廣西在內的各省份紛紛效仿江蘇省產業技術研究院和山東省產業技術研究院，建立新型研發機構，并出臺了管理政策給予資金等方面的支持。廣東出現了以深圳光啟、華大基因等模式新穎的研發機構[8-10]，這些都是新型研發機構的佼佼者，是各新型研發機構效仿的對象。新型研發機構建立的初衷是要解決科技成果轉化“最后一公里”的問題，以一種新型的、各得益方所接受的、各方資源最大化的模式，形成一個研發機構的聯合體，加強相關優勢資源向新型研發機構集聚，加快科技成果的轉化[11]。總體而言，各類新型研發機構模式多種多樣并具有不同的特點，要根據發展需要靈活選擇不同模式組建和管理。

可見，新型研發機構的建立并不是以能否認定，能否獲得資助的標準來評判，而是以是否能匯集各方優勢資源、是否為科技成果轉化提供解決方案作為評判標準。國內對新型研發機構管理模式提出了許多建設性對策，朱建軍等探索了江蘇新型研發機構的運行機制[12]，周恩德等以廣東省為例研究了新型研發機構的創新績效[13]，趙劍冬等就高校主導和企業主導建設的新型研發機構運作管理模式作了研究，提出了管理模式[14,15]。林志堅則從政府主導型新型研發機構角度探索了運作模式[16]，袁傳思提出發揮新型研發機構在技術創新聯盟的作用[17]，章熙春等提出了從政策、資金、性質等方面的管理建議[18]，何慧芳等提出了國內新型研發機構五類建設模式，并提出了建議[19,20]，但這五類新型研發機構與筆者提出的有較大差異。國內學者更多是研究新型研發機構創新模式或機制[21-26]。

自2019年來，廣西科學院基于上述標準成立了各種模式的新型研發機構，包括市級分院、民非類研究院、事業機構類研究院、多方合資的科技公司、院內非獨立法人的研究院和非獨立法人性質的直屬研究中心共五類。由于未符合管理辦法提出的條件，這些研究機構并未獲得廣西科技廳對新型研發機構的認定和資助，盡管仍帶來一些不同聲音甚至質疑的聲音，但卻給廣西科學院帶來了開放辦院的良好局面。文章就我國新型研發機構設立現狀進行分析，并結合廣西科學院在新型研發機構的經驗和做法，分析目前新型研發機構管理中存在的問題，提出加強新型研發機構管理的對策措施。

1 地方新型研發機構管理的困境

為引導和規范各地新型研發機構發展，科技部印發了《關于促進新型研發機構發展的指導意見》的通知。通知指出：新型研發機構可依法注冊為科技類民辦非企業單位（社會服務機構）、事業單位和企業。通知明確了“可”字。通知還指出，新型研發機構一般應符合以下條件：具有獨立法人資格，內控制度健全完善；主要開展基礎研究、應用基礎研究，產業共性關鍵技術研發、科技成果轉移轉化，以及研發服務等；擁有開展研發、試驗、服務等所必需的條件和設施；具有結構相對合理穩定、研發能力較強的人才團隊；具有相對穩定的收入來源。通知并沒有對條件的內容進行細化。

為進一步引導和規范廣西新型研發機構的建設與發展，廣西科技廳參照國家科技部對新型研發機構發展的指導意見，制定了《廣西新型研發機構認定管理辦法》（下簡稱管理辦法）。管理辦法采取創新平臺的認定和資源整合方式，提出了新型研發機構詳細的認定量化條件，對研發條件和主要收入來源有明確細化的量化要求。廣西新型研發機構目前已認定兩批。受量化指標和資助經費總額影響，廣西目前認定的新型研發機構僅有34家。從34家新型研發機構的背景看，新型研發機構絕大多數為轉制研究所、科技公司和事業單位，民非類的研發機構未能入列。

可以看到，廣西科技廳大力支持新型研發機構的發展，對發展良好的新型研發機構給予認定并資助較大的財政資金，為這些新型研發機構的發展提供了資金上的支持。但遺憾的是，認定和資助的受眾面太窄，受認定和資助的研發機構僅占研發機構的極小部分。其次，受認定和資助的研發機構大部分為成立多年、經過多年積累且以舊機制管理的研究機構。再者，管理辦法未惠及近幾年成立的、從事研發的、具有“四不象”的創新機構。這些創新機構只能通過自身的造血功能生存。由于廣西新型研發機構采取認定制，未通過認定的，仍未能冠名新型研發機構，其身份極為尷尬，發展陷入迷惘期。

2 地方新型研發機構設立模式

廣西科學院從2019年開始，加快了新型研發機構的組建，根據“團結一切可團結的科技力量，為廣西產業高質量發展服務”的理念，組建了5種類型的研發機構。其中3種類型與國家和廣西壯族自治區的認定類型一致，其他2種類型是廣西科學院根據開放辦院的需要而設置，目前這5種類型的新型研發機構對促進科技創新起到了一定的積極作用。

2.1 分院模式的研發機構

此模式以設區市的科研機構為基礎，政府引入一定的科技資源，以廣西科學院二級科研機構管理或以理事會管理的方式組建。以廣西科學院河池分院為例，該分院由廣西科學院與河池市人民政府以合作協議的方式共同推進，在河池市創新和科技情報研究所的基礎上建立，以理事會的方式進行管理，以3年一考評的方式決定后續合作的依據。河池分院成立后，得到了河池市人民政府在資金和項目上的支持，通過項目方式，引導廣西科學院相關學科團隊和資源參與河池市的技術攻關，實現河池市科技創新能力的提升和廣西科學院科技創新服務地方產業能力的提升。此模式的優點是，可快速啟動為地方經濟社會的科技創新服務，可有效引導院所科研團隊服務地方，可以最低成本實現地方科技創新能力提升。不足之處是，其體制機制不易創新，科技團隊的基礎很難提高，科技創新的原始動力不足。

2.2 非獨立法人模式的研發機構

此模式以社會科技力量和科技資源為基礎，廣西科學院以文件形式確認的方式成立。以廣西科學院遙感測繪研究院為例，該研究院是借助廣西易城藍圖科技有限公司的科技團隊和科研資源而組建，在廣西科學院有獨立的研發場地，主要負責應用基礎研究類的工作，技術開發和成果孵化主要依托廣西易城藍圖科技有限公司。該模式很好地實現廣西科學院科技資源與社會研發資源的互動，廣西科學院可以借助企業的科技成果孵化資源，加速科技成果的落地轉化，服務廣西經濟高質量發展。公司可以借助廣西科學院高層次人才資源進行應用基礎研究，提升科技創新含量，提升產品的競爭力。其模式的優點是，可快速啟動廣西科學院和社會科技資源的合作，可充分發揮雙方的資源優勢，可快速形成研究聯合體，加快科技成果的產業化和孵化。不足之處是，缺乏獨立法人資格，無法形成利益捆綁、責權利明晰的合作方式，無法實現成果轉化收益的兌現。

2.3 民辦非盈利模式的研發機構

此模式是廣西科學院參與發起、與企業和高校共同舉辦、以社會組織方式管理、非盈利性的研發機構。以廣西中科微波先進制造產業技術研究院為例，該研究院是廣西科學院、中國科學院空天信息研究院、賀州學院、賀州市立升石業有限公司等共同發起成立、在廣西民政廳登記審批的研發機構。該模式很好地實現了產學研用多方聯合，實現了各方科技資源的導入，各方通過舉辦研究院，實現研發全過程參與，實現科技成果轉化收益分享。其模式的優點是，所需要的投入不多，且為社會組織性質的研究院身份，可快速實現身份轉變。不足之處是，缺乏利用投入約束機制和利益分配機制，且管理成本偏高，需要與公司類的研發機構配合。

2.4 事業單位模式的研發機構

此模式是由廣西科學院和地方人民政府共同發起，具有事業單位機構證書、無人員編制和事業經費固定投入的研發機構。以北部灣海洋產業研究院為例，該研究院是廣西科學院和防城港市人民政府共同舉辦，在防城港市機關事業管理局注冊，具有事業單位機構證書，防城港市每年投入一定金額的研發經費，廣西科學院負責研究院的日常管理并負責高層次人才的引進，研究院以產業化項目的方式，引導全社會的科技資源對防城港市的產業技術需求進行攻關，實現科技成果在防城港市落地轉化。防城港市以最小的投入，實現科技創新機構的設立和管理，不但解決了高層次人才引進的難題，而且解決了產業技術團隊培養問題。其模式的優點是，可實現高層次人才的引進，也解決了廣西科學院高層次人才服務地方的問題，最大限度地實現雙方的互動。不足之外是，缺乏長期扎根的研究人員，無法為當地培養研究團隊。

2.5 合資企業模式的研發機構

此模式是廣西科學院以知識產權方式作價入股，占一定的股份，技術需求和轉化方的科技企業以實資入股并控股的方式組建。合資公司可不止一家公司，可根據技術合作和成果轉化的需要引入多方投資。受國有資產管理影響，一類事業單位僅能以非貨幣的方式入股。廣西科學院根據《廣西促進科技成果轉化實施股權和分紅獎勵辦法》，通過協議定價的方式作價入股。以廣西桂科院數字孿生科技有限公司為例說明。廣西桂科院數字孿生科技有限公司注冊資金1 000萬元，廣西科學院以兩項軟件著作權作價100萬元入股，占股10%；廣州知行機器人科技有限公司以專利作價200萬元入股，占股20%；廣東維正科技有限公司實資300萬元入股，占股30%，廣西易城藍圖科技有限公司實資400萬元入股，占股40%。廣西科學院根據學科發展需要，以發展戰略人才的方式，引進中山大學相關技術團隊加盟廣西科學院，為合資公司提供智力支持，期望通過人才+股份+平臺的方式，做強做大數字孿生技術產業。此模式的優點是，有效實現了多方利益的捆綁，并導入了相關合作方的優勢資源，有利于把現有科技成果進行轉化，加速技術的產業化推廣。不足之處是，固化了現有合作方的利益，不利于后續科技成果轉化；其次廣西科學院現有人才團隊的智力資源導入有限，不利于合資公司的可持續發展。

3 管理的對策措施

廣西科學院根據“增量崛起”的理念，以建設新型研發機構為抓手，結合廣西科學院學科發展和科技成果轉化需要，以及社會研發力量的需要，自2019年起，成立了20多家體制外的研發機構，給廣西科學院的科技發展帶來了活力，帶活了廣西科學院的傳統學科，促進了廣西科學院科研的高質量發展。但在發展過程中并不是一帆風順，經過了不斷理解、學習和提升的螺旋式上升過程，從中總結并形成了一套經驗。

3.1 實施章程和3年行動計劃的管理模式

廣西科學院建立有五類新型研發機構，但不管是何種類型新型研發機構，均要求提交章程和3年行動計劃。章程中細化了研究方向和范圍、管理層設置、各方職責以及退出要求。職能管理處室根據章程判斷其是否有利于促進現有學科的發展，其研究方向和范圍是否合理，是否能加強與廣西科學院現有學科的互動。3年行動計劃要提出3年的總體目標、3年總體規劃、年度計劃等。職能管理處室根據3年行動計劃，判斷其計劃的合理性、可操作性和可實現性。在此基礎上，院決策層再作出最終決策。由于經過了章程草擬和3年行動計劃的起草，新型研發機構參與的各方均充分了解職責、任務和壓力，促進其加快計劃實施，以實現預定的目標任務。

3.2 給予政策和管理上的支持

廣西科學院充分給予新型研發機構在政策和管理上的支持。一是給予負責人以文件的方式聘任，確定其聘期。二是給予公章上的便利。與廣西科學院簽訂公章規劃使用承諾書后，予以自行管理公章。三是給予辦公OA系統的授權，方便其了解院內相關活動和政策。四是給予辦公條件的支持。在條件允許情況下給予一定的辦公場所、辦公設備，給予用餐等便利條件。五是給予參加會議、匯報等院內活動。與新型研發機構相關的會議、匯報和調研，均邀請新型研發機構參加，引導其參與院內的創新活動。六是給予橫向項目管理上的傾斜和支持。由該機構以廣西科學院名義簽訂并實施的橫向項目，廣西科學院劃出該橫向項目管理費50%，給予這些機構管理使用，引導其用于激發團隊的積極性。此外，廣西科學院根據發展需要，還在人才政策方面給予一定的支持。

3.3 給予科技資源上適當的支持

廣西科學院將成立后的新型研發機構作為二層機構進行管理，也在一定程度上給予科技資源的支持。一是開放院內的儀器設備設施，鼓勵其與院內研究團隊共同參與研究并共同利用院內的設備資源。二是開放院內的文獻資源，允許其充分使用院內的文獻資源，包括中國知網等收費的文獻資源。三是開放院內實施基地和野外臺站，允許其充分參與基地和臺站的科研活動，鼓勵其加大與這些基地和臺站的合作。四是促進其與院內的研究團隊加強互動，允許其聘請院內專家擔任技術開發工作，加強與企業的技術服務活動。

3.4 加強年度考評和3年考核管理

新型研發機構的年度考評將根據其提交的3年行動計劃中的年度計劃為依據，對其一年來的工作進行績效考評。主要考評其一年工作與年度計劃的完成率和偏差率，更多是考察其是否取得一定的科研業績。年度考評不單單從項目因素考評，還從社會影響度進行評價，考評其繼續推進的可行性。對全年沒有開展相關科研活動的，堅決調整該機構的領導班子；對于考評不合格的，給予談話提醒。年度考評起到及時調整、及時提醒的作用。3年考核則是作為新型研發機構是否存續的依據。3年末，新型研發機構將提交3年工作總結報告，闡述其3年行動計劃的實施效果，介紹其3年工作業績并對今后3年作出展望。考評將從科研投入、創新產出質量、成果轉化、原創價值、實際貢獻、人才集聚和培養6個方面進行考核，考核以會議評審的方式進行，邀請院內管理層、研究團隊代表和其他新型研發機構管理層為評審專家。考核結果將分不及格、及格和優秀三級。對于考核不及格的研究機構，堅決予以調整領導班子。對于考核及格的研究機構，建議其加強管理，提升效果，并探討其下一步的發展建設。對于考核優秀的研究機構，則在相關資源上予以更多的傾斜支持。通過年度考評和3年考核，進一步優化新型研發機構的管理，發揮新型研發機構的應有作用。

3.5 打造與主辦單位縱橫網絡聯合發展的良好局面

廣西科學院建立新型研發機構另一個初衷是加強與院內學科團隊的互動，形成縱橫網絡聯合發展的局面。一是通過新型研發機構的技術轉移和成果轉化活動，引導院內相關學科參與該領域的產業技術攻關和技術服務，更好地服務廣西產業高質量發展。二是引導院內相關學科參與新型研發機構的應用基礎研究活動，幫助新型研發機構解決技術瓶頸，提升技術含量和水平。三是引導新型研發機構深入了解院內相關學科的科研進展，利用其產業化經驗助推院內科技成果轉化。四是鼓勵院內研究團隊與新型研發機構形成聯合體，共同申報重大專項和重點項目，全面提升全院的科技創新水平，實現技術瓶頸的突破。五是通過新型研發機構的活力，激發全院形成以服務產業、服務經濟社會為導向的科研文化，形成全面服務廣西高質量發展的合力，為打造國內一流科技成果轉化基地打下堅實基礎。

4 結束語

新型研發機構的設立為廣西科學院的科技發展帶來了較大活力，獲得了社會的正面反映。為規范新型研發機構的可持續發展，首先，廣西科學院成立新型研發機構時，與合作方一再強調，新型研發機構不能依靠認定和資助生存，必須面向產業需求和經濟社會高質量發展需要，開展科學研究、技術創新和研發服務等科技創新活動，以高質量的科技服務獲得行業認可，以高水平的科技成果獲得收益，實現自身的良好循環發展。其次，新型研發機構可采取多種模式組建，充分發揮不同模式的作用，以有利于體現新型研發機構成立的初衷。再者，廣西科學院根據國家科技部提出的“誰舉辦、誰負責，誰設立、誰撤銷”要求，實行年度考評和3年考核相結合的管理制度，及時調整新型研發機構的領導班子甚至機構，不斷優化管理方式，提升管理水平，最大程度地發揮新型研發機構應有的作用。