創新驅動發展戰略背景下云南國有企業科技項目管理研究

楊婷娜，陳 皓，趙 煜，李 特，趙艷嬌，茹 毅，劉士誠，張明宇，彭福亮，楊 璽

（云南省能源研究院有限公司，云南 昆明 650093）

0 引言

近年來，為全面實施創新驅動發展戰略，充分發揮科技在創新驅動發展中的支撐作用，云南省制定和出臺了系列政策措施，改革科技管理體制機制，營造科技創新良好氛圍，推動云南高質量跨越式發展。科技項目是科技計劃的具體實施載體，科技計劃由政府管理部門組織實施，為支持科技事業發展、實施科技創新戰略的政策性工具。科技計劃圍繞社會經濟發展中的重大科技問題和產業關鍵技術難題、設立專項計劃，對符合計劃條件的科研活動給予財政資金支持，實現科技資源的有效配置［1-3］。云南省目前設有重點研發、基礎研究、重大科技專項、科技人才和平臺以及創新引導與科技型企業培育等5類科技計劃，根據各科技計劃類別和科技創新規律和特點，采用風險補償、前資助、后補助等支持方式。

作為科技計劃的具體實施形式，科技計劃項目是政府部門科技戰略規劃實施和科技創新活動的載體，主要通過契約的方式，將政府部門、企業、高校、科研院所或科研人員協同組織在一起，通過開展科技創新活動實現科技規劃目標［4］。科技計劃項目管理是由科技管理部門對承擔科技計劃項目的單位或個人，包括企業、科研院所、高校等機構以及科研團隊或人員，在科研活動中的組織、協調、監督等過程，以實現預定的實施目標［5］。

1 云南省科技項目管理現狀

為進一步釋放科技創新活力，深化科技計劃管理體制機制改革，云南省先后頒布了《云南省財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案的通知》（云政發〔2016〕21號）、《云南省科技計劃項目管理辦法》《進一步抓好賦予科研機構和人員更大自主權有關文件貫徹落實工作的通知》（云財教〔2019〕48號）《云南省科技經費管理辦法》《云南省科技揭榜制實施管理辦法》（云財規〔2020〕3號）《科技計劃科研失信行為記錄管理實施細則（試行）的通知》（云科規〔2020〕2號）等政策文件，在項目和科技經費管理、科研信用和專業機構建設等方面提出了新的要求，在新的制度背景下，云南省科技項目管理發生了新的變化。

1.1 強化數字化和科研信用管理

為進一步規范云南省科技項目管理，加強實施過程的信息公開，除了需要保密的項目外，現有科技項目申報指南發布、項目申報，以及項目資金管理如資金撥付、資金退出等環節均在“云南省科技管理信息系統”公開。目前，“云南省科技管理信息系統”除了實現科技項目無紙化、全流程網上辦理，科學技術獎勵、科研誠信等業務管理工作也均在系統上進行，同時，“云南省科技管理信息系統”與云南省相關政府部門，如財政廳、發改委等政府服務平臺實現了對接，進一步完善了系統跨部門使用功能。

科研信用方面，云南省對科研機構、科研人員以及管理機構、評審專家的科研信用越來越重視，對于科研不端等行為的監管和懲治措施越來越嚴格，對于誠信不佳的據失信程度可列入失信黑名單或觀察名單，并附有相關懲罰措施。

1.2 創新項目組織管理模式

2020年，云南省科技廳開展了首批科技揭榜制項目的征集及發榜，包括9項技術攻關類和2項成果技術類共11個項目。技術攻關類項目主要針對企業在發展中遇到的重大技術問題，本省企業向云南省科技管理部門提出并通過甄選后，科技管理部門通過“榜單”的方式發布企業技術需求，由有實力的省內外企業、高校和科研院所進行“揭榜”攻關；成果轉化類項目由云南省內創新主體提出成果轉化的需求，科技管理部門通過“榜單”的方式發布成果轉化需求，由省內企業進行“揭榜”轉化。揭榜制要求每個項目總投入1 000萬元以上。在這一過程中，科技主管部門將為需求方和揭榜方提供牽線搭橋、政策咨詢、應用場景、條款協商等多方面的服務，同時，為保障項目成功推進并取得良好效果，科技管理部門邀請專家對揭榜方及其提出的方案進行論證。最終，項目的簽訂由科技管理部門、發榜方、揭榜方共同簽署協議。

科技項目揭榜制的實施，打破了以往純粹由科技主管部門主導、自上而下的組織管理模式，改為由企業、科研院所、高校等技術研發主體主導、科技主管部門把關，自上而下與自下而上相結合的組織管理模式，通過揭榜制度組建了最優秀的科研團隊，為攻克技術難關和促使技術成果轉化提供了最優的解決方案［6］。

1.3 強化“放管服”改革

項目管理方面，第一，下放部分項目立項及管理權限，由具備一定條件和資質的單位進行獨立決策后提交云南省科技管理部門，經管理部門審核，納入項目庫，目前已試點執行。第二，減輕科研單位負擔，不再要求科技計劃項目承擔單位每年填寫并提交年度執行情況報告。第三，減少科技項目中間管理，對于支持經費超過200萬元的科技計劃項目，執行期內最多開展1次過程檢查；對于基礎研究和支持經費200萬元以內的項目，不再開展過程檢查。同時要求政府部門避免在同一年度對同一項目進行多次檢查。第四，賦予科研機構和人員更大自主權，例如，只要不降低考核目標、研究方向不變的情況下，項目承擔單位在項目執行過程中可以調整研究方案和技術路線，并報科技管理部門備案。

經費管理方面，第一，項目申報環節進一步簡化預算編制，除重大專項、重點研發計劃等“設備費”科目需要明細說明，其他科目按提綱形成預算編制說明,不做明細。第二，提高基礎研究、軟件開發等智力密集型項目間接經費的比例，突出向科研貢獻的團隊和個人傾斜。針對此類項目，間接經費500萬元以下的，所占比例從20%提高至30%以內，超過500至1 000萬元的部分從15%提高至25%以內，1 000萬元以上的部分從13%提高至20%以內。純理論研究，間接經費比例提高至40%以內。第三，下放預算執行調劑權限。之前科技計劃項目的經費開支嚴格按照經費預算書執行，需要調整的報科技管理部門審批，根據新的管理規定，對于總經費不變的情況，允許經費預算中“設備費”和“其他支出”調劑幅度在20%以內的，以及其他科目的調劑權限交由項目承擔單位自主決定，但要經過單位內部審批程序。第四，新的經費預算書中取消了“外部協作費”和“技術引進費”科目，同時，對其他支出限制比例要求。

這些制度的實施，將進一步增加項目承擔單位和科研人員在項目執行、預算開支、實施內容調整等方面的靈活性；科技計劃項目不再支持單純的技術引進和委托，必須以合作研發的方式進行科研活動，科技計劃項目的科研性質進一步凸顯。此外，盡管項目執行中允許預算在規定范圍內進行調整，但必須經過項目承擔單位內部程序，對科研單位內部管理制度的建立提出了新的要求。

1.4 科技計劃支持的重點及項目管理部門的轉變

云南省目前設有5類科技計劃，就云南省生物醫藥領域為例，以往大多以獨立的小項目形式申報，重點研發項目居多，重大專項項目偏少，一個年度內該領域支持的項目數量可能達幾十個，項目小、散、多，細致管理難。但從2018年起，云南省生物醫藥領域科技計劃項目更多地以重大專項的形式進行支持，每年立項的僅幾個，財政資金不再以“散胡椒面”的形式支持“小”和“散”的項目，重大專項將是未來科技計劃項目支持的重點方向。

項目管理部門方面，根據相關文件，云南省省直有關部門主要負責宏觀方面的規劃和戰略研究，由專業機構具體負責項目的管理，從而提高管理績效。云南省于2017年設立了兩個專業化機構試點，即云南省生物醫藥和大健康產業推進中心以及云南省農村科技服務中心，分別負責云南省生物醫藥領域和農業領域科技計劃項目從項目申報到結題全過程專業化管理。隨著科技計劃體制改革的不斷深化，專業機構管理科技項目將是未來發展的趨勢。

2 國有企業科技項目管理中存在的問題及建議

作為省內科技創新的重要科研力量，云南省國有企業也是在云南科技政策框架下進行科技項目管理。隨著科技政策制度的實施，云南科技計劃項目管理發生了改變，提升了云南省國有企業對承擔科技計劃項目管理的權限和靈活性，拓寬了項目申報渠道，進一步解決了企業重大技術難題和成果轉化需求。同時，也存在政策制度未及時掌握、條款理解不到位、重大專項申報難、與主管部門的溝通還有待加強等問題。為提高云南省國有企業科技管理效率，提出以下幾點建議。

2.1 完善內部科技管理制度，提高項目管理水平

目前云南省在科技經費、項目管理、科研信用建設、科技揭榜制項目設立等方面出臺了系列政策文件，但在項目執行過程中，大多國有企業仍然參照以前的管理規定，尤其是關于經費調劑權限下放、財務專賬建設、科研信用評定及使用等方面不清楚新的政策規定，在項目檢查和驗收過程中這類問題尤為突出。

建議企業從事項目管理、預算和財務管理工作人員積極參與政府部門組織的政策宣傳培訓會議，多關注政府科技網站關于新制度的頒布，并及時組織學習。同時，應建立并完善內部科技管理制度，對于管理權限下放的科技項目、允許范圍內的經費預算調劑、技術路線調整等，應完善內部審批流程，做好檔案管理，包括電子和紙質檔案留存，尤其是“云南省科技管理信息系統”的使用，按相關要求及管理規定完成材料上傳，并及時向管理部門備案。對于承擔科技項目較多、財務管理人員對科技項目和制度不熟悉的單位，可專門聘請財務助理對科研費用的使用、專賬建設進行指導，涉及的相關費用可在科技經費中開支。此外，樹立科研誠信意識，加強單位科研信用的記錄和管理，完善內部科研誠信制度的建設，建立獎懲措施及誠信名單。通過建立和完善國有企業內部科技管理體系，提高科技管理水平，爭取獲得部分項目立項及管理權限。

2.2 增強主動性，積極參與政府部門科技項目申報

為體現財政投入的績效，重點突破云南省重點產業關鍵技術瓶頸，目前云南科技計劃項目支持的重點更多的是重大專項計劃。由于重大專項是由多家企業、科研院所和高校聯合申報，通常由綜合實力強的單位牽頭進行統籌協調，中小型科技企業由于整體綜合實力差、科技創新能力弱、行業影響力小等問題，進一步導致中小型科技型企業申報項目難。此外，由于重大專項項目牽頭單位除了管理自己的課題之外，還需要把控其他課題進度，以達到整體項目實施目標的實現，因此，重大專項相比普通項目更重視項目內部課題之間的集成管理和實現責權統一，對項目牽頭單位的管理、協調等綜合能力要求更高。

建議省內國有企業進一步挖掘科技創新亮點、技術難點，在科技經費的列支上，允許范圍內間接經費應進一步突出對科研貢獻大的團隊和個人傾斜，提升科技創新活力，尤其省內中小型國有企業應增強主動性，提升自身核心競爭力，對于申報指南中符合的方向，主動尋找省內龍頭企業、高校院所合作，聯合組織申報。申報時除了重視技術內容的先進性、技術方案的可行性，同時注重經費預算的編制，盡管現行辦法允許經費預算簡化，但在實際操作中，若沒有相應的明細支撐，財務專家在評審時大幅砍掉申請經費，因此申報時應做好相應測算和支撐說明，提高項目申報質量。對于承擔重大專項的企業，應建立內部協調機制，每個課題推舉一個相對固定的聯系人，加強溝通，項目牽頭單位組織定期線上視頻、線下會議、現場交流等方式，即時發現、解決項目過程中的問題和進展，以保障項目考核目標的實現。此外，除了重大專項外，對于有重大技術和成果轉化需求的單位，積極組織申報揭榜制項目，通過揭榜制度，協同最佳科研團隊進行技術攻關。

2.3 加強溝通協調，提高項目管理效率和質量

由于之前科技計劃項目都是由科技管理部門各處室分類管理，各單位已習慣原來的管理模式，很多問題還是習慣向原政府主管部門進行溝通，導致項目單位與專業機構之間信息不暢。此外，在“放管服”的背景下，科技管理部門科研活動的管理比以前少了很多，例如各項中間檢查，報告提交等，這也導致項目管理人員對項目問題和進展情況不能即時了解，當問題暴露出來的時候，管理部門顯得尤為被動。

建議省內國有企業加強與政府科技管理部門溝通，屬于專業機構具體管理的項目，應與專業機構管理人員溝通，企業內部科技管理部門加強與項目組人員溝通，及時掌握項目進展、存在的問題及取得的重大成果，積極上報主管部門，尋求專業指導和幫助。同時，暢通問題反饋渠道，對于同一項目同一事項的多次重復檢查，應主動向相關部門反映，并充分利用信息化手段，提高管理效率。

3 小結

隨著創新驅動發展戰略的深入實施，云南省制定和出臺了系列政策文件，在此背景下，云南科技項目管理方式、組織模式、重點支持方向等發生了變化，云南省國有企業作為科技創新的重要力量，在新的政策制度下科技計劃項目管理也面臨一些問題，為此，文章提出完善內部科技管理制度、積極組織項目申報、加強溝通協調等意見建議。