區塊鏈在技術成果交易中的應用探索

吳稟雅 陳建海

(1.浙江金融職業學院，浙江 杭州 310018；2.浙江大學，浙江 杭州 310058)

1 技術成果交易現狀及痛點

技術成果是指經過研究開發所取得的發明、發現和其它科學技術成就。將具有創新性的技術成果從科研單位轉移到生產部門，可以使新產品增加、工藝改進、效益提高，從而促使經濟得到進步。在技術成果中，專利技術成果是指享有專利權的技術成果，而專利權是知識產權的一種，受到法律保護。專利技術成果具有更高的專業先進性和前瞻性，轉化后將帶來更大的經濟效益。

我國技術成果交易市場潛力巨大。2021年1月5日，在北京召開的全國科技工作會議指出，2019年技術市場合同成交額超過2.2萬億元。2020年上半年全國技術市場快報中顯示，2020年上半年全國共登記技術合同136434項，成交額為7707.2億元，同比增長6.5%，全國技術交易繼續保持穩定增長勢頭。

然而現階段，技術成果交易仍然存在著不少痛點問題。首先在技術成果確權階段，成果所有權注冊的時間較長、時效性差、費用較高；其次技術成果供需匹配難，雖然技術成果登記量大、市場需求高，但是由于信息不對稱、成果與需求難以匹配；再次，目前技術成果交易系統普遍使用傳統的關系型數據庫及中心化節點，安全性能不夠高，數據面臨被篡改和丟失的風險，可靠性低；最后，在當前互聯網環境下知識產權的侵權現象較為嚴重，而舉證維權相對較難，維權成本高。

2 區塊鏈概述

區塊鏈作為一種去中心化的、不可篡改的、分布式賬本技術，自從其概念在2008年由中本聰在論文《Bitcoin：A Peer-to-Peer Electronic Cash System(比特幣：一種點對點的電子現金系統)》中提出以來，受到了廣泛的關注。由于區塊鏈的可靠、開源、安全可信、交易準匿名等特性，被作為了一種變革性的新技術，開始應用于數字貨幣體系、金融服務、智能化資產和存在性證明等許多領域。

按照區塊鏈的應用范圍和發展階段，區塊鏈應用可以分為區塊鏈1.0、區塊鏈2.0和區塊鏈3.0。區塊鏈1.0作為區塊鏈基礎架構，其典型應用是比特幣，屬于可編程虛擬貨幣應用；在區塊鏈基礎架構上延伸發展出的區塊鏈2.0的應用范圍擴展到了可編程金融領域，區塊鏈作為一個可編程的分布式信用基礎設施，支持智能合約應用，從而使區塊鏈技術應用到股票、清算、房產、知識產權等諸多方面，其典型性的項目是以太坊平臺；區塊鏈3.0是其去中心化功能的進一步體現，區塊鏈技術超越貨幣、金融等市場范圍，其應用范圍將擴大到整個社會，如在政府、健康、工業、文化等領域的應用。目前較成熟的區塊鏈實踐項目有比特幣、以太坊、超級賬本等，專家學者們正致力于將區塊鏈技術進行更廣泛和更成熟地應用。

2018年5月28日，習近平總書記在中國科學院第十九次院士大會、中國工程院第十四次院士大會上的講話中指出：“以人工智能、量子信息、移動通信、物聯網、區塊鏈為代表的新一代信息技術加速突破應用……科學技術從來沒有像今天這樣深刻影響著國家前途命運，從來沒有像今天這樣深刻影響著人民生活福祉。”在《“十三五”國家信息化規劃》中提到，要加強區塊鏈等新技術基礎研發和前沿布局，構建現代信息技術和產業生態體系，是一項重大任務和重點工程。國家互聯網信息辦公室也在網站上公開倡導區塊鏈的應用。這些都將推動區塊鏈的加速應用，使區塊鏈應用具有更加廣闊的發展前景。

3 區塊鏈在技術成果交易中的應用可行性

從一開始的比特幣，到金融、供應鏈、政務等領域，區塊鏈適用于需要多方協作、去中心化的應用場景，可以滿足初始互不信任的多方參與者建立分布式信任的需求。針對區塊鏈適用場景的判斷，華為區塊鏈開發團隊提出了一套判斷準則，通過是否儲存狀態、是否多方協同寫入、多方是否互信、可信任第三方是否能完美解決問題等準則，來判斷一個應用場景是否需要區塊鏈，如圖1所示。

圖1 判斷某場景是否需要區塊鏈(來源：參考文獻[2])

對于技術成果交易應用場景來說，首先，技術成果交易系統中包含了參與各方的用戶信息、技術成果所有權及具體信息、交易信息等，這些不僅是需要共享的數據，還同時需要具備可信度、不能被隨意篡改且能被追溯，是適合上鏈的數據；其次，技術成果交易牽涉到技術成果所有權的轉移，而且交易結果、所有權變更信息等都需要向全部節點廣播，另外還可能需要公證、產權管理部門等參與，參與的各方都需要有寫入權限；再次，作為一個各方互不熟悉的交易系統，在初始作態下多方是互不信任的，這是迫切需要借助區塊鏈解決的問題；最后，系統與其它需要去中心化的業務系統一樣，需要解決集中式系統的各種弊端，傳統的交易系統需要資金或公信力進行背書，成本高、權力集中、手續繁瑣、進度緩慢，這也是區塊鏈去中心化和可信的特點可以圓滿解決的問題。

總之，技術成果交易對數據真實性、不可篡改要求高，需要有多方參與且初始時各方互不信任需要建立互信，這樣的場景確實適合于區塊鏈技術的應用。

4 區塊鏈在技術成果交易中的應用優勢

(1)使所有權方的權益更有保障。利用區塊鏈技術，所有權注冊聲明的用時非常短，同時面向所有節點廣播使成果所有權的聲明公開透明、宣告范圍廣，還能快速與公證等節點進行確權信息的確認，并實時保存在區塊鏈上。確權速度快能使技術成果更快投入應用，避免因確權過慢造成的成果時效性差甚至泄密。區塊鏈在區塊中蓋有時間戳，可以準確記錄技術成果的所有權以及所有權的變動情況。加上區塊鏈的塊鏈結構，相當于為技術成果交易的所有權轉讓確定了不可篡改的交易記錄，確權變得簡易快捷方便，同時也便于及時跟蹤技術成果的所有權變動情況。如果出現版權沖突，區塊鏈時間戳信息利于舉證。同時也由于區塊鏈的不可篡改特性，使維權效率更高、成本更低。

(2)解決技術成果交易各參與方的多方信任問題。區塊鏈以塊鏈結構存儲數據、利用密碼學原理來保證傳輸和訪問的安全性、網絡多個節點共同維護和監督數據訪問存儲等，實現了數據的完整性、透明性、不可篡改和去中心性等特性，同時還可以將傳統的依賴于人或中心的公證、仲裁功能，讓可信賴的機器及程序來自動執行，建立了交易各方的建立在技術基礎上的信任，也消除了交易系統中第三方中介機構的干擾。同時，如果出現侵權或違約行為也將被如實記錄，侵權和違約方的信用將受影響，提高了違約失信成本，可以從另一角度減少違約或侵權行為的發生。

(3)擴大交易場景規模和范圍，加速供需匹配，提高技術成果落地速度。區塊鏈的完整性可以幫助技術成果交易系統突破“數據孤島”，使技術成果數據能夠進行順暢流通，形成更大范圍和規模的成果交易場景。區塊鏈技術成果交易系統可以不受時間和空間的限制，直接在交易系統中尋找需要的成果資源，服務更加直接、客戶范圍更廣，成交可能性更高。鏈上的所有信息都是公開透明的，交易系統中任一節點都可以通過網絡在交易系統平臺上進行查詢，不僅解決了信息不對稱的問題、加速供需匹配，而且非常利于交易雙方的交流和溝通。在需求方和技術成果所有權方可以直接進行溝通的前提下，就可以減少中介及中間環節，提升應用效率，技術成果落地更方便快捷。

(4)降低運行成本，提高運行效率。利用區塊鏈的技術成果交易平臺結合了密碼學和分布式算法，直接使交易的各參與方達到共識，在相互信任的前提下，交易雙方可以通過智能合約完成自動匹配、定價交易，而不需要第三方或中介機構的介入，既節約了中介交易成本，也不會出現壟斷利潤。同時可以簡化傳統的交易模式中交易審查、確認、結算等等流程，業務處理的效率更高，交易成本大幅降低。對客戶來說，也節省了時間和精力，用戶的體驗度更好。

(5)提高交易安全性保障，降低交易信用風險，保障雙方利益。區塊鏈的去中心化、密碼學使技術成果交易系統的數據不容易遭受外部攻擊而丟失，也不易因為中心節點故障而受到威脅。利用區塊鏈技術，將技術成果的所有權上鏈登記，在進行成果交易時，必須要成果所有者的私鑰簽名才能驗證通過，保障成果所有權者利益；利用區塊鏈技術，將成果交易以智能合約的形式記錄上鏈，保證交易履行過程中不被篡改，使交易更加安全；利用區塊鏈技術，可以方便地進行用戶信息的維護、技術成果交易的跟蹤、交易更改情況的記錄，任一節點都無法對已經成功的交易進行篡改或撤消，便于公眾和監管機構進行監督。這樣，就在不需要先彼此信任的前提下，保障技術成果交易的正常進行了。

(6)交易公平、公正、公開，透明可監管。利用區塊鏈的技術成果交易在交易前、交易中、交易后的技術成果所有權信息，完全可以在鏈上追蹤得到，技術成果交易更加公開透明化。區塊鏈技術也已經保證了交易的完整性、有效性、不可篡改及不可抵賴性。而所有權、交易等信息上鏈公開，在便于查詢的同時，也利于各方監督，確保業務能順利健康開展。

5 區塊鏈在技術成果交易中的應用現狀

目前，各大公司及眾多專家學者都在對區塊鏈與數據資產的結合應用進行研究和探索。劉明達等(2020)綜合分析了國內外許多專家學者在區塊鏈數據安全領域的研究后認為，區塊鏈技術能夠提供可信的數據和流轉記錄存證，能在一定程度上實現數據共享過程中的確權與溯源。而在實際應用中，許多企業進行了有效實用的嘗試。

紐約大學教授Kevin McCoy和技術專家Anil Dash合作開發了一個利用區塊鏈技術保護藝術家數字資產的項目，命名為Monegraph。用戶可以先通過Twitter登錄到Monegraph，然后選擇數字資產的URL位置，支付少量網絡費用后即可使Twitter帳戶和數字資產的URL被記錄在區塊鏈上。在Monegraph平臺上，藝術家們可以自由設定價格，出售作品；對于買家來說，可以通過設定標題和藝術家屬性，非常便捷地查找到作品。在不需要經紀人的情況下，直接獲得所有權和使用權。

在國內，多家公司利用了聯盟鏈的形式，進行數字版權存證系統平臺的搭建。“原本”利用區塊鏈技術實現原創保護和自助交易平臺，下載原本認證瀏覽器插件后，可以在微信公眾號、簡書、頭條等平臺創作完成后直接進行版權認證，為原創作者等提供作品認證、存證、溯源、維權、交易等服務，其網站截圖如圖2所示。華為公司基于華為云區塊鏈實現了數據內容版權區塊鏈平臺，數據內容版權公司能為海量作品提供低成本、高效率的版權存證方案，版權存證處理流程耗時由原來的10～20d提升到實時版權存證，促進了版權合理合法的快速流通。杭州云象網絡技術有限公司作為一家較早從事區塊鏈技術研究與商業應用的團隊，其牽頭完成的面向技術成果交易的區塊鏈關鍵技術研究是2019年度浙江省重點研發項目，項目的關鍵技術研究包括基于區塊鏈的主客體身份保護和技術成果確權技術、基于區塊鏈的交易權益保障技術和基于多模數據分析的聯盟鏈交易監管與追溯技術3個方面。項目成功搭建了包含區塊鏈設施層、區塊鏈平臺層、業務應用層的技術成果服務交易系統3層架構。其網站截圖如圖3所示。

圖2 原本網站(來源：https：//www.yuanben.io/)

圖3 杭州云象(來源：https：//www.yunphant.com/)

6 問題和挑戰

區塊鏈在技術成果交易方面的應用仍然存在著一些問題和挑戰。首先，在區塊鏈上登記的是資產所有權的在線映射，只能保證資產所有權在區塊鏈上的支配權，而在現實社會中需要行使所有權時，仍然需要第三方的介入和配合。其次，目前區塊鏈在技術成果交易中應用較多的是以聯盟鏈形式出現，這可能會帶來技術成果所有權的多重注冊問題，所有權有效性可能出現糾紛。再次，利用區塊鏈技術相信在有效保護技術成果的知識產權方面有著較大優勢，但是技術成果交易牽涉到的法律問題比較復雜，單純利用區塊鏈這種技術手段，仍不能完全解決利益糾紛等問題。最后，技術成果交易參與方在寫入數據時是否真實可信、是否與現實數據一致，也使系統中的數據是否真實可靠無法僅僅依靠區塊鏈技術來保證。

區塊鏈作為一種具備公開透明、防篡改、可追溯、去中心化特點的技術，其應用已經逐漸從比特幣、金融領域，逐步延伸到版權存證、政務、供應鏈、物聯網等多個領域。雖然區塊鏈技術從誕生至今才10多年時間，許多應用風險和技術問題仍有待克服和解決，也缺乏統一的行業標準和規范。然而隨著區塊鏈技術研究的不斷深入，相信將區塊鏈技術有效應用于解決技術成果交易領域問題是必然發展趨勢。