車務(wù)站段構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制的實(shí)踐與思考

張小軍 中國鐵路上海局集團(tuán)有限公司南京站

1 風(fēng)險(xiǎn)管理的起源及發(fā)展

1.1 風(fēng)險(xiǎn)管理的起源

風(fēng)險(xiǎn)一直伴隨著人類社會的發(fā)展，但一直到18世紀(jì)，“風(fēng)險(xiǎn)”一詞才被提出來研究，到了19 世紀(jì)，隨著工業(yè)革命的展開，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的思想開始萌芽。1931 年，美國管理協(xié)會保險(xiǎn)部首先提出風(fēng)險(xiǎn)管理的概念。二戰(zhàn)以后，隨著第三次工業(yè)革命的迅猛發(fā)展，新技術(shù)的廣泛運(yùn)用，面臨風(fēng)險(xiǎn)的日益凸顯，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的要求與日俱增，1963年，在美國正式拉開風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)的系統(tǒng)研究。

1.2 風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展

20世紀(jì)后期風(fēng)險(xiǎn)管理和方法傳入中國，2006年6月，我國發(fā)布了《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，標(biāo)志著我國進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)管理理論研究與應(yīng)用的新階段。“7.23”甬溫線特別重大鐵路交通事故后，在國務(wù)院組織的高鐵安全大檢查中提出鐵路風(fēng)險(xiǎn)管理措施不適應(yīng)安全管理需要，以風(fēng)險(xiǎn)識別與控制為核心的現(xiàn)代安全管理方法沒有確立。在2011 年年底召開的全國鐵路工作會議上，原鐵道部黨組作出了全面推行安全風(fēng)險(xiǎn)管理的工作部署。實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)是包括鐵路在內(nèi)的交通運(yùn)輸業(yè)的營運(yùn)條件。

2 車務(wù)站段安全風(fēng)險(xiǎn)管理面臨的困擾

鐵路部門推行安全風(fēng)險(xiǎn)管理是實(shí)現(xiàn)鐵路科學(xué)發(fā)展的戰(zhàn)略性舉措，對做好鐵路安全工作、提升安全管理品質(zhì)意義重大。然而車務(wù)站段作為鐵路推行安全風(fēng)險(xiǎn)管理的最終執(zhí)行者，在具體的操作、執(zhí)行中面臨著對風(fēng)險(xiǎn)管理理論缺乏深刻認(rèn)識，混淆傳統(tǒng)的管理模式，對管控風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)點(diǎn)、檢查內(nèi)容、檢查情況掌握不清，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的受控狀態(tài)評價(jià)缺乏科學(xué)的定量分析等諸多困擾。

3 創(chuàng)新管理平臺、持續(xù)優(yōu)化改進(jìn)

針對安全風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行過程中出現(xiàn)的一系列問題，南京站勇于探索，積極開展科技攻關(guān)，加強(qiáng)信息化建設(shè)，創(chuàng)新管理平臺，優(yōu)化提升工作效率和運(yùn)行效果。

3.1 開發(fā)安全風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，提升車站安全風(fēng)險(xiǎn)管控能力

根據(jù)“檢查有計(jì)劃、過程有寫實(shí)、結(jié)果有反饋、責(zé)任可追溯”的原則，在集團(tuán)公司運(yùn)輸部的指導(dǎo)下，在“車務(wù)綜合管理平臺”上對原有風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目的功能進(jìn)行優(yōu)化、拓展和完善，開發(fā)了“安全風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)”。該系統(tǒng)包含風(fēng)險(xiǎn)研判、發(fā)布、檢查等功能，創(chuàng)新地圍繞風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)對應(yīng)崗點(diǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)崗點(diǎn)添加到車務(wù)管理平臺人員結(jié)構(gòu)中，將風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)分解到崗點(diǎn)，確保登錄系統(tǒng)后崗點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)自動顯示，點(diǎn)擊風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)，檢查對照表自動顯示，系統(tǒng)綁定崗點(diǎn)電腦IP 地址，實(shí)現(xiàn)對干部檢查軌跡追蹤，杜絕了弄虛作假行為。同時(shí)該系統(tǒng)具備強(qiáng)大的查詢、分析功能，便于日常監(jiān)控分析，為今后風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作提供依據(jù)。

3.2 運(yùn)用信息化手段，實(shí)現(xiàn)自動化分析和智能化預(yù)警

安全預(yù)警是為動態(tài)掌握安全趨勢，及時(shí)消除安全隱患，防范安全風(fēng)險(xiǎn)，不斷提升安全管理水平的有效手段。但是現(xiàn)實(shí)工作中關(guān)于人員，風(fēng)險(xiǎn)，作業(yè)安全復(fù)雜多樣，且南京站管轄范圍大，班組崗點(diǎn)分布范圍廣，對于風(fēng)險(xiǎn)的把控和管理更是工作的難點(diǎn)。基于車站一些客觀需求，南京站認(rèn)真組織課題攻關(guān)，研究開發(fā)出“南京站安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提示系統(tǒng)”（系統(tǒng)功能圖見圖1）。該系統(tǒng)整合車務(wù)站段安全風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，將其分解到站段管轄的各車間、班組。以“變化就是風(fēng)險(xiǎn)”為核心，充分考慮到作業(yè)人員的變化及風(fēng)險(xiǎn)崗點(diǎn)的檢查、嚴(yán)重兩違等諸多因素，運(yùn)用有關(guān)參數(shù)和算法有效準(zhǔn)確分析站段內(nèi)各類風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警級別，并通過“紅”、“黃”、“橙”、“綠”四種顏色標(biāo)注（預(yù)警界面見圖2、圖3）。通過該系統(tǒng)能直觀的掌握各崗點(diǎn)安全生產(chǎn)狀態(tài)，盡早識別風(fēng)險(xiǎn)的類別、程度、原因及其發(fā)展變化趨勢，便于采取針對性處理措施，防范、控制和化解擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。

圖1 系統(tǒng)功能

圖2 車間預(yù)警界面

圖3 崗點(diǎn)預(yù)警界面

3.3 構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)數(shù)學(xué)模型，規(guī)范安全風(fēng)險(xiǎn)管控評價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是對危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮的過程。利用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果，持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)研判，健全管控措施，落實(shí)管控責(zé)任，有助于不斷提升風(fēng)險(xiǎn)全過程管控的針對性和有效性。然而基層站段缺乏針對車務(wù)安全風(fēng)險(xiǎn)管控評價(jià)相關(guān)的流程設(shè)計(jì)、制度配套、模型構(gòu)建、數(shù)據(jù)來源，對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的受控狀態(tài)評價(jià)主要依靠主觀判斷，憑印象，沒有科學(xué)的定量分析。有基于此，南京站在集團(tuán)公司運(yùn)輸部指導(dǎo)下，運(yùn)用故障樹方法、層次分析法構(gòu)建基于因素分析的加權(quán)平均概率模型（如圖4所示）。

圖4 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)模型構(gòu)建

該模型充分考量評價(jià)指標(biāo)的客觀性、可操作性和易獲取性，結(jié)合車務(wù)安全生產(chǎn)特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管控日常統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，確定安全風(fēng)險(xiǎn)事件受控狀態(tài)的評價(jià)指標(biāo)（如圖5所示）。

圖5 評價(jià)指標(biāo)

評價(jià)以月度為評價(jià)周期，車間為評價(jià)基本單位，選取具體的某項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)作為評價(jià)對象，通過計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)受控狀態(tài)概率值，確定該風(fēng)險(xiǎn)事件在車間的受控狀態(tài)，根據(jù)車間受控狀態(tài)確定直屬站受控狀態(tài)。經(jīng)過實(shí)際運(yùn)作，運(yùn)用上述綜合評價(jià)法，能夠較科學(xué)實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)事件的受控狀態(tài)分析、評價(jià)，促進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)管控、措施有效落實(shí)，做到安全管理超前防范。

4 夯實(shí)管控基礎(chǔ)，推動管控機(jī)制落實(shí)

為落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控主體責(zé)任，調(diào)動全員防控風(fēng)險(xiǎn)的積極性，南京站深刻領(lǐng)會和正確把握鐵路安全風(fēng)險(xiǎn)管理的本質(zhì)和內(nèi)涵。始終堅(jiān)持把風(fēng)險(xiǎn)控制表修訂完善、日常培訓(xùn)教育、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)領(lǐng)檢查，和預(yù)警評價(jià)運(yùn)用作為風(fēng)險(xiǎn)管控的基礎(chǔ)性工作來抓。

4.1 抓好風(fēng)險(xiǎn)源的辨識研判

安全風(fēng)險(xiǎn)管理作為一門新興管理科學(xué)，是指風(fēng)險(xiǎn)管理單位通過風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)衡量、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)決策管理等方式，對風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效控制和妥善處理損失的過程，其中對風(fēng)險(xiǎn)源的辨識研判至關(guān)重要。南京站以安委會負(fù)責(zé)牽頭組織本單位的風(fēng)險(xiǎn)辨識研判，充分考慮風(fēng)險(xiǎn)顯性和潛在的“ 兩種表現(xiàn)”，人員行為、生產(chǎn)設(shè)施、環(huán)境( 管理) 的正常、異常、緊急“ 三種狀態(tài)”，采取“ 點(diǎn)、線、面、體”相結(jié)合的方法，分析危害出現(xiàn)的條件和可能發(fā)生的事故或故障類型。最終依據(jù)查找出的安全風(fēng)險(xiǎn)源，對集團(tuán)公司《車務(wù)系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)控制表》進(jìn)行梳理，剔除，并對保留風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)控制措施進(jìn)行細(xì)化完善，最終形成《南京站安全風(fēng)險(xiǎn)控制表》，為實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)教育和管控提供依據(jù)。

4.2 廣泛開展安全風(fēng)險(xiǎn)意識教育

實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)管理是鐵路安全生產(chǎn)規(guī)律性探索的成果，其重點(diǎn)是堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向和問題導(dǎo)向，注重安全風(fēng)險(xiǎn)意識教育。為有效促進(jìn)全員掌握風(fēng)險(xiǎn)管控基本要求和工作方法，切實(shí)提高全員安全風(fēng)險(xiǎn)意識，南京站堅(jiān)持把風(fēng)險(xiǎn)管理知識、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和典庫條文作為日常業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)重要內(nèi)容。學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)管理理論，知道風(fēng)險(xiǎn)怎么管，學(xué)習(xí)控制措施，知道風(fēng)險(xiǎn)怎么防，學(xué)習(xí)典庫條文，知道哪些不能做。同時(shí)定期舉辦安全風(fēng)險(xiǎn)知識競賽、播放安全風(fēng)險(xiǎn)宣傳片，營造全站全員關(guān)心安全、聚焦風(fēng)險(xiǎn)的氛圍，不斷增強(qiáng)干部職工的風(fēng)險(xiǎn)意識。

4.3 強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)事件的認(rèn)領(lǐng)檢查

風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)領(lǐng)以風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)為平臺，按照“分層管控、責(zé)任認(rèn)領(lǐng)、全面覆蓋”的要求，根據(jù)《安全風(fēng)險(xiǎn)控制表》中責(zé)任部門、認(rèn)領(lǐng)崗位的要求，確定認(rèn)領(lǐng)部門、人員，明確相應(yīng)檢查頻次。檢查驗(yàn)證立足“發(fā)現(xiàn)問題、盯控問題、解決問題”，突出高鐵、客車、旅客安全及關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管控。科學(xué)運(yùn)用現(xiàn)場檢查、夜查、帶班、跟班寫實(shí)等方式強(qiáng)化對影響車站安全的重大、較大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防預(yù)控，提高風(fēng)險(xiǎn)檢查的針對性和有效性。

4.4 重視風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果的運(yùn)用

充分運(yùn)用好“安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提示系統(tǒng)”，針對風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警內(nèi)容，結(jié)合實(shí)際認(rèn)真排查風(fēng)險(xiǎn)管控全過程存在的疏漏和薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控，及時(shí)阻斷安全隱患的產(chǎn)生。同時(shí)充分利用好風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)處于失控狀態(tài)時(shí)，認(rèn)真組織對導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)失控的關(guān)鍵因素進(jìn)行分析，研判風(fēng)險(xiǎn)管控措施的適應(yīng)性，進(jìn)一步健全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，強(qiáng)化管控責(zé)任落實(shí)，不斷提升風(fēng)險(xiǎn)全過程管控的針對性和有效性。

5 注重綜合施策，確保管控機(jī)制落到實(shí)處

要確保管理系統(tǒng)正常運(yùn)行，管控機(jī)制落到實(shí)處，必須綜合運(yùn)用多種風(fēng)險(xiǎn)管控手段，加強(qiáng)系統(tǒng)運(yùn)行分析和履職督查問責(zé)，及時(shí)糾偏、持續(xù)改進(jìn)。

5.1 改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管控手段

安全風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的運(yùn)用解決了干部到現(xiàn)場、到現(xiàn)場怎么查、查什么的問題。但由于干部在現(xiàn)場時(shí)職工普遍執(zhí)標(biāo)，現(xiàn)場檢查情況不能如實(shí)反映風(fēng)險(xiǎn)措施落實(shí)狀況。為確保風(fēng)險(xiǎn)管控措施落到實(shí)處，南京站在嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)指派認(rèn)領(lǐng)檢查的同時(shí)，在風(fēng)險(xiǎn)管控手段方面進(jìn)行了新的探索。一是充分運(yùn)用行車設(shè)備監(jiān)測、音視頻監(jiān)控等技防手段，實(shí)施技防檢查，重點(diǎn)查處作業(yè)類動態(tài)違章。車站先后投入安全保障資金370 多萬，建立了覆蓋全站所有作業(yè)崗位的音視頻監(jiān)控系統(tǒng)。技防手段的運(yùn)用，實(shí)現(xiàn)了檢查24 h 無死角全覆蓋，使兩違行為無處遁逃，解決了長期以來困擾我們的執(zhí)標(biāo)不嚴(yán)問題。二是抓實(shí)專業(yè)平推檢查。由專業(yè)科室主導(dǎo)，與標(biāo)準(zhǔn)化車間、班組、作業(yè)小組檢查相結(jié)合，綜合作業(yè)內(nèi)容特點(diǎn)和規(guī)章要求提前列表，下現(xiàn)場對表檢查，當(dāng)面溝通指導(dǎo)，每月下發(fā)檢查通報(bào)，確保專業(yè)管理要求在現(xiàn)場得到落實(shí)。三是發(fā)揮指揮中心作用，強(qiáng)化重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)盯控。每天制定安全調(diào)度員次日重點(diǎn)事項(xiàng)監(jiān)控表，內(nèi)容包括特運(yùn)及重點(diǎn)列車、超限列車、不辦客加水列車，安全調(diào)度員提前與車站值班員核對計(jì)劃，提醒注意事項(xiàng)，利用信號樓音視頻和TDCS實(shí)施全過程監(jiān)控。

5.2 優(yōu)化分配機(jī)制，完善履職評價(jià)考核

科學(xué)優(yōu)化管理人員獎(jiǎng)金分配結(jié)構(gòu)，加大管理人員獎(jiǎng)勵(lì)向安全方面的傾斜力度。制定了《南京站運(yùn)用技防手段強(qiáng)化安全控制管理辦法》，明確檢查頻次、寫實(shí)要求、視頻上報(bào)、等級審定等事項(xiàng)，確保技防檢查的真實(shí)性；設(shè)立技防檢查專項(xiàng)獎(jiǎng)，規(guī)定參控人員每月利用技防手段至少發(fā)現(xiàn)1個(gè)作業(yè)類動態(tài)問題，多查多獎(jiǎng)。同時(shí)修訂《南京站安全管理履職考核辦法》，履職評價(jià)由上級定等級變成按履職績效打分，按分?jǐn)?shù)和職級兌現(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)，實(shí)現(xiàn)干部履職考核評價(jià)由定性向定量轉(zhuǎn)變。真正做到了多履職、履好職、多收入，進(jìn)一步調(diào)動了參控干部的積極性，引導(dǎo)干部主動參控、認(rèn)真履職。

5.3 定期通報(bào)，嚴(yán)格履職督查問責(zé)

為確保系統(tǒng)平穩(wěn)運(yùn)行，南京站建立了由各車間、公司、科室信息員為成員的安全風(fēng)險(xiǎn)管理微信群，以便上下溝通、相互交流、提醒督促。為提高機(jī)制運(yùn)行質(zhì)量，車站安排專人負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)運(yùn)行分析和技防檢查審核，存在問題每月在干部作風(fēng)督查通報(bào)中點(diǎn)名通報(bào)。存在問題較多的部門分析原因，上報(bào)整改措施，必要時(shí)由部門負(fù)責(zé)人在干部月度會或管理交班會做檢查發(fā)言。同時(shí)制定了《安全生產(chǎn)過程管理履職督查問責(zé)辦法》，對重點(diǎn)工作未完成、認(rèn)領(lǐng)風(fēng)險(xiǎn)未檢查、履職不到位及假履職等行為，適時(shí)啟動督查問責(zé)程序。獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)、點(diǎn)名通報(bào)、檢查發(fā)言、督查問責(zé)相結(jié)合，促進(jìn)了干部風(fēng)險(xiǎn)管控質(zhì)量提高，確保了管控機(jī)制落到實(shí)處。

6 結(jié)束語

經(jīng)過近幾年的探索與實(shí)踐，南京站初步建立起了以安全風(fēng)險(xiǎn)控制表為依據(jù)，以安全風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)為平臺，以技防檢查為手段，以收入分配為支撐，以履職考核督查問責(zé)為保證的安全風(fēng)險(xiǎn)管控運(yùn)行機(jī)制。該機(jī)制的平穩(wěn)運(yùn)行，有效提升了安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防預(yù)控能力，規(guī)范了安全風(fēng)險(xiǎn)識別、預(yù)警分析、過程控制、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)環(huán)節(jié)，使安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作趨于常態(tài)化。營造了嚴(yán)格管理的氛圍，提高了干部執(zhí)行力，夯實(shí)了安全管理基礎(chǔ)。