美國市場汽車準入制度研究

李毓梅

摘 要：美國的汽車認證制度作為全球車輛產品主要認證制度之一，在汽車產品認證制度中具有典型的代表性，并引領了全球的認證制度發展和進步。本文通過對美國汽車市場準入制度介紹，使中國車企能夠了解進入美國市場需要注意和準備的事項。

關鍵詞：美國 汽車 準入制度

全球車輛產品典型的認證制度主要以歐洲、美國、日本等國家或地區的認證制度為代表。其中歐洲型式認證的特點主要為：政府部門主管機構授權第三方對車輛產品進行強制性認證，并通過工廠的一致性檢查來確保汽車產品持續滿足法規要求;日本的型式認證制度大體與歐盟型式認證制度類似，但針對型式多樣產量少的大型卡車、公共汽車以及小批量的進口車實行型式認證精簡化或文件申報管理;美國的認證制度以自我認證為主，基于對企業信任的原則，政府部門并不監督認證試驗的所有過程，由制造商選擇適宜的方式進行自我認證，保存認證過程的全紀錄，聲明滿足法規要求即可，政府主要職能在事后監管和處罰。

美國汽車認證制度作為全球典型的認證制度之一，其包括安全DOT認證、環保EPA和CARB認證。其中DOT認證為自我認證，環保類的EPA和CARB認證，該認證為強制性認證。

1 美國安全DOT認證

1.1 DOT認證主管部門

美國聯邦交通部（US DOT）負責管理全國范圍內的交通，包含機動車、海運、空運等。美國國家高速公路交通安全管理局（NHTSA）是DOT交通部下屬機構，是DOT認證的主管部門，負責制定和執行“聯邦機動車輛安全標準”（FMVSS，Motor Vehicles Safety Standard），是美國政府部門汽車安全的最高主管機關。

DOT認證為自我認證，制造商采用任何適當的方式進行認證，保存自我認證過程中的所有試驗記錄，在車輛的指定位置粘貼一永久標識，聲明“此車輛在出廠時符合所有適用的FMVSS法規”，完成以上步驟即表明通過DOT認證，NHTSA不會對車輛或設備發放任何認證標簽，標貼或證書。

1.2 汽車適用標準

汽車適用的DOT法規分為技術類和管理類，技術類法規為FMVSS系列，管理類法規為49CFR50系列。其中包括：

FMVSS 100 系列——避免車輛交通事故，即汽車主動安全（共28項），含燈具安裝、制動軟管、操縱件指示、輪胎、門鎖、防盜等內容;

FMVSS 200 系列——發生事故時減少駕駛員及乘員傷害，即汽車被動安全（共24項），含座椅、安全帶、碰撞等內容;

FMVSS 300 系列——防止火災（共5項），含燃油系統、內飾材料燃燒性、CNG汽車及電動汽車要求等;

FMVSS 400 系列（共3項），含行李箱內部開啟機構、機動車輛平臺升降系統、機動車輛平臺升降系統的安裝等內容;

FMVSS 500 系列（共1項）是針對低速汽車的要求。

管理性技術法規含信息收集權、法規制定程序、認證、記錄保存、里程表披露信息、保險杠及防盜等內容。

安全召回法規含安全法規實施與缺陷調查、輕微缺陷與不符的豁免、申請召開缺陷通知與糾正的聽證會、缺陷與不符的報告、缺陷與不符的通知、缺陷與不符的責任等內容。

1.3 DOT認證監管

DOT認證監管的執行部門為NHTSA下屬的車輛安全符合性辦公室OVSC（Office of Vehicle Safety Compliance），每年會對車輛及設備進行隨機的符合性抽檢，符合性試驗在OVSC合作的實驗室進行，通過試驗證明制造商的自我認證有效。

符合性試驗程序：1、OVSC將符合性試驗程序提供各合作實驗室，以保證各實驗室采用同樣的試驗方法及測試記錄表格;2、制造商可采用此試驗程序作為自我認證及產品一致性管理試驗的指導文件。

樣品采購： OVSC開發了車輛和設備選擇矩陣用以選擇抽檢車輛和設備，其中包括市場上的新產品，新設計，過去曾經出現過產品不合規情況的制造商，消費者投訴等。因為預算限制，OVSC無法測試所有車輛和設備，但為了保證測試樣品等同于消費者可以在市面上買到的產品，OVSC會在新車經銷商處購買車輛，在制造工廠，配送中心或零售店隨機選擇設備項目。

符合性試驗失敗的評估及調查：符合性試驗失敗將啟動全面的技術調查程序，包括預評估和符合性調查兩部分，制造商可重新審視試驗程序，試驗設備標定，詳細試驗數據，檢查失敗樣車，向實驗室工作人員詢問。調查程序完成后決定是否給出不符合項的判定。

1.4 召回管理

NHTSA發布車輛安全標準并要求制造商對有安全相關缺陷的車輛和設備進行召回。消費者可在NHTSA官網提交其使用車輛的缺陷，NHTSA會對消費者提交的信息進行分析和調查，并決定是否需要制造商啟動召回程序。

1.5 懲罰

49CFR 578—民事和刑事處罰（CIVIL AND CRIMINAL PENALTIES）中規定對于每輛汽車或汽車設備的項目而言，每次發生影響安全的違規行為，以及每次失敗或拒絕執行任何這些部分所要求的行為都會受到處罰。違反相關規定的最高民事處罰金額為105，000，000 美元。其中詳細規定了違反以下條款的相應處罰標準：

（1）機動車安全

（2）國家汽車目錄信息系統

（3）保險杠標準

（4）消費者信息

（5）原產地標簽

（6）里程表篡改及披露

（7）防盜

（8）汽車燃油經濟性

（9）中、重型車輛燃油經濟性

2 美國EPA和加州CARB認證

2.1 美國EPA和加州CARB認證主管部門

美國聯邦環保署（EPA）是EPA認證主管部門，制定各類機動車輛的排放標準;銷售到美國的車輛或發動機必須進行EPA認證并取得EPA證書;EPA通過多種測試和報告程序來對排放法規的符合性進行管理。這些程序可適用于車輛和發動機的生產前、生產中、生產后。

加州空氣資源局是CARB認證的主管部門，下屬的道路輕型車輛認證部門和壓縮點火和重型車輛認證部門負責相應車型或發動機的CARB認證工作。

2.2 認證流程

EPA認證流程如下：

STEP 1： 注冊EV-CIS 帳戶

STEP 2： 在EV-CIS中上傳制造商信息

STEP 3： 審視所適用法規

STEP 4： 支付認證費用

STEP 5-6： 準備并提交認證及/或燃油經濟性申請材料

STEP 7：確認你所提交的資料已被接收

STEP 8：提交認證請求

STEP 9：取得符合性證書

CARB認證流程與EPA流程相似，需在ARB官網注冊并取得DMS（Document Management System）和E-cert（Electronic Certification System）帳戶。

2.3 適用法規

移動源的污染控制： 40 CFR Part 85

新車及在用車輛/發動機的排放控制： 40 CFR Part 86

機動車輛燃油經濟性及溫室氣體排放： 40 CFR Part 600

2.4 認證監管

國家車輛燃油排放試驗室（NVFEL）負責開展認證監管過程中的各項試驗，EPA認證各階段的試驗包括：

認證試驗（生產前）：認證試驗是符合性試驗的一種方式，作為認證的一個必要條件通常在發證前進行。

一致性試驗（生產中）：評估在產車輛或發動機排放水平的生產線試驗在車輛或發動機已生產但未使用前。

在用車輛試驗（生產后）：車輛或發動機通過認證并銷售后的特定時間內將進行在用車輛（發動機）試驗。此類試驗通常在用戶的車輛或發動機上進行。

2.5 證書撤銷及召回

若EPA確定制造商提供了不準確，不完整或錯誤的認證信息，或未保持所要求的記錄，EPA將有權撤銷其證書，情節嚴重的將進行民事和刑事賠償。制造商有以下任一情況，EPA可撤銷其證書：

（1）不滿足任何試驗或報告要求

（2）提交錯誤或不完整的信息

（3）提交不準確的試驗數據

（4）拒絕開展和支持EPA授權范圍內的活動要求

（5）生產或進口發動機到當地法律禁止進入的地區

（6）不提供所要求的信息或更改已生產發動機的申請信息

（7）違反EPA相關條款的任何行為

（8）未保持所需的記錄

對于在正常使用中不滿足排放標準，且達到一定數量的車輛、發動機或設備，EPA可要求制造商進行產品召回及維修。制造商需向EPA報告其所發現的影響排放相關部件的產品缺陷，對于所發現的產品缺陷出現數量較多的情況，制造商應啟動自愿召回，并向EPA報告所有排放相關的自愿召回。EPA在其發布的季度符合性報告中，公布所發布的召回數量。

3 美國市場汽車認證總結

DOT認證為自我認證模式，由制造商選擇適當方式進行自我認證，交通部不會向制造商頒發任何證書，但不代表制造商可以不用進行認證測試直接進入美國市場，只是將認證責任轉由制造商自行負責，制造商應對所有自我認證過程中的相關文件和數據進行記錄和保存。

出口到美國的車輛或發動機必須進行EPA認證并取得EPA證書，出口到加州及適用加州法規的其他州還需進行CARB認證。

市場監管：NHTSA下屬的OVSC負責對市場上銷售的機動車輛及設備進行安全符合性抽查;EPA下屬的國家車輛燃油排放實驗室對排放及燃油經濟性進行生產前、生產中、生產后的管控。對于不滿足要求的機動車輛及設備，制造商及代理人將面臨巨額賠償以及相應的刑事責任。

召回：NHTSA和EPA均有針對車輛安全和環保的缺陷召回制度。

綜上所述，中國車企出口車輛到美國必須進行DOT認證，EPA及CARB的環保認證。美國汽車認證制度對企業來說是寬進嚴出，所以如何建立完善的體系，保證出口美國的產品持續滿足法規的要求是中國企業需要重點關注的。

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