基于制度經濟理論的食品安全監管策略

史鐵嘉　郭德超　梁婧婧

摘要：為有效減少食品安全問題，以委托代理理論、激勵相容理論和博弈論等為基礎，從經濟學視角分析食品生產企業與食品監管者之關的關系，提出相應的食品安全監管策略和方法，為提高食品安全監管的質量和效率提供借鑒。

關鍵詞：食品安全;監管;激勵相容理論;博弈論;利益

中圖分類號：TS201.6 ? ?文獻標識碼：A ? ?文章編號：1674-1161（2021）02-0061-02

近年來，隨著科技發展的不斷進步，食品安全問題從“溫飽”階段過渡到“衛生”“健康”“品質”階段。但在經濟利益的追逐下，遼寧省乃至全國的食品安全問題層出不窮，導致食品安全監管工作成為重中之重。食品安全問題涉及經濟利益，因此基于委托代理理論、激勵相容理論和博弈論等經濟學理論，從經濟學視角分析食品生產企業與食品監管者之問的關系，并提出相應的安全監管策略，為提高食品安全監管的質量和效率提供參考。

1 基于委托代理理論的食品監管策略

委托代理理論為制度經濟學中契約理論的主要內容。其主要內容是委托代理關系，委托人為授權者，代理人為被授權者。

在食品安全監管中，可把監管部門當成委托方，而食品企業是代理方，其委托代理理論模型見圖1。

兩者的共同目標是食品安全和經濟效益，應采用疏堵結合的模式平衡食品安全生產的大環境，在確保食品安全的情況下實現企業經濟效益最大化?？v觀近年來食品安全監管的系列熱點問題可知，監管部門間缺乏合作和食品安全監管體制不完善，為不法食品生產企業提供了監管空隙。

2 基于激勵相容理論的食品監管策略

哈維茨（Hurwiez）創立的激勵相容是指：在市場經濟中，每個理性的經濟人都有自利的一面，其個人行為會按自利規則行動;使行為人追求個人利益的行為與企業實現集體價值最大化的目標吻合的制度，就是“激勵相容”。

在經濟學上，可以把監管者看作委托方，而食品企業是代理方，用激勵相容理論來解決他們之間的矛盾，在保證安全的情況下達到利益最大化，實現雙方共贏。在監管與被監管中，監管者和食品企業存在矛盾沖突。監管者的首要任務是食品安全，而食品企業的目標是經濟利益最大化。一個企業想要生存的長久，產品質量是關鍵;只有保證產品質量，才能提高經濟效益。

在監管者方面，可以通過正激勵和負激勵來提高監管工作的積極性，正激勵為增加有效監管的物資獎勵或精神方面的榮譽獎勵（表揚、表彰等），負激勵反之。在被監管者方面，應增加監管的宣傳教育力度，以及抽檢監督的檢查頻次、覆蓋面等，加大震懾作用。若違規處罰遠遠大于違規收益，被監管者就不敢輕易違規。

3 基于博弈論的食品監管策略

博弈論（Game Theory）亦名“對策論”“賽局理論”，屬應用數學的一個分支，是經濟學的標準分析工具之一，在經濟學、國際關系、計算機科學、政治學等學科廣泛應用。

3.1 監管者與被監管者的博弈

根據博弈論的相關內容，食品安全監管者與被監管者（企業）之間的博弈關系見圖2。

設定監管者正常收益為F，監管的成本為C，監管者在監管中有效的監管獎勵為D，監管中出現質量安全問題的處罰為e，被監管者的守規收益為B，被監管者違規時的違規收益為R，違法被查處時的處罰為q。在整個情況下，監管者選擇監管時的收益為F+D-C;選擇不監管且無違規時的收益為F;被監管者守規時的收益為B，違規但未被發現的收益為B+R，違規被發現查處的收益為B+R-q。

博弈中存在2個均衡，當監管者的D﹥C時，F會增加，監管者的最優選擇是監管。當D≦C時，F不變或減少，監管者的最優選擇是不監管。當監管者不監管且發生食品安全質量事件時，被監管者的收益為F-e，收益將變少，這種情況會促使監管者再次選擇監管。當q﹥B+R時，將會震懾被監管者選擇守規，前提是監管者選擇監管。

通過上面的分析可以發現，監管成本、監管獎勵與處罰、違規處罰都是影響均衡的重要因素。在現實監管中，監管成本較大，而監管的獎勵與處罰較小，監管者在選擇不監管時的凈收益會更大一些，所以很多監管者選擇不監管，造成被監管者選擇收益更大的違規行為。

3.2 被監管者間的博弈

被監管者會選擇違的另一個原因是被監管者之間也存在博弈（見圖3）。設定被監管者A和B，如果雙方都守規，A獲得的凈收益為Ha，B獲得的凈收益為Hb;如果雙方都違規，A獲得的凈收益為Ha-C，而B為Hb-C;如果A守規而B違規，則A的凈收益為Ha-Cb，B的凈收益為Hb+Cb;如果B守規而A違規，則A的凈收益為Ha+Ca，B的凈收益為Hb-Ca。

一般而言，A和B雙方都違規帶來的損失C是看不見、摸不著的潛在損失，而在食品安全上投入較高資本所帶來的成本增加，進而造成的市場占有率降低損失Ca或Cb是直接的，是一種此增彼漲的狀況。在被監管者的博弈中，A或B都會選擇違規來避免自己的損失，所以博弈均衡是A和B都違規。

韓國和日本直接剝奪違法食品企業的生產權利，且經營者以后無法從事此行業。同時，同行對有違法行為的經營者也很排斥?；诒槐O管者間之間的博弈關系，當違法所得不能遠遠大于利潤所得時，食品企業不可能以身犯險。實踐表明，大多數情況下，嚴厲懲罰確實會起到震懾作用，因此必須加大對食品生產企業的違法違規處罰力度。

參考文獻

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Food Safety Supervision Strategy Based on Institutional Economic Theory

SHI Tiejia， GUO Dechao， LIANG Jingjing

（Shenyang Food and Drug Inspection Institute， Shenyang 110036， China）

Abstract： In order to effectively reduce food safety problems， based on principal-agent theory， incentive compatibility theory and game theory， this paper analyzes the relationship between food producers and food regulators from the perspective of economics， and puts forward corresponding food safety supervision strategies and methods， so as to provide reference for improving the quality and efficiency of food safety supervision.

Key words： food safety; supervision; incentive compatibility theory; game theoty; benefit