“格”局行棋，“力”求無悔：珠海格力電器股份有限公司專利現狀分析

摘 要：本文繪制格力電器的專利地圖，以企業創新和知識產權管理的視角分析之，試對其專利現狀布局進行探究。通過檢索CNIPA數據庫統計格力電器在華專利申請類型占比、在華專利申請與授權數量，對其專利申請量及法律狀態進行歷年動向趨勢分析;同時對其在華專利申請的技術領域進行統計分析，以在IPC分類中占比最高的空調專利技術F24F、F25B和F04C為代表對競爭公司IPC情況進行分析，發現格力雖然在三項核心IPC中均占據專利研發高地，但是“云上”技能的挑戰仍使IPC一手好牌面臨風險。

關鍵詞：技術領先;專利分析;專利計量;企業創新

一、引言

“疫情發生以來，武漢是全國人民最牽掛的地方。今天我們將自主開發的空氣凈化器送到武漢一線，希望這個產品能夠為全力救治病人的醫護人員帶來一份安康，希望它能成為守護他們的‘避風港”，這是在2020年3月21日，由格力電器自主研發的首批共60臺可以殺滅90%以上新冠病毒的空氣凈化器送達武漢市金銀潭醫院和泰康同濟醫院時董明珠的發言。子公司“珠海格健”突破口罩自主生產和“云端”銷售兩種陌生領域的限制，在國內口罩一躍成為緊俏物資的三月中旬通過官方商城“董明珠的店”正式進行線上銷售。

小成憑智，大成憑德，格力在國計民生中走出踏實有力的寬闊道路。1998年抗洪沖鋒、2003年“非典”鏖戰、2007年雪災搶險、2008年震后馳援，此次新冠疫情格力同樣全力支援。基業長青三十載情懷之外，“格力唯一不變的就是創新”。而之于新輪洗牌方興未艾的中國家電行業，格力由年產不足2000萬元的規模20余年間成功在國際市場“C位”出道。不依價格戰，不打渠道牌，在主流管理理念和營銷模式均被認為注定會失敗的格力電器在依托著什么下好這一盤大“棋”？被譽為市場上的“行棋高手”的董明珠幾經媒體鋪天蓋地、輿論一邊傾倒，幾經或令無數企業家退卻、收山的勢頭，又是何來力量斗勇斗智，甚至過河卒子當車使，縱橫搏殺，完勝險阻重重？依靠與眾不同的創新發展思路，格力底氣十足地亮出“領跑世界”的決心，以下試以企業創新視角簡析格力現下專利技術布局。

二、企業概況

珠海格力電器股份有限公司（以下簡稱“格力”或“格力電器”）成立于1991年，1996年11月在深交所掛牌上市。公司成立初期，主要依靠組裝生產家用空調，現已發展成為多元化、科技型的全球工業集團。集研發、生產、銷售、服務于一體，產業覆蓋空調、生活電器、高端裝備、通信設備等領域。主營產品如家用空調、中央空調、空氣能熱水器、生活電器、晶弘冰箱、物聯手機及工業制品等遠銷160多個國家和地區。

三、在華專利申請總體概況分析

本文選用的數據庫為CNIPA國家知識產權局中國專利公布公告數據庫，檢索截止日期為2019年12月31日。上述數據庫基本涵蓋了在華及世界所有專利申請，專利分析基于此進行將會得到較為可靠的考量。值得說明的一點是，考慮到專利公開的相對滯后性，2019年實際的專利申請量或將與目前查詢到的數據有所出入，對于并未公開公告的專利申請數據，本文暫不予以分析。為理清格力電器專利布局及發展脈絡，以下在檢索CNIPA數據庫基礎上重點針對其歷年專利申請情況進行分析。

專利擁有的數量和質量既反映一個企業的自主創新能力，又折射出創新成果的市場應用潛能，它是衡量一個企業技術創新能力和綜合實力的重要標志。堅持“以質取勝”的格力，在加大研發力度的同時，加大了專利申請力度，以期通過專利制度對技術的保護給競爭對手以制衡。據檢索統計，截至2019年12月31日，格力電器在華專利申請共計53306件，其中發明專利申請27190件，實用新型專利申請19899件，外觀設計專利申請 6217件。格力電器在華專利申請類型分布中發明申請占比51%，實用新型占比37%，外觀設計占比12%，發明專利在整個專利申請類型中的占比最高。

四、歷年在華專利申請量及法律狀態分析

格力電器的歷年專利申請數與授權數，需要作以解釋的是對于申請數量和授權數量的統計口徑：

專利申請數=發明公布數+實用新型數+外觀設計數

專利授權數=發明授權數+實用新型數+外觀設計數

（1）第一階段，即1999年-2010年，為低速增長階段，公司自主研發進程緩慢起步，申請和授權數量均維持在1000以內。

（2）第二階段，即2010年-2012年，為集中蓄勢階段，這兩年得益于公司集中力量實現科技研發的戰略，兩項數據均得到較快增長，2012年迎來第一個小高峰。

（3）第三階段，即2012年-2018年，為快速發展階段，前期增速均較為平穩，2017年后有直線上升之勢，申請量首次突破10000大關。

這其中，值得關注探究的時間點是2016年。下面試分析之：

當年及后續一年公司的專利情況不佳：表現在申請數增幅較前期明顯萎縮，同時授權數有明顯滑落。空調營收占比達到85.65%的格力電器當時受到來自大環境經濟下行的明顯壓力。我們依舊能夠注意到，2015年的格力年報顯示：總營收下降了29.04%，降幅金額達到420億元之巨。而在當年的年報中也有提到，產業披露2015年國內家用電器空調產量10385萬臺，同比下降12%，累計銷售10660萬臺，同比下降8.6%，可見國內經濟增速放緩對于白電行業影響較大，于左右年份格力的專利申請所呈現出的疲軟之勢而言難辭其咎。

（4）第四階段，即2019年，申請量與授權量均有所回落（由于考慮到專利公開的相對滯后性，這部分數據效度僅作參考）。

進一步的，由申請數與授權數兩者之差得到格力電器歷年專利駁回和失效數，即：

專利駁回和失效數=專利申請數-專利授權數

1999年-2019年間格力電器在中國專利申請數量非常多，授權數、駁回數及失效數的年度分布情況都存在一定的變化。盡管格力公司成立的時間比較早，在申請的專利出現駁回的數量很多，可以看出，早期的申請大部分都以實用新型為主。通過進一步分析，對2006年-2015年各年的駁回失效量與授權量做比值分析。考量到20世紀90年代批次申請的部分專利時效性的問題或將對該比值產生無效影響，故暫不對近五年的比值作考量。得到2006年-2015年駁回失效量與授權量比值分別為：1.75%、3.07%、6.11%、3.38%、5.91%、4.57%、6.73%、5.20%、16.50%、21.18%。其中2014年、2015年該比例較高，其余年份均處于10%以下，由此可見，格力電器的專利申請質量在剔除無效專利的統計情況下仍舊一直保持著較為穩定且優質的狀態。

五、歷年在華專利申請動向分析

更進一步對上述三種類型專利的歷年申請數量進行動向趨勢分析，由于企業在專利申請中，國家對于發明專利的公布和授權具有時間差和相對意義上實質審查的效力差，同時，基于國家專利局中國專利公布公告數據庫的數據分類檢索指標標準，本文在數據檢索過程中對于“發明專利”這一類型的專利申請情況做出了“發明公布”和“發明授權”兩個條目的并列統計分析，用以綜合考量“發明專利”的申請與授權情況。加之另外兩種專利類型，四款條目：發明公布、發明授權、實用新型和外觀設計。格力從1999年起對于上述三種類型的專利申請開始布局，其專利申請動向與不同時期的品牌戰略密切相關，基于數據情況和企業品牌戰略實際將1999年至今歷年動向情況分為以下五個階段進行闡述：

（1）“質量為王”階段：1999年-2004年“好空調，格力造”

著重打造產品品質升級的策略貫穿格力的創立初期。20世紀90年代中期，格力致力于品牌初期的高質量、可靠性形象的建立，隨著一大批遠超行業質量水準的產品投放市場，“好空調，格力造”深入人心，格力獲得消費者一致認同。但這一階段未發現申請數量上的顯著變化。

（2）“技術小跑”階段：2004年-2010年“買品質，選格力”

成功樹立了“好空調”的高質量品牌形象的格力在三種專利類型的申請數量稍有起步，保持低速穩健的“小跑”態勢。發明專利的申請情況總體較為平穩，保質保量小跑進行。實用新型專利整體增速相較另外兩類專利較為快速，五年內實現翻四番的增長。外觀設計專利申請數量在2006年出現自1999年起10年中的最高點，達到216，而后到2010年歷年的申請數量均有所回落。

（3）“科技領先”階段：2010年-2012年“格力，掌握核心科技”

在這一階段三項專利的申請均出現較快速增長點，其中2011年外觀設計申請量出現自1999年開始至未來17年中的最高值（626）。2012年發明專利申請量達到975，實用新型專利申請量達到1321，外觀設計申請量近400。由于2010年格力電器正式進入品牌戰略3.0階段，該階段以自主技術創新為依托，不斷攻克各種產品核心技術，產品從功能、造型、性能等方面得到更加全面的提升。精品產品強勢領跑國內家電行業，格力品牌開始走向世界。

（4）“責任擔當”階段：2012年-2015年“格力讓天空更藍，大地更綠”

注重強化社會責任，進一步縱深質量內涵，落腳責任實際。有了一定的品牌基礎后，格力開始較上一階段提升整體創新水平增速，這一階段三種類型專利申請數量均有顯著提升。格力“提升國家產業形象，保護地球環境，創造舒適人居空間”的使命愿景，使得“讓天空更藍，大地更綠”的品牌口號響亮而又擲地有聲。

（5）“服務世界”階段：2015年至今“讓世界愛上中國造”

代言中國造，重塑中國造形象，讓中國自主創新品牌真正走向世界是格力一直以來的遠大志向。這一階段的發明專利申請增速大幅提升，2018年首次突破6000大關，2019年開始有所回落。實用新型專利申請數量2018年出現近20年來最高值（5070），2019年也出現明顯回落。外觀設計專利的申請情況總體較為穩定。

六、在華專利申請的IPC分類分析及競爭公司交叉技術領域的IPC分類分析

1.格力電器在華專利申請的IPC分類分析

對格力電器在華專利申請的技術領域進行統計分析，可得如下圖所示的分布占比結果。

可見，該公司的申請主要集中在F24F、F25B、F04C、H02K、F04D、A47J這幾個技術領域中，上述IPC分類所對應的具體技術領域。其中，以空調專利技術為代表的F24F、F25B和F04C在IPC分類中占比最高，分別達到27%、8%和6%。

2.與競爭公司在交叉領域的IPC分類分析

經統計，以空調專利技術為代表的F24F、F25B和F04C在IPC分類中占比最高。下以空調作為切入點對其競爭公司美的、海爾、海信和奧克斯進行比較。

格力在三項核心IPC中均占據專利研發高地。無論是F24F、F25B還是F04C，在專利數量上前三甲始終花落格力、美的、奧克斯，格力在F24F（即：空氣調節、空氣增濕、通風、空氣流作為屏蔽的應用）上擁有絕對的專利優勢，同時另外兩項空調制造主要技術在專利數量上也占據有利地位。但是，“云上”技能的挑戰使IPC一手好牌面臨風險。

中國家用電器研究院和全國家用電器工業信息中心于2020年2月公布的《中國家電行業年度報告（2019）》顯示，2019年空調市場整體市場效果波動比較明顯。從2018年開始，市場情況開始出現下滑，一直到2019年年底，下滑的趨勢并沒有減緩。相關數據同樣顯示，2019年國內的空調市場規模可以達到1912億元，與2018年相比，出現的下滑率可以達到-3.4%。筆者以大數據的形式查閱了海關總署的相關數據，在2019年我國空調出口金額已經達到了721億元，與2018年基本上持平。在2019年國內空調市場中，出現很多品牌，且品牌之間的競爭非常激烈，導致空調的價格也出現明顯降低的現象。特別是在電商重要節點“618”的前期，格力電器也在官方微博發布了相關消息，采用舉報的形式，發布《關于奧克斯空調股份有限公司生產銷售不合格空調產品的舉報信》。這對于本不平靜的空調市場，又增加了眾多變化因素，也導致奧克斯品牌同樣失去了一部分市場份額，從而影響了奧克斯的發展。

全國家用電器工業信息中心數據顯示，2019年與格力電器在空調線上市場上形成抗衡實力的兩家公司分別是美的和奧克斯，2019年8月及以前，格力始終處在劣勢狀態，市場占比均未超過另兩家。8月之后格力的線上市場份額開始超越奧克斯居于第二，于11月達到全年峰值32.7%，11月后占比情況有所回落。在線上市場份額的較量中，格力電器全年始終屈于美的。格力電器在三項核心技術領域均占據專利研發高位和空調線上市場份額始終屈于美的之后，且和奧克斯糾纏扭打的局面，應當看到格力電器對于“上云”領域的陌生、平臺“擠爆”引發的癱瘓現實、消費者體驗感的不盡如意等處仍不乏改善空間，未來或可繼續基于云上開店的有益探索，走出更為適合家用電器“上云”的特色道路。

七、結語

前沿領域勇于亮劍，核心創新穩坐制高。由技術跟隨型蛻變到技術領先型的創新模式，格力主推知識產權戰略引領，全面布局下好一盤大棋;健全知識產權依法管理，優化內外人才結構建設;預防為主嚴賭侵權入口，產權化管理分散侵權風險。面對市場這一碩大無比的棋盤，格力在一個力求走和的棋局里運籌帷幄、排兵布將，以創新扎實、創優提質的“格力模式”開創“正和博弈”新局面。

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作者簡介：李洋（1998.04- ），女，漢族，河北邯鄲人，中國政法大學商學院，碩士研究生