基于產業集群的寧波市中小企業創新能力實證研究

解良緣 王益明

【摘? 要】產業集群對企業創新具有重要的影響。寧波市產業集群發展迅速，但發展后勁不足。論文基于創新投入和創新產出評估了寧波市典型的產業集群內中小企業的創新能力，同時分析了這些產業集群目前存在的問題，最后從政府、行業、企業等方面提出了提升寧波市產業集群內中小企業創新能力的對策建議。

【Abstract】Industrial cluster has an important influence on enterprise innovation. The industrial clusters in Ningbo are developing rapidly， but the development power is insufficient. Based on innovation input and innovation output， this paper evaluates the innovation ability of small and medium-sized enterprises in typical industrial clusters in Ningbo City， analyzes the existing problems of these industrial clusters， and finally puts forward countermeasures and suggestions to improve the innovation ability of small and medium-sized enterprises in industrial clusters in Ningbo City from the aspects of government， industry and enterprises.

【關鍵詞】產業集群;中小企業;創新能力

【Keywords】industrial cluster; small and medium-sized enterprises; innovation ability

【中圖分類號】F273.1;F276.3? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻標志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號】1673-1069（2021）10-0060-03

1 引言

產業集群主要是指在某一特定的地理區域或者市場范圍內，大量相同的、類似的、彼此之間關聯或者互補的企業為獲取強勁、持續的競爭優勢而在行業和空間上的集中。其可以幫助相互之間競爭的企業更好地提升自己的競爭能力，在特殊行業的發展中起到重要的推動作用。

2 寧波市中小企業發展現狀及特點

2.1 企業以模仿為主

中小企業間存在著極大程度的模仿其他企業經營模式的現象。根據寧波市商務局《2020年寧波市國民經濟和社會發展統計公報》初步統計，2020年，全市完成口岸進出口16580.3億元，自營外貿進出口9786.9億元，占全國外貿出口總額的3.57%，主要出口產品為無線電訊的零部件、太陽能電池和電視零部件等機電產品。這些產品中有絕大多數產品功能極為類似，原因在于以模仿為主的企業所生產出的商品雷同度過高，這就使得中小企業的發展長期處于低級的加工階段，沒有辦法對產品進行創新性的全面優化、升級改進，也就難以擁有較大的利潤空間。

2.2 低價競爭激烈

互聯網電商模式的飛速發展沖擊了寧波市傳統實體經濟營銷，蘇寧易購、京東商城和國美電器電子商城這些電商的價格戰直接打亂了寧波市中小微企業的生產經營。而由于這些企業以仿制為主所研發生產的一些雷同程度過高的商品本身在實際使用功能上沒有明顯的優點，技術的廣泛應用也就導致了商品附加值的下降。因此，企業以模仿為主以及提供的產品附加值較低的情況存在，迫使寧波市中小微企業必須采取一種低價格競爭的方式去快速獲取市場份額。而僅僅只是以價格優勢為基礎占據了產業集群的上游地理位置，使得寧波市的中小微型企業極有可能因為入不敷出的市場競爭優勢隨時性地導致資金鏈的斷裂，也給企業帶來極為慘烈的管理經營弊端。

2.3 民間資本與外來資本共同發展

寧波產業集群經濟發展良好的投融資市場環境和回報為風險投資帶來了更加多元化的社會經濟發展，不僅能夠刺激民間金融資本和中小型企業投資，實現了自主學習積累和滾動式發展，產業集群的“蛋糕”逐步變大，吸引了一批外資和投融資企業。目前，在寧波市內進行投資和創業的外商合作企業，絕大多數都落戶于產業聚集區和工業園。

2.4 傳統職業市場對于集群經濟發展的作用弱化

專業市場和產業集群之間的互聯網是寧波產業集群快速興旺發展的重要推手。專業人才市場的建立和形成促進了廣大中小微型企業在發展過程中可以通過很低的價格自由地共享規模龐大的銷售資料和信息網絡，實現了在產品銷售上的外部規模經濟。但是在最近幾年，這種市場對企業的影響程度已經呈現了一個日益減弱和下降的發展趨勢，傳統的專業化市場有些逐漸轉型為一個信息服務平臺，有些從“買本地，賣全國”的貿易和輻射功能逐漸蛻變為“買全國，賣本地”的外地商品已經進入寧波的窗口，對本地商品的銷售和輻射功能也將會有所減弱。同時各產業集群建立了統一的網絡銷售平臺，電子商務成為銷售的一種重要模式。傳統的專業市場在促進中小微企業獲取外部經濟利益的同時，也導致了企業必須要承受由于其他企業的假冒偽劣、搭便車等行為而給企業帶來的外部負經濟，有綜合實力的企業在獲取利益達到一定的規模之后就可能會更加傾向于通過自己建立一個獨享型的銷售網絡，從而實現對專業市場這種共享型的銷售網絡的替代。

3 寧波市中小企業自主創新能力考核評估體系的構建和實證分析

中小型企業的自主創新能力是中小型企業生存和發展的基礎性驅動力，是企業賴以發展的基礎，也是推動寧波市經濟進一步發展的重要因素。雖然在各個產業集群之間相互扶持的大背景條件下，中小型企業獲得了一定的幫助，但長期以來仍處于模仿其他企業管理方法的階段，難以使得中小型企業的自主創新能力得到培養。所以科學評價目前寧波市中小型企業的技術創新能力，尋找這些企業創新方面的短板，對于提高企業的創新能力具有重要意義。

創新者往往處于窘境之中，若成長的方向錯誤則比沒有成長更糟，其核心在于主動響應市場的變遷。而顛覆性創新往往出現在大公司，中小企業更適合于技術性創新。創新的本質是創造新的需求和市場，而新的需求往往不存在于現有客戶中。技術創新所指的主要內容包括新技術產品、新工藝技術和生產工藝，以及產品生產經營過程中所可能涉及或遇到的在新產品和工藝技術上的顯著技術改變，中小企業需要整合戰略、文化與資源，并且使創意、研發、制造和營銷達到可循環。在深入研究和設計構建一個寧波市中小企業集群自主開發創新能力的績效評價標準體系時，需要仔細地研究分析把握寧波市中小企業的集群自主創新能力發展的內在規律，并且準確度量可能為未來寧波市中小產業和創新集群發展帶來的各種社會負面影響和重大威脅，從中小企業集群自主開發創新能力這個關鍵方面進行深入研究，加強中小企業集群創新的自主性和自我驅動，對中小創業和集群自主創新這個關鍵環節的一些小短板進行研究并加以合理彌補，切實地提升了整個寧波市中小微型民營企業自主創新的能力。為此，論文以浙江省政府科技廳《關于開展浙江省技術創新能力百強企業評價工作的通知》中明確披露的企業指標評價制度體系為企業評價制度的依據，考慮該評價指標體系相關數據的有效可持續獲得性和體系數據的質量可對比性，對該評價制度指標作了適當的優化調整，設定了創新投入和創新產出2項一級基本指標和4項二級基本指標，然后根據該指標體系評估了寧波市典型產業集群的創新指數。

3.1 創新投入評價指標

在創新投入一級指標下的第二級指標分別表現為：研究開發經費占主營業務收入的比重、研究開發人才所占的比重。首先，研究開發經費占主營業務收入的比重，這個百分比就是以企業的研發經費所占主營業務收入的百分比來計算得到，它反映了企業對技術創新的需求和投資傾向在整體上的高低，并且以此來看可以充分明確寧波市中小微型企業的創新意識水平高低和對于技術創新性產品的投資意識水平高低。其次，研究開發人才所占的比重就是以研究型開發人才所占的人數與從業者總數百分比來計算得到，它反映了企業在人才的配置方式上對于技術創新取舍傾向的認同程度，借此我們可以充分明確寧波市中小微型企業對于人才的配置，并進一步了解該企業是否已經完全具備了相應的技術創新能力。

3.2 創新產出評價指標

在創新產出一級指標下的2個二級指標分別是：專利授權額占專利申請總量的比重、新產品（工藝、服務）銷售收入比重。專利授權額占專利申請總量的比重是以專利授權額占所有專利申請總量的百分比來計算得到的，反映了企業在國際市場中對其核心技術和企業自主知識產權的把握情況和研發創新能力，可以綜合考察其在國內外的競爭優勢，可依此了解企業的創新效率情況。新一代產品（包括工藝、服務）的銷售收入比重是以新一代產品的銷售收入所占總銷售收入的百分比為基礎計算得來的，反映了企業收入的構成及其所獲得的利潤中間接或者直接來源于技術創新成果的組成部分，考察其所取得的社會經濟效益及其對于技術創新的依靠程度，是能夠有效評估源自于技術創新成果帶來的益處的標準。

3.3 體系的應用

本文所采取的指標體系，考慮了除科技創新外的其他創新性內容，包括創新經營、創新品牌推廣和創新品牌營銷等，并充分地結合了產業和人才集群發展的影響因素，運用了層次性分析方法及模糊綜合方法來建立一個最優化的適宜于評價寧波市中小企業自主創新能力的評估體系。評估模型可以描述為設定2個有限的論域：第一，設U={u1，u2}，代表對創新成果投入的評估指標。第二，設V={v1，v2}，代表對創新性產出的評價。創新投入二級評估指標的權重分別是：U={0.20，0.20}，創新產出二級評估指標的權重分別是：V={0.30，0.30}。

根據寧波市各類型產業集群的增加產值和產能結合，以及浙江省公布的“塊狀經濟向現代產業集群”的寧波轉型改造升級產業示范區建設試點中產業項目數量清單，再結合中國社科院工業經濟研究所公布的“中國百佳產業集群”，首先確定了要調研的典型產業集群，主要是鄞州服裝產業集群、慈溪家電產業集群、余姚塑料產業集群和寧海文具產業集群，然后在產業集群內根據企業名錄隨機選擇調研企業。調研主要通過實地走訪和電話、網絡調研相結合的形式對所選集群中的中小企業的中高層管理人員或技術創新人員等進行調查。

研究結果如下：鄞州服裝產業集群創新指數達39.64%，慈溪家電產業集群創新指數達36.30%，余姚塑料產業集群創新指數達27.50%，寧海文具產業集群創新指數達24.72%。結果表明，寧波市中小企業仍相當嚴重地缺乏對于創新型產品的研究與開發意識以及風險控制的意識，創新型產品投入指標普遍極低，這說明寧波市中小企業并沒有在一定程度上形成更高的創新意識。

4 寧波市產業集群內中小企業創新存在的問題

4.1 企業自主創新觀念有待提高

目前，技術和信息是企業在自主創新活動中最為重要的2個因素，盡管在市場競爭的激勵下，多數企業具備了自主創新的意愿，也展開了一些創新行動，但就總體而言，寧波市集群內各企業在創新活動中并不明確企業創新的方向和未來發展的定位，對市場信息的準確把握程度還遠遠不夠，加之企業創新的意識不強烈，特別是寧波市中小企業R&D能力有限，導致寧波市中小企業自主創新的整體步伐緩慢。

4.2 企業創新過程中的主體性不強

自主創新型企業的建設與發展需本著堅持以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的原則。寧波市的大多數中小企業顯著缺乏成為創新主體的條件與能力。在寧波市，科研機構占據了科技創新科研成果的一大部分，但由于寧波市尚未形成產學研一體化的科技創新體系，企業并沒有充分利用好創新活動的外部環境。集群內僅有少數龍頭企業具備自己的科研開發機構，集群內僅有40%的企業進行創新活動，絕大多數企業游離于創新活動之外，既沒有作為自主創新主體的能動性，又缺少與相關科研機構的聯絡與協作，導致企業自身沒有發展成為自主創新的主體的能力。

4.3 企業缺乏自主創新的能力和動力

由于寧波市各產業集群已發展多年，且各集群中絕大部分為中小企業，這一部分企業在自主創新的能力與動力上都顯著缺乏。從企業外部來看，企業創新的制度不夠完善，技術鏈不夠完整，知識產權缺乏應有的保障;從企業內部因素來看，大多數企業由于資金限制，缺乏創新動力，創新投入顯著不足，顯著缺乏創新性的人才。

5 提高寧波市中小企業創新能力的對策建議

5.1 發揮企業作為集群創新的主體作用

企業是市場競爭的主體，這是市場經濟的基本要求。產業集群的發展進步與企業的發展進步密切相關。產業集群的主體是企業，因此，產業集群的創新能力是由企業來體現的。從某種意義上說，企業整體的創新能力就是產業集群的創新能力，市場應當充分發揮其根本上的配置作用，推進產業集群內創新要素的流動。

5.2 推進知識產權保護和產業化戰略

增強知識產權工作、推動專利技術產業化是加強自主創新能力的有力推進器。聚焦重點范圍、重點產業、重點項目，集中目標培養造就發明專利、馳名商標、重點軟件著作權，發展一批自主的可以聞名于世的品牌。對具備發明專利的新產品進行認定，對于已經認定的具有發明專利的新產品提供研發補助。建立健全對于知識產權的保護和管理機制，對于企業的知識產權要進行更多的保護。高度注重信息技術規范，始終要提高產品服務質量管理水平。施行技術標準策略，增強對國際標準化總體發展趨向和我國標準化戰略的鉆研，積極制訂反傾銷和反技術壁壘標準。

5.3 加大對高新技術的投入與政策扶持的力度

一是進一步加大科技投入。落實相關法律法規中有關企業增加財政科技創新投入的各項管理規定。二是進一步加強政策支持。市重大高新技術產業化項目應當納入市重點建設規劃，市政府應當優先安排土地使用目標，降低或者免除城市建設配套費。

5.4 建立健全一個以企業為經營主體、產學研相互緊密融合的開放式區域性創新制度

扶持省、市級的高新技術企業及其他大中型民營經濟企業設立自己的開發研究機構，中小企業設立自己的產品和技術基地。鼓勵和支持中小型企業通過聯合投融資、聯合委托等手段開展協商研發。要以重大科技產業開發和科技攻關項目為紐帶，通過完善中國的市場管理機制、政策引導、企業自主運營，促進與我國各地的企業、高校及其他科研院所之間建立起長期的戰略合作聯盟。

5.5 以龍頭企業為中心，加強集群內企業間的協作

同一集群內的企業具有生成同質的產品的特點，因而對技術的要求也同質。在寧波市各個新興產業聚集區中，都有若干家龍頭企業，發揮龍頭企業的領導者作用，它可以快速提高整個集群的創新能力。

5.6 以產業集群為導向，引進研發機構

集群內各企業往往會因為技術、資金、人才的限制，導致在技術創新方面無能為力。引進專業研發機構是提高集群創新能力的捷徑，因此有必要由政府出面引進一些研發機構，實行研發為導向的招商，技術溢出效應將更加明顯。

【參考文獻】

【1】鐘春洋.技術創新視角下中小企業轉型升級研究——基于寧波市中小企業的調研數據分析[J].技術經濟與管理研究，2015（04）：77-81.