高價值專利分類分級評估模型構(gòu)建與應(yīng)用

鄭 茜 袁 杰 楊立洪

(1.廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金委員會，廣東 廣州 510033；2.華南理工大學(xué)，廣東 廣州 510640)

0 引言

專利是產(chǎn)權(quán)化的創(chuàng)新成果，是創(chuàng)新活動的核心產(chǎn)出，是激勵創(chuàng)新的基本保障[1]。在知識經(jīng)濟背景下，知識產(chǎn)權(quán)競爭逐漸成為世界競爭中的重要組成部分，而專利作為知識產(chǎn)權(quán)的核心組成，其研發(fā)逐步成為企業(yè)最重要的生產(chǎn)活動，專利產(chǎn)出逐步成為衡量企業(yè)競爭力的核心指標(biāo)。隨著專利產(chǎn)出不斷增加，對專利管理維護的要求不斷提高，而對專利價值進行評估可為專利的運用、管理、維護提供重要決策依據(jù)，包括政府投資、國家競爭力評價、企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移、商業(yè)兼并等都需要開展專利價值評估支撐決策。但由于專利本身屬性較為復(fù)雜，加之受市場、競爭各類因素影響，傳統(tǒng)評估方法難適應(yīng)新的專利價值評估需求，急需建立更為全面、科學(xué)、細化的評估模型。在對傳統(tǒng)評估方法加以總結(jié)的基礎(chǔ)上，本文提出高價值專利的分類分級評估模型，通過初步篩選、分類評價、分級評價，對專利價值開展全面、綜合的評估。

1 高價值專利的內(nèi)涵界定

在我國現(xiàn)行專利法律制度框架下，“高價值專利”一詞還不是一個法律意義上的正式概念，而是由專利價值和專利質(zhì)量兩個維度衍生而來，同時具備技術(shù)價值和法律價值的專利統(tǒng)稱。孫智、馮桂鳳[2]認為高價值專利是指那些技術(shù)創(chuàng)新水平高、權(quán)利狀態(tài)穩(wěn)定和市場競爭力強的，并因此能夠支撐企業(yè)或產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的優(yōu)質(zhì)核心專利。馬天旗、趙星[3]將高價值專利分為狹義的高價值專利和廣義的高價值專利，狹義的高價值專利是指具備高經(jīng)濟價值的專利，高經(jīng)濟價值成為高價值專利的充分條件，廣義的高價值專利涵蓋了高(潛在)市場價值和高戰(zhàn)略價值專利。本文認為高價值專利是那些技術(shù)先進性強、技術(shù)含量高、市場效益好、能引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的高質(zhì)量專利或?qū)＠M合，即高市場價值專利和高戰(zhàn)略價值專利的并集。

高價值專利中所謂的“高價值”，不能僅從單一技術(shù)價值或者經(jīng)濟價值層面作狹隘解讀，實際上是綜合性要素集成，具有多重屬性，通常從技術(shù)、法律和市場等多個維度進行評測。高價值專利具有技術(shù)含量高、撰寫水平高、權(quán)利穩(wěn)定性高等特點，部分專利還具有良好的市場前景與競爭力。高價值專利的評估是一項系統(tǒng)工程，需要全鏈條涉及的多方主體，包括政府、企業(yè)、高校、科研院所與服務(wù)中介等機構(gòu)和人員的通力合作才能實現(xiàn)。對高價值專利進行評估，就是對專利的無形資產(chǎn)進行評估，遵循資產(chǎn)評估的準則體系，也是一種對專利價值進行評定并對其模擬成交價格予以估算的制度[4]。

2 專利價值評估方法綜述

當(dāng)前學(xué)術(shù)界關(guān)于專利價值評估的研究已經(jīng)取得一定進展，專利價值評估方法主要有資產(chǎn)評估和指標(biāo)評估兩類，總結(jié)國內(nèi)外研究現(xiàn)狀與實踐，可見指標(biāo)評估是專利價值評估的主流方法。

2.1 評價政策

由于專利在一定條件下可識別為無形資產(chǎn)，因此對專利進行價值評估屬于資產(chǎn)評估的范疇，需要遵循資產(chǎn)評估的準則體系。當(dāng)前，我國針對高價值專利的評估已形成比較完備的評估準則，對具體評估操作及評估人員的職業(yè)道德進行了明確規(guī)定。總的來說，針對專利的價值評估的相關(guān)政策主要是三大類：準則類、意見類、指南類，其中準則類政策是專利評估工作的根本遵循，意見類政策是專利評估的行為準則，指南類政策是專利評估的工作者指南。值得提出的是，上述資產(chǎn)評估準則僅約束資產(chǎn)評估機構(gòu)的專利價值評估行為，對于企業(yè)及其他機構(gòu)的專利價值評估行為只提供決策參考。

表1 高價值專利與評估相關(guān)政策

2.2 評估方法

雖然當(dāng)前專利的總體數(shù)量巨大，但能對某項技術(shù)起關(guān)鍵作用的核心專利極少，要從海量專利中篩選出核心專利難度大。隨著各方對核心專利的不斷重視，學(xué)者和機構(gòu)開始研究核心利的識別方法，截至目前，基于資產(chǎn)的評估方法主要以成本法、市場法和收益法為主，這些方法大都源于資產(chǎn)的價值評估，過于注重經(jīng)濟方面的因素，依賴于單一方面的評價，往往不能做出準確的評估[5]。同時，根據(jù)專利評估的目標(biāo)，專家經(jīng)驗法、實物期權(quán)法、蒙特卡羅法、行業(yè)標(biāo)準法、分類法等方法也在實踐過程中使用，不同方法具有不同的優(yōu)勢與劣勢[6]。每種方法受評估過程與內(nèi)在屬性影響，均存在優(yōu)點和缺點，重置成本法、市場價值法、收益現(xiàn)值法等為客觀評估方法，理論邏輯性強，專家經(jīng)驗法是借助領(lǐng)域?qū)＜业膶W(xué)識和經(jīng)驗來識別核心專利是最傳統(tǒng)的方法，更適用于對核心專利的篩選。特別是基于對比的不同行業(yè)的專利評估，需要多種方法同時使用，相互印證，如表2所示。

表2 專利價值評估方法對比

3 高價值專利的分類分級評估模型

綜合傳統(tǒng)評估方法的優(yōu)缺點，本文提出了高價值專利的分類分級評估模型，模型分為3個階段，對專利進行初步篩選、分級評價、分類評估，評估過程由專門的評估機構(gòu)和人員，依據(jù)國家法律、法規(guī)，遵循資產(chǎn)評估原則、范疇、程序、標(biāo)準進行。

3.1 遵從的原則

高價值專利的分類分級評估模型遵從3個原則：

(1)差異性。由于專利的創(chuàng)造與生產(chǎn)大多具有獨創(chuàng)性及不可復(fù)制性，因此不僅不同專利間差別較大，即使是同類專利因所處環(huán)境不同也會產(chǎn)生差異。因此，在專利價值評估過程中很難找到完全合適的參照物，對不同專利進行評估時應(yīng)根據(jù)評估對象、交易方式的不同而單獨進行。

(2)復(fù)雜性。專利作為無形資產(chǎn)的重要組成部分，其效用發(fā)揮期限、收益時間、損耗大小及風(fēng)險等較為復(fù)雜，收益能力受客觀環(huán)境影響較大。因此，與有形資產(chǎn)評估相比，專利價值評估應(yīng)充分考慮專利種類繁多，各權(quán)利之間可比性差等因素。

(3)動態(tài)性。專利作為無形資產(chǎn)，不具備物質(zhì)實體，其價值由所有權(quán)形成的權(quán)益和未來收益所確定。專利的形成成本、短期收益、長期收益等隨著政治、經(jīng)濟、文化因素的變化產(chǎn)生動態(tài)變化。因此，在評估專利價值時應(yīng)充分考慮其動態(tài)性。

3.2 三階段分類分級評估模型

專利分類分級是對專利信息預(yù)處理和再加工，從專利的技術(shù)價值、法律價值、市場價值等多個角度進行布爾邏輯分析，通過搜集、清洗、脫敏、標(biāo)識、整理等前期過程，運用聚類、分類、分階、分層、體系等后續(xù)手段解讀信息和挖掘數(shù)據(jù)，形成專利分類分級的評估報告。具體的過程如圖1所示。

圖1 分類分級評估模型

3.2.1 專利價值初步篩選

為快速地挖掘高價值專利，在專利分析前先對專利數(shù)據(jù)進行篩選，將大部分低價值專利剔除，有效提高工作效率及節(jié)省成本。首先，發(fā)揮客觀定量指標(biāo)在數(shù)據(jù)易獲取、分析處理方便、可對大量專利進行評估的特點，對分析專利的技術(shù)、法律、市場等相關(guān)影響因素進行批量去噪，利用關(guān)鍵詞、IPC分類號、申請人等信息批量去除明顯不相關(guān)的數(shù)據(jù)；其次，進行精確篩選，主要通過人工閱讀專利名稱、摘要、說明書全文去除企業(yè)核心技術(shù)范圍外的專利；第三，去除失效專利，主要通過法律狀態(tài)信息去除已失效的專利；最后，對重點專利標(biāo)引，原則為考慮企業(yè)內(nèi)部的業(yè)務(wù)分類，技術(shù)人員的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，以方便歸類和進行專利分析為主，從而進行初步篩選。

3.2.2專利價值分類評價

依托專利基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，采用聚類算法、分類算法、關(guān)聯(lián)分析算法等對專利進行分類分析，形成布爾邏輯運算結(jié)果，分析的維度包括技術(shù)構(gòu)成分析、行業(yè)集中度趨勢分析、申請人分析、技術(shù)角色分析、技術(shù)熱點空白點分析、技術(shù)來源地域分布分析、技術(shù)法律狀態(tài)分析、技術(shù)匹配度分析等。聚類算法是當(dāng)前應(yīng)用最為廣泛的分類方法，聚類算法以專利文本聚類為主，通過專利地圖形式直觀揭示專利的內(nèi)在屬性，對專利共被引聚類獲得若干個聚類族，在通過領(lǐng)域?qū)＜覍垲愖暹M行判讀與命名，然后從專利活動和專利質(zhì)量兩個維度對聚類族進行專利組合分析，其中專利申請數(shù)量和被引頻次較高的專利族為關(guān)鍵技術(shù)。同時，基于文本挖掘技術(shù)查找文檔相似度，通過新穎度度量函數(shù)量化定義專利技術(shù)的新穎度，以此對某個行業(yè)的專利質(zhì)量進行量化評價。

3.2.3專利價值分級評價

專利價值分級評價主要是基于指標(biāo)體系，建立評估指標(biāo)與專利價值之間的聯(lián)系，通過定性、定量分析相結(jié)合的方式，引入模型評估、專家打分等手段，為各項指標(biāo)打分，將各項指標(biāo)加權(quán)求和得出專利價值度，將專利分為1～5級。本文通過選取代表性高價值專利歸納其關(guān)鍵特征，綜合考量專利的技術(shù)質(zhì)量、應(yīng)用價值、使用壽命、收益能力及風(fēng)險大小等因素，將分級評價指標(biāo)分為技術(shù)質(zhì)量、市場價值、生命周期、法律保護等4大類(見圖2)。其中，技術(shù)價值是決定專利價值高低的根本因素，主要包括技術(shù)先進性、技術(shù)成熟度、技術(shù)壟斷性、技術(shù)覆蓋面等細化指標(biāo)。市場價值是決定專利價值的另一重要因素，主要包含市場規(guī)模、市場應(yīng)用、市場競爭、許可與轉(zhuǎn)讓等細化指標(biāo)。生命周期主要評估專利的可持續(xù)能力，主要包括技術(shù)生命周期、專利壽命等指標(biāo)。法律保護重點評估專利的穩(wěn)定性和市場價值保障程度，主要包括發(fā)現(xiàn)專利訴訟、侵權(quán)難易程度、專利保護范圍、專利文本質(zhì)量等細化指標(biāo)。

圖2 分級評估指標(biāo)體系

4 結(jié)語

本文通過分析比較國內(nèi)外主要專利價值評估的理論模型，綜合分析影響專利價值的影響因素，構(gòu)建了高價值專利三階段分類分級評估模型，對專利進行初步篩選和分類評價后，綜合考慮技術(shù)、市場、法律等要素對專利價值的影響，選取了14個評價指標(biāo)，采取定量評價和專家打分相結(jié)合的方式為各項指標(biāo)打分，對專利進行等級評價。但深入的模型應(yīng)用和案例研究還需進一步開展，模型的科學(xué)性、準確性和實用性還有待驗證。研究也存在一定的不足，如評價指標(biāo)作為專利價值的動態(tài)變量，其權(quán)重和在評價體系中的效用不是一成不變的，可能會隨著時間的變化而變化，因此需要考慮專利指標(biāo)的動態(tài)演進特征，后期將作進一步研究，不斷豐富和完善現(xiàn)有的研究內(nèi)容。