檔案行政執法的策略探討

龔靜

摘? 要：本文針對檔案行政執法的開展策略，從檔案法治建設環境、檔案法制監督、檔案執法隊伍、檔案執法透明公開、檔案管理方式等方面展開探究分析，以期能夠為檔案行政執法工作的有效進行，提供參考性建議。

關鍵詞：檔案法;檔案管理部門;行政執法;法律法規;檔案治理

Abstract： In view of the development strategy of the administrative law enforcement of archives， this paper explores and analyzes the construction environment of the rule of law of archives， the legal supervision of archives， the law enforcement team of archives， the transparency and openness of the law enforcement of archives， and the management mode of archives， so as to provide reference suggestions for the effective implementation of the administrative law enforcement of archives.

Keywords： Archives law; Archives management department; Administrative law enforcement; Laws and regulations; Archives management

在局館分離的機構改革背景下，如何將檔案法律法規所規定的權利義務，有效轉化為社會和公民共同遵守的行為規范，是貫徹落實新修訂《檔案法》的重要問題。對此，重新審視我國當前檔案行政執法所面臨的新形勢、新變化和新問題，具有重要的實踐價值。

1 檔案行政執法的環境分析

首先，檔案行政執法的法治環境發生了重大變化。作為檔案行政執法工作所遵循的公共法，《中華人民共和國檔案法》修訂通過，并于2021年1月開始實施。《檔案法》的修訂內容體現了我國檔案事業、檔案工作環境的新變化，體現了依法治國的主體思想，適應了國家治理漸次推進的整體環境，呈現出權利與義務對等、權力與責任統一、形成與管理并重、傳統與現代兼顧等諸多新意。[1]

其次，檔案行政執法的主體發生了重要調整。我國長期實行局館合一的管理體制，在局館合一的體制下，檔案局館作為行政執法的主體，其職責、工作隊伍、工作流程和機制是較為成熟和明確。隨著檔案機構改革的完成，檔案局館分離，檔案行政職能剝離到新設檔案局，這種檔案行政執法權的變化，會衍生一系列的問題，需要在實踐中進一步探索。

此外，檔案行政執法力量在某種程度上削弱了。檔案機構改革和行政權力的轉移，并沒有在機構設置和人員力量上相應地配強。在人員數量上、工作實踐經驗、知識結構等方面都面臨著新的挑戰。

2 檔案行政執法的主要問題分析

檔案行政執法問題一直是檔案法治研究的重點領域之一，研究已經形成一定的規模，涉及的學科也比較多。包括檔案行政執法的概念、主客體、法律依據、監督檢查、業務指導、實踐案例、問題與對策等。[2][3]

所涉及的問題，既包含宏觀層面的問題，如檔案法治環境建設、檔案法律體系完善等;也包含中觀層次，如檔案執法監督、檔案依法行政等;同時在微觀層次如檔案行政執法流程、檔案行政執法人員隊伍建設等方面也多有涉及。

結合研究者對檔案行政執法主要問題的總結和歸納，本文在“合法行政、合理行政、程序正當、高效便民、誠實信用、權責一致”的基本原則的統領下，提出了檔案行政執法的相關策略建議。

3 檔案行政執法的主要對策

3.1 優化檔案法治建設環境。首先，各級各類檔案行政管理單位，應當加強對《檔案法》的宣傳貫徹力度。在宣傳過程中，要注重參照“四五”普法活動內容，針對檔案法律法規，展開生動活潑、行之有效、為群眾所接受的普法宣傳，并認真做好檔案法律知識的普及工作。除此之外，還要注重依靠新聞媒體，對典型違法事件的處理結果，進行及時、大力的宣傳報道，以此引導檔案行政管理部門，能夠從中獲得教訓并引以為戒，可以及時改進工作方式與工作內容，努力做到防患于未然。其次，檔案行政管理部門，要積極主動地向地方人大、黨委政府，及時匯報并反映在檔案工作、執法實踐期間出現的問題，盡快對各種違法問題予以糾正。通過采取這種方式，可以確保《檔案法》的有效展開，從而為檔案事業的發展營造良好的環境。再次，檔案行政與管理部門應當優化執法環境，努力降低在財政、人事層面，對地方政府的依賴程度，從人力、財力、物力方面提供辦案需求。此外，在檔案事業經費當中，還應當包含檔案法治工作費用。最后，要注重從思想方面，有效建立檔案法律法規的權威，以此提升全社會人民群眾的思想認識水平，這是一項系統性的長期工程，需要通過社會各方面的共同努力。[4]

3.2 加強檔案法治監督力度。第一，必須提高對檔案執法工作的監督力度。檔案的行政執法工作，屬于一類涉及領域較廣、政策性與法律性較強的工作。想要確保這類工作得以順利實施，就應當提高執法監督力度，嚴格規范工作人員的執法行為。檔案行政執法行為，不僅要受到監察部門、審計部門的監督評價，還應當受到內部監察部門的監督，更應該受到上級管理部門、同級行政部門的監督。這類經常性、系統性的行政監督工作，有助于確保該部門與職員，能夠科學行使相關法律所賦予的執法權力。除此之外，檔案行政執法工作，還應當積極配合司法部門的監督、人民群眾的監督、社會各界的監督行動。上述領域的監督，有利于及時查出并改正檔案行政執法中的錯誤情況，有利于規范其行政執法行為，促進行政執法工作可以安全穩定地發展。

第二，要注重全面貫徹落實檔案執法責任。在此過程中，檔案行政工作中的執法責任，應當進行具體的細化。要積極開展行政首長責任制與分級責任制度，確保行政執法責任，可以層層分解至檔案局中的內部職能結構，以及每一名工作人員身上，嚴格遵循分工明確、權責明晰的原則。落實檔案行政執法問責制度，符合我國行政系統的責任制度特征，符合檔案系統的分級管理統一化領導要求，其優勢在于執法工作，能夠實現一級抓一級、一級負責一級的目的，可以有效起到層層負責與人人有責的良好效果。

第三，加強針對行政執法檔案管理的考核力度，構建督導機制。在開展行政執法檔案管理工作期間，相關部門應當構建完整的監督法律機制，并構建具體的、操作性較強的法律法規與規章制度，要注重成立專業化行政執法檔案考核評價小組，針對各類工作定期組織實施考核評價工作，以此推動行政執法檔案管理工作得以順利發展。除此之外，要不斷健全內部考核評價制度。在開展內部考核評價管理工作時，應當嚴格落實各種管理標準，認真規范執法檔案，并選派專業人員實施檔案管理;要定期開展行政執法評查會議，針對管理中的各類檔案必須進行嚴格檢查與管理。一旦發現問題必須在短時間內采取科學措施進行處理。[5]

3.3 強化檔案執法隊伍建設。檔案行政執法與管理部門，要努力做到以下幾方面要求：

其一，要注重針對檔案行政執法人員，展開專業化培訓與教育工作，在幫助職員豐富專業知識基礎、掌握辦案技術的同時，還能夠逐步提升其專業能力與業務能力。[6]其二，要不斷提高針對執法人員的法治教育力度，嚴抓工作隊伍的思想政治建設工作，注意謹慎、耐心選拔執法人員。其三，檔案行政管理部門，應當認真配合人大等部門，定期組織開展檔案工作業務能力培訓，不斷提升其檔案業務能力;其四，檔案執法人員，應當具備高尚的職業道德修養，擁有不斷開拓創新的精神，具備合格的檔案執法資質。其五，針對檔案行政執法人員，在處理案件期間出現的失職、瀆職以及不作為等行為，必須對其實施嚴肅處理，嚴格追究其公共責任，以此督促執法人員做到恪盡職守、依法辦事、全心全意地做好分內本職工作。

3.4 注重檔案執法透明公開。提升檔案行政執法工作的透明程度，是健全檔案行政執法公示制度的重要方法。各級各類檔案行政管理部門，通過將該機關執法期間所應用到的法律法規、規章依據，借助各類渠道對社會公布，可以有效提升執法人員依法執政的水平與自覺程度，確保執法人員依法行政，從而提升行政管理對象的遵紀守法理念、依法維權意識。

就目前形勢而言，我國的檔案行政執法公示制度，仍然存在諸多缺陷與弊端，這些問題急需解決。為此，第一，相關部門落實《政府信息公開條例》的過程中，應當學會轉變檔案行政執法的主體，提升行政權力所有人的思想理念，努力拓展檔案行政執法的公示規模。第二，想要全力提升檔案行政效率，使其符合國際化與現代化的需求，檔案行政執法管理部門，就應當努力順應社會信息化的發展需求，打造相對先進的檔案行政執法信息公式形式。在此期間，要將辦公自動化與信息化作為突破口，大力倡導線上辦公形式，可依靠組織召開視頻電話會議、發送電子文件來傳送政務信息的形式，來有效推動檔案行政執法信息的現代化形式。第三，要不斷提升行政執法部門的反應水平、社會回應能力，不斷強化行政主體所有人的參與力度，以此強化檔案行政執法效果。

3.5 統一檔案業務管理口徑。統一業務管理口徑，是實現執法檔案管理工作規范化的重要基礎。在此過程中，檔案行政管理部門，要按照現階段的業務現狀與利用需求，對已有的檔案資料、數字化規范性文件進行整合;注重明確行政許可、行政檢查、行政強制、行政處罰等各種行政執法檔案的移交歸檔時間、立卷原則、整理規定、歸檔材料與文件排列次序、所歸檔材料的質量規定、保存期限、元數據、案卷封面、卷中目錄和備考表等業務管理內容，從而為全系統行政執法檔案的管理行動，提出統一化要求，進而牢固業務基礎，為后續的電子化歸檔工作提供幫助。

參考文獻：

[1]趙屹.新修訂的《中華人民共和國檔案法》的新意[J].山西檔案，2020（05）： 17-23.

[2]韓陽.學習新《檔案法》 群策群力做好檔案工作[J].機電兵船檔案，2020（06）： 72.

[3]劉娟.檔案行政執法存在的問題及愿意你研究文獻概述[J].檔案管理，2012（04）： 53-55.

[4]辛芬芳.淺談如何加強縣級檔案的行政執法工作[J].求知導刊，2018，000（030）： 29-31.

[5]孫大東.新《檔案法》尚需徹底解決的三個問題[J].檔案管理，2021（01）： 18-20.

[6]孫妍.檔案行政執法問題與對策的相關研究[J].山西檔案，2019（02）： 67-69.

（作者單位：寧夏大學新華學院 來稿日期：2021-01-09）