制造業(yè)集聚、城市特征與碳排放

紀(jì)玉俊，廉雨晴

制造業(yè)集聚、城市特征與碳排放

紀(jì)玉俊1,2，廉雨晴1

(1. 中國(guó)海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東青島，266100；2. 中國(guó)海洋大學(xué)海洋發(fā)展研究院，山東青島，266100)

制造業(yè)集聚能否實(shí)現(xiàn)碳減排與城市高質(zhì)量發(fā)展有著密切關(guān)系。在構(gòu)建制造業(yè)集聚、城市特征和碳排放三者關(guān)系的理論框架基礎(chǔ)上，以我國(guó)城市面板數(shù)據(jù)為樣本，探討城市屬性特征和制度特征如何影響制造業(yè)集聚的碳減排效應(yīng)。研究結(jié)果表明：制造業(yè)集聚與碳排放之間存在顯著的倒U型關(guān)系，當(dāng)集聚水平達(dá)到一定閾值后會(huì)表現(xiàn)出碳減排效應(yīng)；城市屬性特征改善一定程度上能夠提高制造業(yè)集聚的碳減排效應(yīng)；制度特征對(duì)制造業(yè)集聚的碳減排效應(yīng)存在正負(fù)兩方面影響，當(dāng)制度特征突破一定閾值后會(huì)提高制造業(yè)集聚的碳減排效應(yīng)；在兩者形成的綜合特征影響下，制造業(yè)集聚與碳排放間的關(guān)系呈現(xiàn)出復(fù)雜的異質(zhì)性。因此，要更好地發(fā)揮制造業(yè)集聚的碳減排效應(yīng)，需以?xún)烧叩淖饔藐P(guān)系為基礎(chǔ)，并結(jié)合城市特征的差異進(jìn)行合理的分類(lèi)管理和精準(zhǔn)的靶向施策。

制造業(yè)集聚；屬性特征；制度特征；碳排放

一、引言

碳排放量持續(xù)增多產(chǎn)生的溫室效應(yīng)越來(lái)越成為影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)綠色可持續(xù)發(fā)展的環(huán)境問(wèn)題之一。在此背景下，我國(guó)曾多次在“五年規(guī)劃”①中提出約束性控制目標(biāo)，其中便包括碳排放強(qiáng)度。2014年底在《中美氣候變化聯(lián)合聲明》中我國(guó)表示“中國(guó)計(jì)劃2030年左右二氧化碳排放達(dá)到峰值且將努力早日達(dá)峰”；2015年黨的十八屆五中全會(huì)明確提出“綠色發(fā)展理念”，進(jìn)一步突出了“低碳”發(fā)展的重要性。

IPCC(2019)數(shù)據(jù)顯示，2017年我國(guó)制造業(yè)碳排放量占全國(guó)碳排放總量的比例高達(dá)53.27%。制造業(yè)作為我國(guó)的碳排放大戶(hù)，其碳減排效果直接決定了我國(guó)總體碳減排目標(biāo)能否順利實(shí)現(xiàn)[1]。集聚作為制造業(yè)發(fā)展的重要空間客觀規(guī)律，在優(yōu)化資源配置與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面具有積極意義，但其產(chǎn)生的擁擠效應(yīng)也會(huì)對(duì)碳減排產(chǎn)生不利影響。因此要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)涵式轉(zhuǎn)變與二氧化碳減排目標(biāo)，在很大程度上需要處理好制造業(yè)集聚與碳減排之間的關(guān)系，推動(dòng)制造業(yè)集聚減少碳排放以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益與環(huán)境效率“雙贏”的高質(zhì)量 發(fā)展。

關(guān)于制造業(yè)集聚對(duì)碳排放的影響，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同角度進(jìn)行了相關(guān)研究。國(guó)外的研究多是從城市群的角度出發(fā)探討集聚對(duì)碳排放的影響。如Hosoe & Naito[2]研究了跨國(guó)界污染傳播與區(qū)域集聚效應(yīng)，指出制造業(yè)集聚會(huì)帶來(lái)水污染和空氣污染等問(wèn)題，進(jìn)而影響其他部門(mén)的生產(chǎn)率。也有學(xué)者研究了城市中居民居住密度對(duì)耗油量和碳排放的影響，指出居住密度與耗油量及碳排放之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系[3-4]。國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于制造業(yè)集聚對(duì)碳排放影響的研究較為豐富，但由于在側(cè)重的角度與研究方法等方面存在差異，使得研究結(jié)論也有所不同。閆逢柱等[5]的研究發(fā)現(xiàn)，短期內(nèi)產(chǎn)業(yè)集聚有利于改善環(huán)境，但長(zhǎng)期內(nèi)二者之間不存在必然因果關(guān)系。有學(xué)者則研究發(fā)現(xiàn)，制造業(yè)集聚程度與碳排放之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的負(fù)相關(guān)關(guān)系，即制造業(yè)集聚有利于減少碳排放[6-7]。還有不少學(xué)者對(duì)制造業(yè)集聚與碳排放的關(guān)系進(jìn)行了更深層次的研究，發(fā)現(xiàn)二者之間并非只存在簡(jiǎn)單的線(xiàn)性關(guān)系，如李宏彪等[8]將制造業(yè)進(jìn)行分類(lèi)研究，發(fā)現(xiàn)資源密集型制造業(yè)集聚會(huì)導(dǎo)致碳排放強(qiáng)度增加，高新技術(shù)較為集中的制造業(yè)集聚會(huì)降低碳排放強(qiáng)度；肖爽爽等[9]探究了制造業(yè)集聚對(duì)碳排放強(qiáng)度的影響與空間效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)制造業(yè)集聚會(huì)增加碳排放強(qiáng)度，并具有負(fù)向空間溢出效應(yīng)，即集聚水平提高會(huì)增加本地碳排放強(qiáng)度，降低毗鄰地區(qū)碳排放強(qiáng)度；王永培等[10]在制造業(yè)集聚與碳排放二者關(guān)系基礎(chǔ)上引入環(huán)境規(guī)制因素，研究發(fā)現(xiàn)制造業(yè)集聚與碳排放的關(guān)系會(huì)因環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的不同呈現(xiàn)出異質(zhì)性。

既有文獻(xiàn)對(duì)制造業(yè)集聚與碳排放之間的關(guān)系展開(kāi)了較為豐富的探討，但尚未發(fā)現(xiàn)將上述兩者關(guān)系納入城市特征框架下展開(kāi)系統(tǒng)討論的理論與實(shí)證分析。而從邏輯上看，制造業(yè)集聚與城市特征有著密切的關(guān)系，其對(duì)碳排放的作用也勢(shì)必會(huì)受到城市特征的影響，因此脫離城市特征探討制造業(yè)集聚與碳排放的關(guān)系存在一定的片面性。就本文的邊際貢獻(xiàn)而言，在理論框架構(gòu)建方面，根據(jù)屬性特征與制度特征的不同維度，探討了不同城市特征如何影響制造業(yè)集聚的碳減排效應(yīng)，以拓展和深化現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)上述兩者理論關(guān)系的相關(guān)研究；此外，從政策含義來(lái)說(shuō)，根據(jù)實(shí)證研究中城市特征框架下制造業(yè)集聚與碳排放的關(guān)系變化，進(jìn)而制定更有針對(duì)性的政策措施，分類(lèi)管理，靶向施策，以期更有效地促進(jìn)制造業(yè)集聚的碳減排效應(yīng)。

二、城市特征下制造業(yè)集聚影響碳排放的理論機(jī)制

空間集聚是產(chǎn)業(yè)分布的重要典型化事實(shí)，而制造業(yè)作為“高耗能”產(chǎn)業(yè)之一，其集聚無(wú)疑會(huì)對(duì)城市這一空間的碳排放問(wèn)題產(chǎn)生重要影響。從集聚經(jīng)濟(jì)理論與新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的角度出發(fā)，制造業(yè)集聚對(duì)碳排放的影響可以歸結(jié)為“集聚效應(yīng)”與“擁擠效應(yīng)”綜合作用的結(jié)果。一方面，制造業(yè)集聚會(huì)對(duì)碳排放產(chǎn)生正外部性。制造業(yè)企業(yè)在某一區(qū)域集中可以共享原材料場(chǎng)地與勞動(dòng)力市場(chǎng)，從而起到降低成本、節(jié)約能源的作用；與此同時(shí)，集聚區(qū)本身所具有的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)會(huì)對(duì)集聚區(qū)以外的勞動(dòng)力等要素產(chǎn)生“虹吸效應(yīng)”②，進(jìn)一步促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)、企業(yè)間的知識(shí)學(xué)習(xí)與技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)揮，使人力資本、設(shè)備及能源的利用率得到提升，從而減少碳排放，即制造業(yè)集聚帶來(lái)的“集聚效應(yīng)”會(huì)減少碳排放。另一方面，制造業(yè)集聚也會(huì)對(duì)碳排放產(chǎn)生負(fù)外部性。集聚的形成會(huì)帶來(lái)人口與生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，與之伴隨的便是對(duì)能源需求量的增加；此時(shí)產(chǎn)業(yè)規(guī)模效應(yīng)和能源強(qiáng)度效應(yīng)[11]的疊加使得制造業(yè)更多地呈現(xiàn)出“低效率”“高能耗”的特點(diǎn)，即制造業(yè)集聚產(chǎn)生的“擁擠效應(yīng)”會(huì)加劇碳排放。綜合而言，制造業(yè)集聚對(duì)碳排放究竟會(huì)產(chǎn)生何種影響，取決于在其發(fā)展階段中是集聚效應(yīng)還是擁擠效應(yīng)占據(jù)主導(dǎo)地位，因此，本文推測(cè)制造業(yè)集聚與碳排放之間并非只存在一種單純的線(xiàn)性關(guān)系。基于上述分析，如何利用制造業(yè)集聚趨利避害，從而更好地實(shí)現(xiàn)城市碳減排就顯得尤為重要。

在區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中，城市所具有的先天稟賦可以稱(chēng)作“第一自然”，而在先天基礎(chǔ)上為了發(fā)展由后天改造形成的條件稱(chēng)為“第二自然”[12]，上述制造業(yè)集聚與城市碳排放的關(guān)系勢(shì)必會(huì)受到“第一自然”與“第二自然”的影響。本文將城市的“第一自然”條件稱(chēng)為屬性特征，并考慮到其所具有的“先天性”或“非人為改造性”，選取城市區(qū)位與城市規(guī)模③以說(shuō)明不同屬性特征對(duì)制造業(yè)集聚碳減排效應(yīng)的影響；同樣地，將“第二自然”條件稱(chēng)為制度特征，同時(shí)構(gòu)建以市場(chǎng)化為主體，財(cái)政分權(quán)與對(duì)外開(kāi)放為補(bǔ)充的“一體兩翼”框架，說(shuō)明不同制度特征如何影響制造業(yè)集聚的碳減排效應(yīng)。具體概括如圖1所示。

假設(shè)城市特征能夠用不同“等級(jí)”進(jìn)行量化，當(dāng)城市特征越有利于提高制造業(yè)集聚的碳減排效應(yīng)時(shí)，定義其城市特征的等級(jí)越高；在此基礎(chǔ)上設(shè)定1、2分別代表屬性特征與制度特征的等級(jí)，1、2分別為維持屬性特征與制度特征的單位成本，那么當(dāng)一個(gè)城市在某個(gè)時(shí)點(diǎn)上分別維持1、2等級(jí)的屬性特征與制度特征的綜合狀態(tài)時(shí)，其所需要花費(fèi)的成本可以表示為=11+22。在此基礎(chǔ)上，下文將通過(guò)圖1說(shuō)明屬性特征與制度特征如何影響制造業(yè)集聚的碳減排效應(yīng)。

圖1 城市特征下制造業(yè)集聚碳減排效應(yīng)的影響路徑

在圖1(a)中，如果不考慮“經(jīng)濟(jì)代價(jià)”，改善城市的屬性特征與制度特征以提高制造業(yè)集聚的碳減排效應(yīng)通常有三種途徑。第一，保持制度特征不變，只改善屬性特征，反映在圖1(a)中即由A點(diǎn)移動(dòng)到C點(diǎn)。首先在城市區(qū)位層面，城市越靠近東部往往越有利于促進(jìn)制造業(yè)集聚減少

碳排放，因?yàn)橄啾戎形鞑慷裕瑬|部地區(qū)的地形地貌更適宜居住與產(chǎn)業(yè)發(fā)展，故較容易形成集聚效應(yīng)。此外，東部城市能夠利用自身近海的地理位置優(yōu)勢(shì)，在對(duì)外開(kāi)放的背景下更多地吸引海外資本與新技術(shù)，進(jìn)一步拉大與中西部城市間的要素稟賦差距，因此東部城市能夠利用其區(qū)位優(yōu)勢(shì)帶來(lái)的集聚效應(yīng)與要素稟賦優(yōu)勢(shì)優(yōu)化制造業(yè)集聚與碳排放之間的關(guān)系，從而減少城市碳排放。其次，城市規(guī)模擴(kuò)大有利于制造業(yè)集聚的內(nèi)部分工深化，城市規(guī)模擴(kuò)大帶來(lái)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)與制造業(yè)集聚效應(yīng)的結(jié)合會(huì)提升制造業(yè)集聚減少碳排放的作用。第二，保持屬性特征不變，只改善制度特征，反映在圖中即由A點(diǎn)移動(dòng)到E點(diǎn)。首先，提高市場(chǎng)化水平有利于減少因政府過(guò)度干預(yù)導(dǎo)致的要素配置扭曲現(xiàn)象，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的作用，提高資源利用率從而改善制造業(yè)集聚“高能耗”“低產(chǎn)出”的劣勢(shì)。其次，在財(cái)政分權(quán)的制度背景下，地方政府的經(jīng)濟(jì)自主權(quán)得以提升，但以GDP為核心的政治錦標(biāo)賽往往使地方政府以環(huán)境破壞為代價(jià)提振經(jīng)濟(jì)[13]；但另一方面，在環(huán)境狀況逐漸成為官員選拔考核指標(biāo)的背景下，財(cái)政分權(quán)會(huì)倒逼地方政府加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)管，從而促進(jìn)制造業(yè)集聚減少碳排放。最后，對(duì)外開(kāi)放會(huì)影響制造業(yè)集聚與碳排放的關(guān)系，一方面根據(jù)“污染避難所”假說(shuō)，對(duì)外開(kāi)放水平的提高會(huì)加劇制造業(yè)集聚的碳排放問(wèn)題；另一方面根據(jù)“污染光環(huán)”假說(shuō)，對(duì)外開(kāi)放會(huì)通過(guò)技術(shù)外溢效應(yīng)促進(jìn)制造業(yè)集聚的低碳化發(fā)展。第三，同時(shí)改善屬性特征與制度特征，反映在圖中即由A點(diǎn)移動(dòng)到曲線(xiàn)CE間的任意一點(diǎn)，比如F點(diǎn)。我國(guó)城市間存在諸多差異，通過(guò)改善單一特征以提高制造業(yè)集聚碳減排效應(yīng)的方法可能并不適用于所有城市，因此還可以通過(guò)同時(shí)改善屬性特征與制度特征，使二者優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)從而達(dá)到相同的碳減排效應(yīng)。

然而在現(xiàn)實(shí)情況下，改善城市特征以促進(jìn)制造業(yè)集聚的碳減排效應(yīng)需要付出一定的“經(jīng)濟(jì)代價(jià)”，可用公式表示為：=?=1?1+2?2。據(jù)此，本文在圖1(a)的基礎(chǔ)上引入預(yù)算線(xiàn)得到圖1(b)，以說(shuō)明不同城市在資源稟賦、經(jīng)濟(jì)實(shí)力等約束條件下如何調(diào)整、優(yōu)化自身特征以提高制造業(yè)集聚的碳減排效應(yīng)。圖1(b)中通過(guò)C、E兩點(diǎn)處的預(yù)算線(xiàn)不同，說(shuō)明通過(guò)不同路徑實(shí)現(xiàn)相同制造業(yè)集聚的碳減排效應(yīng)所需的“經(jīng)濟(jì)代價(jià)”并不相同，并且在現(xiàn)實(shí)條件下，城市往往通過(guò)同時(shí)改善兩種特征以提高制造業(yè)集聚的碳減排效應(yīng)，即A-F路徑，點(diǎn)F的具體位置需要由城市資源條件與“經(jīng)濟(jì)代價(jià)”的約束以及目標(biāo)碳減排效應(yīng)共同決定。因此在改善城市特征以促進(jìn)制造業(yè)集聚的低碳化發(fā)展時(shí)，應(yīng)該充分考慮相應(yīng)路徑產(chǎn)生的成本與城市自身?xiàng)l件，在約束范圍內(nèi)協(xié)調(diào)改善屬性特征與制度特征，從而選擇合意的方式提高制造業(yè)集聚的碳減排效應(yīng)。

基于以上理論分析，本文將有關(guān)制造業(yè)集聚、城市屬性特征與制度特征、碳排放間的作用關(guān)系概括為圖2所示。

三、變量選取、數(shù)據(jù)來(lái)源與計(jì)量模型

(一) 變量選取

1. 被解釋變量

關(guān)于碳排放的計(jì)算方法并不統(tǒng)一，本文結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)[14-15]選取會(huì)產(chǎn)生碳排放的9類(lèi)能源(如表1所示)，并根據(jù)能源消耗量與相應(yīng)碳排放系數(shù)計(jì)算得出，其公式如下：

其中，E為類(lèi)能源的消耗量，δ為類(lèi)能源的碳排放系數(shù)。

2. 核心解釋變量

制造業(yè)集聚()：本文參考楊仁發(fā)[16]、惠煒和韓先鋒[17]、曾藝等[18]的做法，將集聚水平用區(qū)位熵進(jìn)行度量。地區(qū)產(chǎn)業(yè)的區(qū)位熵計(jì)算公 式為：

其中，x為產(chǎn)業(yè)在地區(qū)的就業(yè)人數(shù)，x為地區(qū)所有產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人數(shù)，x為全國(guó)層面產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人數(shù)，為全國(guó)層面所有產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人數(shù)。本文研究的產(chǎn)業(yè)為制造業(yè)，即用區(qū)位熵計(jì)算制造業(yè)集聚()。

3. 控制變量

考慮到影響碳排放的因素有許多，同時(shí)為了減少遺漏變量引起的內(nèi)生性問(wèn)題，本文引入相關(guān)控制變量，具體如下：

(1) 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平()：采用地區(qū)人均GDP度量。環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)假說(shuō)認(rèn)為人均收入與環(huán)境污染之間存在非線(xiàn)性的關(guān)系，因此本文推測(cè)人

圖2 制造業(yè)集聚、城市特征與碳排放間的作用關(guān)系

表1　各種主要能源的碳排放系數(shù)表

注：相關(guān)數(shù)據(jù)從《綜合能耗計(jì)算通則》與《省級(jí)溫室氣體清單編制指南》等相關(guān)文件得出均收入也會(huì)對(duì)碳排放產(chǎn)生影響。

(2) 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(2)：采用第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重度量。一般說(shuō)來(lái)，第二產(chǎn)業(yè)比重越高，其產(chǎn)生的碳排放量也越多[19]。

(3) 政府宏觀調(diào)控()：采用財(cái)政支出占GDP比重度量。政府作為公共物品的提供者，也會(huì)對(duì)作為環(huán)境問(wèn)題之一的碳排放進(jìn)行調(diào)控。

(4) 城鎮(zhèn)化水平()：采用地區(qū)城鎮(zhèn)人口與地區(qū)總?cè)丝诒戎囟攘俊Ｒ环矫妫擎?zhèn)化過(guò)程中引起的大量能源消費(fèi)會(huì)增加碳排放；另一方面，當(dāng)城鎮(zhèn)化達(dá)到一定水平后，新技術(shù)的應(yīng)用與綠色發(fā)展模式的實(shí)施會(huì)減少碳排放[20]。

(5) 環(huán)境規(guī)制(2)：采用二氧化硫去除率④度量。通常來(lái)說(shuō)，較高的環(huán)境規(guī)制程度會(huì)迫使企業(yè)降低碳排放。

(二) 模型設(shè)定與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文設(shè)定如下基本模型：

y=0+1magg+Control++(1)

式(1)中，代表城市，代表時(shí)間，代表制造業(yè)集聚水平，代表被解釋變量，即碳排放水平，代表控制變量，包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)2、政府干預(yù)程度、城鎮(zhèn)化水平和環(huán)境規(guī)制2，代表個(gè)體固定效應(yīng)，為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

為了進(jìn)一步考察制造業(yè)集聚與碳排放之間是否存在非線(xiàn)性關(guān)系，現(xiàn)將制造業(yè)集聚的二次項(xiàng)引入基本模型，設(shè)定如下模型。

y=0+11magg+12(magg)2+βControl+μ+ε(2)

參考機(jī)理分析中城市制度特征的內(nèi)容，此處對(duì)市場(chǎng)化、財(cái)政分權(quán)、對(duì)外開(kāi)放進(jìn)行說(shuō)明。市場(chǎng)化水平()參考樊綱[21]和孫曉華[22]等的研究思路，從政府干預(yù)度、經(jīng)濟(jì)主體自由度、對(duì)外開(kāi)放度、要素市場(chǎng)完善度和產(chǎn)品市場(chǎng)成熟度五個(gè)方面構(gòu)建指標(biāo)體系，進(jìn)而采用改進(jìn)熵值法⑤進(jìn)行測(cè)度。其中，政府干預(yù)度以財(cái)政支出/GDP來(lái)表示；經(jīng)濟(jì)主體自由度以城鎮(zhèn)私營(yíng)和個(gè)體從業(yè)人員數(shù)/年末單位從業(yè)人員數(shù)來(lái)表示；市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放度以實(shí)際利用外資/GDP來(lái)表示；要素市場(chǎng)完善度以城鎮(zhèn)失業(yè)人數(shù)/各城市平均城鎮(zhèn)失業(yè)人數(shù)來(lái)表示；產(chǎn)品市場(chǎng)成熟度以限額以上批發(fā)零售業(yè)法人數(shù)/銷(xiāo)售總額來(lái)表示。財(cái)政分權(quán)()用地級(jí)市人均財(cái)政支出/(地級(jí)市人均財(cái)政支出+所在省級(jí)人均財(cái)政支出+人均中央財(cái)政支出)來(lái)表示[23]。對(duì)外開(kāi)放水平()從外貿(mào)依存度和外資依存度兩個(gè)方面構(gòu)建綜合指標(biāo)進(jìn)行度量[24]，其中，外貿(mào)依存度用進(jìn)出口貿(mào)易額/GDP表示；外資依存度用實(shí)際利用外資/GDP表示，而進(jìn)出口貿(mào)易額與實(shí)際利用外資依據(jù)當(dāng)年人民幣兌美元的年平均匯率進(jìn)行換算。

綜上，本文將構(gòu)建調(diào)節(jié)效應(yīng)模型，分別從上述三個(gè)角度考察城市制度特征如何影響制造業(yè)集聚與碳排放的關(guān)系⑥。以市場(chǎng)化程度為例，模型建立如下：

y=0+1magg+2mare+3magg×mare+

βControl+μ+ε(3)

其中代表市場(chǎng)化程度。

考慮到數(shù)據(jù)的可得性和有效性，剔除數(shù)據(jù)嚴(yán)重缺失的城市，本文選取2006—2017年我國(guó)132個(gè)地級(jí)及以上城市為樣本進(jìn)行分析。數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》(2007—2018年)，《中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》(2007—2014年)，部分城市經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒、經(jīng)濟(jì)年鑒等。本文對(duì)個(gè)別缺失的數(shù)據(jù)采用均值法予以補(bǔ)充。

四、計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果分析

(一) 制造業(yè)集聚對(duì)碳排放的影響

考慮到城際間可能存在的異方差與自相關(guān)問(wèn)題，對(duì)模型分別進(jìn)行了wald檢驗(yàn)和伍德里奇(wooldridge)檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果都顯示拒絕原假設(shè)，即模型存在異方差與自相關(guān)問(wèn)題，具體結(jié)果見(jiàn)表2。因此，本文選取能夠修正以上問(wèn)題的廣義最小二乘法(FGLS)進(jìn)行回歸。

為考察制造業(yè)集聚與碳排放之間的關(guān)系，本文將制造業(yè)集聚的一次項(xiàng)、二次項(xiàng)依次引入模型，分別與碳排放進(jìn)行回歸，具體結(jié)果見(jiàn)表3，并將其作為本文的基本模型。

觀察表3中模型(1)、模型(2)的回歸結(jié)果，可以看到制造業(yè)集聚對(duì)碳排放存在倒U型的非線(xiàn)性影響，即在一定范圍內(nèi)，制造業(yè)集聚程度越高，其所產(chǎn)生的二氧化碳排放量也越大，但是制造業(yè)集聚對(duì)碳排放的影響還存在一個(gè)“臨界值”⑦，當(dāng)制造業(yè)集聚程度越過(guò)這一“臨界值”時(shí)，其產(chǎn)生的集聚效應(yīng)便開(kāi)始發(fā)揮作用，進(jìn)而對(duì)碳排放產(chǎn)生抑制作用，這一結(jié)果與現(xiàn)實(shí)較為相符。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)制造業(yè)得以迅速發(fā)展，其在空間上的集聚態(tài)勢(shì)也日益顯現(xiàn)。但是在追求經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的背景下，就碳排放而言，制造業(yè)集聚產(chǎn)生的擁擠效應(yīng)往往會(huì)較快形成，而集聚效應(yīng)的形成則相對(duì)滯后，從而造成因制造業(yè)集聚而導(dǎo)致的能源消耗大、生產(chǎn)效率低的現(xiàn)象，進(jìn)而加劇了碳排放。伴隨制造業(yè)集聚程度不斷提高，集聚效應(yīng)得以形成并逐漸超過(guò)擁擠效應(yīng)，進(jìn)而對(duì)碳減排產(chǎn)生有利影響。具體來(lái)講，集聚效應(yīng)會(huì)帶來(lái)外部經(jīng)濟(jì)效益、創(chuàng)新效益與競(jìng)爭(zhēng)效益，其中外部經(jīng)濟(jì)效益主要體現(xiàn)為提高制造業(yè)的能源利用率，降低能源消耗；創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)效益則主要指集聚效應(yīng)有助于促進(jìn)企業(yè)之間的知識(shí)、技術(shù)溢出，加快制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)，同時(shí)在“優(yōu)勝劣汰”的法則下不斷淘汰高能耗、低效率的企業(yè)，推動(dòng)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

表2 異方差與自相關(guān)檢驗(yàn)

表3 制造業(yè)集聚與碳排放計(jì)量結(jié)果

注：圓括號(hào)中為p值，*、**、***分別表示通過(guò)10%、5%、1%的顯著性水平。下表同

從控制變量來(lái)看，除環(huán)境規(guī)制之外，其余變量的計(jì)量結(jié)果與預(yù)期一致。其中經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與碳排放之間呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)關(guān)系。分析其原因，就經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平而言，可能與我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式有關(guān)。盡管“轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式”早在黨的十七大報(bào)告中就被提出，但是粗放式發(fā)展的慣性使得轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的進(jìn)程緩慢，從而使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上升的同時(shí)資源消耗也會(huì)增加，進(jìn)而帶來(lái)碳排放增加。就產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)而言，則是因?yàn)榈诙a(chǎn)業(yè)能耗大，對(duì)應(yīng)產(chǎn)生的二氧化碳也就越多，因此第二產(chǎn)業(yè)占比與碳排放成正比。政府宏觀調(diào)控與碳排放呈現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，政府作為公共物品的提供者，會(huì)對(duì)企業(yè)進(jìn)行一定的技術(shù)創(chuàng)新投資或補(bǔ)貼，以減少高消耗、低產(chǎn)出的產(chǎn)品生產(chǎn)方式，從而促進(jìn)碳排放的減少。城鎮(zhèn)化水平與碳排放之間主要呈現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系，表明我國(guó)總體城鎮(zhèn)化水平的上升加劇了能源消耗，而其在促進(jìn)企業(yè)采用低碳技術(shù)與提高居民環(huán)保意識(shí)上的作用還未得以凸顯。環(huán)境規(guī)制的結(jié)果與預(yù)期相反，其原因可能在于我國(guó)還未建立起有效的環(huán)境規(guī)制綜合體系，地方政府環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)主要體現(xiàn)出“逐底競(jìng)爭(zhēng)”的特征[25]，從而導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制對(duì)碳排放產(chǎn)生了負(fù)面作用。

(二) 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

在穩(wěn)健性檢驗(yàn)方面，本文從樣本、變量、估計(jì)方法三個(gè)角度展開(kāi)，以進(jìn)一步驗(yàn)證上述相關(guān)結(jié)論。首先在樣本方面，本文在地級(jí)及以上城市樣本的基礎(chǔ)上，剔除北京、天津、上海、重慶四個(gè)直轄市的數(shù)據(jù)，以減少樣本中極端值帶來(lái)的估計(jì)偏差。其次在變量方面，通過(guò)更換被解釋變量指標(biāo)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，具體借鑒邵帥等人[26]的做法，用人均碳排放作為被解釋變量進(jìn)行回歸。最后在估計(jì)方法方面，將核心解釋變量的滯后項(xiàng)作為工具變量，使用2SLS法估計(jì)原有模型并處理內(nèi)生性問(wèn)題。穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表4。

從以上計(jì)量結(jié)果來(lái)看，首先，剔除4個(gè)直轄市的樣本數(shù)據(jù)后，計(jì)量結(jié)果與基礎(chǔ)回歸一致，所以從改變城市樣本的檢驗(yàn)角度來(lái)看，基礎(chǔ)回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。其次，將碳排放指標(biāo)進(jìn)行人均變換后，系數(shù)大小及顯著性雖有所改變，但仍在可接受的區(qū)間，因此說(shuō)明基礎(chǔ)回歸結(jié)果較為穩(wěn)健。最后，改變估計(jì)方法的結(jié)果中，模型(1)顯示制造業(yè)集聚有利于碳排放量的減少，這一結(jié)果與原模型有所不同，考慮到構(gòu)建工具變量后采用2SLS法能夠在一定程度上克服模型的內(nèi)生性問(wèn)題，所以這一結(jié)果相對(duì)更加可靠，但是引入集聚二次項(xiàng)后，結(jié)果仍然顯示制造業(yè)集聚與碳排放間呈現(xiàn)倒U型關(guān)系，因此綜合考慮后可以認(rèn)為在一定程度上說(shuō)明了原有結(jié)論的穩(wěn)健性。

以上對(duì)基本模型的分析與檢驗(yàn)表明：制造業(yè)集聚與碳排放之間存在穩(wěn)健的倒U型關(guān)系。基于此，如何促進(jìn)制造業(yè)集聚盡快跨過(guò)臨界點(diǎn)以發(fā)揮碳減排效應(yīng)將是本文要重點(diǎn)研究的問(wèn)題。考慮到不同城市中制造業(yè)集聚程度與發(fā)展條件不同，本文將進(jìn)一步探討城市特征差異下制造業(yè)集聚與碳排放的關(guān)系，以便更針對(duì)性地基于倒U型關(guān)系提高城市制造業(yè)集聚的碳減排效應(yīng)。

(三) 屬性特征下的制造業(yè)集聚與碳排放

考慮到我國(guó)不同地區(qū)在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)環(huán)境等方面存在著歷史性差異，這些差異會(huì)導(dǎo)致城市的屬性特征不同，因此本文將總樣本按照城市區(qū)位與城市規(guī)模進(jìn)行劃分，分別為東、中、西部城市和大、中、小型城市，進(jìn)而對(duì)劃分后的樣本同樣使用FGLS方法進(jìn)行估計(jì)，具體結(jié)果分別見(jiàn)表5、表6。

表4 制造業(yè)集聚與碳排放的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

注：限于篇幅，此處省略了控制變量的回歸結(jié)果，以下各表均做相同處理

表5 城市區(qū)位特征下的制造業(yè)集聚與碳排放

表6 城市規(guī)模特征下的制造業(yè)集聚與碳排放

觀察計(jì)量結(jié)果，東部城市制造業(yè)集聚與碳排放之間只存在負(fù)向線(xiàn)性關(guān)系；中部城市制造業(yè)集聚與碳排放存在倒U型非線(xiàn)性關(guān)系；西部城市引入二次項(xiàng)后的結(jié)果并不顯著，這表明制造業(yè)集聚與碳排放僅存在負(fù)向關(guān)系。東部城市具有先天要素稟賦與地理區(qū)位優(yōu)勢(shì)，有利于制造業(yè)較快發(fā)展，因此其集聚效應(yīng)的形成要早于中西部城市；此外東部城市作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“領(lǐng)頭羊”，其技術(shù)創(chuàng)新能力較強(qiáng)，有能力率先促進(jìn)技術(shù)密集型制造業(yè)發(fā)展，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，淘汰落后的高能耗低端產(chǎn)業(yè)，從而達(dá)到碳減排的效果。與東部城市相比，中部城市的區(qū)位優(yōu)勢(shì)并不明顯，且其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平仍然較為落后，制造業(yè)發(fā)展較慢使得集聚效應(yīng)的形成較慢，從而對(duì)碳排放主要表現(xiàn)出加劇作用。此外，東部沿海城市多為技術(shù)密集型制造業(yè)集聚區(qū)，而中西部城市則主要吸引資源型與勞動(dòng)密集型制造業(yè)，因此與東部城市相比，中西部城市制造業(yè)集聚的碳減排效應(yīng)較弱。再加上我國(guó)西部城市位于經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，制造業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r在很大程度上受到地理位置與資源條件的限制，受地區(qū)跨度大、面積廣特點(diǎn)的影響，多數(shù)制造業(yè)并未形成規(guī)模化的產(chǎn)業(yè)集聚狀態(tài)，因此擁擠效應(yīng)并不顯著，由此西部城市制造業(yè)集聚與碳排放之間呈現(xiàn)負(fù)向關(guān)系。

考慮到城市規(guī)模這一屬性特征時(shí)，計(jì)量結(jié)果顯示大型城市制造業(yè)集聚與碳排放之間僅存在負(fù)向線(xiàn)性關(guān)系；中型城市制造業(yè)集聚與碳排放存在U型非線(xiàn)性關(guān)系；小型城市制造業(yè)集聚與碳排放存在正向關(guān)系。城市經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，城市規(guī)模的擴(kuò)大會(huì)為城市中的產(chǎn)業(yè)帶來(lái)正外部性，而碳排放這一環(huán)境問(wèn)題會(huì)受到此外部性的影響，從而使得不同規(guī)模的城市其制造業(yè)集聚與碳排放的關(guān)系不同。一般來(lái)講，城市規(guī)模越大，它所能容納的制造業(yè)企業(yè)會(huì)越多，產(chǎn)生的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)就會(huì)越激烈，從而促使制造業(yè)不斷創(chuàng)新技術(shù)和發(fā)展模式以適應(yīng)當(dāng)下“綠色發(fā)展理念”的要求；同時(shí)，企業(yè)越多越有利于制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的完善，從而提高資源配置效率，降低能耗，減少碳排放。此外，城市規(guī)模越大，它所具有的勞動(dòng)、技術(shù)等要素資源也會(huì)越豐富，各種類(lèi)型的要素集聚會(huì)產(chǎn)生明顯的外溢效應(yīng)，且其中包含的高素質(zhì)人才與先進(jìn)技術(shù)有利于技術(shù)密集型制造業(yè)的發(fā)展，從而帶動(dòng)城市制造業(yè)的高端化發(fā)展。也就是說(shuō)，制造業(yè)集聚與碳排放之間的關(guān)系會(huì)受到城市規(guī)模的約束，而這種約束關(guān)系正是源于城市規(guī)模所引致的“集聚效應(yīng)”和“選擇效應(yīng)”[27]，城市規(guī)模的擴(kuò)大有利于這兩種效應(yīng)的發(fā)揮，所以城市規(guī)模越大制造業(yè)集聚的碳減排作用越明顯。另外，我國(guó)城市的規(guī)模大小與其發(fā)展水平息息相關(guān)，并且規(guī)模越大往往意味著城市發(fā)展水平越高；而與較高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相匹配，大中型城市的環(huán)保意識(shí)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、城市管理能力等比小型城市成熟。因此，城市規(guī)模越大，其所具有的良好社會(huì)環(huán)境和軟硬件設(shè)施優(yōu)勢(shì)就進(jìn)一步促進(jìn)了制造業(yè)集聚碳減排效應(yīng)的發(fā)揮。

(四) 制度特征下的制造業(yè)集聚與碳排放

在考察屬性特征下城市制造業(yè)集聚與碳排放關(guān)系之后，下文將進(jìn)一步分析制度特征如何影響二者之間的關(guān)系。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物諾斯[28]指出，制度質(zhì)量能夠影響一國(guó)或一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。而制造業(yè)作為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，其發(fā)展自然也會(huì)受其影響。由于制度質(zhì)量涉及范圍很廣，作為一個(gè)比較復(fù)雜的制度體系，制度質(zhì)量的衡量沒(méi)有一個(gè)特定的標(biāo)準(zhǔn)[29]，本文借鑒現(xiàn)有研究[30-31]的做法，選取樊綱等[21]研究得到的市場(chǎng)化指數(shù)作為制度質(zhì)量的代理變量，同時(shí)為對(duì)其研究進(jìn)一步深化，本文還將從“市場(chǎng)化指數(shù)”子指標(biāo)的角度出發(fā)，選取財(cái)政分權(quán)和對(duì)外開(kāi)放度作為制度質(zhì)量的代理變量進(jìn)行拓展分析，結(jié)果如表7所示。

表7 制度特征下的制造業(yè)集聚與碳排放

從表7的計(jì)量結(jié)果來(lái)看，模型(1)、模型(2)、模型(3)中交互項(xiàng)的回歸系數(shù)均為負(fù)，表明三種制度特征均有利于發(fā)揮集聚的碳減排效應(yīng)。具體來(lái)看，模型(1)中的系數(shù)由(0.377-0.193mare)決定，其交互項(xiàng)的系數(shù)為-0.193，且在1%的水平上顯著，說(shuō)明制造業(yè)集聚對(duì)碳排放的影響會(huì)隨著市場(chǎng)化水平的提高得到緩解，并且當(dāng)mare>1.953時(shí)，制造業(yè)集聚將會(huì)發(fā)揮碳減排的作用。相類(lèi)似，模型(2)、模型(3)的實(shí)證結(jié)果表明，當(dāng)fd>0.383或op>0.517時(shí)，制造業(yè)集聚都將發(fā)揮碳減排 效應(yīng)。

由上述分析可見(jiàn)，制度特征對(duì)制造業(yè)集聚與碳排放關(guān)系的影響存在臨界點(diǎn)，也就是當(dāng)相應(yīng)制度特征的水平突破臨界點(diǎn)時(shí)，制造業(yè)集聚才能有效發(fā)揮對(duì)碳減排的促進(jìn)作用。首先，從市場(chǎng)化水平角度來(lái)看，未達(dá)到臨界點(diǎn)之前，有效市場(chǎng)往往處于缺位狀態(tài)而政府則處于越位狀態(tài)，從而在整體上削弱了市場(chǎng)化這一制度特征的作用；而在突破臨界點(diǎn)之后，市場(chǎng)化水平越高往往意味著其越有效，主要表現(xiàn)在有為政府的執(zhí)行能力與經(jīng)濟(jì)主體的自由度較高，要素市場(chǎng)與產(chǎn)品市場(chǎng)較為成熟等，所以市場(chǎng)化水平越高越有利于企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新，充分發(fā)揮制造業(yè)集聚產(chǎn)生的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與技術(shù)外溢效應(yīng)，從而促進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)城市碳減排。其次，財(cái)政分權(quán)下的央地關(guān)系實(shí)質(zhì)上是一種委托代理關(guān)系，一方面，作為代理人的地方政府相較于作為委托人的中央政府而言，其對(duì)所在轄區(qū)情況具有更大的信息優(yōu)勢(shì)，因此隨著財(cái)政分權(quán)的提高，地方政府在了解本地制造業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的基礎(chǔ)上，能夠更好地提供公共服務(wù)、更有效率地配置資源，從而形成更有利于制造業(yè)集聚發(fā)展的資源配置方式。另一方面，政府官員受到原有單一GDP考核下的政治晉升激勵(lì)，在更加重視經(jīng)濟(jì)建設(shè)的同時(shí)忽視了環(huán)境保護(hù)；但伴隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入到高質(zhì)量發(fā)展階段，中央政府逐漸加強(qiáng)了對(duì)地方政府環(huán)境監(jiān)管的約束，環(huán)境狀況也日益成為官員績(jī)效考核的一個(gè)重要指標(biāo)，也就是從單任務(wù)委托代理關(guān)系變成了多任務(wù)委托代理關(guān)系，從而倒逼地方政府在推動(dòng)制造業(yè)集聚的同時(shí)促使推動(dòng)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與效率提升，進(jìn)而減少碳排放。最后，相比內(nèi)部市場(chǎng)而言，對(duì)外開(kāi)放實(shí)質(zhì)上是在更大空間內(nèi)對(duì)商品和要素等進(jìn)行配置，對(duì)外開(kāi)放水平的提高則會(huì)擴(kuò)大這一空間范圍，在“污染光環(huán)效應(yīng)”[32]的影響下，對(duì)外開(kāi)放有利于提高制造業(yè)集聚的碳減排效應(yīng)。具體而言，一方面，在對(duì)外開(kāi)放的背景下，制造業(yè)企業(yè)可以引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)以及清潔生產(chǎn)方式，集聚區(qū)的企業(yè)通過(guò)共享技術(shù)及管理方面的資源實(shí)現(xiàn)技術(shù)外溢，從而改變傳統(tǒng)粗放的發(fā)展方式，降低碳排放；另一方面，外資企業(yè)的不斷加入對(duì)制造業(yè)集聚區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生一定壓力，從而激發(fā)本土企業(yè)的技術(shù)潛能，不斷提高其開(kāi)發(fā)低碳生產(chǎn)技術(shù)的能力，從而減少碳排放⑧。

(五) 綜合特征下的制造業(yè)集聚與碳排放

以上研究結(jié)果表明，城市的不同屬性特征與制度特征都會(huì)影響制造業(yè)集聚與碳排放的關(guān)系，且分不同城市特征分析有利于明確某種特征如何發(fā)揮作用。同時(shí)，考慮到現(xiàn)實(shí)情況下城市的屬性特征與制度特征并不能完全相互剝離，因此本文將兩種特征納入同一框架下，考察城市綜合特征如何影響制造業(yè)集聚與碳排放的關(guān)系。計(jì)量結(jié)果見(jiàn)表8、9。

由表8可以看出，制度特征在不同的城市區(qū)位中發(fā)揮的作用有所差異。首先從市場(chǎng)化層面看，對(duì)于東部地區(qū)而言，其制造業(yè)集聚程度相對(duì)較高，且市場(chǎng)化水平也較高，經(jīng)濟(jì)利益的追逐使得兩者的相互疊加更易造成集聚過(guò)度，從而加劇了碳排放；隨著市場(chǎng)化水平的提高，其資源配置的廣度和深度也會(huì)得以加強(qiáng)，但碳排放與“環(huán)境”這一公共產(chǎn)品的供給密切相關(guān)，因此也需要政府加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制，即“讓市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮決定性作用”的同時(shí)，還要“更好地發(fā)揮政府作用”。對(duì)于中西部地區(qū)而言，制造業(yè)集聚程度和市場(chǎng)水平都較低，在這種情況下，伴隨著市場(chǎng)化水平的提高，集聚效應(yīng)更能有效地生成，從而降低碳排放；且在中西部地區(qū)中，西部地區(qū)相對(duì)于中部來(lái)說(shuō)，其集聚的碳減排效應(yīng)更加顯著，這也從側(cè)面進(jìn)一步印證了上述觀點(diǎn)。其次在財(cái)政分權(quán)層面，東中部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)水平較高，財(cái)政分權(quán)下地方政府更有能力在促進(jìn)制造業(yè)集聚拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)兼顧環(huán)境問(wèn)題，從而減少城市碳排放；但二者相比較而言，東部地區(qū)作為我國(guó)最發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)帶，在央地關(guān)系下往往具有更大的主動(dòng)性，一定程度上更易造成制造業(yè)過(guò)度集聚，從而造成其財(cái)政分權(quán)下的集聚碳減排效應(yīng)不及中部地區(qū)顯著。對(duì)于西部地區(qū)來(lái)說(shuō)，其制造業(yè)集聚程度較低，經(jīng)濟(jì)實(shí)力較弱，使得地方政府在環(huán)境治理方面的作用受限；再加上基于GDP績(jī)效考核的特點(diǎn)，財(cái)政分權(quán)的提高會(huì)在一定程度上造成地方政府間因政治錦標(biāo)賽引起的“競(jìng)次”行為，從而不利于提高制造業(yè)集聚的碳減排效應(yīng)。最后在對(duì)外開(kāi)放層面，東部城市作為我國(guó)FDI的主要匯集區(qū)，對(duì)外開(kāi)放水平的提高有利于持續(xù)引進(jìn)外資，盡管近年來(lái)我國(guó)外商投資項(xiàng)目中制造業(yè)的比重有明顯的下降，但原有FDI引入結(jié)構(gòu)的“慣性效應(yīng)”[32]未被打破，F(xiàn)DI帶動(dòng)下的制造業(yè)集聚較易產(chǎn)生擁擠效應(yīng)。對(duì)于中西部地區(qū)而言，其制造業(yè)集聚程度較低，外資企業(yè)的引入會(huì)加快集聚效應(yīng)的生成；但相比東部而言，中西部地區(qū)的對(duì)外開(kāi)放水平較低，引入外資的規(guī)模較小，再加之本來(lái)就低的集聚水平，從而使得集聚效應(yīng)的形成會(huì)受到一定程度的阻滯，所以其對(duì)城市碳減排的影響還不顯著。此外，與中部相比，西部地區(qū)交互項(xiàng)系數(shù)的絕對(duì)值較大，說(shuō)明其對(duì)外開(kāi)放下的集聚碳減排效應(yīng)的作用力度更大，這也體現(xiàn)出制度特征與屬性特征共同影響下的集聚與碳減排關(guān)系。

表8 綜合特征下的制造業(yè)集聚與碳排放(1)

表9 綜合特征下的制造業(yè)集聚與碳排放(2)

從計(jì)量結(jié)果來(lái)看，在按人口規(guī)模劃分的城市樣本中，制度特征對(duì)制造業(yè)集聚與碳排放關(guān)系的影響同樣存在差異。首先，在市場(chǎng)化層面，盡管大中型城市的市場(chǎng)化水平比全國(guó)平均水平高，但城市的規(guī)模越大，其內(nèi)部分工體系往往會(huì)越復(fù)雜，市場(chǎng)配置資源的難度就會(huì)增加。大中型城市的規(guī)模較大，其市場(chǎng)化可能較難解決好經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的環(huán)境問(wèn)題，從而造成制造業(yè)集聚加劇了碳排放。對(duì)于小型城市來(lái)說(shuō)，盡管城市規(guī)模較小但是其與市場(chǎng)化水平的契合度更高，二者相互結(jié)合有利于市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮決定性作用，提高生產(chǎn)效率，從而減少制造業(yè)集聚中產(chǎn)生的碳排放，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)城市碳減排。其次，在財(cái)政分權(quán)層面，大中小型城市財(cái)政分權(quán)程度的提高都有利于制造業(yè)集聚減少碳排放，說(shuō)明財(cái)政分權(quán)下地方政府能夠更好發(fā)揮其在環(huán)境保護(hù)方面的作用。但對(duì)于小型城市而言，財(cái)政分權(quán)下地方政府的財(cái)力與事權(quán)的不匹配程度往往較高，經(jīng)濟(jì)實(shí)力與預(yù)算執(zhí)行能力有所欠缺，使其在優(yōu)化資源配置與促進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展方面受到阻礙，從而未能明顯促進(jìn)制造業(yè)集聚減少碳排放。最后，在對(duì)外開(kāi)放層面，對(duì)大型城市而言，其本身所具有的城市與人口規(guī)模優(yōu)勢(shì)有利于制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈延伸與分工深化，與此同時(shí)伴隨對(duì)外開(kāi)放背景下外資企業(yè)的不斷進(jìn)入，企業(yè)之間可通過(guò)相互學(xué)習(xí)實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)共享，從而促進(jìn)制造業(yè)集聚向綠色方向發(fā)展進(jìn)而實(shí)現(xiàn)碳減排，但考慮到外資企業(yè)的引入與技術(shù)外溢效應(yīng)的發(fā)揮之間存在時(shí)滯，因此其碳減排效應(yīng)還不顯著。中小型城市與大城市相比缺少內(nèi)在規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，因此為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，往往允許發(fā)達(dá)國(guó)家將產(chǎn)業(yè)鏈中高產(chǎn)出、高能耗、高污染的部分向城市內(nèi)轉(zhuǎn)移，且這部分產(chǎn)業(yè)多為制造業(yè)。因此伴隨外資企業(yè)的引入，制造業(yè)集聚更多地表現(xiàn)出加劇碳排放的現(xiàn)象，即中小型城市中對(duì)外開(kāi)放下制造業(yè)集聚與碳排放的關(guān)系更多體現(xiàn)了“污染避難所”假說(shuō)。

五、結(jié)論與啟示

在理論框架構(gòu)建的基礎(chǔ)上，本文以2006—2017年我國(guó)地級(jí)及以上城市為樣本，分析不同城市特征下制造業(yè)集聚與碳排放之間的關(guān)系。實(shí)證結(jié)果表明：①制造業(yè)集聚具有碳減排效應(yīng)。制造業(yè)集聚與碳排放之間存在顯著的倒U型曲線(xiàn)關(guān)系，即制造業(yè)集聚對(duì)碳排放的影響存在臨界點(diǎn)。當(dāng)制造業(yè)集聚超過(guò)臨界點(diǎn)時(shí)，對(duì)碳排放表現(xiàn)出顯著的減排效應(yīng)。②不考慮城市制度特征時(shí)，東西部城市與大中型城市的制造業(yè)集聚能夠顯著促進(jìn)碳減排，沒(méi)有產(chǎn)生擁擠效應(yīng)，但在中部城市與小型城市中產(chǎn)生擁擠效應(yīng)。③不考慮城市屬性特征時(shí)，市場(chǎng)化、財(cái)政分權(quán)、對(duì)外開(kāi)放三種制度特征都能顯著促進(jìn)制造業(yè)集聚減少碳排放。④當(dāng)綜合考慮城市的屬性特征與制度特征時(shí)，制造業(yè)集聚與碳排放間的關(guān)系呈現(xiàn)出復(fù)雜的異質(zhì)性，總體來(lái)看，財(cái)政分權(quán)在綜合特征考察背景下對(duì)制造業(yè)碳減排的促進(jìn)作用最為明顯，其次為市場(chǎng)化，最后則是對(duì)外開(kāi)放。

相關(guān)研究結(jié)論的政策啟示：①提高制造業(yè)集聚水平以減少碳排放。盡管當(dāng)前制造業(yè)集聚已經(jīng)呈現(xiàn)出碳減排效應(yīng)，但考慮到制造業(yè)作為高能耗產(chǎn)業(yè)的特性以及我國(guó)二氧化碳減排任務(wù)的艱巨性，仍需引導(dǎo)其合理布局，進(jìn)一步促進(jìn)制造業(yè)集聚，以提高能源利用效率，從而更有利于實(shí)現(xiàn)城市碳減排。②進(jìn)一步優(yōu)化生產(chǎn)要素的空間配置。勞動(dòng)力、資本等生產(chǎn)要素具有向東南沿海城市或中西部主要大城市流動(dòng)的趨勢(shì)，由此產(chǎn)生的要素集聚能夠進(jìn)一步改善制造業(yè)集聚的空間格局，從而更高效地發(fā)揮其碳減排效應(yīng)，因此要改革涉及人口流動(dòng)的戶(hù)籍政策等，促進(jìn)各類(lèi)要素合理流動(dòng)與空間高效集聚。③結(jié)合城市屬性特征完善其制度特征體系。第一，大中型城市以及東部城市在推進(jìn)市場(chǎng)化進(jìn)程中要進(jìn)一步協(xié)調(diào)“看得見(jiàn)的手”與“看不見(jiàn)的手”間的配合關(guān)系，以促進(jìn)制造業(yè)集聚減少城市碳排放；第二，加快完善地方政府環(huán)境績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)，尤其要加強(qiáng)東部城市與大型城市中政府的公共服務(wù)職能，同時(shí)中央可對(duì)西部城市實(shí)行適當(dāng)轉(zhuǎn)移支付，以加強(qiáng)地方政府對(duì)環(huán)境監(jiān)管的能力；第三，進(jìn)一步擴(kuò)大開(kāi)放，優(yōu)化外資引入結(jié)構(gòu)，學(xué)習(xí)國(guó)外清潔低碳的生產(chǎn)技術(shù)與先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，改善制造業(yè)生產(chǎn)方式，從而不斷提高制造業(yè)集聚的碳減排效應(yīng)。

① “十一五”規(guī)劃中我國(guó)首次提出約束性節(jié)能指標(biāo)及碳減排約束性指標(biāo)(邵帥等，2017)，“十二五”“十三五”規(guī)劃也相繼提出了控制碳排放量的舉措。

② 陸銘(2016)認(rèn)為，“虹吸效應(yīng)”是制造業(yè)與服務(wù)業(yè)在中心城市更具規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的另一表述。

③ 盡管城市規(guī)模的形成具有一定“人為”的因素，但與本文選取的“第二自然”因素相比，“城市規(guī)模”的變化相對(duì)更緩慢，因此將其劃分為“第一自然”這一類(lèi)。

④ 二氧化硫去除率=(二氧化硫產(chǎn)生量-二氧化硫排放量)/二氧化硫產(chǎn)生量。

⑤ 改進(jìn)熵值法參考黃國(guó)慶等(2012)的做法。

⑥ 以分類(lèi)的方式闡釋屬性特征，旨在探討其在如何影響制造業(yè)集聚碳減排效應(yīng)的同時(shí)又便于為后文分析綜合性特征提供基礎(chǔ)。

⑦ 根據(jù)回歸結(jié)果計(jì)算出“臨界值”為1.5072，在樣本中制造業(yè)集聚程度高于此“臨界值”的樣本為203個(gè)，占樣本總量的12.82%。

⑧ 雖然對(duì)外開(kāi)放也會(huì)有諸如“污染避難所效應(yīng)”等的出現(xiàn)，但瑕不掩瑜，新技術(shù)和新管理經(jīng)驗(yàn)等的引進(jìn)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展無(wú)疑發(fā)揮了重要作用。

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Manufacturing agglomeration, urban characteristics and carbon emissions

JI Yujun1,2, LIAN Yuqing1

(1. School of Economics, Ocean University of China, Qingdao 266100, China;2. Institute of Marine Development, Ocean University of China, Qingdao 266100, China)

Whether manufacturing agglomeration can achieve carbon emission reduction is closely related to the high-quality development of cities. Based on the theoretical framework of the relationship among manufacturing agglomeration, urban characteristics and carbon emissions, this paper takes the panel data of cities in China as samples to explore how urban attribute characteristics and institution characteristics affect the carbon emission reduction effect of manufacturing agglomeration. The results show that there is a significant "inverted U" relationship between manufacturing agglomeration and carbon emission, and that, when the agglomeration level reaches a certain threshold, it will show carbon emission reduction effect. The results also show that the improvement of urban attribute characteristics can improve the carbon emission reduction effect of manufacturing agglomeration to a certain extent, that institution characteristics have positive and negative effects on the carbon emission reduction effect of manufacturing agglomeration, that, when the institution characteristics break through a certain threshold, the carbon emission reduction effect of manufacturing agglomeration will be improved, and that under the influence of the comprehensive characteristics of the both mentioned above, the relationship between manufacturing agglomeration and carbon emissions presents complex heterogeneity. Therefore, in order to give full play to the carbon emission reduction effect of manufacturing agglomeration, it is necessary to take the interactive relationship between them as the basis, and further combine the differences of urban characteristics so as to implement reasonable, classified management and targeted policy.

manufacturing agglomeration; attribute characteristics; institution characteristics; carbon emissions

10.11817/j.issn. 1672-3104. 2021.03.007

F719

A

1672-3104(2021)03-0073-15

2021-03-12；

2021-04-19

國(guó)家社科基金一般項(xiàng)目“增長(zhǎng)與環(huán)境雙重效應(yīng)下我國(guó)制造業(yè)集聚的空間格局評(píng)價(jià)研究”(16BJL069)

紀(jì)玉俊，山東青島人，博士，中國(guó)海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，中國(guó)海洋大學(xué)海洋發(fā)展研究院研究員，主要研究方向：產(chǎn)業(yè)集聚，聯(lián)系郵箱：jyj@ouc.edu.cn；廉雨晴，山東淄博人，中國(guó)海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生，主要研究方向：產(chǎn)業(yè)集聚

[編輯: 何彩章]