我國老年人長期護理研究知識圖譜分析

李月娥，明庭興

（東北大學 文法學院，遼寧 沈陽 110169）

我國自1999年邁入老齡化社會以來，人口老齡化程度持續(xù)加深。截至2019年底，中國大陸60歲及以上人口為25 388萬人，占總?cè)丝诘?8.1%，其中，65歲及以上人口為17 603萬人，占總?cè)丝诘?2.6%[1]。一個國家或地區(qū)65歲及以上人口占總?cè)丝诘?4%及以上即被稱為深度老齡化，亦稱老齡社會。以14%為分界線，我國2019年底距離“老齡社會”的標準僅差1.4%，“老齡社會”已開始倒計時。此外，第四次中國城鄉(xiāng)老年人生活狀況抽樣調(diào)查結(jié)果顯示，2015年，我國失能、部分失能老年人達到了4 063萬人，占老年人口的比例為18.3%[2]。隨著年齡增長，老年人因慢性疾病及其他疾病所導(dǎo)致失能、半失能的概率大大增加，老年人護理需求將成為重要的社會問題。

2015年十八屆五中全會，中央政府首次提出探索建立長期護理保險制度。2016年6月，人力資源和社會保障部發(fā)布《關(guān)于開展長期護理保險制度試點的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《意見》），將承德、長春、上海、南通、青島、荊門、廣州等15市作為試點城市，開始了國家層面上的長期護理保險制度實踐探索。

本文運用文獻計量學分析方法，梳理1999至2019年間國內(nèi)學術(shù)界老年人長期護理研究的整體狀況，厘清老年人長期護理研究的主題變化、研究熱點及發(fā)展趨勢，構(gòu)建近20年來老年人長期護理研究的知識圖譜，以期為我國老年人長期護理的深入研究提供一定的參考。

一 數(shù)據(jù)來源與研究方法

（一）數(shù)據(jù)來源

本文以中國知網(wǎng)（CNKI）為文獻數(shù)據(jù)來源，以“長期護理”“長期照護”“長期照料”作為文獻檢索關(guān)鍵詞。檢索條件為：主題=“長期護理”或“長期照護”或 “長期照料”，匹配詞為“精確”；時間跨度=1999—2019；期刊來源=核心期刊+CSSCI，并勾選檢索框下方的“中英文擴展”。檢索時間為2020年5月18日。共計檢索到相關(guān)文獻943篇。為保證研究的準確性，手動剔除征稿啟事、會議綜述、期刊導(dǎo)讀等非研究型的文獻以及與“長期護理”主題明顯不符的文獻，去除無作者、無摘要、無關(guān)鍵詞或重復(fù)記錄的文獻，最終篩選出797篇有效文獻作為進一步研究分析的樣本庫。

（二）研究方法

文獻計量分析是當前文獻研究的主要方法之一，其分析工具有多種，其中CiteSpace因操作簡單易學且具有良好的可視化效果，成為國內(nèi)外學者進行文獻計量研究的重要分析工具。本文運用CiteSpaceV（5.7.R1）對797篇有效文獻進行分析，分別將“作者”“機構(gòu)”及“關(guān)鍵詞”作為網(wǎng)絡(luò)節(jié)點分析類型，依次繪制可視化知識圖譜，探索老年人長期護理領(lǐng)域研究演變的潛在動力機制以及前沿動態(tài)，從而直觀展現(xiàn)我國老年人長期護理領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀、熱點主題、演變趨勢等。同時，輔之以Excel軟件，對老年人長期護理研究的年度文獻量、主要作者與研究機構(gòu)分布狀況等進行整體性的描述。

二 文獻數(shù)據(jù)的整體性分析

（一）年度文獻量分析

某領(lǐng)域的研究文獻總量及其年度變化趨勢能顯現(xiàn)出該研究領(lǐng)域的學術(shù)發(fā)展速度與學術(shù)熱度[3]。通過統(tǒng)計，繪制出1999—2019年我國老年人長期護理研究的年度發(fā)文量及增長趨勢圖（見圖1）。

圖1 我國老年人長期護理研究年度發(fā)文量

從圖1可發(fā)現(xiàn)，CSSCI與核心期刊收錄的老年人長期護理研究文獻量總體上呈現(xiàn)波動上升態(tài)勢。依據(jù)年度發(fā)文量統(tǒng)計，可將長期護理研究劃分為三個階段。第一，“萌芽”階段（1999—2006年）。1999年為我國進入老齡化社會元年，收錄的老年人長期護理文獻數(shù)量為0篇，直到2006年，相關(guān)研究文獻量依然極少，均在5篇以下，說明關(guān)注度與研究力量嚴重缺乏，尚處在“萌芽”狀態(tài)。第二，緩慢發(fā)展階段（2007—2015年）。此階段，相關(guān)文獻量較前一階段有所增加，但總量依然不多，且2009年與2010年的文獻量較前一年有所下降，這表明老年人長期護理研究處于緩慢發(fā)展階段。第三，快速發(fā)展階段（2016—2019年）。從2016年開始，老年人長期護理研究呈現(xiàn)快速增長趨勢，這一階段的發(fā)文量約占總文獻量的62%，老年人長期護理研究進入快速發(fā)展階段。經(jīng)過20多年的發(fā)展，特別是隨著我國老年人長期護理保險試點工作的推進，長期護理逐漸成為我國社會科學研究的一個重要研究領(lǐng)域，研究成果日益豐富。

（二）高產(chǎn)作者及作者合作網(wǎng)絡(luò)分析

某一作者的發(fā)文量及文獻被引頻次在某種程度上體現(xiàn)了該作者在其學科領(lǐng)域的學術(shù)共現(xiàn)與影響力。對文獻數(shù)據(jù)進行作者合作網(wǎng)絡(luò)共現(xiàn)分析，繪制出1999—2019年我國老年人長期護理研究作者共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖譜（見圖2）。該知識圖譜中共有節(jié)點416個，節(jié)點間的連線段共387條（因篇幅關(guān)系圖2只顯現(xiàn)出部分線段），網(wǎng)絡(luò)密度為0.004 5。由圖2分析可知，雖有部分作者之間合作較頻繁，如王穎、羅力、白鴿、蔣曼、何世英等，但整體上作者合作網(wǎng)絡(luò)較松散，作者之間合作較少，且作者間合作多為機構(gòu)內(nèi)部合作或師生間的合作。

圖2 我國老年人長期護理研究作者合作網(wǎng)絡(luò)

長期護理研究發(fā)文量前12的作者及其總被引頻次見表1。

表1 長期護理研究發(fā)文量前12的作者及其總被引頻次

由表1可知，戴衛(wèi)東、王穎、羅力、白鴿等12位作者在1999—2019年這20余年的發(fā)文量均在5篇以上，是長期護理研究領(lǐng)域的高產(chǎn)作者，其中發(fā)文量最大的是戴衛(wèi)東（17篇），其次為王穎（13篇）。進一步分析可以發(fā)現(xiàn)，這些高產(chǎn)作者往往也多為該研究領(lǐng)域的高被引作者，在該研究領(lǐng)域具有較強的學術(shù)影響力。其中，戴衛(wèi)東的總被引頻次最高，為920；其次為荊濤，為518。

（三）高被引文獻分析

高被引文獻在一定程度上反映了該研究領(lǐng)域的知識構(gòu)成，且成為該研究領(lǐng)域知識結(jié)構(gòu)的重要連接點，對該領(lǐng)域研究具有重要的牽引作用[4]。表2為1999—2019年長期護理研究排名前10的高被引文獻。這10篇高被引文獻在某種程度上可以看作是長期護理研究領(lǐng)域的重要知識源流。其中，學者張曉杰的《醫(yī)養(yǎng)結(jié)合養(yǎng)老創(chuàng)新的邏輯、瓶頸與政策選擇》一文被引頻次達275，位居首位；其次是荊濤的《建立適合中國國情的長期護理保險制度模式》，其被引頻次為265。通過分析這些高被引文獻發(fā)現(xiàn)，其涉及的研究主題較廣泛，有長期護理需求、現(xiàn)狀及保險制度模式分析，有養(yǎng)老服務(wù)體系、模式研究，有國外長期護理保險制度研究，還有醫(yī)養(yǎng)結(jié)合中突出長期護理服務(wù)方面的研究等。這些多樣化的研究主題、內(nèi)容與視角豐富和拓展了我國長期護理研究。

表2 長期護理研究排名前10的高被引文獻

（四）研究機構(gòu)及合作網(wǎng)絡(luò)分析

采用Excel對長期護理研究文獻中的機構(gòu)進行統(tǒng)計，能夠較為直觀地了解到長期護理研究的主要研究機構(gòu)及其分布狀況。表3所示為1999—2019年長期護理研究發(fā)文量10篇及以上的研究機構(gòu)。由表3可知，中國人民大學以51篇居于首位，對外經(jīng)濟貿(mào)易大學和復(fù)旦大學緊隨其后，分別為26篇與24篇，中國社會科學院和北京大學的發(fā)文量相當，分別為21篇和20篇。這表明這些機構(gòu)是我國長期護理研究的中堅力量。

長期護理研究機構(gòu)的合作共現(xiàn)圖譜（如圖3所示）可較為清晰地展示機構(gòu)間的合作狀況。

表3 長期護理研究發(fā)文量10篇及以上的研究機構(gòu)

圖3 長期護理研究機構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)

圖3所示的研究機構(gòu)合作共現(xiàn)圖譜中共有308個節(jié)點，節(jié)點間有122條線段相互連接，網(wǎng)絡(luò)密度為0.002 6，合作網(wǎng)絡(luò)整體呈松散狀態(tài)。圖譜中的節(jié)點大小代表該研究機構(gòu)的影響力，機構(gòu)間的連線描述機構(gòu)合作，線段的粗細代表機構(gòu)間的合作關(guān)系強度。從圖3中可知，對外經(jīng)濟貿(mào)易大學保險學院節(jié)點最大，且位置處在圖中部，是長期護理研究的主要機構(gòu)，學術(shù)影響力較大；其次，復(fù)旦大學公共衛(wèi)生學院、武漢大學社會保障研究中心、華東師范大學公共管理學院、華中科技大學社會學院、東北財經(jīng)大學公共管理學院等機構(gòu)節(jié)點較大，在一定程度上形成了長期護理研究的核心機構(gòu)群。這也從側(cè)面反映出，高校是我國老年人長期護理研究的主要陣地。研究機構(gòu)間的合作可通過節(jié)點之間的連線較清晰地呈現(xiàn)出來。從整體來看，節(jié)點間的連線少且呈松散狀態(tài)分布，這表明長期護理研究機構(gòu)間缺乏合作交流，其成果多為機構(gòu)獨作或者機構(gòu)內(nèi)部間的合作，當下尚未形成較為嚴密的學術(shù)合作研究網(wǎng)絡(luò)。

三 研究熱點與發(fā)展脈絡(luò)

以關(guān)鍵詞為節(jié)點類型，分別生成關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖、時區(qū)視圖及關(guān)鍵詞突現(xiàn)圖等圖譜，呈現(xiàn)1999—2019年我國老年人長期護理研究的研究熱點與研究趨勢。

（一）關(guān)鍵詞詞頻統(tǒng)計及共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)分析

關(guān)鍵詞是對文獻研究主題與內(nèi)容的高度凝練與概括，高頻關(guān)鍵詞則能夠較為準確地反映某一研究領(lǐng)域的關(guān)注熱點與研究方向。運用CiteSpace軟件進行關(guān)鍵詞共詞分析，從中截選出頻次大于10的關(guān)鍵詞作為長期護理研究的高頻關(guān)鍵詞（見表4），同時運用CiteSpace自帶的最小生成樹（minimum spanning tree，MST）圖譜處理方法，對生成的共現(xiàn)圖譜進行修剪處理，剪去部分不重要的節(jié)點和連線，得到最終的關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜（見圖4）。

表4 長期護理研究高頻關(guān)鍵詞

圖4 長期護理研究關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜

由表4可知，長期護理保險作為長期護理研究的核心，位居高頻關(guān)鍵詞首位；長期照護作為長期護理研究的一種服務(wù)形式，位居高頻關(guān)鍵詞第二位；老年人作為長期護理研究的重要群體對象，位居第三位。對其余的高頻關(guān)鍵詞分析發(fā)現(xiàn)，學者們針對失能老人、國外經(jīng)驗、服務(wù)形式、影響因素等問題也進行了較為深入的研究。節(jié)點中心性也是判斷研究熱點的重要指標之一[5]。在CiteSpace中，中心性超過0.1的節(jié)點被稱為關(guān)鍵節(jié)點。長期護理研究中，中心性超過0.1的節(jié)點分別為長期護理保險、長期照護、老年人、長期護理、人口老齡化、失能老人、老齡化。一般來說，高頻關(guān)鍵詞的中心性也往往較高，雖與高頻關(guān)鍵詞的排序略有不同，但大體上是保持一致的。

關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖譜能夠直觀地展現(xiàn)關(guān)鍵詞的分布情況及彼此之間的聯(lián)系。圖4為長期護理研究關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖譜。圖譜中的節(jié)點大小代表該關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻率的高低，這與表3列出的部分高頻關(guān)鍵詞排序是一一對應(yīng)的；節(jié)點之間線段的粗細表示相連節(jié)點的關(guān)鍵詞共現(xiàn)頻率的高低；節(jié)點的圓環(huán)越多表示該節(jié)點上的關(guān)鍵詞出現(xiàn)的時間越早且頻次越高，如長期護理保險、長期照護這兩個關(guān)鍵詞。

（二）長期護理研究發(fā)展脈絡(luò)

CiteSpace的優(yōu)勢之一是在繪制知識圖譜中加入時間因素，從而形成時區(qū)圖譜。時區(qū)圖譜側(cè)重于從時間跨度上展現(xiàn)某項研究的知識演進，能夠清晰地呈現(xiàn)該領(lǐng)域研究文獻的發(fā)展脈絡(luò)[6]。時區(qū)圖譜是以時間為橫軸的二維坐標圖，相關(guān)節(jié)點所代表的關(guān)鍵詞依照首次出現(xiàn)的年份分布在圖譜中的各時間區(qū)間。利用關(guān)鍵詞生成的時區(qū)圖譜（見圖5），可以從時間維度了解長期護理研究的演進脈絡(luò)。通過研讀相關(guān)文獻及考察相關(guān)時代背景與政策變遷，并結(jié)合時區(qū)圖譜，可將我國長期護理研究發(fā)展脈絡(luò)分為兩個階段：國外經(jīng)驗引介階段（1999—2015年）和深化與試點探索階段（2016年至今）。

圖5 長期護理研究演化路徑時區(qū)圖

1. 國外經(jīng)驗引介階段（1999—2015年）

在這一階段，學者們主要側(cè)重于介紹境外長期護理經(jīng)驗及對我國的借鑒與啟示。楊成洲從制度規(guī)定、運作模式、管理制度以及執(zhí)行效果等方面，詳細介紹了中國臺灣地區(qū)的“十年長期照顧計劃”[7]。孫正成梳理了中國臺灣地區(qū)長期護理體系的緣起，并對其服務(wù)內(nèi)容、人員管理、資金籌集等方面進行了評價[8]。呂學靜等人從長期護理概念、護理方式、正式護理與非正式護理關(guān)系等方面介紹了國外長期護理制度[9]。張立龍介紹了不同福利國家制度下的長期護理制度類型[10]。胡宏偉等人介紹了美國長期護理保險制度產(chǎn)生的背景、制度框架以及存在的問題，并在此基礎(chǔ)上對我國建立長期護理保險制度提出了建議[11-12]。郝君富等人介紹了德國長期護理保險制度設(shè)計中的籌資、待遇給付、成本控制、服務(wù)質(zhì)量等內(nèi)容[13]。海龍介紹了日本長期護理保險政策出臺的背景、制度設(shè)計以及發(fā)展走向[14]。長期護理服務(wù)是長期護理保險的核心內(nèi)容，也是應(yīng)對人口老齡化、完善養(yǎng)老服務(wù)的重要舉措。劉亞娜等人介紹了美國長期護理服務(wù)體系的相關(guān)情況[15]；周春山等人介紹了發(fā)達國家居家護理、社區(qū)護理與機構(gòu)護理三種服務(wù)體系模式[16]。

亦有部分學者探討了我國推行長期護理的必要性。在我國人口老齡化日益嚴峻的形勢下，老年人失能風險已然成為一項不可忽視的社會化風險，迫切需要建立長期護理保險制度[17]。黃楓等人研究發(fā)現(xiàn)，高齡老人失能概率高，長期護理服務(wù)需求大，存在很大的供需矛盾[18]。蘇群等人研究發(fā)現(xiàn)，90%以上的失能老人主要依靠非正式的家庭照料，正式的社會化照料形式非常少，亟需建立相應(yīng)的社會化制度[19]。

2. 深化與試點探索階段（2016年至今）

這一階段，學界的研究主題與內(nèi)容跟國家的大政方針聯(lián)系較緊密，主要聚焦在長期護理保險試點方面。2016年6月，人力資源和社會保障部辦公廳印發(fā)《關(guān)于開展長期護理保險制度試點的指導(dǎo)意見》，這成為長期護理研究的重要轉(zhuǎn)折點，以此為起點，學者們對試點城市長期護理保險落實情況及實施效果進行了深入分析。張慧芳等人總結(jié)了青島、南通、長春三市的試點經(jīng)驗，并指出試點過程中存在的制度碎片化、資金來源單一等問題[20]。戴衛(wèi)東等人分析了上海長期護理服務(wù)質(zhì)量，以及失能老人對護理服務(wù)的滿意度[21]。吳海波等人研究了15個試點城市的籌資機制[22]。周磊等人分析了各試點城市的籌資與待遇支付政策[23]。海龍等人分析了試點城市長期護理保險政策的保障范圍、籌資、服務(wù)形式、待遇支付等內(nèi)容[24]。田勇等人分析了過分依賴醫(yī)保基金所帶來的長期護理保險可持續(xù)性問題[25]。李含偉等人研究了長期護理保險的個人繳費意愿[26]。徐曉君等人研究了我國農(nóng)村失能老人長期護理意愿[27]。丁志宏等人對我國城市老年人長期護理保險的參保意愿進行了實證分析[28]。

四 研究趨勢

突現(xiàn)詞是指在某個時間段內(nèi)重復(fù)多次出現(xiàn)的詞，根據(jù)突現(xiàn)詞的出現(xiàn)頻次和變化趨勢可以分析某一領(lǐng)域研究前沿與發(fā)展趨勢。關(guān)鍵詞突現(xiàn)圖可借助關(guān)鍵詞的變化反映某研究領(lǐng)域的遷移發(fā)展變化[29]，呈現(xiàn)研究主題演變路徑，突顯某特定階段學術(shù)研究的聚焦點。借助CiteSpace軟件的爆發(fā)性（bursts）檢測功能，生成長期護理研究關(guān)鍵詞突現(xiàn)圖（見圖6），截選出11個關(guān)鍵詞為1999—2019年長期護理研究的突現(xiàn)詞。

圖6 長期護理研究關(guān)鍵詞突現(xiàn)圖

圖6中，深色線段表示該突現(xiàn)詞的突現(xiàn)年段，以此顯示該階段學術(shù)界研究的焦點。2000年以來，我國長期護理研究逐漸顯現(xiàn)出11個大的主題，分別為社區(qū)、長期照料、長期護理、護理保險、老年人、農(nóng)村、社會政策、需求、長期照護制度、醫(yī)養(yǎng)結(jié)合、長期照護服務(wù)。研究主題的變遷既反映了我國長期護理研究與時代背景及國家政策緊密聯(lián)系，又體現(xiàn)了其本土化、精細化的發(fā)展趨勢。

（一）本土化：長期照護制度

各個國家的長期護理政策都與其歷史文化傳統(tǒng)、社會發(fā)展有著千絲萬縷的聯(lián)系，如護理保險制度多出現(xiàn)在深受“法團主義”影響的國家，護理津貼制度多出現(xiàn)在社會民主主義國家，而商業(yè)保險制度則多出現(xiàn)在深受自由主義影響的國家[8]。近年來，學界較多關(guān)注我國長期護理保險制度模式，呼吁開展相關(guān)立法，強調(diào)政府在長期護理發(fā)展中的作用，建立多層次護理保障體系。長期護理制度建設(shè)中，需要充分考慮我國國情，與本土需求相融合，建立具有中國特色的長期護理制度。

（二）精細化：醫(yī)養(yǎng)結(jié)合、長期照護服務(wù)

隨著我國長期護理保險制度試點工作的推進，全面建立長期護理保險制度已成為必然，建立健全長期護理服務(wù)體系將是一項復(fù)雜而艱巨的任務(wù)。長期護理服務(wù)是長期護理的核心內(nèi)容，也是國家推動養(yǎng)老服務(wù)體系建設(shè)的重要子系統(tǒng)。在人口老齡化日益嚴峻的今天，長期護理服務(wù)供需不匹配問題日益突出。一方面，老年人因慢性疾病及其他因素導(dǎo)致的失能概率在增加，長期護理服務(wù)需求巨大；另一方面，當前我國的長期護理服務(wù)供給不足，資源整合與利用效率較低，資源浪費較嚴重。如何統(tǒng)籌各方資源，充分發(fā)揮各要素的優(yōu)勢，實現(xiàn)長期護理服務(wù)的高效供給，以滿足失能老人多樣化的護理服務(wù)需求，保障長期護理可持續(xù)發(fā)展，在未來很長的時間內(nèi)仍是學者們持續(xù)關(guān)注的熱點。

本文以中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫中相關(guān)文獻為分析數(shù)據(jù)，采用知識圖譜研究方法，分析了1999—2019年我國長期護理研究的進展與成效，呈現(xiàn)了我國長期護理研究的演變軌跡。研究發(fā)現(xiàn)：（1）長期護理研究穩(wěn)步推進，相關(guān)學術(shù)成果日益增多；（2）高校是長期護理研究的主力軍，但學者間、研究機構(gòu)間的合作較少，尚未形成較嚴密的學術(shù)研究網(wǎng)絡(luò)；（3）研究具有較強的時代性，且在很大程度上受到政府政策的驅(qū)動和引導(dǎo)；（4）相關(guān)研究深耕我國國情且日趨精細化。

本研究存在以下不足：首先，本研究基于中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫中CSSCI與核心期刊1999—2019年收錄的文獻進行研究，而對其他未被這兩個刊源收錄的文獻未納入研究數(shù)據(jù)中進行分析，這可能導(dǎo)致老年人長期護理研究的整個發(fā)展脈絡(luò)有所偏差；其次，文獻計量方法只是基于宏觀層面的視角對某一研究領(lǐng)域的現(xiàn)狀與歷史進行縱向考察，尚缺乏微觀層面的考量，因此，本研究不能完整地呈現(xiàn)我國老年人長期護理研究的全貌。以上不足，筆者將在未來的研究中予以彌補。