中國科學院在中部地區的專利轉讓現狀及對策研究＊

■ 王博 江洪 郭文娟 汪健

1.中國科學院武漢文獻情報中心 武漢 430071

2.科技大數據湖北省重點實驗室 武漢 430071

0 引言

隨著全球經濟由傳統的資源主導逐步轉向創新主導，科技創新日益成為經濟發展的核心驅動力。然而，我國科技創新發展取得一系列成就的同時也暴露了一些問題，如專利申請量呈現逐年遞增，但專利技術轉化率卻微乎其微，絕大多數專利無法進行產業化，很難轉換成經濟效益。習近平總書記在全國院士大會上強調，我國技術研發聚焦產業發展瓶頸和需求不夠，以全球視野謀劃科技開放合作還不夠，科技成果轉化能力不強。要加快創新成果轉化應用，徹底打通關卡，破解實現技術突破、產品制造、市場模式、產業發展“一條龍”轉化的瓶頸[1]。

中部地區包括山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南6省，交通網絡發達、科教資源豐富、產業門類齊全、基礎條件優越，在全國發展格局中戰略地位舉足輕重[2]。我國中部崛起戰略實施十多年來，重大科技成果不斷涌現，為中部地區經濟社會發展提供了強有力的源頭支撐。然而，中部地區科技成果轉化與產業化效率并不高，科技成果轉化機制還存在一定的問題，制約了科技成果的落地轉化。2019年5月，習近平總書記在中部地區崛起工作座談會上明確指出，推動科技成果轉化和產業化，加快研發具有自主知識產權的核心技術，奮力開創中部地區崛起新局面[3]。實施中部崛起戰略迫切需要對中部地區科技成果轉化現狀及問題進行深入分析。

從中部地區專利轉讓相關研究來看，曹勇[4]等通過分析武漢地區高校專利申請、授權及轉化情況，發現武漢高校專利實施以自建公司為主，專利合作方大部分為市外或省外，在武漢本地的應用和轉化率較低，并從高校院所、企業和政府3 個層面提出了對策建議。吳秀文[5]通過分析湖南高校專利情況，發現湖南高校96%的專利權利要求數量不到10項、有效專利的專利保護范圍偏小等問題，并提出對策建議。帥倩茹[6]通過對江西省專利權運營情況進行分析，發現江西省存在與相鄰省份差距明顯、企業運營偏向同集團內、高校研發能力不弱但轉讓率許可率偏低等問題。李增貝等[7]通過分析河南省地方高校專利申請及轉讓情況，發現河南省高校技術創新的積極性較高但創新能力分布不均，專利運營整體發展不均衡，對知識產權的應用有待提高。高利軍[8]通過對山西省科研院所實現資本化的專利進行分析，發現未繳年費失效專利較多、專利資本化比例較低、中央駐晉科研院所的專利大部分流向省外等問題。盡管針對中部地區專利轉讓情況有過一些研究，但案例多以高校為主，針對科研院所專利轉讓的分析還研究得較少。

中國科學院（以下簡稱“中科院”）長期參與中部崛起戰略，多年來圍繞中部地區發展特征和科技需求，與中部地區地方政府、企業、高校和科研院所開展深入合作，推動了中科院創新資源與地方生產要素緊密結合，有力促進了中部地區社會經濟的高質量發展。因此，本研究以中科院為例，對中部地區科技成果轉化的現狀，以及面臨的問題和挑戰進行總結分析。這對于貫徹落實黨中央、國務院的戰略部署，促進中部地區創新發展具有重要意義。同時，中科院作為國家科技戰略力量以及我國高水平科研院所的代表，以中科院為例研究我國科研院所的專利轉讓情況，對于揭示我國科研院所專利轉讓現狀、促進我國科研院所科技成果轉化、優化我國科技資源有效配置也具有重要意義。在此背景下，中國科學院科技促進發展局于2020年1月設立了“中國科學院科技合作與區域創新發展研究：武漢分院科技合作與區域創新發展研究”課題，本研究是該課題項目的部分研究成果，旨在為中部地區“十四五”院地科技合作提供決策參考。本研究主要通過運用定性和定量相結合的研究方法，利用全球專利數據庫Incopat、文本挖掘與可視化工具ITGinsight等[9]軟件，從省份分布、時間趨勢、轉讓人、受讓人、技術領域、省際轉讓等多個維度對中科院在中部地區專利轉讓情況進行分析，找出中科院在中部地區專利轉讓規律及特征，揭示中科院在中部地區專利轉讓存在的問題，并提出相關對策建議，以期為中科院及我國科研院所科技成果轉化和資源有效配置提供更科學合理的依據，進而更好地促進我國的科技成果轉化體系發展。

1 中科院專利轉讓整體情況

本研究所涉及的專利數據來源于全球專利數據庫(Incopat)，數據的時間范圍為2001年1月1日至2021年5月13日。通過該平臺獲取中科院下屬研究所（不含研究所之間轉讓）轉讓到中部地區的專利數據，并對數據進行了規范化處理，以便用于研究。專利轉讓分為轉出和轉入兩個部分，就我國科研院所專利轉化目標而言，專利轉出更能反映專利轉化產生的經濟效益和社會效益，因此，本研究所指的中科院專利轉讓數據為中科院的專利轉出數量。從2001年1月1日到2021年5月13日，中科院共有4999件專利轉讓，轉讓專利數量占中科院有效專利數量比例為6.69%。

從轉讓年度分布來看，中科院下屬研究所的專利轉讓始于2006年，其整體發展可分為3 個階段（圖1）。第一階段是2006～2011年，為起步期，數量均在100 件以下。第二階段是2012～2015年，為發展期，轉讓專利數量基本穩定在100～300 件之間。第三階段是2016～2020年，為增長期，從2016年的416 件到2020年的1188 件，增長將近3倍。

圖1 中科院2006～2021年轉讓專利數量年度分布

從各研究所的轉讓專利數量來看，中科院微電子研究所以824 件專利轉讓量位居首位，占中科院專利轉讓總量的16.48%（表1）。長春應用化學研究所、計算技術研究所、自動化研究所、大連化學物理研究所分別以449件、296 件、216 件和210 件位于第2 到第5 位。從轉讓率來看，微電子研究所、長春應用化學研究所和計算技術研究所轉讓率較高，轉讓率均在15%以上。另一方面，也可以看出，大部分研究所專利轉讓率都不高，普遍在15%以下，其轉讓專利數量與有效專利數量之間存在著較大差距。

表1 中科院研究所專利轉讓量TOP20（單位：件）

微電子研究所、長春應用化學研究所等研究所具有較多的轉讓專利及較高的專利轉讓率，其科技成果轉化工作取得明顯成效與其高度重視成果轉移轉化工作、大力推進所地合作是密切相關的。微電子研究所作為國內微電子領域布局最完整的綜合研究與開發機構，積極探索成果轉化新模式，在產業化方面也取得了良好成績。截至2019年底，微電子研究所（包括下屬平臺）以技術轉移為主孵化培育企業168 家，累計股權作價金額達18.38 億元，微電子所對外投資知識產權共計622 項，吸引社會投資69.19 億元，實施股權獎勵7980.8 萬元，企業資產規模達165.51 億元[10]。長春應用化學研究所則是在建所伊始就把“應用”二字鐫刻在所名和旗幟上，積極推進所地合作和成果轉移轉化，與中石油、中化、中糧、中核、江西銅業、Sabic 和博大東方等企業開展百余項科技合作，形成二氧化碳生物降解地膜、高強高導銅合金、深海儲油囊體材料等一批新的高技術成果轉化群，以技術或資金參控股公司達45家[11]。

2 中部地區中科院專利轉讓分析

2.1 專利轉讓整體情況

在中部地區，中科院共有435 件專利轉讓到中部6省。其中，轉讓到安徽省數量最多，達180 件，其次為湖北省、湖南省和山西省。江西省和河南省轉讓數量最少，僅有53 件和37 件（圖2）。在中部6 省中，除河南省外，其余4省均有已建成的中科院研究所，尤其是安徽省和湖北省，如安徽省有合肥物質科學研究院（由4個研究所與合肥分院合并組成），湖北省有精密測量科學與技術創新研究院、武漢巖土力學研究所、武漢病毒研究所等7 個研究所。而河南省暫無中科院研究所，江西省僅有1家中科院研究院所，即2020年10月新成立的中國科學院贛江創新研究院，正在積極籌建中。因此，缺乏落地的中科院研究所，可能是導致河南省和江西省專利轉讓較少的原因。

圖2 中部地區中科院轉讓專利各省份占比

2.2 專利轉讓時間趨勢分析

從專利轉讓備案日期的年度可以看出，中部地區從2006年開始有轉讓記錄，在2018年和2020年這兩年轉讓量最高，分別達到117 件和118 件（圖3）。中部地區轉讓也可以分為2006～2011年的起步期、2012～2016年的發展期和2017～2020年的增長期。以安徽省、湖北省這兩個轉讓量最多的省份為例，安徽省作為中部地區專利轉讓量最高的省份，最早在2006年開始有專利轉讓記錄，在2020年轉讓量最高，達到52 件；湖北省專利轉讓的最高峰在2018年，達到35件。

圖3 中部地區中科院專利轉讓年度分布

2.3 專利轉讓人及受讓人分析

從中部地區轉讓專利的轉讓人排名來看，工程熱物理研究所以51件的專利轉讓量位于首位，占中科院在中部地區專利轉讓總量的11.62%，山西煤炭化學研究所、長春應用化學研究所、合肥物質科學研究院、亞熱帶農業生態研究所分別以45 件、40 件、32 件、29 件居第2 至5名（表2）。從統計數據可知，除中部地區的研究所轉化外，以工程熱物理研究所、長春應用化學研究所、深圳先進技術研究院、波材料技術與工程研究所為代表的眾多外地研究所的專利成果在中部的多家企業中都得到了轉化（圖4）。聚焦國民經濟主戰場、推動科技成果轉化是中科院作為國家戰略科技力量的重要任務，中科院各研究所積極加強與全國各省市的科技合作，通過與地方政府共建研發平臺及研究所分支機構等形式推廣成果應用和產業化，如工程熱物理所與青島市政府共建了輕型動力創新研究院[12]，重點開展小型渦噴、渦扇、渦軸航空發動機及其他陸用、海用輕型動力的研發設計、試驗以及產業轉化。長春應用化學研究所分別與杭州市政府、常州市政府共建了杭州材料與化工技術研究院和常州儲能材料與器件研究院，在長三角地區打造多個創新研發基地[13]。

表2 中部地區中科院轉讓專利轉讓人TOP10（數量：件）

圖4 中部地區中科院轉讓專利網絡圖（ITGinsight軟件生成）

在中部地區的研究所之間，轉讓專利數量及轉讓率也分化較大。在轉讓專利數量上，山西煤炭化學研究所、合肥物質科學研究院、亞熱帶農業生態研究所和武漢物理與數學研究所均在28件以上，而其余的中部地區研究所數量均不超過15件。在轉讓率上，亞熱帶農業生態研究所在中部地區的專利轉讓率高達21.72%，遠超其他中部地區研究所。截至2020年底，山西煤炭化學研究所在能源、材料和化工等多個領域的成果轉化取得系列重大進展。鈷基固定床費托合成油技術向工業示范邁進，完成了國內首套煤基合成氣鈷基合成油（CTL）工業試驗，在國內產出第一桶“煤制油”[14]。合肥物質科學研究院作為合肥綜合性國家科學中心的核心建設單位，堅持科技創新與制度創新“雙輪驅動”，不斷完善科技成果轉化管理制度，積極落實“松綁+激勵”的政策，科技成果轉化執行最高70%的現金及股權獎勵，并將技術轉移及成果轉化工作納入職稱評審范圍，這些舉措大大調動了科研團隊的積極性[15]。亞熱帶農業生態研究所作為我國特色鮮明的農業生態領域研究機構，依托中科院湖南技術轉移中心，在養殖廢水處理、生豬健康養殖、濕地生態修復、優良種質創新等方面與省內的農業廳、科技廳，以及省外的廣西、廣東、河南等省市積極開展多領域、多形式的科技合作[16]。

從中部地區轉讓專利的受讓人前十名中可以看出，接收中科院轉讓專利的企業大部分來自于安徽省、湖北省和湖南省（表3）。位于安徽的蕪湖萬隆新材料有限公司、山西的中科潞安能源技術有限公司和湖南的衡陽中科眾能綠圃科技有限公司是接收中科院專利轉讓最多的3家企業，分別承接了長春應用化學研究所、山西煤炭化學研究所和工程熱物理研究所在相關領域的大量專利成果。在受讓人前10名中，科大訊飛、贛鋒電池（所屬贛鋒鋰業，全球最大的金屬鋰生產商）、中科潞安（所屬潞安集團，世界500強）等知名企業也承接了較多的中科院轉讓專利。從受讓企業所屬領域來看，受讓企業集中于能源、環境、新材料領域，這也與中部地區作為全國重要的能源原材料基地以及堅持生態優先，綠色發展的發展戰略相契合。隨著中部地區工業化進程的加快，高耗能高污染產業的快速發展使資源能源消耗日益增加，環境污染日益嚴重。在資源和環境約束力日益加大的情況下，能源對外依存度高、利用效率不高、產需分布不均、結構有待優化及可再生能源開發低等一系列能源問題也已成為制約中部地區社會經濟可持續發展的重要因素[17]。《促進中部地區崛起“十三五”規劃》中明確指出，中部地區要鞏固全國重要能源原材料基地的地位，堅持生態優先、綠色發展，把生態環境保護與修復放在優先位置[2]。

表3 中部地區中科院轉讓專利受讓人TOP10（數量：件）

2.4 專利轉讓技術領域分析

從技術領域來看，中科院在中部各省轉讓專利的技術領域也各有側重，而且與各省重點產業方向高度契合。例如在安徽省轉讓較多的為測量技術可為安徽重點發展的新一代信息技術、智能裝備等產業提供有效支撐；湖北省轉讓較多的測量技術、電子信息技術、生物醫藥技術專利可服務于光電子信息、生物醫藥兩大國家級產業基地；山西省轉化最多的化學、石油、煤氣技術可助力山西加快能源科技創新步伐，推進傳統煤炭產業向清潔、高效邁進；湖南省轉化最多的為農業技術，可為湖南發展現代農業提供重點支撐（圖5）。

圖5 中部6省中科院轉讓專利技術領域分布

以湖北省為例，中科院武漢分院高度重視與地方的合作，積極引導研究所為區域經濟社會發展作貢獻，成果轉移轉化和高技術產業發展勢頭良好。人體肺部氣體磁共振成像系統實現轉化，成立了武漢中科極化醫療科技有限公司，已開展醫療器械注冊工作；小型銣原子鐘實現轉化，組建武漢中科坤德技術有限公司，推動小銣鐘的批量生產；工業現場檢測與分析技術實現轉化，成立武漢中科云楚科技有限公司，推動低場磁共振分析儀器在油田探測及農產品檢測領域的應用；與武漢市政府、上海聯影醫療科技有限公司共建“武漢中科醫療科技工業技術研究院”，構建連接“基礎醫學研究、高技術醫療裝備研發、臨床診斷治療”的創新機構和專業領域孵化服務平臺[18]。

2.5 跨省轉讓專利分析

從轉讓專利的省際流動來看，如圖6所示，節點間連線表示各省份間存在專利轉入/轉出，節點越大表示轉出的專利越多。可以看出，安徽、北京、吉林、上海、廣東等地區的中科院研究所轉讓到中部地區專利較多，云南、遼寧等地區的轉出的較少，表明專利轉出集中于中科院研究所密集分布的省市。從跨省數量來看，中部地區各省都接收了多個跨省的專利轉讓，尤其以安徽、湖北最多。安徽省除本省中科院研究所轉讓外，還接收了大量來自北京、吉林、上海、廣東、浙江、福建、湖北等地區研究所的轉讓專利。湖北省還接收了大量來自廣東、北京、湖南、云南、江蘇、遼寧、浙江、安徽等地區研究所的轉讓專利。

圖6 中科院在中部地區跨省轉讓專利網絡圖（ITGinsight軟件生成）

3 結論和建議

3.1 結論

通過對中部地區中科院專利轉讓情況進行統計分析，得出以下結論：

（1）中部地區中科院專利轉讓始于2006年，“十三五”期間中部地區專利轉讓數量大幅上升。這表明，中部崛起戰略以及國家支持中部六省發展的一系列政策的出臺，為中部地區的科技成果轉化提供了重大的戰略機遇。

（2）中部6 省中，轉讓到安徽省和湖北省的專利較多，江西省和河南省的數量較少。安徽省、湖北省分布著中科院較多的研究所，而河南省和江西省暫無落地的中科院研究所。因此，缺乏落地的中科院研究所，可能是導致河南省和江西省轉讓專利較少的原因。在跨省專利轉入上，北京、上海、廣東等中科院研究所密集區轉讓到中部地區的專利較多。

（3）中部地區中科院研究所專利轉讓數量及轉化率分化較大。山西煤炭化學研究所、合肥物質科學研究院和亞熱帶農業生態研究所表現突出，這與這些研究所始終高度重視科技成果轉化工作，完善科技成果轉化管理制度，積極落實激勵政策，與多省市、多企業積極開展多領域、多形式的科技合作等密切相關。

（4）中部地區受讓企業集中于環境、能源和新材料領域，這與中部地區作為全國重要的能源原材料基地以及堅持生態優先，綠色發展的發展戰略相契合。隨著中部地區加快推進工業化進程，環境和能源問題也已成為制約中部地區社會經濟可持續發展的重要因素，因此也進一步激發了中部地區對環境、能源領域的科技需求。

（5）中部地區各省轉讓專利技術領域和各省重點產業高度契合。湖北省重點發展的光電子信息和生物醫藥，安徽省重點發展的新一代信息技術和智能裝備，山西省重點發展的新能源，湖南省重點發展的現代農業，這些省份都承接了中科院在相關技術領域的較多專利，中科院的科技成果對中部地區起到了較好的產業支撐作用。

3.2 建議

基于以上總結的中部地區中科院專利轉化現狀及特點，結合中部6 省對科技成果的需求以及中科院對科技成果落地轉化的要求，提出以下建議：

（1）加快推進中科院與河南省、江西省院地共建研究機構。在共建研究機構的科研方向上，要重點審視學科發展態勢和國家、地方科技發展需求，與當地重點產業、特色產業相契合，既要基于現實發展進行突破，又要適應未來發展需求進行創新。2020年10月，針對江西省具有的稀土戰略資源，中科院與江西省共建成立中科院贛江創新研究院，助推稀土產業向高端發展，旨在將江西打造成為國際上有影響力的稀土產業高地。

（2）吸引已取得較好轉化成效的外地研究所來中部地區共建研發中心或科技成果轉化平臺。截至2020年底，中科院已有多家研究所地方政府共建本地化研究機構來推廣成果應用和產業化，均取得良好成效，如工程熱物理研究所在青島建立輕型動力創新研究院，長春應用化學研究所在杭州和常州分別建立了杭州材料與化工技術研究院和常州儲能材料與器件研究院。在中部地區，工程熱物理研究所、長春應用化學研究所等研究專利轉讓已取得良好成效，通過在中部地區設立研發中心、產業研究院等機構則可進一步加強本所科研成果在中部地區的轉移轉化。

（3）加強科技成果轉化的經驗交流。從本研究可以看出，中部地區中科院研究所之間成果轉化成效分化較大，因此可通過經驗交流，宣傳部分研究所的先進做法等形式，增強中部地區研究所的成果轉化意識。合肥物質科學研究院作為全國科技成果轉化獎勵第一的研究所，可與中部地區其他研究所分享其在完善科技成果轉化管理制度、落實“松綁+激勵”的政策等方面的先進經驗，以此增強中部地區中科院研究所的成果轉化意識，從而提高科技成果轉化成效。

（4）加強外地研究所來與中部地區成果對接。鑒于中科院大部分研究所轉讓專利率都不高，可挖掘潛力較大，可通過開展成果轉化對接活動，吸引北京、上海、廣州等地的中科院研究所來中部地區參加成果對接會，匯集中科院與中部六省重點產業或特色產業相關的科研成果（如能源、環境類技術），積極組織、分析、遴選部分成熟科技成果與中部地區的企業進行交流，并篩選重點項目與研究所進行合作洽談，推進中科院科技成果在中部地區的對接轉化。