構建有效經濟體制的理論認識與制度安排

摘要：新時代中國特色社會主義面臨許多新問題新矛盾，這些新問題新矛盾不是傳統政治經濟學理論所能完全解釋得了的，需要繼承和發展馬克思主義理論、構建中國特色社會主義政治經濟學理論體系和不斷完善社會主義市場經濟體制，才有可能得以解決。市場機制有效、微觀主體有活力和宏觀調控有度是一種辯證統一的關系，微觀主體的活力是在有效市場機制的激勵下激發出來的，宏觀調控有度能使市場機制運行有效，三者既相聯系又有區別，有機結合成為有效經濟體制。微觀主體活力源于它的構成要素的活力。產權有效激勵體制機制和收益分配有效激勵體制機制能夠激發構成要素活力;構建要素資本化為所有者的制度安排，能夠維護要素所有權權益及其完整性和排他性，有利于形成產權有效激勵體制機制和收益分配有效激勵體制機制。因此，要素自由流動、價格反應靈活、競爭公平有序的市場機制就是有效的市場機制，財政政策積極有度、貨幣政策穩妥有度就是有度的宏觀調控。

關鍵詞：新時代中國特色社會主義;有效經濟體制;產權激勵;制度安排

中圖分類號：F121? ? 文獻標識碼：A? ? 文章編號：1003-854X（2021）01-0019-08

一、引言

《中共中央國務院關于新時代加快完善社會主義市場經濟體制的意見》提出“著力構建市場機制有效、微觀主體有活力、宏觀調控有度的經濟體制”的政策主張①。可以認為，具有有效的市場運行機制、有活力的微觀主體和有度的宏觀調控能力的經濟體制，就是有效的經濟體制。市場機制有效、微觀主體有活力和宏觀調控有度是一種辯證統一的關系，微觀主體的活力是在有效市場機制的激勵下激發出來的，宏觀調控有度能使市場機制運行有效，三者既相聯系又有區別，有機結合成為有效經濟體制。深化有效經濟體制的理論認識，其實就是揭示市場機制有效、微觀主體有活力、宏觀調控有度及其辯證統一關系的理論內涵與作用機理。

徐建華是從市場機制有效、微觀主體有活力、宏觀調控有度的角度認識有效經濟體制的②。他認為構建市場機制有效、微觀主體有活力、宏觀調控有度的經濟體制，本質上要正確處理政府、市場、企業之間的科學聯系，以兩大改革（即完善產權制度和要素市場化配置）為重點，推進市場機制有效運行;以新舊動能轉換為抓手，增強微觀主體活力;以理順三大關系（即市場與政府、長期調控與短期調控、內部環境與外部環境的關系）為突破口，實現宏觀調控有度。諾獎得主道格拉斯·諾斯以經濟制度有效演進之路為題，深刻揭示了有效率的市場是如何演化形成的、經濟制度以何種方式演化才有效率、改變哪些因素可以改善經濟制度提高效率的道理③。

大多數學者通過對改革開放幾十年來經濟體制改革的進程及其經驗進行實證分析，把握有效經濟體制形成和演進的歷史變遷過程。程承坪、劉素春認為，改革開放以來因為經濟競爭壓力增大，導致有效經濟體制演進，尤其是當各種資源可以在不同制度區域內自由流動時，經濟競爭對經濟體制演進的壓力更大，國家間的競爭和國內利益集團間的競爭合力更能促進有效經濟體制的演進④。范恒山認為是1978—2008年的改革開放極大地調動了中國人民的積極性，成功實現了從高度集中的計劃經濟體制向社會主義市場經濟體制、從封閉半封閉向全方位開放的偉大歷史轉變⑤。邱家洪與范恒山持相同的觀點，認為是改革開放實現了高度集中的計劃經濟體制向社會主義市場經濟體制的根本轉變⑥。汪海波通過對改革開放成就、經驗和意義的深入分析，認識到是社會主義基本經濟制度把社會主義公有制的基層生產單位從政府附屬物改造成為獨立的市場主體，是市場價格機制在社會生產資源配置中發揮基礎性的作用，將中國經濟發展推向一個新的歷史階段，把中國維護世界和平和發展人類進步事業的作用推向一個新的歷史時期⑦。因此，他認為社會主義基本經濟制度、獨立的市場主體和市場價格機制是有效的經濟制度。

應該說，有效的經濟體制是一種能夠激發社會創造力和市場活力，推動經濟發展質量變革、效率變革和動力變革的經濟體制。其中，社會創造力主要源于微觀主體活力;市場活力主要源于有效的市場機制。要素自由流動、價格靈活反應、競爭公平有序的市場機制就是有效的市場機制，需要有度的宏觀調控才能形成和完善。微觀主體是否有活力，取決于它的構成要素的活力及其組合方式的有效性。構成要素有活力、組合方式有效，微觀主體才有活力;否則，微觀主體就會缺乏活力。創新制度安排，構建宏觀調控有度的體制機制，能夠完善市場機制，激發市場活力。既有的研究成果從改革開放的進程、經驗和意義的視角認識有效經濟體制的形成過程，未能從微觀主體構成要素活力及其組合有效性的角度，探討有效經濟體制形成的理論依據及其相應的制度安排，這是既有理論研究不夠的地方。因此，有必要在既有研究成果的基礎上，深化有效經濟體制的理論認識，創新制度安排，構建有效經濟體制，揭示深化有效經濟體制理論認識的當代意義。

二、系統把握有效經濟體制的豐富內涵

有效經濟體制的一個核心內容就是微觀主體有活力，宏觀調控有度是為了構建有效市場機制，而構建有效市場機制是為了激發微觀主體活力，所以說，有效經濟體制的市場機制和宏觀調控，都是為了激發微觀主體活力⑧。企業是微觀主體，是各種要素的有機結合體，它的活力源于各種要素的活力及其有效組合。所以，探討微觀主體活力、進而探討有效經濟體制問題，有必要討論微觀主體構成要素的活力源泉及其有效組合的動力機制。

企業構成要素主要包括勞動力、土地、資本、技術和管理等。其中，管理要素的作用是實現勞動力、土地、資本和技術等要素的有效組合。勞動力、土地、資本和技術等要素的活力源于所有者和使用者的積極性、主動性和創造性，要素所有者和使用者的積極性、主動性和創造性能夠充分發揮出來，要素就有活力;否則，要素就缺乏活力。要素所有者和使用者的積極性、主動性和創造性是由產權有效激勵體制機制和收益分配有效激勵體制機制激發出來的。構建有效的產權激勵體制機制和收益分配體制機制，能夠激發出所有者和使用者的積極性、主動性和創造性，從而能夠激發要素的活力。因此，有效的產權激勵體制機制和收益分配體制機制才是各種要素活力乃至微觀主體活力的動力源泉。管理要素也不例外，管理者的積極性、主動性和創造性能夠充分調動起來，有效組合生產要素的作用才能充分發揮出來，管理要素才有活力。而要調動管理者的積極性、主動性和創造性，不可缺少的激勵機制就是有效的產權激勵體制機制和收益分配激勵體制機制，有效的產權激勵體制機制和收益分配體制制同樣是管理要素活力乃至微觀主體活力的動力源泉。

要素具有完整性和排他性的所有權，能夠形成有效的產權激勵體制機制和收益分配激勵體制機制。勞動力是具有主觀能動性的要素，它的所有權的完整性和排他性表現為勞動者對勞動力的占有、使用、收益和處置“四權”的統一。如果勞動力由資本所有者使用，勞動力使用創造的剩余價值歸資本所有者無償占有，那么勞動力要素的所有權就是不完整的，勞動力所有權的排他性失效。具體來說，就是勞動力的使用既能生產必要價值，也能生產剩余價值;勞動者只是占有必要價值轉化的工資收入，不能分享剩余價值轉化的利潤收入，他們的積極性、主動性和創造性就不可能充分發揮出來，勞動力要素的活力也就不可能充分激發出來，微觀主體活力受到影響。如果勞動者既能占有必要價值轉化的工資收入，又能分享剩余價值轉化的利潤分紅收入，他們的積極性、主動性和創造性就能充分發揮出來，勞動力要素乃至微觀主體活力也就能夠充分激發出來。一個鮮活的例子，就是華為企業，它的勞動者既能占有必要價值轉化的工資收入，也能分享剩余價值轉化的利潤分紅收入，勞動力要素的活力充分迸發，財富的源泉充分涌流，企業發展蒸蒸日上。可見，創新制度安排，構建完整性和排他性的勞動力所有權，對于形成有效的產權激勵體制機制和收益分配激勵體制機制，激發勞動力要素乃至微觀主體的活力，具有十分重要的作用和意義。

土地和資本所有權的完整性和排他性，是指土地和資本的所有者對土地和資本的占有、使用、收益和處置“四權”的統一。如果土地和資本的收益權得不到保障，土地和資本的所有權則是不完整和非排他性的。土地和資本的所有者不能從土地和資本的投入中獲得相應的利潤收入，就不可能充分發揮他們的積極性、主動性和創造性，土地和資本要素也就因此而缺乏活力，微觀主體活力也不可能充分激發出來。土地和資本的利潤收入是由剩余價值轉化而來的，如果土地和資本對剩余價值的形成毫無貢獻，二者占有剩余價值轉化的利潤收入則無理論上的支撐。如果土地和資本對剩余價值的形成有貢獻，從而能夠合理占有它，那么就有二者對什么樣的剩余價值有貢獻，對什么樣的剩余價值沒有貢獻，其理論依據是什么的問題，需要深入分析和討論。延長勞動時間或增加勞動強度生產的是絕對剩余價值;在工作日時間不變的前提下，必要勞動時間縮短、剩余勞動時間增加生產的是相對剩余價值，二者明顯是勞動的貢獻。顯然，土地和資本占有勞動生產的絕對剩余價值和相對剩余價值轉化的利潤收入，是一種不合理的收益，不能以不合理的收益激勵所有者的土地和資本投入的積極性和主動性。

除了絕對剩余價值和相對剩余價值以外，還有一種剩余價值就是超額剩余價值。它既不是通過延長勞動時間和增加勞動強度生產出來的剩余價值，也不是靠縮短必要勞動時間、增加剩余勞動時間生產出來的剩余價值，而是因為土地和資本的創新使用，揚棄了傳統技術和采用了新方法，提高了生產力水平和降低了個別價值，導致社會價值高于個別價值的部分形成的。“商品的現實價值不是它的個別價值，而是它的社會價值，就是說，它的現實價值不是用生產者在個別場合生產它所實際花費的勞動時間來計量，而是用生產它所必需的社會勞動時間來計量。因此，如果采用新方法的資本家按1先令這個社會價值出售自己的商品，那么他的商品就是超出它的個別價值3便士出售，這樣，他就實現了3便士的超額剩余價值。”⑨ 可見，社會價值高于個別價值的部分才是超額剩余價值，它不是由個別勞動生產的，而是由社會勞動生產的;資本家獲得超額剩余價值，是因為他讓渡了商品的使用價值，不是無償占有，而是有償占有社會勞動生產的社會價值;土地和資本創新使用，才能運用新方法，獲得超額剩余價值，土地和資本沒有創新使用，就不能運用新方法，也就不能獲得超額剩余價值。超額剩余價值是土地和資本的貢獻，歸土地和資本占有，理由比較充分。

樹立超額剩余價值是土地和資本的貢獻、超額剩余價值被土地和資本占有具有有償性和合理性的觀念，有利于維護土地和資本所有權的完整性和排他性，有利于形成和完善產權有效激勵體制機制和收益分配有效激勵體制機制，能夠激發土地和資本所有者的積極性、主動性和創造性，增強土地和資本要素的活力及微觀主體活力。然而，長期以來，人們一直視超額剩余價值為相對剩余價值，認為超額剩余價值被資本占有是資本對勞動的剝削。這種觀念不利于維護土地和資本所有權的完整性和排他性，影響土地和資本所有者的積極性、主動性和創造性，從而影響土地和資本的活力。轉變傳統的理論觀念和思想觀念，對于構建微觀主體有活力的有效經濟體制有十分重要的意義和作用。

技術要素所有權的完整性和排他性，是指技術成果所有者對其技術成果的占有、使用、收益和處置權的有機統一。從理論上講，技術成果是由科技工作者創新出來的，它的所有者應該是科技工作者。然而，我國的科技工作者一般都是帶薪工作，他們創新的技術成果屬于職務科技成果，不是歸自己所有，而是歸他們所在單位所有。科技工作者創新技術成果，所能得到的是國家或單位的獎勵，而不是技術成果所有權的權益。一般來說，在生產過程中應用技術成果，可以極大地提高生產力水平，降低個別價值，形成大量的超額剩余價值。所以，超額剩余價值的形成不只是土地和資本的貢獻，而且也有技術要素的巨大貢獻。“隨著大工業的發展，現實財富的創造較少地取決于勞動時間和已耗費的勞動量，較多地取決于勞動時間內所運用的動因的力量，而這種動因自身——它們的巨大效率——又和生產它們所花費的直接勞動時間不成比例，相反地卻取決于一般的科學水平和技術進步，或者取決于科學在生產上的應用。”⑩ 經典理論充分揭示了在生產過程中應用技術要素對于勞動生產力水平的提高、勞動耗費的減少、個別價值的降低、大量超額剩余價值的形成所具有的巨大作用和貢獻。技術要素應用于生產形成的大量超額剩余價值，如果不為生產技術要素的科技工作者所分享，而是被其單位全部占有，那么就不太可能調動科技工作者創新的積極性和主動性，技術要素缺乏活力，微觀主體活力不足的問題也就不可避免。構建和維護科技工作者對其技術要素所有權的完整性和排他性的制度安排，對于形成和完善技術產權有效激勵體制機制和收益分配有效激勵體制機制，激發科技工作者創新的積極性和主動性，增加技術要素活力及微觀主體活力，具有重要的作用和意義。

管理是一種智力活勞動，它把勞動力、資本、技術等要素有機結合起來，實現產量最大化或者成本最小化。一方面，管理作為一種智力活勞動，它能夠生產必要價值和剩余價值;另一方面，因為它的作用是實現產量最大化或者成本最小化，提高生產力和降低個別價值，形成超額剩余價值，超額剩余價值的形成也有管理要素的貢獻。所以，管理要素的權益要比一般勞動力的權益高，企業管理者的收入高于一般勞動者的收入就是因為這個道理。維護管理要素權益的完整性和排他性，形成有效的產權激勵體制機制和收益分配體制機制，能夠激發管理者的積極性、主動性和創造性，提高管理水平，充分釋放管理要素的活力。而要維護管理要素權益的完整性和排他性，除了支付管理者較高的工資收入以外，還必須使管理者能夠分享剩余價值轉化的利潤分紅收入，以補償管理作為智力活勞動的貢獻。《中共中央國務院關于新時代加快完善社會主義市場經濟體制的意見》之所以提出“支持符合條件的混合所有制企業建立骨干員工持股、上市公司股權激勵、科技型企業股權和分紅激勵等中長期激勵機制”的政策安排，一個重要方面的原因就是要對管理者實行股權激勵，激發管理要素活力，增強微觀主體活力{11}。

盡管微觀主體構成要素的活力源于產權的有效激勵和收益分配的有效激勵，但也不能忽視要素的自由流動性、價格反應的靈活性和競爭的公平有序性對其活力的影響和作用。一種要素在一個企業的活力不足，如果能夠自由流動到另一個企業，可能它的活力就被激發出來了。傳統行業的科技人員創新積極性和主動性不足，如果流動到高科技企業，就有可能激發出他們的創新積極性和主動性，增強技術要素的活力。要素自由流動有助于激發要素的活力。一般來說，要素豐富的企業，要素的活力不如要素稀缺的企業。前者，要素的邊際生產力和價格較低;后者，要素的邊際生產力和價格較高。在價格的引導下，要素就會從豐富性的企業流向稀缺性的企業，從而提高要素活力和配置效率的整體水平。要素價格能夠靈活反映要素的稀缺性程度，有利于要素的有序流動，也就能夠提高要素活力和配置效率，增強微觀主體活力。競爭公平有序，既是要素自由流動的條件，也是價格靈活反應的原因。壟斷與競爭是對立統一的兩個方面，前者阻礙要素自由流動，導致價格反應遲鈍，要素活力和配置效率低下;后者能使要素自由流動和價格反應靈活，要素活力和配置效率增強。所以說，要素自由流動、價格反應靈活、競爭公平有序的市場機制，能夠增強微觀主體活力，因而是一種有效的市場機制。市場機制并不總是有效的，有時也有可能失靈，因此，需要運用有度的宏觀調控手段，對失靈的市場機制進行調節。

三、創新制度安排，構建有效經濟體制

從以上分析中可以看出，要素活力乃至微觀主體活力源于產權有效激勵和收益分配有效激勵，微觀主體活力又是有效經濟體制的核心內容，因此，要構建有效經濟體制，就需要創新制度安排，形成有效的產權激勵體制機制和收益分配激勵體制機制。要素所有權的完整性和排他性是形成產權有效激勵體制機制的制度安排，收益分配有效激勵體制機制又是建立在產權有效激勵體制機制的基礎之上，因此，構建有效經濟體制的首要任務就是要創新要素所有權完整性和排他性的制度安排。

在社會主義市場經濟條件下，要素具有兩重屬性：商品屬性和資本屬性，要素所有權權益能否得到充分保障，是由它的兩重屬性決定的。要素作為商品，它的所有權權益是不能得到保障的。以勞動力要素為例，它作為商品出售，勞動者只是獲得勞動力價值（即必要價值）轉化的工資收入，勞動創造的剩余價值轉化的收入被資本及其他要素所有者無償占有，勞動力要素所有權的權益得不到保障，勞動力所有權的完整性和排他性失效。因此，要保障勞動力所有權的權益以及勞動力所有權的完整性和排他性，就必須對勞動力商品屬性的制度安排進行揚棄，通過創新制度安排，實現勞動力既是勞動者的商品，又是勞動者的資本。在創新制度安排下，勞動者不僅能夠獲得勞動力商品的價格收入（工資收入），而且也能夠通過勞動力資本分紅，占有剩余價值轉化的利潤收入，勞動力所有權的權益及其完整性和排他性得到保障。資本主義生產資料私有制只是把勞動力作為勞動者的商品，勞動力所有權的權益及其完整性和排他性得不到保障。社會主義市場經濟似乎也是把勞動力作為勞動者的商品，至今還沒有構建相應的制度安排，保障勞動力是勞動者的資本。

勞動力是資本，應該是一個沒有多大異議的觀念。依據資本的定義，在物質生產過程中，能夠實現自身的價值及其增殖的才被稱為資本。生產過程中的資本價值是通過價值轉移的方式實現的，資本價值增殖則是通過無償占有勞動生產的剩余價值實現的。勞動力在生產過程中不僅生產出必要價值，而且創造剩余價值（絕對剩余價值和相對剩余價值）。其中，必要價值就是勞動力價值，剩余價值就是勞動力價值增殖，依據資本的定義，勞動力應該具有資本性質。如果說靠無償占有剩余價值的資本能夠稱為資本，那么能夠生產剩余價值的勞動力就更應該稱為勞動力資本。然而，勞動力是資本，并不一定能夠說勞動力就是勞動者的資本。在資本主義私有制社會里，勞動力就不是勞動者的資本，而是勞動者的商品和資本家的可變資本。“勞動力只是勞動者的財產（它將不斷自行更新，自行再生產），而不是他的資本。勞動力是他為了生存而能夠不斷出賣和必須不斷出賣的唯一商品，它只有到了買者即資本家手中，才作為資本（可變資本）起作用。”{12} 在此，馬克思揭示了在資本主義生產資料私有制社會里，勞動力不是勞動者的資本，而只是資本家的可變資本的道理。但是，馬克思并沒有說所有制形式改變了，勞動力也不可能是勞動者的資本。馬克思曾經提出的重新建立個人所有制的設想，有可能就是勞動力是勞動者的資本的個人所有制（當然，這只是個人的一種猜想）。

在股份制（混合所有制）改革的基礎上，通過勞動力資本化為勞動者股份的所有制形式創新，勞動力成為勞動者的資本。勞動力是資本，前面已經作了比較充分的說明。只要能夠揭示在勞動力資本化為勞動者股份的制度安排下，勞動者可以分享剩余價值和占有勞動力價值增殖的道理，就可以認為勞動力是勞動者的資本了，這同資本所有者能夠占有資本價值及其增殖就是他的資本的道理是一樣的。勞動者在股份制（混合所有制）企業勞動，他能獲得勞動力價值轉化的工資收入，勞動力資本化為勞動者的股份，他就能夠參與利潤分紅，占有剩余價值。勞動力資本化為勞動者股份的所有制形式，能使勞動力價值及其增殖歸勞動者所有，因此可以說它就是一種勞動力成為勞動者資本的制度安排。資本主義社會不太可能構建勞動力資本化為勞動者股份的所有制形式，社會主義社會堅持以人民為中心的理念，應當構建勞動力資本化為勞動者股份的所有制形式。這不只是有必要，而且也是一種能夠操作和可實現的所有制形式創新。在我國無論是公有制企業，還是非公有制企業，基本上推行了現代企業制度，股份制（混合所有制）已經成為企業生產經營的制度安排，勞動力資本化為勞動者的股份已經有了可以實現的制度土壤，勞動力資本化為勞動者股份的所有制形式創新，不僅有必要，而且也有理論上的支持和實現的可能。

需要突破的傳統觀念是，部分人認為勞動力資本不能像資本那樣能夠通過清算的方式承擔公司風險，因為勞動力的載體是活的人體，不能通過清算的方式承擔公司的有限責任，因而認為勞動力資本不能承擔風險。其實，勞動力資本和勞動力是兩個既相聯系又有區別的概念，二者不能混為一談。勞動力的載體是活的人體，不能清算，勞動力資本不是活的人體，可以清算。我們知道，資本是由剩余價值轉化的利潤積累形成的，勞動力資本也可以通過剩余價值轉化的利潤積累形成。只要通過會計制度創新，在會計賬簿上設立勞動力資本賬號，也就可以將剩余價值轉化的部分利潤像計入資本賬號那樣計入勞動力資本賬號，勞動力資本也就可以通過清算的方式承擔公司的有限責任了。因此，不能以勞動力資本不能承擔公司的有限責任而否定勞動力資本化為勞動者股份的所有制形式，應當創新理論觀念和制度安排，保障勞動者的勞動力資本的應有權益。

要素既然具有兩重性，要維護要素所有權的權益及其完整性和排他性，激發要素活力，就如同勞動力要素一樣，必須構建要素資本化為要素所有者股份的制度安排。資本要素和技術要素作為商品交換，所有者獲得的只是它的價值轉化的價格，價值增殖的部分，所有者不一定能夠得到。資本要素和技術要素對超額剩余價值的形成有貢獻，如果只是作為商品交換，所有者就不可能獲得超額剩余價值轉化的利潤收入。構建要素資本化為所有者股份的所有制形式，資本所有者持有資本股份，能夠獲得剩余價值轉化的利潤分紅，科技工作者持有技術資本股份，也能獲得剩余價值轉化的利潤分紅，資本和技術要素所有權的權益及其完整性和排他性得到維護和保障，二者活力能夠充分激發出來，從而微觀主體活力增強。如果勞動力要素、資本要素和技術要素等資本化為所有者的股份能夠處于對等均衡的狀態，各種要素資本獲得剩余價值轉化的利潤分紅收入也就處于對等均衡的狀態，不存在一種要素擠占他種要素權益的情況，各種要素所有權的權益及其完整性和排他性得到充分保障。這樣，要素所有權權益及其完整性和排他性得到保障，產權有效激勵體制機制和收益有效激勵體制機制則能形成，要素乃至微觀主體活力得以充分激發，這是構建有效經濟體制的核心內容。

在社會主義市場經濟條件下，要素是通過市場交換進入生產過程的，市場機制的完善性對要素乃至微觀主體的活力影響很大（前面已經論及）。因此，需要創新制度安排，不斷完善要素市場體制機制，包括要素自由流動的體制機制、要素價格靈活反應的體制機制和競爭公平有序的體制機制。《中共中央國務院關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》針對要素流動的問題，提出健全要素市場化交易平臺及其交易信息披露制度，完善要素交易規則和形成涵蓋產權界定、價格評估、流轉交易、擔保、保險等業務的綜合服務體系，提升要素交易監管水平和打破地方保護、加強反壟斷和反不當競爭執法等政策安排，目的在于保障要素的自由流動和公平有序競爭;針對要素價格反應遲鈍的問題，提出完善主要由市場決定要素價格機制，加強要素價格管理、監督以及要素領域價格反壟斷工作，維護要素市場價格秩序等政策主張，也是為了保障要素價格反應靈活{13}。應該說，這些政策安排和主張，有利于形成和完善要素市場運行體制機制，有利于激發社會創造力和市場活力。

完善市場運行體制機制，離不開宏觀調控體制機制的有效調節。如果財政政策過于積極、貨幣政策過于寬松，要素市場就會出現求大于供的現象，盡管要素價格由市場決定，也會出現要素價格虛高的問題。如果財政政策過于消極、貨幣政策過于緊縮，則會出現與上述情況相反的問題。要素價格反應靈活，是指要素價格圍繞價值靈活波動，要素價格低于價值，要素富余;要素價格高于價值，要素稀缺。財政政策過于積極、貨幣政策過于寬松，會把要素價格過分抬高到價值以上，即使要素富余的行業或部門也是如此;財政政策過于消極、貨幣政策過于緊縮，會把要素價格過分壓低到價值以下，即使要素稀缺的行業或部門也是如此。財政政策過于積極或消極、貨幣政策過于寬松或緊縮，都會影響和制約要素價格反應的靈活性，不利于要素的有序流動和配置效率提高。所以，只有實施有度的財政政策和貨幣政策，才能形成完善的要素市場運行體制機制，保障要素價格靈活反映要素的稀缺性，引導要素由富余的行業或部門流向稀缺的行業或部門，提高要素的活力和配置效率。

四、深化有效經濟體制理論認識的當代意義

深化有效經濟體制的理論認識，能夠揭示要素活力和微觀主體活力被激發的機理和傳導過程。構成要素有活力，微觀主體才有活力;微觀主體有活力的體制機制，才有可能是有效經濟體制機制。反之亦是。產權有效激勵體制機制和收益分配有效激勵體制機制，能夠激發構成要素的活力，增強微觀主體活力。而要形成產權有效激勵體制機制和收益分配有效激勵體制機制，就需要所有制形式的變革，構建和完善維護要素所有權權益及其完整性和排他性的制度安排。這是因為，只有要素所有權權益及其完整性和排他性得到有效保障，產權和收益分配的激勵作用才能充分發揮出來，這樣的產權和收益分配激勵體制機制才是有效的。要素具有商品屬性和資本屬性，僅僅作出要素商品的制度安排，要素所有權的權益及其完整性和排他性是難以得到保障的。馬克思對資本主義商品經濟體制下的勞動力商品所有者——勞動者的權益被資本擠占的問題，作了邏輯嚴謹的分析和研究，揭示了勞動力所有權權益及其完整性和排他性得不到保障、勞動者受剝削的道理。只有構建要素既是所有者的商品又是所有者的資本的制度安排，要素所有權權益及其完整性和排他性才能得到保障，產權有效激勵體制機制和收益分配有效激勵體制機制才能形成和完善。社會主義市場經濟體制的建立和不斷完善，內在要求要素作為商品進行交換，但是，并不必然保證要素能夠成為所有者的資本。在現有的制度安排下，勞動力是勞動者的商品，但勞動力卻不是勞動者的資本，勞動力要素的產權有效激勵體制機制和收益分配有效激勵體制機制難以形成和完善。需要在混合所有制改革的基礎上，構建勞動力資本化為勞動者股份的制度安排，才有可能實現勞動力既是勞動者的商品，又是勞動者的資本，形成和完善勞動力要素的產權有效激勵體制機制和收益分配有效激勵體制機制，激發勞動力要素活力，增強微觀主體活力。其他要素的產權有效激勵體制機制和收益分配有效激勵體制機制的形成和完善基本上也是如此。深化有效經濟體制的理論認識，揭示了我國所有制形式變革的必要性、方向和路徑。

深化有效經濟體制的理論認識，能夠揭示要素市場化配置體制機制改革必要性和重要性的道理。依據《中共中央國務院關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》，要素市場化配置體制機制改革，“是建設統一開放、競爭有序市場體系的內在要求，是堅持和完善社會主義基本經濟制度、加快完善社會主義市場經濟體制的重要內容”;是為了“促進要素自主有序流動，提高要素配置效率，進一步激發全社會創造力和市場活力，推動經濟發展質量變革、效率變革、動力變革”{14}。雖然說要素市場化配置體制機制改革是建設統一開放、競爭有序市場體系的內在要求，也是完善社會主義基本經濟制度和社會主義市場經濟體制的重要內容，但目的還是為了激發全社會創造力和市場活力。深化有效經濟體制的理論認識，一個重要的內容就是微觀主體有活力，這與要素市場化配置體制機制改革的目的具有一致性。有效經濟體制改革需要要素市場化配置體制機制改革，是從另一個角度揭示要素市場化配置體制機制改革必要性和重要性的道理。不僅如此，深化有效經濟體制的理論認識，進一步地揭示了微觀主體有活力的理論內涵和制度安排。那就是，只有微觀主體構成要素所有權權益及其完整性和排他性得到保障，才能形成產權有效激勵體制機制和收益分配有效激勵體制機制，激發要素和微觀主體活力;只有構建要素資本化為所有者股份的制度安排，才能保障要素所有權權益及其完整性和排他性。深化有效經濟體制的理論認識，不只是揭示要素市場化配置體制機制改革的必要性和重要性，而且還提出了如何激發要素活力，增強全社會創造力和市場活力的政策主張及其理論依據。這是對要素市場化配置體制機制改革理論認識的深化。

深化有效經濟體制的理論認識，能夠揭示化解新時代中國特色社會主義新問題新矛盾的理論依據和制度安排。《中共中央國務院關于新時代加快完善社會主義市場經濟體制的意見》明確指出：“中國特色社會主義進入新時代，社會主要矛盾發生變化，經濟已由高速增長階段轉向高質量發展階段，與這些新形勢新要求相比，我國市場體系還不健全、市場發育還不充分，政府和市場的關系沒有完全理順，還存在市場激勵不足、要素流動不暢、資源配置效率不高、微觀經濟活力不強等問題，推動高質量發展仍存在不少體制機制障礙”{15}。有效經濟體制的核心內容是微觀主體有活力，與需要解決微觀經濟活力不強的問題相對應，要增強微觀經濟活力，就必須激發微觀主體活力。微觀主體活力源于構成要素活力，產權有效激勵體制機制和收益分配有效激勵體制機制能夠激發構成要素活力;構建要素資本化為所有者股份的制度安排，能夠維護要素所有權權益及其完整性和排他性，有利于形成產權有效激勵體制機制和收益分配有效激勵體制機制。有效經濟體制建設的理論邏輯，不只是揭示了激發構成要素活力，增強微觀主體活力，化解微觀經濟活力不強的道理，而且也揭示了通過構建維護要素所有權權益及其完整性和排他性的制度安排，形成產權有效激勵體制機制和收益分配有效激勵體制機制，化解市場激勵不足和制約經濟高質量發展的體制機制障礙的道理。同時，要素活力與要素自由流動、價格反應靈活、競爭公平有序的市場運行機制的完善程度有關，要激發要素乃至微觀主體和微觀經濟活力，就必須進行要素市場化配置體制機制改革，促進要素自主有序流動，提高要素配置效率，化解要素流動不暢和資源配置效率不高的問題和矛盾。

深化有效經濟體制的理論認識，能夠揭示理論概念創新和觀念轉變的必要性和重要性的道理。構建有效經濟體制，就是為了增強微觀主體活力;要使微觀主體有活力，就必須維護要素所有權權益及其完整性和排他性，就必須構建要素資本化為要素所有者股份的制度安排。其中，關于勞動力是不是資本以及是不是勞動者的資本，就是理論界至今仍在討論、尚未形成一致意見的問題。部分人依據馬克思的論述，認為勞動力只是商品而不是資本，更不是勞動者的資本。確實，馬克思認為在資本主義生產資料私有制條件下，勞動力是勞動者的商品，不是勞動者的資本。社會主義制度否定了資本主義生產資料私有制，勞動力是不是資本，能不能成為勞動者的資本，確是需要進一步分析和研究的問題。社會主義公有制否定勞動力是勞動者的商品，也不認為勞動力是勞動者的資本，而只是認為它是國家的主人。社會主義市場經濟體制揚棄了社會主義計劃經濟體制，通過勞動力商品的大討論，認為勞動力同其它生產資料一樣應該是商品，以發揮市場機制有效配置生產要素的作用。勞動力是資本而且是勞動者的資本的問題，目前尚無定論。有的認為勞動力是資本，應該創新所有制形式，使得勞動力成為勞動者的資本。有的認為勞動力不是資本，也不是勞動者的資本，理由是：一方面，勞動力資本如何承擔風險的問題，既缺乏理論上的依據，也沒有操作上的制度安排;另一方面，勞動力如果是勞動者的資本，剩余價值理論的根基就有可能動搖。深化有效經濟體制的理論認識，揭示勞動力是資本而且是勞動者的資本的道理，在社會主義市場經濟條件下，在混合所有制改革的基礎上，有條件構建勞動力資本化為勞動者股份的制度安排，就能使勞動力成為勞動者的資本。深化有效經濟體制的理論認識，不只是揭示上述理論概念創新的必要性和重要性，而且有助于對上述理論概念的內涵和依據進行深入的分析和研究。

深化有效經濟體制的理論認識，為建設中國特色社會主義政治經濟學體系提供相應的理論內容。新時代中國特色社會主義面臨許多新問題新矛盾，這些新問題新矛盾，不是傳統政治經濟學理論所能完全解釋得了的，需要繼承和發展馬克思主義理論，構建中國特色社會主義政治經濟學理論體系和不斷完善社會主義市場經濟體制，才有可能得以解決。通過深化有效經濟體制的理論認識，對要素的兩重屬性——商品性和資本性進行比較深入的揭示，尤其是對勞動力資本及其資本化為勞動者股份的制度安排進行深層次的理論分析，這些研究內容是傳統政治經濟學較少討論的問題，但卻是新時代中國特色社會主義需要研究和解決的問題。

四、簡要研究結論

深化有效經濟體制理論及其制度創新的認識，可以得出如下幾點結論：（1）市場機制有效、微觀主體有活力、宏觀調控有度的經濟體制是有效經濟體制。其中，微觀主體有活力是重點、是核心，宏觀調控有度是為了維護市場機制有效，市場機制有效能夠激發微觀主體活力。（2）微觀主體活力源于其構成要素活力及其有效組合;產權有效激勵和收益分配有效激勵能夠激發要素活力，增強微觀主體活力;要素資本化為要素所有者股份的制度安排，能夠維護要素所有權權益及其完整性和排他性，有利于形成產權有效激勵體制機制和收益分配有效激勵體制機制。（3）勞動力不僅能夠生產自身的價值（必要價值），而且也能夠增殖自身的價值（剩余價值），具有資本的性質。資本通過無償占有剩余價值實現增殖，能夠稱為資本，勞動力生產剩余價值，就更應該稱為勞動力資本。（4）勞動力資本化為勞動者的股份，勞動者就能夠通過勞動力資本參與股份分紅，占有剩余價值轉化的利潤收入，勞動力也就成為勞動者的資本。（5）社會主義市場經濟通過股份制或混合所有制改革，為勞動力等要素資本化為所有者股份的制度變革提供了制度基礎。社會主義社會一切為了人民，應該進行勞動力等要素資本化為所有者股份的制度變革。（6）要素市場化配置體制機制改革和宏觀調控有度有利于完善要素自由流動、價格反應靈活、競爭公平有序的市場運行機制，完善的市場運行機制能夠激發要素活力和提高要素配置效率，增強微觀主體活力。

注釋：

①⑧{11}{15} 《中共中央國務院關于新時代加快完善社會主義市場經濟體制的意見》，《人民日報》2020年5月19日。

② 徐建華：《構建市場機制有效、微觀主體有活力、宏觀調控有度的經濟體制研究》，《現代交際》2018年第18期。

③ 道格拉斯·諾斯：《經濟制度有效演進之路》，《財經》2002年第7期。

④ 程承坪、劉素春：《經濟競爭與有效經濟制度的演進——以中國改革開放三十年有效經濟制度的演進為例》，《中國軟科學》2009年第10期。

⑤ 范恒山：《三十年來中國經濟體制改革的進程、經驗和展望》，《經濟研究參考》2008年第49期。

⑥ 邱家洪：《建國以來中國經濟體制的歷史變遷與經驗教訓——紀念中國經濟體制改革30周年》，《北京工業大學學報》（社會科學版）2008年第4期。

⑦ 汪海波：《改革的成就、經驗和意義——紀念中國經濟體制改革40周年》，《經濟與管理研究》2018年第2期。

⑨ 馬克思：《資本論》第1卷，人民出版社2018年版，第369頁。

⑩ 《馬克思恩格斯全集》第46卷（下），人民出版社1980年版，第217—218頁。

{12} 馬克思：《資本論》第2卷，人民出版社2018年版，第491頁。

{13}{14} 《中共中央國務院關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》，《人民日報》2020年4月10日。

作者簡介：李松齡，湖南大學經濟研究中心教授、博士生導師，湖南財政經濟學院客座教授，湖南長沙，410079。

（責任編輯? 陳孝兵）