微觀視角下國民經(jīng)濟動員潛力隱瞞行為探究

張 萌，孔昭君，史文強

(1.北京理工大學(xué) 管理與經(jīng)濟學(xué)院,北京 100081；2.江西財經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院,江西 南昌 330032)

一、問題的提出

國民經(jīng)濟動員是國防動員的一個重要領(lǐng)域,其宗旨是保障維護國家安全所需資源的超常規(guī)供給[1]。從“大動員”觀念的提出開始,國民經(jīng)濟動員從傳統(tǒng)的戰(zhàn)爭導(dǎo)向拓展為危機導(dǎo)向,兼具應(yīng)戰(zhàn)與應(yīng)急功能[2]。當(dāng)戰(zhàn)爭或突發(fā)事件發(fā)生后,各類物資需求劇增,為了保證各類應(yīng)戰(zhàn)應(yīng)急資源的超常規(guī)供給,就需要發(fā)揮經(jīng)濟動員的作用。因此,如今的國民經(jīng)濟動員就是從資源供給角度為解決危機和維護國家安全服務(wù)。

我國的國民經(jīng)濟動員是長期準(zhǔn)備的理念。《國防動員法》第5 條規(guī)定:“公民和組織在和平時期應(yīng)當(dāng)依法完成國防動員準(zhǔn)備工作。”國民經(jīng)濟動員準(zhǔn)備的目的是強化國民經(jīng)濟動員潛力,完善國民經(jīng)濟動員機制,因為國民經(jīng)濟動員潛力是實施國民經(jīng)濟動員的前提,國民經(jīng)濟動員機制是實施國民經(jīng)濟動員的抓手[3]。國民經(jīng)濟動員潛力是蘊含于整個國民經(jīng)濟體系之中,在面向戰(zhàn)爭或突發(fā)事件時可以被動員機制激發(fā)出來的增量資源,這種增量資源在平時表現(xiàn)為潛力,在危機發(fā)生時則被轉(zhuǎn)化為國民經(jīng)濟實力[4]。

從理論界對國民經(jīng)濟動員潛力的概念及內(nèi)涵達(dá)成一致開始,學(xué)者們開始從多個角度對動員潛力進行了研究。顧桐菲[5]闡述了國民經(jīng)濟實力與經(jīng)濟動員潛力的具體關(guān)系,認(rèn)為我國經(jīng)濟實力的增強對動員潛力的提升具有正向促進作用。王之樂等[6]運用系統(tǒng)動力學(xué)的方法建立了一個能夠定量評估應(yīng)急物資動員潛力的模型,并通過成品油動員的情景構(gòu)建檢驗了模型的有效性。王成敏等[7]提出了動員潛力釋放鏈的概念,并通過汶川大地震帳篷資源動員的實例對動員潛力釋放鏈進行了建模及仿真。Kim et al.[8]提出了一種運用應(yīng)急管理決策支持系統(tǒng)來測定救援設(shè)備動員潛力的方法。李建印[9]面向西北五省區(qū)的裝備制造業(yè),建立了裝備動員潛力模型并進行了實證分析。石亞東[10]著眼于財政動員領(lǐng)域,對我國財政動員潛力及其戰(zhàn)時轉(zhuǎn)化機制進行了評價。劉文彬等[11]從微觀視角出發(fā),探究了我國醫(yī)護人員的動員潛力。孔昭君等[12]針對社會變革的時代背景,提出將大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用于國防動員潛力調(diào)查的觀點。從上述研究可以看出,目前學(xué)術(shù)界對國民經(jīng)濟動員潛力的研究涵蓋應(yīng)急物資動員、裝備動員、人員動員和財政動員等各個領(lǐng)域,并且研究方法多樣,包括系統(tǒng)動力學(xué)、實證分析、抽樣調(diào)查等方法。然而,這些研究主要集中于動員潛力的測度方面,很少涉及動員潛力獲取的相關(guān)問題。為了能夠獲取真實準(zhǔn)確的潛力數(shù)據(jù),就需要開展動員潛力調(diào)查工作。

國民經(jīng)濟動員潛力調(diào)查和數(shù)據(jù)統(tǒng)計是一項涉及多部門、多領(lǐng)域、多行業(yè)的繁重工作,通過潛力調(diào)查掌握物資供給企業(yè)的超常規(guī)生產(chǎn)能力,有助于動員決策和實施部門迅速有效地開展動員活動。這不僅需要相關(guān)政府部門的認(rèn)真對待和不懈努力,更需要作為資源供給方的企業(yè)單位能夠全力支持和大力配合。然而,在多次動員潛力調(diào)查的實踐中,發(fā)現(xiàn)部分相關(guān)企業(yè)參與潛力調(diào)查的積極性并不高。這些企業(yè)以沒有法律法規(guī)依據(jù)、調(diào)查活動與本企業(yè)無關(guān)、企業(yè)數(shù)據(jù)屬于商業(yè)機密等為由,回避拒絕提供數(shù)據(jù)或者提供過時虛假的數(shù)據(jù)[13-14]。

從本質(zhì)上講,這些行為都是為了隱瞞自身的生產(chǎn)潛力。在正常的市場條件下,一個生產(chǎn)型企業(yè)會根據(jù)市場需求調(diào)整自身產(chǎn)量,所以在平時一般并不會以最大的能力進行生產(chǎn),這時會存在一定的廠地、機器、物料和人員冗余。然而在應(yīng)戰(zhàn)應(yīng)急的背景下,企業(yè)需要調(diào)動這些冗余資源盡量增加生產(chǎn)能力來滿足超常規(guī)需求。因此,企業(yè)的生產(chǎn)潛力就是指企業(yè)最大生產(chǎn)能力與平時生產(chǎn)能力的差值,即國民經(jīng)濟動員潛力在微觀層面上的表現(xiàn)。企業(yè)的生產(chǎn)潛力既是潛力調(diào)查工作的主要內(nèi)容,也是實施動員活動的本質(zhì)所在。可以說,動員機制的作用就是將企業(yè)的生產(chǎn)潛力轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品,而這部分產(chǎn)品是獨立于普通市場供給的增量資源。

毋庸置疑,企業(yè)存在潛力隱瞞行為不利于國民經(jīng)濟動員工作的開展。其一,動員管理機構(gòu)無法實時獲取準(zhǔn)確可靠的潛力信息,影響后續(xù)動員活動的進行及潛力數(shù)據(jù)的更新；其二,容易形成反面“頭雁效應(yīng)”,誘導(dǎo)更多企業(yè)隱瞞真實的生產(chǎn)潛力；其三,政府部門的公信力和執(zhí)行力受到挑戰(zhàn),不利于動員管理機構(gòu)對企業(yè)的協(xié)調(diào)和約束。

針對上述現(xiàn)象,接下來對企業(yè)存在動員潛力隱瞞行為的原因進行深入探究。首先,結(jié)合企業(yè)的“經(jīng)濟人”本質(zhì)和動員補償現(xiàn)狀進行初步分析；其次,運用古典經(jīng)濟學(xué)中的市場均衡理論與邊際分析方法,通過比較靜態(tài)分析探究企業(yè)動員前后均衡的變動及利潤的變化,指出企業(yè)存在動員潛力隱瞞行為的根源；最后,根據(jù)分析結(jié)果為動員管理部門消除企業(yè)動員潛力隱瞞行為提出政策建議。

二、背景原因分析

(一)企業(yè)是追求利潤最大化的“理性經(jīng)濟人”

“理性經(jīng)濟人”是古典經(jīng)濟學(xué)的一個基本假設(shè),其原型最早可追溯至英國古典經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域的先驅(qū)伯納德·曼德維爾(Bernard Mandeville)所提出的“曼德維爾悖論”,即“個體如若以一己私利從事社會活動,能增進社會全體的繁榮,其效果要遠(yuǎn)優(yōu)于以非利己為目的而進行的活動。”[15]“經(jīng)濟學(xué)之父”亞當(dāng)·斯密(Adam Smith)也有過類似表述,他認(rèn)為“一個人在追求其個人利益時,就好像被一只無形之手引領(lǐng),在不自覺中對社會的改進盡力而為。在一般的情形下,一個人為求私利而無心對社會做出的貢獻遠(yuǎn)比有意圖做出的大。”[16]自此以后,“理性經(jīng)濟人”假設(shè)逐漸成為支撐自由主義經(jīng)濟學(xué)大廈的基石。

所謂“理性經(jīng)濟人”,就是指每一個從事經(jīng)濟活動的個體都是利己的,總是試圖以最小的經(jīng)濟代價去換取最大的經(jīng)濟利益。在信息充分的前提條件下,他們具有充分有序的偏好、完備準(zhǔn)確的知識和無懈可擊的計算能力,能夠迅速作出最優(yōu)決策[17]。由此可以看出,一個“理性經(jīng)濟人”不僅是“自私自利”的,還具備能夠滿足自己“自私自利”行為的優(yōu)秀特質(zhì),而這也是在現(xiàn)代市場條件下能夠存活下來的企業(yè)所必備的素質(zhì)。除此之外,企業(yè)作為“理性經(jīng)濟人”的基本特征就是追求利潤最大化。這不僅僅是一個企業(yè)追求的獲利目標(biāo),也是其競爭生存的基本準(zhǔn)則。從長遠(yuǎn)來看,一個偏離利潤最大化目標(biāo)的企業(yè)必然會轉(zhuǎn)向其他目標(biāo),如單純提高經(jīng)營收益、追求市場份額、改善辦公環(huán)境等,這些目標(biāo)都不利于企業(yè)的長期發(fā)展,使得企業(yè)終將被市場競爭所淘汰。從企業(yè)的角度來看,它具備一個可以維持長期生存的目標(biāo),又有足夠的能力充分利用資源達(dá)到自己的目標(biāo)。如果所有企業(yè)都是這樣的角色,就會大大減少資源的浪費,增進社會福利,這也解釋了前文曼德維爾和斯密所主張的“私惡即是公利”的觀點。因此,追求利潤最大化的“理性經(jīng)濟人”是一個符合現(xiàn)代企業(yè)的角色。

誠然,經(jīng)濟學(xué)界已經(jīng)提出多種理論對“理性經(jīng)濟人”的假設(shè)進行了強烈的批判,如有限理性決策理論[18]、“社會—文化人”理論[19]、“X 效率”理論[20]、行為經(jīng)濟學(xué)理論[21-22]等,但這些批判的焦點在于對經(jīng)濟人完全理性的批判,并沒有從根本推翻“理性經(jīng)濟人”的假設(shè)。即使現(xiàn)代企業(yè)在從市場交易中獲得財富的同時,還肩負(fù)著回報社會的責(zé)任和使命,但企業(yè)逐利的本質(zhì)并未改變,或者說追求利潤才是企業(yè)絕大部分的目標(biāo)。尤其是剛剛走進市場經(jīng)濟體制的我國企業(yè)將利益奉為圭臬,社會責(zé)任感普遍較低,當(dāng)自身利益與社會利益發(fā)生沖突時,往往會顧及自身利益放棄履行社會義務(wù)。因此,由于我國企業(yè)是追求利潤最大化的“理性經(jīng)濟人”,所以當(dāng)動員活動有可能觸及企業(yè)自身利益時,它們會選擇推脫逃避,拒不履行國防義務(wù)和社會責(zé)任。

(二)我國動員征用補償制度尚不完善

戰(zhàn)爭或突發(fā)事件發(fā)生后,物資的主要籌措來源包括調(diào)用儲備、應(yīng)急額外生產(chǎn)、應(yīng)急采購、征收征用、接受社會或國際援助等[23]。除了接受援助外,其他方式都造成了公共權(quán)力與私有財產(chǎn)的沖突,這就產(chǎn)生了補償?shù)膯栴}。在國民經(jīng)濟動員領(lǐng)域,建立完善的補償制度有利于保護行政相對人的合法權(quán)益,提高動員的速度和政府的公信力。

現(xiàn)階段我國還沒有出臺專門的《國家補償法》,關(guān)于補償制度的條款散見于相關(guān)法律中。如《憲法》第13 條第3 款規(guī)定:“國家為了公共利益的需要,可以依照法律規(guī)定對公民的私有財產(chǎn)實行征收或者征用并給予補償。”《國防動員法》第58 條規(guī)定:“被征用的民用資源使用完畢,縣級以上地方人民政府應(yīng)當(dāng)及時組織返還；經(jīng)過改造的,應(yīng)當(dāng)恢復(fù)原使用功能后返還；不能修復(fù)或者滅失的,以及因征用造成直接經(jīng)濟損失的,按照國家有關(guān)規(guī)定給予補償。”《突發(fā)事件應(yīng)對法》第12 條規(guī)定:“被征用的財產(chǎn)在使用完畢或者突發(fā)事件應(yīng)急處置工作結(jié)束后,應(yīng)當(dāng)及時返還。財產(chǎn)被征用或者征用后毀損、滅失的,應(yīng)當(dāng)給予補償。”此外,《國防法》《防震減災(zāi)法》《物權(quán)法》等法律都有相關(guān)條款。

然而,從上述法律條文中可以看出,我國法律對補償行為僅僅有籠統(tǒng)的規(guī)定,沒有實施細(xì)則,這就造成了在具體執(zhí)行層面中存在很多問題。我國學(xué)者針對這些問題展開了深入的研究。趙穎[24]對我國公共應(yīng)急行政補償?shù)谋尘啊⒎秶统绦蜻M行了梳理,在此基礎(chǔ)上分析了我國公共應(yīng)急行政補償?shù)默F(xiàn)狀和問題。王敬波[25]認(rèn)為,我國政府應(yīng)急征用法律體系的不完善造成了應(yīng)急征用補償?shù)臋?quán)責(zé)不一、程序缺失、標(biāo)準(zhǔn)模糊等問題。劉浪等[26]提出從立法和制度兩個方面建立并完善非常規(guī)突發(fā)事件應(yīng)急征用補償?shù)臋C制。賴瓊玲等[27]認(rèn)為,目前我國國防動員物資征用補償制度難以滿足新時代的要求,應(yīng)該從補償原則、補償方式、補償標(biāo)準(zhǔn)等方面完善補償制度。劉曉燕等[28]著眼于能源應(yīng)急協(xié)同問題,提出構(gòu)建合理的能源應(yīng)急補償機制可以提高企業(yè)參與應(yīng)急活動的積極性,減輕政府的負(fù)擔(dān)。劉華[29]認(rèn)為,軍事征用補償本質(zhì)上是一個憲法關(guān)系問題,因此他從憲法學(xué)的角度對我國的軍事征用補償制度進行了詳細(xì)的分析。沈開舉等[30]對美國行政征用補償?shù)挠嬎惴椒ㄟM行了闡述和分析,為解決中國現(xiàn)實存在的補償問題提供了參考。上述研究涵蓋了國防動員補償、應(yīng)急行政補償、軍事征用補償?shù)雀鱾€領(lǐng)域,分析了補償?shù)默F(xiàn)狀、補償機制、補償?shù)姆梢罁?jù)等各方面的問題。從中可以看出,我國動員補償制度尚不完善。

一個國家所采取的動員補償原則應(yīng)該根據(jù)本國的實際情況所確立,如德國和法國均采用完全補償?shù)脑瓌t[31]。受制于我國的政治經(jīng)濟發(fā)展水平,我國無法實現(xiàn)全面、直接的物質(zhì)補償。通過對以往動員實踐的總結(jié)與分析,可以明確目前我國主要遵循適當(dāng)補償?shù)脑瓌t,采用市場方法進行補償核算,即以一般市場交易價格為標(biāo)準(zhǔn)補償相應(yīng)損失。相較完全補償?shù)脑瓌t,這種補償方式無法彌補被征用人的所有成本和損失,這就無法調(diào)動他們參與應(yīng)戰(zhàn)應(yīng)急資源保障活動的積極性。企業(yè)作為一個追求利潤最大化的理性經(jīng)濟人,如果參與動員活動無法獲得利潤,同時損失無法得到全部彌補,就沒有參與動員活動的積極性。追溯到動員準(zhǔn)備階段,當(dāng)動員管理機構(gòu)進行潛力調(diào)查時,為了能夠少參與甚至不參與動員活動,就會隱瞞生產(chǎn)潛力,避免損失。

三、完全競爭廠商行為的經(jīng)濟學(xué)分析

完全競爭市場是指一類存在大量買者和賣者且流通商品完全同質(zhì)的市場。在完全競爭市場中,所有資源具有完全的流動性,任何一個買者和賣者都掌握著作出經(jīng)濟決策的全部信息。在現(xiàn)實中,雖然真正的完全競爭市場并不存在,更多的是壟斷競爭市場,但是一些農(nóng)副產(chǎn)品市場、輕工產(chǎn)品市場、低值易耗品市場可以近似看作完全競爭市場。動員過程中的一些行業(yè)如帳篷制造業(yè)和食品加工業(yè)擁有眾多廠商,產(chǎn)品質(zhì)量沒有差別,可以按照完全競爭市場的理論進行分析。因此,在動員領(lǐng)域運用完全競爭市場理論進行分析具有代表性和普適性。

(一)假設(shè)

假設(shè)1:廠商的生產(chǎn)和動員活動均在短期內(nèi)進行。短期指生產(chǎn)者不會調(diào)整全部生產(chǎn)要素的數(shù)量,至少有一種生產(chǎn)要素保持固定不變的時間周期。在短期,生產(chǎn)要素可以分為可變投入要素與固定投入要素。可變投入要素一般包括資本、勞動、原材料等,固定投入要素主要包括土地、廠房、機器設(shè)備等。這樣的假設(shè)符合動員的背景和實際。動員活動發(fā)生在危機狀態(tài)下,這種狀態(tài)持續(xù)時間一般不會很久,在此期間參與動員的企業(yè)來不及增加所有要素的投入,這符合短期生產(chǎn)的特征。因此,下文的分析都是基于短期生產(chǎn)與均衡理論進行的。

假設(shè)2:生產(chǎn)要素市場是完全競爭市場。對于一個廠商來說,如果僅僅在產(chǎn)品市場上是完全競爭的還不能說明它的完全競爭性,必須同時面臨著完全競爭的要素市場。這樣的假設(shè)并不與實際情況相違背。如果一個產(chǎn)品市場是完全競爭的,那么在不考慮賣方壟斷的特殊情況下,為產(chǎn)品市場提供要素的供給者數(shù)量會很多,而且提供的要素完全同質(zhì),這符合完全競爭市場的特征。因此,在下文的分析中廠商面臨的是完全競爭的產(chǎn)品市場和要素市場。

假設(shè)3:動員規(guī)模維持在局部動員范圍內(nèi)。當(dāng)危機發(fā)生后,動員管理部門會根據(jù)危機的等級確定動員的級別和規(guī)模。我國的動員規(guī)模可以分為全國總動員和局部動員。當(dāng)國家面臨全面戰(zhàn)爭的威脅時,國家主席根據(jù)全國人民代表大會的決定和全國人民代表大會常務(wù)委員會的決定,發(fā)布動員令,實施全國總動員。在其他情況下,都屬于局部動員的范圍。對于我國來說,實施局部動員的次數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于全國總動員,限定動員規(guī)模為局部動員進行研究更有意義。在局部動員下,廠商生產(chǎn)出來的產(chǎn)品分為兩部分:一部分供給商業(yè)市場并獲取正常利潤,另一部分通過國民經(jīng)濟動員機構(gòu)的征收征用供給應(yīng)戰(zhàn)應(yīng)急需求方,具體來說就是前線或災(zāi)區(qū)。因此,通過動員活動獲得的物資屬于廠商額外生產(chǎn)出來的產(chǎn)品,并不會影響正常的市場行為。

(二)完全競爭廠商均衡的形成及變動

對于一個完全競爭廠商,它面臨的利潤最大化問題可以描述為:

p 表示產(chǎn)品價格,q 表示產(chǎn)品產(chǎn)量。c(w,q,x)表示廠商的成本函數(shù),f(x)表示廠商的生產(chǎn)函數(shù),x(p,w)表示廠商的要素需求函數(shù)。根據(jù)假設(shè)1,在短期生產(chǎn)的情況下,要素投入向量可以表示為x=(xv,xf),其中xv是所有可變要素投入的數(shù)量,xf是所有固定要素投入的數(shù)量。要素價格向量可以表示為w= (wv,wf),其中可變要素價格是wv,不變要素價格是wf。因此,(1)式中的成本函數(shù)可以定義為短期形式:

由于假設(shè)2 中定義廠商面臨的生產(chǎn)要素市場是完全競爭市場,所以在任意產(chǎn)量下要素價格wv和wf固定不變。又因為短期生產(chǎn)固定要素投入數(shù)量不變,所以可以將(2) 式中廠商的短期成本函數(shù)c (w,q,xf)簡寫為c (q)。

在完全競爭市場中,市場價格固定,廠商是市場價格的被動接受者。所以一個完全競爭廠商面臨的需求函數(shù)是:

綜合(1)、(2)、(3)式及上述分析,可以將短期廠商的利潤最大化問題改寫為:

根據(jù)庫恩—塔克(Kuhn-Tucker)定理[32],利潤最大化的一階必要條件是:

當(dāng)q0＞0 時等號成立,此時廠商的邊際收益等于邊際成本,即:

二階條件為:

式(7)說明成本函數(shù)為一維實空間R1中某一區(qū)間I 上二階可微的凸函數(shù),代表了最普遍的廠商成本函數(shù)。因此,當(dāng)產(chǎn)品價格固定為p-時,使得廠商利潤最大化的產(chǎn)量為q0。通過上述分析,可以描繪出完全競爭廠商短期均衡的示意圖,如圖1 所示,其中A 點即為均衡點。

圖1 完全競爭廠商初始均衡的形成

接下來增加稅收影響廠商均衡的分析。由于稅收,市場上的需求價格和供給價格會產(chǎn)生偏差,這個偏差的大小即為稅額。對商品進行征稅的方式有很多種,本文選擇最典型的從量稅進行分析。從量稅是對市場交易中的商品的每單位數(shù)量所征收的稅,可以表示為:

pd是市場的需求價格,ps是市場的供給價格,t是單位商品的稅額。在完全競爭市場中,稅額含于市場價格中,而且從量稅的稅額全部由生產(chǎn)者承擔(dān),所以廠商的MC 曲線是包含稅額t 的。如果將稅收的因素剔除,那么此時廠商的邊際成本曲線應(yīng)為MC-t。

當(dāng)危機發(fā)生后,這個廠商作為執(zhí)行動員任務(wù)的供應(yīng)主體之一,需要加大一部分生產(chǎn)要素的投入,額外生產(chǎn)出比平時更多的產(chǎn)品來,即圖1 中A 點之后的那部分產(chǎn)品。根據(jù)假設(shè)3,A 點之后所生產(chǎn)出來的產(chǎn)品全部由政府以市場價格進行補償,所以廠商面臨的需求曲線并未改變。然而,由于不需要對政府補償?shù)漠a(chǎn)品征稅,所以在A 點之后廠商的邊際成本曲線實際為MC-t,如圖2 所示。這樣一來,隨著產(chǎn)品數(shù)量的增加,B 點之后的MC-t 曲線處于遞增階段,所以產(chǎn)品的邊際成本不斷提高。由于稅收減免的作用,當(dāng)產(chǎn)量在q0和q1之間時,邊際成本小于原來均衡時的邊際成本p-；而當(dāng)產(chǎn)量大于q1后,邊際成本也將超過p-并不斷增加。

圖2 完全競爭廠商均衡的變動

綜上所述,如圖2 所示,A 點是廠商在平時狀態(tài)的均衡點,C 點是動員后廠商達(dá)到的新的均衡點,由A 點到C 點的變動是由動員活動和免稅共同造成的。面對危機狀態(tài)下的超常規(guī)需求,廠商會在C 點之后繼續(xù)增加產(chǎn)量,這時廠商會以邊際成本高于補償價格的狀態(tài)進行生產(chǎn)。在這之后,廠商將不會達(dá)到新的均衡點,直到生產(chǎn)出動員任務(wù)所要求的產(chǎn)品數(shù)量為止。

(三)生產(chǎn)者剩余及利潤分析

在分析完廠商平時狀態(tài)下的初始均衡和動員狀態(tài)下的均衡變動后,接下來對廠商的生產(chǎn)者剩余及利潤進行分析。生產(chǎn)者剩余(Producer surplus)是指由于市場價格與產(chǎn)品供給者愿意接受的最低價格之間的差異所帶來的額外收益[33],等于廠商收益與平均可變成本之差,可以用邊際成本曲線與市場價格線之間圍成部分的面積來表示,如式(9)和圖3所示。

圖3 完全競爭廠商的生產(chǎn)者剩余

在圖3 中,廠商最終生產(chǎn)出來的產(chǎn)品數(shù)量為q2,其中正常投入市場的產(chǎn)品數(shù)量為q0,交付動員任務(wù)的產(chǎn)品數(shù)量為q2-q0。在平時狀態(tài),廠商獲得了出售q0數(shù)量產(chǎn)品的全部生產(chǎn)者剩余。到動員狀態(tài)剛剛開始時,由于免稅的作用,廠商在生產(chǎn)q1-q0數(shù)量的產(chǎn)品后,會增加一小部分生產(chǎn)者剩余。然而,由于t的數(shù)額很小,所以這部分增加的生產(chǎn)者剩余實際非常小,而且q1-q0也遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于動員需求的產(chǎn)量。隨著產(chǎn)量的繼續(xù)增加,廠商的生產(chǎn)者剩余開始減少,直到生產(chǎn)出來q2產(chǎn)品數(shù)量之后停止。據(jù)此,圖3 中深色陰影部分的面積為生產(chǎn)者剩余,淺色陰影部分的面積可以認(rèn)為是“負(fù)的生產(chǎn)者剩余”,企業(yè)在平時狀態(tài)和動員狀態(tài)所獲得的總生產(chǎn)者剩余可以表示為深色陰影部分的面積與淺色陰影部分的面積之差,即:

圖3 和式(9)說明廠商在達(dá)到均衡點C 后所生產(chǎn)出來的每一單位產(chǎn)品都會減少廠商的生產(chǎn)者剩余,并且產(chǎn)品數(shù)量越多,生產(chǎn)者剩余越少。需要說明的是,圖3 僅僅是一個示意圖,在實際的動員過程中,q2一般遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于q0,所以動員活動造成的廠商生產(chǎn)者剩余的減少會更加明顯。

廠商的生產(chǎn)者剩余與廠商的利潤息息相關(guān)。廠商的利潤是廠商總收益與總成本之差,也是廠商生產(chǎn)者剩余扣除固定成本留下來的部分,即:

至此,通過對完全競爭廠商的分析可以明確,動員任務(wù)所帶來的超常規(guī)需求要求廠商打破原有的平衡狀態(tài)以增加產(chǎn)量,這會帶來成本的增加。在現(xiàn)行補償制度下,補償?shù)臄?shù)額無法彌補成本增加帶來的負(fù)面影響。對于一個追求利潤最大化的廠商來說,參與動員不僅無利可圖,還會降低正常獲得的利潤,所以廠商不愿參與動員。這樣一來,在動員管理部門進行潛力調(diào)查時,廠商隱瞞一部分生產(chǎn)潛力,可以在動員時少生產(chǎn)出一定數(shù)量的產(chǎn)品,損失也會降到更低。因此,動員任務(wù)會帶來利潤損失,這就是廠商隱瞞動員潛力的原因。

四、壟斷廠商行為的經(jīng)濟學(xué)分析

壟斷市場是指整個行業(yè)中只有唯一一個廠商的市場組織。在壟斷市場中,廠商通過產(chǎn)量控制和操縱市場價格。由于壟斷廠商擁有一些獨特的資源,所以可以靠這些資源設(shè)置市場進入壁壘,阻止其他廠商的進入。在實際中,由于政府限制和一系列反壟斷法律法規(guī)的制約,真正的壟斷廠商并不存在,更多的市場組織形式是寡頭壟斷市場。一些涉及國民經(jīng)濟動員的行業(yè),如石油、鐵路、電力、通信等雖然可能更符合寡頭壟斷市場,但是最大的寡頭所占的市場份額往往遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他寡頭的總和。因此,運用壟斷市場理論進行分析并不會偏離實際。

(一)假設(shè)

假設(shè)4:廠商的生產(chǎn)和動員活動均在短期內(nèi)進行。同完全競爭廠商一樣,壟斷廠商也是在短期內(nèi)進行生產(chǎn)和動員活動,在此不再贅述。

假設(shè)5:生產(chǎn)要素市場是競爭性市場。壟斷包括自然壟斷、特許壟斷、策略性壟斷和其他壟斷壁壘四種形式。無論是哪種壟斷形式,廠商為了獲取及維持壟斷地位,都必須供給獨特、復(fù)雜且有用的產(chǎn)品。為了生產(chǎn)這種產(chǎn)品,需要投入數(shù)量巨大且種類繁多的生產(chǎn)要素。這樣一來,如果還假設(shè)壟斷廠商面臨完全競爭的要素市場就過于理想化了。事實上,無論是完全競爭的要素市場,還是買方壟斷或賣方壟斷的要素市場,都屬于特殊情況。為了使本文的分析能夠適用于更一般的市場情況,在此假設(shè)壟斷廠商面臨的是競爭性要素市場。在這種市場條件下,生產(chǎn)要素的需求和供給遵循一般化的市場規(guī)律,下文將以此為基礎(chǔ)進行分析。

假設(shè)6:動員規(guī)模維持在局部動員范圍內(nèi)。相比完全競爭市場,這個假設(shè)更加嚴(yán)格。壟斷廠商是市場上的唯一供給者,如果它無法向市場供給產(chǎn)品,就會破壞正常的市場秩序。當(dāng)危機發(fā)生時,如果廠商生產(chǎn)的所有產(chǎn)品都用于動員,那么正常的市場供應(yīng)就會受到極大的影響。因此,在局部動員規(guī)模下動員企業(yè)的應(yīng)急額外生產(chǎn)能力不僅可以保證市場供應(yīng),還能滿足應(yīng)戰(zhàn)應(yīng)急的超常規(guī)需求。這樣一來,動員活動既不會干擾正常的市場秩序和社會生活,又保障了危機條件下的資源供給,符合動員的本質(zhì)要求。因此,對于壟斷廠商來說,局部動員是一個十分重要的假設(shè)。

(二)壟斷廠商均衡的形成及變動

壟斷廠商達(dá)到利潤最大化時的利潤函數(shù)為:

p 表示產(chǎn)品價格,w 表示投入要素的價格,x(p,w)表示投入要素的數(shù)量,它是p 和wi的函數(shù),q=f [x (p,w)]是壟斷廠商的生產(chǎn)函數(shù)。根據(jù)霍特林(Hotelling)引理[34],若π(p,w)可微,則可變要素需求為:

由于利潤函數(shù)的一個性質(zhì)是 x(p,w) 為(p,w)的凸函數(shù),所以式(14)小于等于0,這說明在競爭性要素市場中,要素需求是其價格的減函數(shù)。

在短期生產(chǎn)的情況下,利潤函數(shù)可以改寫為:

根據(jù)假設(shè)5,短期內(nèi)固定要素投入的數(shù)量不變,其價格也不會發(fā)生改變,所以wfxf是一個固定值。由于廠商的產(chǎn)品供給q 是xv的函數(shù),且xv是(p,wv)的函數(shù),所以xv、wv都可以用產(chǎn)量q 表示,這時廠商面臨的短期利潤最大化問題可以改寫為:

q 是廠商生產(chǎn)產(chǎn)品的數(shù)量,p(q)是產(chǎn)品價格,滿足p′(q)＜0；c(q)是廠商的成本函數(shù),由固定成本與可變成本構(gòu)成,滿足c′(q)＜0。利潤最大化的一階必要條件為:

式(17)左邊是廠商的邊際收益MR,右邊是廠商的邊際成本MC,所以壟斷廠商利潤最大化的一階條件是MR=MC。進一步求導(dǎo)可得出均衡的二階必要條件為:

式(18)左邊是邊際收益曲線的斜率,右邊是邊際成本曲線的斜率,這表明邊際收益曲線與邊際成本曲線相交于邊際成本曲線的上升階段。此外,廠商的平均收益曲線就是廠商面臨的需求曲線,平均成本曲線與邊際成本曲線的交點在平均成本曲線的最低點。由此可以描繪出壟斷廠商短期均衡的示意圖,如圖4 所示。其中A 點即為均衡點,均衡價格是p0,均衡產(chǎn)量是q0。

圖4 壟斷廠商初始均衡的形成

危機狀態(tài)發(fā)生后,壟斷廠商作為唯一的供給方,必然承擔(dān)了全部動員任務(wù)。廠商增加可變生產(chǎn)要素的投入,擴大生產(chǎn)能力,在保證市場供應(yīng)的同時,額外生產(chǎn)出一定數(shù)量的產(chǎn)品供動員所需。這時,雖然廠商的產(chǎn)量有所增加,但這部分增量資源是提供給動員需求方的,并未流入市場。因此,市場仍然均衡,市場的需求曲線沒有變化,產(chǎn)品價格不變。對于壟斷廠商來說,它所提供的產(chǎn)品現(xiàn)在有兩個去處:市場和動員需求方,所以這時廠商的需求曲線會發(fā)生變化,不再是市場的需求曲線。由于動員管理部門與廠商的補償協(xié)議是以現(xiàn)行市場價格為基準(zhǔn)的,所以無論壟斷廠商額外生產(chǎn)出多少產(chǎn)品,都是以市場價格p0得到補償?shù)摹４藭r廠商所面臨的需求曲線是一條水平直線,廠商的AR 曲線和MR 曲線與需求曲線重合,如圖5 所示。

圖5 壟斷廠商均衡的變動

在圖5 中,A 點是壟斷廠商的原均衡點,也是壟斷廠商由市場供給轉(zhuǎn)變?yōu)閯訂T供給的轉(zhuǎn)折點。在A點之后,需求曲線、AR 曲線和MR 曲線變?yōu)橥粭l直線,并在C 點與MC 曲線相交,達(dá)到新的均衡,此時廠商的產(chǎn)量為q1。由A 點到C 點均衡的變動是由動員活動和現(xiàn)行補償標(biāo)準(zhǔn)共同造成的。在C 點之后,隨著廠商繼續(xù)增產(chǎn),將不斷偏離平衡。綜上所述,動員活動雖然將企業(yè)的生產(chǎn)過程分為兩個階段,但生產(chǎn)一直是連續(xù)進行的,所以市場需求曲線、廠商的MC 曲線和AC 曲線并未發(fā)生改變,改變的是廠商的需求曲線AR 曲線和MR 曲線。因此,壟斷廠商在整個生產(chǎn)過程中面臨的需求曲線和MR 曲線可以表示為:

(三)利潤分析

與完全競爭廠商不同,對于壟斷廠商來說沒有生產(chǎn)者剩余的概念,所以下面直接對壟斷廠商整個生產(chǎn)過程中的利潤變化情況進行分析,如圖6 所示。由式(12)可知,壟斷廠商的利潤是總收益與總成本之差,或是平均收益和平均成本的差值與產(chǎn)量的乘積,即:

圖6 壟斷廠商的利潤

這里考慮稅收對利潤的影響。由于在正常的商業(yè)市場中,完全競爭廠商獲得的是正常利潤,而壟斷廠商賺取的是超額利潤,所以政府往往對這部分超額利潤進行征稅。因此,本文考慮的對于壟斷廠商的征稅方式不再是從量稅,而是利潤稅,稅率為τ。同樣,由于參與動員活動而獲得的補償不在征稅的范圍內(nèi)。

在圖6 中,廠商最終的產(chǎn)量為q2,投入市場的產(chǎn)品數(shù)量為q0,被動員的產(chǎn)品數(shù)量為q2-q0。在動員之前,廠商從市場中獲得的超額利潤為A 點之前深色陰影矩形部分p0BDE 的面積,可以表示為:

動員活動開始后,廠商從原有均衡達(dá)到新均衡的過程中,利潤是在不斷增加的。在這個過程中壟斷廠商利潤增加的原因在于動員補償所承諾的價格高于正常市場規(guī)律下的價格。由于這部分產(chǎn)品沒有流入市場,不會導(dǎo)致市場交易中產(chǎn)品供給的增加,所以市場價格不會按照以往規(guī)律降低,這就為廠商獲利帶來了空間,直到C 點增加最大數(shù)額的利潤,這時增加的利潤為深色陰影矩形部分BCFA 的面積,廠商可以獲得的由市場和動員活動補償?shù)淖畲髷?shù)量的利潤為:

然而,如果動員要求的產(chǎn)量超過q1,如圖6 中所示的q2,那么動員活動為廠商帶來的就不是利潤的增加,而是減少了。如圖6 所示,當(dāng)最終產(chǎn)量為q2時,廠商的邊際成本大于邊際收益,此時利潤為負(fù)數(shù),具體數(shù)值為淺色陰影部分矩形BJHI 的面積,所以在這種情況下,廠商從市場和動員活動中獲取的總利潤為:

綜合式(23)和(24)可以得到壟斷廠商獲取利潤的通用形式:

為了明晰企業(yè)在整個生產(chǎn)過程中利潤變化的情況,繪制了壟斷廠商利潤變化的示意圖,如圖7 所示。

圖7 壟斷廠商的利潤變化

由圖7 可以看出,在產(chǎn)量q0之前,隨著廠商產(chǎn)量的增加,廠商利潤在增加,直到q0時達(dá)到市場中的最大利潤π0。從q0到q1的過程中,由于動員補償和稅收減免的原因,利潤會進一步增加,直到q1產(chǎn)量時達(dá)到最大利潤π1。從產(chǎn)量大于q1開始,廠商會出現(xiàn)利潤損失,所以可以看到圖7 中有一個突變。在q1之后,廠商開始侵蝕原本在市場中獲得的超額利潤。當(dāng)產(chǎn)量達(dá)到q2時,廠商利潤降為π2。這個過程說明了在C 點之后,企業(yè)生產(chǎn)得越多,利潤越少。所以當(dāng)動員管理機構(gòu)進行潛力調(diào)查時,廠商傾向隱瞞自己的額外生產(chǎn)能力,以避免在動員活動中遭受過多損失。

五、結(jié)論及建議

本文針對企業(yè)存在的動員潛力隱瞞行為進行了深入探究,發(fā)現(xiàn)這種行為的根本原因是利益驅(qū)使,即由于動員補償制度的不完善,參與動員活動的企業(yè)有可能面臨固有利益的損失,所以企業(yè)傾向消極對待動員潛力調(diào)查以及動員實施活動。如果在滿足企業(yè)基本利益的前提下,激發(fā)企業(yè)的社會責(zé)任感,就可以消除隱瞞動員潛力的傾向及行為。在實際中,企業(yè)是“經(jīng)濟人”和“社會人”的結(jié)合,不同企業(yè)兩角色所占比重也不盡相同。僅僅把企業(yè)定義為利益追逐者是片面的,而光靠責(zé)任約束來使企業(yè)傾其所有、盡其所能也是不現(xiàn)實的。最好的辦法就是在滿足企業(yè)正常利益的前提下,倡導(dǎo)企業(yè)發(fā)揚風(fēng)格,竭盡所能地履行社會責(zé)任。基于此,本文提出以下政策建議。

1.完善落實合理的動員征用補償制度。根據(jù)上文分析,現(xiàn)行動員補償?shù)臄?shù)額遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于企業(yè)額外增加的生產(chǎn)成本,所以動員企業(yè)面臨潛在損失的根本原因就是動員補償?shù)牟坏轿弧Ｈ绻軌驈浹a企業(yè)參與動員活動所造成的利益損失,那么企業(yè)就不會抵觸動員潛力調(diào)查活動。為此,應(yīng)當(dāng)實行公平補償?shù)脑瓌t,即動員管理機構(gòu)通過多種措施彌補企業(yè)參與動員活動所增加的生產(chǎn)成本。由于企業(yè)在達(dá)到利潤最大化的均衡點以后,每多生產(chǎn)一單位的產(chǎn)品,企業(yè)的利潤都會降低,所以動員管理機構(gòu)至少應(yīng)該做到補償企業(yè)額外增加的生產(chǎn)成本,保證企業(yè)參與動員活動之后所獲得的利潤不會低于參與動員活動之前。這樣一來,對于企業(yè)來說,參與動員活動并不會減少自身從商業(yè)市場中獲取的利潤。然而,企業(yè)的邊際成本曲線是非線性的,在實踐中并不容易準(zhǔn)確衡量企業(yè)額外增加的成本數(shù)值。針對這個問題,可以在現(xiàn)金補償?shù)幕A(chǔ)上,給予企業(yè)一定的政策性優(yōu)惠,如稅收減免、貸款扶持、搬遷優(yōu)惠等,來彌補無法衡量的那部分成本增加值。因此,通過實施公平補償原則,企業(yè)就不用擔(dān)心提高產(chǎn)量所造成的成本增加,可以按照最大的生產(chǎn)潛力供給應(yīng)急應(yīng)戰(zhàn)產(chǎn)品。

2.激勵引導(dǎo)企業(yè)角色的轉(zhuǎn)變。上文研究表明,企業(yè)參與動員活動會損害自身利益。作為“理性經(jīng)濟人”,企業(yè)自然不愿參與動員活動。然而,如果企業(yè)拋棄純粹的“理性經(jīng)濟人”角色,愿意為了國家和社會自己承擔(dān)一部分動員生產(chǎn)成本增加造成的利益損失,那么企業(yè)也會盡力增加產(chǎn)量保證應(yīng)戰(zhàn)應(yīng)急的產(chǎn)品供給。為此,應(yīng)該在動員補償落實到位的前提下,激勵企業(yè)由單純的“理性經(jīng)濟人”轉(zhuǎn)變?yōu)椤敖?jīng)濟人”和“社會人”相結(jié)合的角色。第一,應(yīng)加強對企業(yè)的國防教育。通過向企業(yè)普及國防教育,樹立企業(yè)的國防意識,增加危機感與責(zé)任感,時刻為應(yīng)對各種危害國家安全的危機準(zhǔn)備著。第二,應(yīng)當(dāng)建立激勵示范機制。企業(yè)的社會責(zé)任感需要一定的措施激發(fā)出來,比如可以對企業(yè)授匾、授獎、評功,以及對動員活動中的突出事跡進行宣傳報道和表彰,以此帶動企業(yè)參與動員的積極性,樹立企業(yè)良好形象,帶動全社會積極參與。第三,加強國民經(jīng)濟動員中心的建設(shè)。國民經(jīng)濟動員中心是面向突發(fā)事件發(fā)生后的資源供給目標(biāo),依托具備資源保障能力和平戰(zhàn)轉(zhuǎn)換能力的企事業(yè)單位和其他法人單位,在和平時期建立的承擔(dān)國民經(jīng)濟動員任務(wù)的新型動員組織[35]。通過設(shè)立國民經(jīng)濟動員中心,能夠加強企業(yè)和政府的聯(lián)系,增強企業(yè)參與動員活動的主人翁意識和使命感。

3.加強國民經(jīng)濟動員法治化建設(shè)。雖然上文都是從經(jīng)濟學(xué)的角度展開分析并提出了一些建議措施,但是從我國國民經(jīng)濟動員的實踐來看,可以說出現(xiàn)這些問題的根源都是法律法規(guī)的缺位。因此,從法治角度規(guī)范潛力調(diào)查工作和動員補償活動,也是消除企業(yè)動員潛力隱瞞行為的重要措施。一方面,雖然國家還沒有出臺明確的法律規(guī)范個人或企業(yè)參與國民經(jīng)濟動員潛力調(diào)查的行為,但是已經(jīng)有地市作出了一些積極的嘗試。如江西省吉安市在國防動員潛力調(diào)查的過程中加入審計執(zhí)法活動,通過法律和政策規(guī)范企事業(yè)單位參與動員活動的行為,使得動員潛力調(diào)查資料更加翔實、數(shù)據(jù)更加準(zhǔn)確、時間明顯縮短,為快速動員奠定了基礎(chǔ)[36]。這說明運用法律法規(guī)改善動員潛力調(diào)查活動卓有成效。另一方面,在動員補償制度建設(shè)中,相關(guān)機構(gòu)往往對上位法進行簡單抄襲或者籠統(tǒng)細(xì)化形成地方性法規(guī),這些法規(guī)不僅不具有比上位法更易識別和判斷的優(yōu)勢,甚至與上位法相抵觸[37]。這樣的行為不利于動員法治化的推進,還會浪費規(guī)則建設(shè)的資源甚至引發(fā)公眾的不滿。因此,各級各部門機構(gòu)進行動員補償法治化建設(shè)時必須得到上位規(guī)則的授權(quán)和允許,需要作出細(xì)化規(guī)定的應(yīng)該設(shè)置委任性條款,無需作出細(xì)化規(guī)定的應(yīng)該加強法律解釋和案例指導(dǎo),以此規(guī)范國民經(jīng)濟動員的法治化建設(shè),增強法律的權(quán)威性和可執(zhí)行性。

本文在提出上述建議的同時,仍有以下思考。國民經(jīng)濟動員包括動員準(zhǔn)備、動員實施和動員復(fù)員三個階段。本文涉及到的國民經(jīng)濟動員潛力調(diào)查活動屬于動員準(zhǔn)備階段,企業(yè)應(yīng)急應(yīng)戰(zhàn)額外生產(chǎn)屬于動員實施階段,而動員補償大多在動員復(fù)員階段進行。從本文的研究過程中可以發(fā)現(xiàn),動員補償標(biāo)準(zhǔn)會影響到動員潛力調(diào)查的效果和企業(yè)參與動員的積極性,這說明動員的各個階段都相互關(guān)聯(lián),并且相互之間的影響沒有明確的方向性。因此,在對動員理論進行深入研究時,不應(yīng)把不同的動員階段完全割裂開來,應(yīng)該思考它們之間是否存在一些聯(lián)系。當(dāng)某一階段的研究產(chǎn)生成果時,還應(yīng)當(dāng)思考這會對其他階段產(chǎn)生怎樣的影響。這樣有助于深化對國民經(jīng)濟動員工作整體性的認(rèn)識,保證動員各個階段的任務(wù)順利完成。本文僅僅從一個有限的角度切入到動員階段相互關(guān)聯(lián)的問題,還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有深入到問題的本質(zhì)。為了探析動員各階段之間的影響機制,更全面的研究還在進行中。