清潔能源工程合同管理中變更索賠的風險與對策

吳瑞瑞

摘 要：由于清潔能源項目關系到我國的民生問題，因此項目的各個方面都很重要，所以在開展清潔能源項目時，合同管理中索賠變更的風險是不可避免的。本文分析了清潔能源合同和清潔能源項目管理從最初的準備階段到最終的完工驗收與決算階段全過程變更索賠的風險，并提出了一些降低分險的措施，并重點分析了招投標和合同簽訂階段是降低變更索賠的關鍵階段。

關鍵詞：清潔能源工程;合同管理;變更索賠;風險;對策

Risks and Countermeasures of Change Claims in Clean Energy Project Contract Management

WU Ruirui

（Tibet Kaitou Guoduo Hydropower Co.， Ltd.， Qamdo， Tibet， 854000 China）

Abstract： Since clean energy projects are related to my country's livelihood issues， all aspects of the project are important. Therefore， when developing clean energy projects， the risk of claim changes in contract management is inevitable. This article analyzes the risk of change claims in the entire process of clean energy contract and clean energy project management from the initial preparation stage to the final completion acceptance and final accounting stage， and proposes some measures to reduce risk distribution， and focuses on the analysis of bidding and contract signing Stage is the key stage to reduce the change claims.

Key Words： Clean energy project; Contract management; Change claim; Risk; Countermeasure

0 引言

近年來，我國社會經濟的不斷發展，有利于清潔能源工程建設規模的不斷擴大。從清潔能源工程的實際情況可以看出，設計和施工中的技術變化通常會在實際施工過程中發生，因為它包括許多專業領域，所以說清潔能源工程是復雜的，從而導致在清潔能源工程中，變更索賠是不可避免的。

變更索賠率（即變更索賠金額與合同金額之比）的高低，很大程度上體現了該工程項目的設計質量和管理能力的高低。設計質量是影響工程造價的主要因素，如前期勘察精度不夠從而設計方案較粗，在工程建設過程中因前期工作不到位而導致出現很多的設計變更通知，從而導致變更索賠的主要因素。因此，有經驗的發包人必須要通過加強設計審查，加大合同管理并進行考核，加強施工現場管理，組織技術人員和工程造價人員分析該工程的變更索賠的風險源都有哪些，并制定具體的應對策略及防范措施，使變更風險降低到最小的范圍之內。

1清潔能源工程不同階段變更索賠的風險分析

1.1 工程建設準備階段的變更索賠風險

在清潔能源項目中，在合同管理的每個時期都可能存在承包人進行變更索賠的風險。其中，如果合同管理人員在招標和投標階段沒有仔細審查招標文件，則招標文件編制的準確性、全面性和科學性不足，而準備的合同文件也相對簡單，不嚴格，不全面，這將會導致清潔能源工程合同管理工作中存在“先天的缺陷”。此時，在施工過程中，變更索賠的數量增加，風險也會相對增加，那么就有很大的可能發生大規模變更索賠的情況。

1.2 招評標階段的變更索賠風險

對于水利水電工程來說，招投標階段是工程前期最重要的工作，也是體現市場公平競爭的關鍵手段。通常來說，水利水電工程招投標設計流程內容相對較多。如果在水利水電工程招投標階段，招標文件編制人員及招標全程負責人員沒有專業的知識技能，并且沒有嚴格地按照工程招投標管理規定進行工作，則會直接影響到招投標的質量和為后期合同變更索賠埋下隱患。有些附屬設施項目，由于設計單位如果相關合同管理人員在招標評估階段未對投標人的資格沒有進行嚴格而認真的初步檢查，則不合格的候選人有可能被選擇或中標。在這種情況下，不僅不可以保證清潔能源保護項目的質量，成本和工期，而且還大大增加在施工過程中變更索賠的風險。 同時，在報價的實際評估階段，所有材料（包括問題和答案或其他文件）都以合同的形式提出。在這方面，在早期階段，如果相關管理人員沒有嚴格和完整地審查合同，那么在清潔能源項目管理和清潔能源項目的實際建設中，更有可能發生可疑合同問題，最后出現變更索賠的情況^[1]。

1.3 合同簽訂階段的變更索賠風險

在合同簽署階段，締約方應在不更改招標文件性質的情況下，探索和分析投標評估中存在的或隱藏的問題。 這些問題應在合同談判階段予以澄清，必要時可以書面形式完成說明。以這種方式，可以進一步減小在締約雙方之間對合同內容的理解上的差異，并實現減少清潔能源項目中的變更索賠的次數。相反，在此階段，如果相關領導不分析和澄清合同細節和懷疑等，則在施工期間變更索賠的風險就會增加^[2]。

1.4 合同實施階段的變更索賠風險

在合同執行階段（項目的建設階段）中，在上面的步驟3中，暴露了合同管理工作中所有隱藏的風險，因此需要進行修改。 同時，由于影響因素比較多，具有復雜性，發生意外事故，干擾事件和管理上的矛盾更加普遍，導致變更索賠的發生。

變更本身是一個中性的概念，既可能促使工期縮短、工程造價降低，也可能導致進度遲緩、工程造價提高，但如果變更指示或審查流程不規范、不到位，就會使承包人掌握是提出有利于承包人變更報價的主動權。承包人會在后續工程施工工程中，會根據施工現場制造理由說服設計提高投標時不平衡報價中較高報價的工程量，從而產生有利于承包人的變更。因此，建設單位在變更審核過程中須嚴格執行變更流程，重點審查變更的必要性。建設單位還要重點關注可能會使工期縮短、工程造價降低的變更^[3]。

1.5 完工驗收與決算階段的變更索賠風險

在竣工驗收階段，我們主要完成清潔能源項目是否達到預期目標的總結，特別是總結經濟目標。當前，綜合清算是針對經濟交易以及清潔能源工程合同中存在的問題進行的。 此時，項目組織單位應提交最終結清申請，然后由項目部門，監理工程師等對項目合同的內容進行內部審核，并全面核實工程量和成本。在這其中，變更索賠是審計工作的核心。

2預防和控制清潔能源工程項目合同管理中索賠變化的風險的措施

2.1 完成高質量的變更管理與索賠管理

2.1.1 合同變更管理的注意事項

對于清潔能源工程合同而言，內容更改非常普遍。它極大地影響了當前項目的實際發展，并且很容易延長建設周期和增加成本。 為避免這些問題，相關代表應執行高質量的合同變更管理，在此環節中，應重點關注以下內容：（1）嚴格執行合同和工程變更批準流程，并且必須結合各種不同類型合同制定相適應的變更審核流程，同時審批流程的制定應補充這種變更對項目影響的分析。（2）在確認合同修改要求和內容后，應組織施工人員盡快根據更新內容開始施工。（3）著重分析合同變更產生的責任。 此時，合同經理應分析變更的原因，了解責任方的解釋，并為索賠提供更好的實施條件。

2.1.2 合同索賠管理的注意事項

為了最大程度地降低清潔能源項目建設中的風險，相關人員應進行高質量的合同索賠管理。 在這一環節中，需要集中注意以下方面：（1）為了在項目建設之前完成索賠處理程序的正規化，當發生項目投訴時，有必要根據投訴程序采取行動。在通常情況下，合同包含投訴程序的規定，這些規定應用于制定詳細的投訴程序。（2）在合同執行過程中應對各種干擾事件進行跟蹤管理，其中干擾事件是索賠行為主要來源。因此，管理后續活動應減少由于干擾事件而引起投訴的可能性。（3）應嚴格控制變更，以減少投訴。（4）通過在合同執行過程中收集，記錄和存儲與項目相關的材料和數據，降低索賠風險^[4]。

2.2 源頭上控制變更索賠風險

為降低清潔能源工程變更索賠的風險，有必要在工程設計階段進行嚴格的控制設計質量，從源頭上全面控制變更索賠的風險源。 為了這一目標的實現，責任人必須專注于完成以下任務。（1）利用市場經濟的特點，確保設計招標的公開，提高設計質量。 同時，必須同中標者簽署合同。（2）為保證合同管理方式的優化，必須對資本限額設計合同的簽訂進行管理。（3）為了確保現場控制工作的高效率，確保設計質量并減少對施工周期的負面影響，有必要建立適當的勘測周期，勘測數據是設計的依據，詳盡的勘測數據是減少設計變更的根本保障。（4）必須進行供圖合同的簽字管理。（5）制定設計考核獎勵相關制度，從經濟角度去激勵設計單位從初設就提供成熟符合實際的設計方案，從而減低初設方案不成熟的，待到施工圖設計時不斷修改招標是的設計方案從而產生相應的設計變更^[5]。

2.3 保證合同條款的完整性

控制變更索賠的風險主要基于保證和改進招標文件的編制質量。 就合同而言，招標文件與業主發送給投標人的投標邀請文件是一致的，選擇投標人的主要標準以及投標人對保護項目的承諾相同。因此，如果招標文件中存在字面上的歧義，不完整和不嚴謹的規定，則在合同執行期間對合同的解釋可能會直接產生問題。在這種情況下，合同經理應集中精力確保合同條款的準確性、完整性和嚴格性。（1）在制定合同條款時，應盡可能使用標準的行業范本內容，以避免任何文本歧義。在簽署實際合同之前，應由法務人員和行業專家進行審核。（2）應在招標文件中確定施工周期的科學性和人性化要求，以免出現質量差和施工周期長的問題。為了確保施工的每個部分的獨立性，盡可能防止施工干擾的發生^[6]。

在合同簽訂階段，合同簽訂的雙方需要在不對招標文件修改根本性條款的前提下，對評標過程中發現的或者產生的問題開展談判，在必要的時候利用書面會議紀要的形式來說明這些問題，并作為合同文件的一部分進行補充完善，降低在工程建設過程中產生變更索賠的情況。

2.4合同實施過程中規范變更程序

建設單位應于監理單位、施工單位進場前制定變更管理制度明確統一、規范、符合項目自身特點的變更處理程序。制度中應明確，對設計提交的施工藍圖及設計通知，由建設單位統一接收。針對設計提交的圖紙和通知，建設單位負責組織工程技術人員、工程造價人員以及監理單位進行技術審查及評估是否會產生變更。存在變更的，須有設計單位提交變更原因及變更必要性分析，并由造價工程師對變更增加費用進行評估。經建設單位審查通過，同意實施該變更項目，以“變更指示”及其附件的名義發出，并按變更管理制度規定的流程進行立項審批，變更立項審批須附承包人須提交變更方案及報價書。承包人收到設計文件或監理指示文件，認為其中存在變更的，應在規定期限內提出變更申請，否則應自行承擔因此造成的工期延誤和費用增加。

2.5 實施風險損失的轉嫁

在合同中，合同雙方的義務和風險均已明確分配，同時具有很高的法律利益。 同時，還明確定義了合同雙方的權利，以避免發生超精細事件。 至于清潔能源工程的實際建設，有很多影響因素，所以雙方在簽訂合同之前無法充分預見到所有情況。 為了進一步減少由于這些不可預測因素帶來的經濟損失，合同應規定和劃分參加保險的當事人，從而實現風險損失的轉移。

3 結語

綜上所述，在清潔能源建設工程中，變更索賠是不可避免的，在工程管理的每個階段都存在一定程度變更索賠的風險點，需要相關人員的特別注意。 通過從源頭上減少變更索賠的風險點，確保合同條款的準確性和完整性，執行符合工程項目特點的變更管理制度和索賠管理制度，工程實施過程中風險的損失轉移，可以很明顯減少清潔能源項目建設管理中的變更索賠的風險，并且使經濟損失減少。

參考文獻：

[1]魯斌.水利水電工程合同管理中變更索賠的風險與對策[J].企業改革與管理，2019，（23）：40-41.

[2]蔡志斌.水利水電工程合同管理中變更索賠的風險分析與對策探究[J].環球市場，2019，（26）：334.

[3]陳愛喜.水利水電工程合同管理中變更索賠的風險分析與對策探究[J].通訊世界，2019，26（6）：321-322.

[4]李陽.水利水電工程合同管理中變更索賠的風險分析與對策探究[J].商品與質量，2019，（22）：19.

[5]溫俊. 某醫療建設項目管理模式與效益問題的研究[D].華南理工大學，2018.

[6]侯超. 公路項目新型建管模式施工招標評標方法研究[D].長安大學，2018.