創新中國：中長期科技發展規劃出臺始末

陳建輝

嫦娥奔月、天宮遨游、蛟龍入海……進入新世紀以來，我國科技創新成果豐碩，一項項重大科技成就背后，與黨和政府對科技創新的高度重視密不可分。而《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）》（以下簡稱《規劃綱要》），這份凝聚了眾多科技工作者智慧心血、激發了無數一線科研人員創新活力潛力的文件，也發揮了至關重要的作用。

黨的十八大以來，習近平總書記多次就科技創新發表振奮人心、催人奮進的重要講話，激發了更多科技工作者的創新創造熱情，為新時代科技事業發展指明方向。

然而，在本世紀初制定《規劃綱要》時，在自主創新、企業是技術創新主體、創新體系建設等重大觀念上，還存在明顯分歧，爭論之激烈，超出想象。有業內權威專家表示，如果沒有《規劃綱要》對一系列重要問題形成正確共識，我國的自主創新之路，可能更為艱難、坎坷。

緣起

賣1臺計算機只賺1捆大蔥錢、出口1億雙鞋才換回1架空客、代工售價約每只41美元的美國羅技鼠標只分得3美元……

“這就是21世紀初的中國制造業。”時任科技部部長、國家科技規劃領導小組辦公室主任的徐冠華回憶說，“當時，我們依靠廉價勞動力的比較優勢，處于產業鏈低端，只能賺一點辛苦錢，利潤幾乎微薄到只能維持簡單再生產，‘增產不增收‘勤勞不富裕，財富積累步履維艱。”

原因何在？缺乏核心技術！

熟悉情況的專家向記者描述當時的情景，依然憤憤不平。那時，我國生產的許多產品都要向外國企業繳納昂貴的專利費——手機專利費占售價的20%;計算機專利費占售價的30%;數控機床專利費占售價的20%至40%。

不僅高技術產業需要繳納高昂的專利費，傳統產業也一樣難逃此命運。舉個例子，德國大眾汽車在中國的產量僅占其總產量的14%，而大眾在中國獲得的利潤卻占其利潤總額的80%！如此高的利潤占比，“貢獻”最多的是向中國企業收取的名目繁多的專利使用費、技術轉讓費。

事實上，當初中方也曾希望通過合作、代工和出讓市場等方式獲得技術的進步，然而卻事與愿違。

對此，一些有識之士敏銳地認識到，缺乏核心技術，將永遠受制于人。一方面，大到飛機、汽車、制造裝備，小到服裝、日化用品，我國的這些產業將永遠處于國際產業鏈的中低端;另一方面，我國會喪失許多新型資源的擁有權。

不僅如此，進入新世紀初的中國還暴露出更多隱憂——

首先，我國人均能源、水資源等重要資源占有量嚴重不足，生態環境脆弱，面臨著日益嚴峻和緊迫的重大瓶頸約束。

其次，我國擁有十幾億人口，面臨著就業、醫療、衛生、人口老齡化、大城市病等諸多問題，解決難度和規模都是世界發展史上前所未有的。如果不掌握核心技術，很有可能喪失維護國防安全和經濟安全的戰略主動權。

所有這一切，都是剛剛跨過新世紀門檻的中國面臨的挑戰和機遇——不僅要解決優化經濟結構、合理利用資源、保護生態環境、協調地區發展、提高人口素質等問題，還要積極迎接世界科技革命和產業變革，主動適應國際競爭新變化。2002年11月8日，黨的十六大召開。會議提出要“制定科學和技術的長遠發展規劃”。

激辯

在《規劃綱要》戰略研討期間，來自科技界、教育界、經濟界和政府部門的相關人士充分發表意見，觀點交鋒異常激烈。

觀點交鋒主要集中在哪幾個方面？接受采訪的多位親歷者，向記者講述了如下重點——

一、要不要自主創新？

當年，對于要不要自主創新這個問題，有人認為是必須的，有人認為表述欠妥，甚至還有反對的聲音。

2003年6月23日，北京京西賓館。國家中長期科學和技術發展規劃戰略研究論壇上，有人提出，在全球化背景下，我國完全可以充分利用勞動力的低成本比較優勢，以及與發達國家的技術差距，通過跨國公司的對華直接投資，引進外國的先進技術，彌補“比較劣勢”，實現產業向中國轉移。未來15年，中國經濟社會發展，不一定要有自己的科技創新，比較優勢仍然可以使中國經濟快速增長30年。

觀點一經拋出，就引起了會場的陣陣騷動，討論聲此起彼伏。

時任科技部辦公廳副主任兼調研室主任的梅永紅，對圍繞自主創新發生的激烈爭辯也是印象深刻。他說，爭論主要集中在是繼續“以市場換技術”還是“自主創新”上，在規劃制定之初一年多的時間里，相當一部分人支持買技術、換技術的觀點。

客觀地說，上世紀八九十年代技術引進的策略，使我國許多領域的產品結構和技術水平發生了變化，促進了國際產業產能向中國轉移，使我國成為“世界車間”，這為一些人所贊同的技術引進策略提供了樣本支持。因此，有人擔心，提倡自主創新，容易讓人誤解為就是自己搞創新、關門搞創新，將會封閉發展，應該用跨國企業搞的“開放/開源創新”來替代自主創新方針。

實際上，當時一些專家主張的自主創新，是指在開放條件下的自主創新，包含了原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新，這三個方面指向不同又緊密聯系，可以包容各類創新主體的策略需要。這一點是單純企業層面的“開放/開源創新”所涵蓋不了的。

專家認為，完全依靠引進技術和境外直接投資對提升我國科技競爭力的作用非常微弱。許多企業的技術引進屬于成套設備引進，并未開展引進技術的消化吸收再創新，深陷“引進—落后—再引進—再落后”的泥潭難以自拔。特別是我國的能源、電力、采礦、鋼鐵、紡織、化工等制造企業，在經歷了幾輪技術引進后，自身沒有形成技術開發能力，導致我國經濟建設和高技術產業所需的許多關鍵裝備受制于人，如數控機床、光纖制造設備、集成電路等。市場換技術，最終換來的是“路徑依賴”。顯然，引進技術并不等于引進了技術創新能力。

二、企業是技術創新的主體嗎？

在《規劃綱要》的戰略研討期間，專家提出“企業是技術創新主體”的觀點時，反對的聲音也很強烈。

反對者旗幟鮮明地亮出觀點：我國企業不是技術創新的主體，主要體現在企業不具有研發能力。在大中型企業中，只有25%的企業擁有研發機構，研發經費占銷售收入的比例不到1%;75%的企業沒有專職人員從事研發活動，35%的企業沒有研發活動。因此，技術創新還是要依靠科研機構和大學。

為什么要讓企業成為技術創新主體？多年的經驗證明，科研機構的研究開發活動，存在著單純的技術導向傾向，注重技術參數、指標的先進性，但對市場需求和規律缺乏把握，其成果往往不具有市場競爭力。實際上，技術創新活動本質上是一個經濟過程，它是技術、管理、金融、市場等各方面創新的有機結合。說白了，技術創新就是將技術和創意轉化為產品和服務，進而產生市場價值的過程。

近百年世界產業發展的歷史表明，企業競爭力已成為國家競爭力最重要的體現。任何一個強大的國家都有若干具有全球競爭力的企業，而這些企業的競爭力很大程度來自重大的技術發明。電話出自貝爾，規模化汽車制造出自福特，飛機出自波音和空客，計算機領域的革命性技術分別出自IBM、英特爾和微軟等。資料顯示，在發達國家，90%的跨國公司把技術創新作為企業戰略的主體內容，80%建立了研發中心，大多數科技型企業至少把銷售額的5%投入研究開發當中。

改革開放以來，我國探索科技與經濟結合的實踐也證明，建設以企業為主體、產學研相結合的技術創新體系，完全符合市場經濟規律和科技自身發展規律。當年我國第三代移動通信CDMA的研發就很典型。那些年，國家已向相關研究院所投入了大量的人力、物力、財力研發CDMA，但卻一直沒有成功。最后，是大唐、華為、中興等企業聯合國外一些企業開發出來的。

近百年世界產業發展的歷史表明，企業競爭力已成為國家競爭力最重要的體現。任何一個強大的國家都有若干具有全球競爭力的企業，而這些企業的競爭力很大程度來自重大的技術發明。

在這個問題上達成的廣泛共識，是多年改革實踐的經驗總結，是在社會主義市場經濟條件下對經濟與科技關系問題認識的一個重大飛躍。

三、要不要搞科技規劃？

“針對《規劃綱要》制定，反對的理由主要是兩點：一是科學探索是無法預知的，不可能規劃;二是我國已實行了社會主義市場經濟制度，應該讓市場在資源配置中發揮決定性作用。科技如何發展？市場會根據需要作出選擇，無需規劃。”時任科技部調研室副主任的胥和平回憶說。

贊同者則認為，社會主義市場經濟并不意味著不能有國家意志和國家發展戰略;融入全球經濟體系，也不是被動地接受國際分工，而應主動地調整戰略，實現產業升級，增強國家競爭實力。

張勁夫、朱光亞、李光斗等科技界前輩雖然年事已高，但仍關注《規劃綱要》的制定。他們用自己參與和實施的《1956—1967年科學技術發展遠景規劃》（以下簡稱“十二年規劃”）說明科技規劃的重要性。當年的“十二年規劃”極大地推動了我國科學技術事業的發展，為“兩彈一星”的成功、國防實力的提高和國家經濟社會的發展作出了不可磨滅的歷史性貢獻。

胥和平介紹說，即使是實行市場經濟的資本主義國家也不是沒有科技規劃。各國盡管在歷史文化、發展水平、社會制度等方面存在著這樣那樣的差異，但大多會以各種形式制定科技發展戰略規劃。上個世紀，美國的阿波羅登月計劃、曼哈頓計劃、人類基因組計劃、星球大戰計劃、信息高速公路計劃、國家納米技術計劃和氫能研發計劃，都極大地增強了美國的科技、軍事實力，并對經濟發展產生巨大影響。

中國科學技術信息研究所副所長劉琦巖表示，國內外的實踐證明，一份好的規劃能夠明確問題和挑戰，引導共識和預期，識別發展機遇，優化資源配置，是政府為市場、企業、科研機構提供的最好服務之一。對于具有不確定性的科技創新來說，規劃顯得尤其重要。政府的責任就是要對那些影響國家經濟社會發展的領域進行重點支持，使其成為具有市場競爭力的產業。

出臺

2003年3月22日，新一屆國務院組成后舉行第一次全體會議，決定著手研究制定《國家中長期科學和技術發展規劃綱要》，期限定為2006年至2020年。

隨后，國務院成立由23個部門組成的國家中長期科學和技術發展規劃領導小組，時任總理溫家寶任組長，時任國務委員陳至立任副組長，時任中科院院長路甬祥、工程院院長徐匡迪、科技部部長徐冠華等24位部級以上領導任領導小組成員。由周光召、宋健、朱光亞為召集人，王選等18名科學家組成專家顧問組。

令人始料不及的是，正值籌備工作關鍵時期，“非典”疫情突然暴發，籌備組的臨時辦公地——北京西三環的專家公寓，一座15層的大樓最后只剩下15位籌備組核心成員。

戰勝“非典”疫情后，《規劃綱要》編制加速進行。但如何研究和制定？劉琦巖回憶說，當時仍有一些爭議。同時，科技前瞻研究，國外發展信息，國內調研情況，各種建議與不同看法，部門、行業、地方意見等海量信息推送至規劃辦公室。如何讓各方意見能夠圍繞主線、服務大局、聚焦重點？規劃辦公室在時間已很緊張的情況下及時作了一個非常關鍵性的重大決策：戰略研究先行。

2003年11月底，近500位專家收到了《關于集中進行規劃戰略研究的通知》，要求他們于12月10日集結到國家會計學院，集中開展《規劃綱要》的戰略研究。有專家戲稱：這是他們人生中難得的一次“雙規”——規定時間地點、完成規定任務。

接下來的40天里，無論是高級領導、著名科學家、院士、教授，還是普通工作人員，每人均住9平方米一間的學生宿舍，一律吃學生食堂，一律考勤打卡。

在這里，這些科技界、經濟界和管理界的精英們要在此前2000余名專家工作的基礎上，圍繞20個專題，以問題為導向，把戰略研究做深、做實、做細。這20個專題是：科技發展總體戰略，科技投入及其管理模式，戰略高新技術產業化，基礎科學，制造業發展，能源、資源與海洋發展，現代服務業發展，公共安全，生態建設、環境保護與循環經濟，城市發展與城鎮化，農業，交通，人口與健康，科技體制改革與國家創新體系，科技條件平臺與基礎設施建設，科技發展法制和政策，科技人才隊伍建設，區域科技發展，創新文化與科學普及。

原中科院副院長胡啟恒院士擔任組長牽頭的“現代服務業發展科技問題的研究”專題，是一個跨部門、跨領域的全新研究課題。胡啟恒一直關注以信息技術作為重要支撐的現代服務業，牽頭這一專題后，自然是全身心地投入。

功夫不負有心人。胡啟恒領銜的“現代服務業發展科技問題的研究”專題研究報告，提煉出影響現代服務業信息化發展的重大科技問題，篩選出重大關鍵技術和重大工程項目，并提出加速服務業信息化的重大措施，得到了一致好評。

與室外的寒冷形成鮮明對比的是，40天的研究熱火朝天。專家們無論職務高低、年齡大小，探討問題經常是唇槍舌劍，針鋒相對。歷時一年多的戰略研究最終畫上圓滿句號，成果豐碩——初步理清了國民經濟、社會發展和國防建設等領域中急需依靠科技解決的一系列重大問題，進一步認清了我國科技發展的現狀和差距，對世界科技發展趨勢進行了分析和預測，并在此基礎上初步提出了未來我國科技發展的指導方針、總體發展戰略、戰略目標、重點任務和重大措施，以及各相關領域的科技發展戰略、戰略目標和重點任務等。

“這20本120萬字的戰略研究報告直到現在還是我們的科技重大議題‘百寶箱。”一位從事科技宏觀管理工作的公務員告訴記者。

現在回想起來，這一次空前規模的科技改革與發展的戰略研究，是對戰略思想、戰略謀劃能力的歷練。雖然花了較長時間、下了很大功夫，但是非常值得。在交換意見中，對一些全局性、長遠性、前瞻性的重大問題形成了突破性認識和高度共識，為擬定規劃指導思想和戰略方針做好了必要的準備，也為《規劃綱要》框架設計、任務凝練、政策梳理、草案編制等后期工作奠定了扎實基礎。

經過1000多個日日夜夜，無數次易稿，3000多位專家終于向黨和人民交出了滿意的答卷。對于那些深度參與《規劃綱要》編制的人來說，還收獲了“人生中最有意義的一段時光”。

2006年2月9日，國務院發布了《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）》。這份中國科技發展新藍圖，明確提出了“自主創新，重點跨越，支撐發展，引領未來”的新時期科技工作指導方針，對我國未來15年科學和技術發展作出了全面規劃與部署。

◎ 來源|經濟日報（有刪減）