新形勢下高校科研管理分析與路徑選擇

黃倩 龍軍 沈巧珺

摘 要：【目的/意義】探索新形勢下科研管理工作的全新思路、方法與機制，以破除“五唯”等科技政策文件的出臺為契機，為完善與之相互銜接匹配的高校科研改革發展制度和措施提供參考。【方法/過程】分析新形勢下高校科研管理的現狀，針對科研管理工作存在的問題，探討新形勢下高校科研管理路徑的提升建議。【結果/結論】研究發現：目前高校的科研管理存在評價激勵管理方面指標設置不合理、協同創新管理方面多平臺協作不暢通、成果轉化管理方面對實質轉化不重視以及保障服務管理方面制度設計不靈活等問題。基于此，提出營造健康的科研學術氛圍、建立“放管服”科研經費管理制度、加強高校特色新型智庫建設、構建科研育人質量提升體系等發展路徑。

關鍵詞：高校;內涵式發展;破除“五唯”;科研管理

中圖分類號：G644文獻標志碼：A文章編號：1637-5617（2021）02-0074-06

Abstract： 【Objective/Meaning】The new ideas， methods and mechanisms of scientific research management under the new situation were explored in this paper， and with the introduction of science and technology policy documents such as the abolition of “five only”（referring to only education background， qualifications， only “hat”， only papers， and only projects） as an opportunity， the reference was provided for improving the system and measures of scientific research reform and development in colleges and universities that were connected and matched with them. 【Methods/Procedures】The current situation of scientific research management in colleges and universities under the new situation was analyzed， and the suggestions for improving the path of scientific research management in universities under the new situation were discussed according to the problems existing in the scientific research management. 【Results/Conclusions】The results showed that there were some problems in the current scientific research management in colleges and universities， such as unreasonable index setting in the evaluation and incentive management， unsmooth multi-platform collaboration in the collaborative innovation management， the neglect of substantive transformation in the achievement transformation management， and inflexible system design in the guarantee service management. Based on this， the path choices were put forward， including creating the healthy academic atmosphere for scientific research， establishing the management system for scientific research funds， strengthening the construction of new-type think tanks with the characteristics of university， and constructing the system of quality improvement for scientific education， etc.

Key words： colleges and universities; connotative development; abolition of only education background， only qualifications， only “hat”， only papers and only projects; scientific research management

高校科研力量是基礎研究、高新技術研發、成果轉化與產業化的主力軍，是科技創新的核心力量[1]。高校的科研管理政策性強、聯系面廣，直接關系到科研體制和機制的運行是否順暢，關系到科研資源的整合共享及綜合優勢能否發揮。提高高校科研效率、促進科研發展已成為高校科研管理的目標。近年來，我國高校科研管理在機制建立、制度規范、監督檢查等方面取得了顯著成效，不斷提升中國高校科研學術水平和國際學術影響力，但新形勢下，對高校的科研管理工作也提出了需要促進科技領域自主原始創新能力提升、助推國民經濟發展和發揮對產業的引領支撐作用的新要求。當前，國內外學者已認識到高校科研管理囿于長期實踐中形成的傳統認知，存在重視績效結果，輕視管理過程的現象[2]，短板和薄弱環節明顯，并從科研管理內容、國內外經驗介紹、目標定位等主題進行深入探討[3]。新形勢下，因勢利導，有必要對高校科研管理過程關鍵問題抽絲剝繭，探索與凝練出新形勢下科研管理工作的全新思路、方法與機制，于宏觀層面做好研究和戰略謀劃。

1 新形勢下高校科研管理的現狀分析

1.1 科研創新局面向好，政策導向積極

2018年，習近平總書記在兩院院士大會上強調“人才評價制度不合理，唯論文、唯職稱、唯學歷的現象仍然嚴重”，隨后在全國教育大會上又明確指出“要扭轉不科學的教育評價導向，堅決克服唯分數、唯升學、唯文憑、唯論文、唯帽子的頑瘴痼疾，從根本上解決教育評價指揮棒問題”。中共中央辦公廳、國務院辦公廳先后出臺了《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》《關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》等相關文件。教育部、科技部、中國科協、國家知識產權局等部門也相繼下發《關于破除科技評價中“唯論文”不良導向的若干措施（試行）》《關于規范高等學校SCI論文相關指標使用 樹立正確評價導向的若干措施》《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》等文件，對著力破除“五唯”進行了具體部署，改進了科技評價體系，破除了科技評價中的不良導向，為科技工作者潛心科研、拼搏創新提供良好政策保障和輿論環境。

1.2 科研管理重量輕質，“五唯”現象仍存在

論文、帽子、職稱、學歷、獎項作為“五項評價要素”在一定的歷史階段對于選人用人、分配資源等方面存在便利性，在缺乏更加公平公正以及更客觀有效的評價標準時，這些指標被賦予普遍接受的參考價值。但隨著高校快速發展的需要，政績觀的功利主義與個人功利主義導致“五唯”的至上化、絕對化、數量化和極端化[4]。個體或集體的科研水平發展目標逐漸聚焦于紙面數據的優化組合，目光局限在“帽子”數量，如高影響因子、高被引論文數量、科研和教學成果獎勵數量、專利轉化數量等指標，僅依靠指標來反映和衡量科研水平的發展甚至個體或集體成功程度。項目、課題的團隊成員填報出現拼湊研究隊伍的現象，沒有體現骨干人員對研究的支持作用。為了迎合職稱晉升、研究生培養、項目評審、人才項目評審、年終績效分配中的指標風向，高校教師追求大量開展跟蹤性研究;重視國外期刊發表;多拿項目和快發論文，導致“重立項不重結項、重形式不重內容”的情況客觀存在，由此產生學術泡沫現象，甚至催生了高額的版面費，讓學術成為了買賣。“五唯”實際上是貫徹既定標準，并沒有真正立足師生興趣和立德樹人的教育本質去發展，它扭曲了教育的本質并且遏制了偉大的創新。爭取“帽子”的功利性目標取代了教師“促進人才培養、解決國家重大需求”的科研原動力。

1.3 科研成果創新性不足，應用轉化率低

當前，我國多個科技領域依然面臨“卡脖子”的核心技術難題，世界級的學術創新成果相對稀缺，擁有大師級的人才數量競爭力不足。雖然近年來政府加大高校科研活動的投入，促進了學術水平的提升、國際學術影響力的擴大，但高校原始學術研究創新能力不足的現狀還沒有從根本上發生改變，還存在與經濟建設發展的結合不夠密切、成果轉化率較低、服務社會發展的能力有待增強等問題。從投入和產出效果來看，作用還遠未達到理想的程度，投入產出比并不高，未真正發揮對產業的引領和支撐作用。專利填報存在“重申請輕轉化”的現狀，由于應用證明相對容易獲得而效果難于核查，每年專利申請的費用和維護費用回報率低，造成了較大的浪費。

1.4 科研育人意識不強，正向引導不足

新形勢下高校的育人途徑和育人格局在原來的“三育人”基礎上增加了“實踐育人”和“科研育人”[5-6]。《高校思想政治工作質量提升工程實施綱要》提出了切實構建科研育人質量提升體系。目前，高校仍不夠重視科研在育人中的地位和作用，“為科研而科研，脫離育人談科研”的傾向依舊存在，爭取科研項目與創造良好育人條件相結合的意識還未形成。若只將科研任務、成果和貢獻作為“頭銜”和“榮譽”，易造成高校教師自身對于教書育人事業的天職精神和成就感不足，在“五唯”之外缺乏心理上的慰藉。還需進一步引導高校教師將科研方向與教學課程緊密相聯，在教學中保持對科學和知識的探索熱情，從而產生新的思想;通過從事前沿研究掌握最新的知識，及時將科研成果轉化為教學內容傳遞給學生，給學生一種處于研究前沿的學術興奮感，做到教學與科研相長[7]。

2 新形勢下高校科研管理問題分析

2.1 評價激勵管理——指標設置不合理

評價指標的制訂對于科研活動發展方向起到了引導作用。目前簡單片面定量化的科研水平評價沒有強調原創性、代表性、學科的相關性及內在學術水平，也未考慮高校教師素質的均衡性和全面性，不能代表其綜合水平，剛性的指標任務對科研數量和形式的過度要求必然以犧牲質量為代價，真正具有高水平的原創性、顛覆性、工程性強的系統研究由于引用滯后、引用時間長，需要投入更多的時間精力而少人問津，嚴重擠壓了優秀科研成果的生存空間，脫離了科研的初衷，降低了高校科研創新的質量和成效[8]。

2.2 協同創新管理——多平臺協作不暢通

從學科的角度看，目前高校設置的過于專門化的知識體系已經無法滿足解決復雜問題的強勁需求，攻堅克難需要多學科的合作，實行集團軍作戰。從平臺的角度看，科研成果要迅速轉化為生產力或產品，需要通過創新鏈條環環相扣，實現各類創新主體、各種創新要素的深度融合，形成高科技綜合體。目前高校雖然是創新和人才的源頭，但還需要對接政府、企業，通過政策引導者以及現實生產力的載體去實現協同創新。

2.3 成果轉化管理——實質轉化不重視

高校除了重視基礎研究、應用研究，還不能忽視轉化研究這個環節。高校的科研要服務地方新經濟、新業態的建設和發展，提升和培育服務于當地經濟和社會發展的責任感，既要以社會需求為導向培養學生，也要將前沿的行業技術融入到教學科研上。目前高校對具有社會實踐和社會服務性質的科研活動還不夠重視。

2.4 保障服務管理——制度設計不靈活

科研經費管理制度應當從“為科研人員服務”的角度制訂。這個系統不僅須適應現代科學研究活動的高度自主性、創造性和不確定性，而且應滿足國家財政預算管理制度和會計制度的相關要求，遵守國民收入分配制度的基本原則，還要兼顧科研經費的使用效率與績效。但現有科研經費管理制度一定程度上束縛了科研人員的科研活動，激勵效果差強人意，應該要轉變為“以人為本，結果導向”。

3 新形勢下高校科研管理的路徑選擇

3.1 評價激勵路徑

3.1.1 制定科學的項目評價機制

高校自設的科研項目在評審推薦過程中，應針對不同的資助對象各有側重，項目類型不同，參考的指標不同，分開評議，分類資助。一方面對已有顯著成果、在一定領域有影響力和號召力的團隊及資深科研人員，需要形成重大課題予以扶持，促進其從事前瞻性科研工作，在該領域牽頭攻關，深入探索新方向，洞察難點和瓶頸，凝練出關鍵問題和研究內容;另一方面對青年科研人才，則以培育、科技發展項目為抓手，在遴選過程中側重原創性、發展性的研究，能夠提出創新思路解決關鍵問題，并且成功實現知識創新。這些項目對承擔人的條件設定應該是與研究方向一致的先期成果及基礎，如代表性論文和專著、代表性科研項目、代表性獎勵、代表性教材及代表性社會服務等。項目過程管理應減少分年度的檢查評估，尊重研究規律;項目鑒定方式可采取同行評議，綜合考慮其成果質量，而非硬性規定單一的論文數量指標，尤其在偏向應用研究、技術開發類型的科研工作上，更應淡化論文的比重。可通過績效跟蹤評價，延長評價周期，關注項目結束后一定時間內的成果轉移轉化、應用推廣情況，評估其經濟效益和社會效益。評議結果以咨詢意見的形式代替結果性評價，更多是鼓勵和促進研究工作的改進與加強，更好地促進人才成長。對項目績效評價優秀的，在后續人才培育、項目支持中給予資源傾斜。對未能完成預期任務的要區分是因科研不確定性還是科研態度不端導致項目失敗，秉承科學寬容的態度，鼓勵大膽創新，嚴懲弄虛作假。

3.1.2 優化科學成果評價機制

在完善科研激勵政策和考核指標時應重視標志性成果的質量、貢獻和影響，尤其在年終績效考評量化指標、科技成果配套獎勵等方面要做出相應的調整，引導學校資源和教師精力聚焦正確方向。對于可能包含國家安全和機密的論文成果，要從嚴審核和加強管理。依據文件精神，由隸屬單位的學術委員會本著少而精的原則確定本校學科或技術領域的“三類高質量論文”范圍。關注高校教師主體性及精神創作的特殊性和復雜性，要建立以代表作為主的評價機制，避免簡單地數量統計、簡單地看發表影響因子和他引次數來決定論文水平高低。應該重視高質量、原始、聚焦且對研究工作具有支撐作用和相關性的代表作。在認定論文等成果質量時應參考該學科方向“小同行”的評議意見，從理論和方法的原創性、推廣使用價值等方面評價其創新性。在學術專著的出版方面，也可發揮學術共同體作用，采取同行評議、學者推薦的方式，甚至把學者的推薦意見印在書上的方式接受社會監督和時間檢驗[9]。

3.2 協同創新路徑

3.2.1 促進學科交叉協同

國家的科技水平達到一定程度且臨質變之時，就不能完全被人為的學科專業體系所桎梏。科技創新依靠的是掌握前沿知識并具有創新、創造和運用能力的人，這才是經濟增長的內在核心要素和主力軍。科學前沿的重大突破和重大原創性科研成果也往往在不同的學科彼此交叉和相互滲透的過程中產生[10]。學校科研部門需統一協調，打破傳統院與院、院與系、學科與學科之間的界限，集中優勢科研力量，減少內部競爭和個人利益的比較，形成進攻和防守同盟，相互支持、交叉融合、從分散走向綜合，提升服務“兩個高水平”的核心能力，助力解決科技創新關鍵問題和突破瓶頸。創新學科組織結構和科研組織模式，組建科研體系以有利于學科交叉融合，并建立一個具有綜合性、集成性、國際化程度更高的科技創新平臺，彌補學校和部門垂直性管理的不足。開展校際甚至跨國界的多學科的合作研究，參與全球前沿科學的發展與創新。

3.2.2 形成產學研科技創新鏈

通過研究與應用相結合的方式開展應用型科學研究，用專業知識和具體實踐解決技術問題，指導科研開展，用研究推動技術更新與成果轉化，提升知識轉化率和科學創新能力。高校應研究成果轉化的過程、條件和途徑，以及對社會需求的反應加以研判，促產這種良性的互動與循環。通過橫向項目及專家工作站等模式，使得高校與企業的互動協作得以增強，從而形成持久穩定的校企合作機制。依托實踐部門和行業企業成立人才培養和實踐教學指導委員會，實現校企全面務實合作，為培養創新應用型人才提供實踐窗口[11]。高校與行業、企業共建的技術創新平臺可以成為作為關鍵技術、產品開發和技術轉移的孵化器。高校應加強與政府部門的信息交換，以政府引導性投入撬動社會投入，推動與企業的有效匹配和深度協作。

3.2.3 加強高校特色新型智庫建設

高校智庫作為一種學術型機構對人文社會科學理論的實踐化具有重要意義，能夠產出品質高、影響大、聚焦準、成效好的研究成果并促進其高效的轉化。進一步整合校內的各類各級人文社科研究中心、基地等，建設有本校特色的新型智庫，改變研究力量分散、定位不準的現狀，增強其獨立運作能力，在人、財、物上給予一定的自主權，使其專注于某一領域進行長期研究，從戰略性的統籌高度合理定位。拓展宣傳渠道，打造品牌和優勢，利用重要論壇、內部專報，以及網絡資源、新媒體等平臺，宣傳高校智庫的研究特色、專家人員等信息，形成社會認同感和市場競爭力[12]。提高決策咨詢影響力，通過各種渠道和方式積極服務政策制定者及政府實務部門的核心工作，結合國家大政方針、社會建設發展趨勢，增強研究的針對性、實踐性，避免過于學術化。將研究的視野和范疇從宏觀決策滲透到微觀領域，通過高質量的研究成果所產生的社會影響力引領社會輿論導向，充分運用知識來服務社會，以“非論文”的形式體現成果價值。抓住信息化建設的發展機遇，重視以公共服務和信息資源共享為主要目標的數據庫和數據共享平臺的開發和利用，通過數據多維使用、數據深度挖掘和數據多種方式處理，確保政策建議立足于強大的信息數據分析，最大限度地實現決策的科學性、前瞻性[13]。

3.3 科研育人路徑

3.3.1 營造健康的科研學術氛圍

加強創新文化建設，扭轉科研中浮躁的學術風氣，重振頹廢的學術精神，一掃淡薄的學術氛圍。培養敢于創新、勇于競爭、包容失敗的科研精神，強調責任意識、協作能力、感恩之心和團隊榮譽感。鼓勵思維的解放和發展，包容不同觀點的碰撞，挖掘教師學術的潛能，努力營造尊重勞動、尊重知識、尊重創造、風清氣正、互學互鑒、積極向上的良好氛圍，從而激發創新性學術成果的產出[4]。

加強科研倫理建設。高校教師從事科學研究的目的是服務教書育人的同時促進自身專業發展，而非利用國家、學校資源為個人名利的功利性科研。誠信守法、客觀公正與科研情懷是應有的倫理要求和基本價值規范。在宣傳報道、工作總結、年度報告中樹立正確的輿論導向，促進學術自律，不過度強化“五唯”的內容，呼吁科研人員從民族復興的高度認識科研的價值，將純粹的學術追求和自身的長遠發展作為核心驅動力，以探索真理的信念和家國情懷去獲得正面的精神力量以對抗利益的紛擾。

加強師德師風建設。高校的學術道德旗幟是由個體的學術修養凝聚而成。在各類考核指標體系設置相關的觀測點，引導教師言傳身教作為學生的表率。選拔科研人才也不應忽視對品德方面的考量，思想政治表現應作為組建科研團隊的底線要求。杜絕唯“帽子”的選人條件帶來高校間的惡性競爭，改變科研人員無序流動、淡薄貢獻的現象，重視學科平衡發展的需要，挽救重點領域的人才流失嚴重，避免冷門學科萎縮消失[1]。

樹立正確教育觀，重拾高校教書育人的使命和擔當。以往過于強調培養“人才”，引導師生通過“五唯”的競爭成為“人才”。新形勢下，注重培養“人”的教育觀和均衡式教育分配方式應該成為主流，為的是更多人的素質得到全面提高、個人價值得到實現。

懲治學術失范、學術不端、學術腐敗等行為。建立完善的學術治理和監管體系，抓住科研活動過程中的風險點。對一些誠信意識薄弱、利用科研管理機制漏洞謀取個人利益的行為嚴防嚴控。加強對論文發表署名管理，杜絕無實質學術貢獻仍然“掛名”的情況。

3.3.2 構建科研育人質量提升體系

全面優化科研育人環節和程序，完善科研育人評價機制，強化科研育人實施保障。科研與教學創新型的結合，需設置靈活的智育指標來體現，應破除“唯論文”的傾向。在本科生教育階段，還是側重于系統地學習知識，以促進學生對知識起源和發展的理解，培養學習新知識的能力;研究生教育階段，注重傳授前瞻理論和新技術，甚至是有爭議的學術觀點，以鼓勵學生發展批判性思維和創新能力，做解決實際問題的研究，而不是做“為論文而論文的學問”。在指導開展科學研究的過程引入科學的方法和觀念，培養和提高學生的科研能力和科學的思維，尤其培養他們的科學精神、科研道德，正確把握知識與能力教學的內涵，促進學生創新能力的提高。科研與教學創新型的結合，需要樹立大科學的概念，促進文理滲透和跨學科研究水平提升，打破過分“專業化”的學科壁壘，培養學術觀察力、思維力和分析力[14]。課程結構越僵化，創造能力越局限，跨學科通識課程和專業基礎課程的組合能夠給予學生個性化的幫助，促使其形成跨學科的知識結構，培養其適應社會變化的能力和素質[5]。科研育人的對象也應該包括青年教師。他們正處在獨立科研的初期，需要德高望重的教授或有實力的中年教授給予一定的指導和建議，緩解急功近利的急躁心態，幫助其進行學術生涯的規劃。

3.4 運行保障路徑

3.4.1 建立“放管服”科研經費管理制度

簡化科研項目經費預算編制、擴大科研經費使用自主權、進一步精簡部分直接費用科目。對縱向項目直接費用中除設備費外的其他科目費用可根據上級文件給予項目負責人盡可能靈活的調劑權，根據科研工作的實際情況，適當擴大科研承擔方使用資金的自主權，以便適量調整支出項目預算的權限和范圍。

鼓勵課題組將間接經費的績效部分充分用于肯定和激勵創新績效突出的團隊和個人，將勞務費的支付范圍從研究生和臨時外聘人員擴大到項目負責人和課題組成員，承認其隱形的智力付出，彌補了簡單將“五唯”與教師的薪資水平掛鉤的短視性，有利于激發教師的潛能，促進其長期發展。

減少對科研活動的審計和財務檢查頻次。強化高校、科研院所和科研人員主體責任，完善法人擔當負責的考核激勵機制。校內的審計、財務及科研管理部門協商后制定校內年度聯合監督檢查計劃，避免同一科研項目實施周期內重復評估、檢查、抽查、審計，對科研誠信記錄良好的項目負責人可以減免過程檢查[15]。充分利用校內財務、科研信息系統后臺大數據進行日常的抽查和跟蹤，提高監督檢查效率，避免超支或使用率低問題。同時多部門間實行監督檢查結果信息共享和互認，最大限度地降低對科研活動的干擾。相關部門簡化報表及流程，鼓勵項目課題組聘用學術助理和財務助理，把科研人員從報表、報銷等具體事務中解脫出來。

從繁瑣的“過程管控”模式轉變為嚴格的“事后審查”模式。確保科研經費的使用符合現行法律法規，并考慮到科學研究經費的有效性。換言之，科研資金的使用應當從嚴審查，以核實財務合規性、合法性、適當性和真實性，更重要的是，通過嚴格、公開、全面的科研課題結項材料考核評價，最終對科研項目承擔方績效作出合理獎懲。

3.4.2 培養創新型的科研管理隊伍

作為科研過程的管理者、政策制度的傳導者、科研活動的引導者及科研人員的服務者，高校的科研管理部門要在新的形勢下對本校整體科研工作進行頂層設計和規劃，并實施組織協調、控制[16]。科研項目管理權責下放依托高校后，對科研管理服務精細化、規范化提出了更高的要求，需要橫向協同科研、財務、審計、監察、國資、成果推廣等部門，縱向協同學校、院系、科研平臺、項目組等多級管理，需要高素質的科研管理人員隊伍和靈活多元化的管理模式。需及時掌握國家新出臺的科技政策方針和規章制度，針對本校科研發展現狀，制定或修訂與之匹配的科研管理規章制度，并及時傳達、宣講和解讀;加強對二級管理人員、科研秘書及科研助手的培訓指導工作，管理重心下移，具體細節問題能夠直接高效地解決;通過現代信息化手段建立起科研管理互聯互通、共享共治的交互平臺，建立部門間的聯動機制，健全網絡審批監管機制，實現科研信息在各部門、各層級間及時全面的共享共用。

4 結語

通過優化科研管理，力求營造良好學術生態。針對科研工作重量輕質、科研成果創新性不足、應用轉化率低等問題，對高校科研管理協同機理進行分析，研究發現：科學項目評價機制是優化科研管理的基礎保障;科學成果評價機制是優化科研管理的重要舉措;促進學科交叉協同是優化科研管理的創新模式;形成產學研科技創新鏈是優化科研管理的必然選擇。基于此，提出營造健康的科研學術氛圍、建立“放管服”科研經費管理制度、加強高校特色新型智庫建設、構建科研育人質量提升體系，做實科研育人和培養創新型的科研管理隊伍的路徑選擇。推動師風和學風建設常態化、制度化，構建科學、規范、高效、誠信的科技人才和科技成果評價體系，完善以信任為前提的“放管服”科研管理機制，持續激發教師和科研人員的創新創造力以提高科研績效，樹立引導正確的科研價值取向，加快提升教育治理體系和治理能力現代化水平，服務教育強國和科技強國建設。

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