研究生學位論文質量抽檢分析及提升策略

袁長青 李昌瑾

摘 ? ?要：文章以廣東外語外貿大學為例，分析了博士、學術型碩士、專業型碩士三類研究生學位論文的質量狀況。結果表明，廣東外語外貿大學研究生學位論文質量總體情況良好，同時也存在諸多問題，且不同類型的研究生學位論文存在各自的質量短板。為此，提出優化學位論文質量過程管理、強化導師第一責任制、加強研究生學術精神引領、加大選拔過程學術素養考察比重、強化研究生論文寫作能力及文獻綜述能力等對策。

關鍵詞：研究生學位論文;學位論文質量;學位論文抽檢

中圖分類號：G643.8 ? ? ? ? ?文獻標識碼：A ? ? ? ? ?文章編號：1002-4107（2021）07-0080-03

近年來，隨著研究生培養質量受到越來越多的社會關注，國家及教育主管部門越來越重視這項工作。2020年7月，習近平總書記對研究生教育作出重要指示，隨后全國研究生教育大會在北京召開。會議指出，要把學術研究能力作為衡量研究生素質的基本指標，培養具有研究和創新能力的高層次人才[1]。研究生學位論文作為研究生創造性研究成果的總結，是衡量研究生是否達到相應學位學術水平的主要依據，是研究生科研能力和培養質量的集中體現。因此，對研究生學位論文質量進行檢查、把關是政府、教育主管部門和高等學校提升研究生培養質量的重要抓手。例如，國務院學位委員會辦公室在2014年發布了《博士碩士學位論文抽檢辦法》后，在全國開始全力推進研究生學位論文抽檢制度。而早在2002年，江蘇省在全國率先開始對每年研究生培養單位的學位論文進行抽檢評議[2]。

學位論文抽檢一般是指學生畢業被授予學位后，對其畢業論文質量進行隨機檢查。抽檢的評審結果很大程度上反映了學位授予單位培養質量監控的情況，也能夠反映其研究生培養質量保證機制中存在的問題[3]。作為研究生培養單位，高校肩負著研究生教育質量保障的主體責任。高校自行組織對研究生學位論文質量進行抽檢，能夠掌握其自身在研究生培養方面的優勢和短板，更有針對性地改善研究生培養體制機制，從而提出更有針對性的改進策略。本文以廣東外語外貿大學為例，對研究生學位論文質量抽檢結果進行分析，旨在從高校自身的角度檢視研究生培養存在的問題，探索高校內部研究生培養質量保證運行機制，尋找提升研究生學位論文質量的對策，為研究生教育改革和管理實踐提供一定的啟示和思考。

一、廣東外語外貿大學研究生學位論文抽檢執行情況

2019年10月，廣東外語外貿大學制定了《研究生學位論文抽檢工作方案》，成立工作領導小組，由研究生院聯合教學質量管理評估中心（以下簡稱“評估中心”）開展研究生學位論文抽檢工作，分三個階段進行。

準備階段。由研究生院制定研究生抽檢名單、評閱意見書，形成抽檢材料。共抽檢博士學位論文16篇，抽檢率為50%，涉及7個培養單位、1個一級學科博士點、8個二級學科博士點;抽檢學術型碩士學位論文61篇，抽檢率為10%，涉及21個培養單位，涵蓋10個一級學科碩士點、34個二級學科碩士點;抽檢專業型碩士學位論文66篇，抽檢率為10%，涉及11個培養單位，涵蓋7個專業學位類別。

評審階段。由評估中心聯系第三方送審平臺，簽訂《評審協議書》。抽檢采用雙盲評審方式，博士學位論文送3位專家評審，碩士學位論文送2位專家評審。如其中有1位專家評閱意見為“不合格”，則加送1位專家進行復評，復評仍不合格則論文不合格。接評院校均為985、211高校或該學科學術水平較高的高校，接評專家均為從事相關學科領域的副教授職稱及以上人員。博士學位論文以“論文選題、文獻綜述、理論基礎與專業知識、科研能力、創造性成果及效益、論文在研究方法上的創新性、論文寫作”等7個指標進行評價。碩士學位論文以“選題與綜述、學術創新或應用價值、理論基礎及專業知識、科研能力、寫作水平及規范程度”5個指標進行評價。評審專家對論文進行分項打分，分制為百分制，最后給出文字性評閱意見。

總結階段。評估中心從總體質量和指標分項質量兩個維度，分別對三類學位論文評審結果進行分析，形成文字性報告，為改進學校研究生培養制度、提高研究生培養質量提供參考。

二、抽檢結果

（一）總體質量情況

如表1所示，研究生學位論文抽檢100%達到合格以上，不存在不合格論文。博士學位論文良好率和優秀率總和達到了87.5%，說明博士學位論文整體質量良好。學術型碩士學位論文平均成績為79.06分，明顯高于專業型碩士學位論文的77.67分。博士、碩士學位論文均為一次性通過評審，而專業型碩士學位論文的一次性通過率為93.93%，出現了增評的情形。數據表明，廣東外語外貿大學碩士研究生學位論文質量是有保障的，總體上博士學位論文的質量優于學術型碩士學位論文，而學術型碩士學位論文質量優于專業型碩士學位論文。

（二）博士學位論文分項質量情況

抽檢數據顯示，“論文理論基礎與專業知識”項優秀率達到81.25%，“科研能力”和“論文選題”項各有93.75%達到了良好以上，而“論文寫作”項有31.25%處于合格等級，優秀率僅為31.25%，平均成績為75.63，在所有指標中排末位，且檢出了6.25%的不合格率。“研究方法創新性”“文獻綜述”項各有25%處于合格等級。數據表明，廣東外語外貿大學博士學位論文具有扎實的理論基礎，論文體現了較好的科研能力，研究較為深入。但在寫作能力和研究方法的創新性方面存在一定的短板，需要進一步加強和提升。

從文字性評閱意見來看，專家指出的主要問題可歸納為：（1）論文寫作規范性不足，語言表述不夠科學嚴謹，以專家評語為例，“文獻出處的標注須規范，須與文末參考文獻信息保持一致”“語言表述的嚴謹性及學理性值得斟酌”。（2）參考文獻的總結提煉能力不足，例如“對已有文獻的評述形成觀點方面不足，與本研究的相關性論證也相對薄弱”。

（三）學術碩士學位論文分項質量情況

抽檢數據顯示，學術型碩士學位論文在“選題與綜述”項的平均成績為80.09分，5項指標中排在首位。其次是“理論基礎與專業知識”“科研能力”“寫作水平與規范程度”，而“學術創新和應用價值”的平均成績為78.10分，排在末位。此外，“寫作水平與規范程度”檢出了1.64%的不合格率。數據表明，學術型碩士學位論文選題恰當，理論基礎較扎實，體現出知識的系統性。然而論文的學術創新和應用價值較弱，部分論文需要重點強化提升寫作水平與規范化程度。

從文字性評閱意見來看，論文存在的不足之處可歸納為：（1）論文學術創新與應用價值不足，以專家評語為例，“論文的創新稍顯不足，缺乏更深度的創新”“論文研究方法思路不多，對學科領域起到的作用不明顯”。（2）科研能力不夠，例如“論證不夠充分，論文缺乏數據和可靠的佐證材料對觀點做支撐”。（3）寫作不夠規范，例如“引用不規范、外文語法錯誤、格式不規范”。

（四）專業型碩士學位論文分項質量情況

抽檢數據顯示，指標“選題與綜述”項平均成績為79.58分，排在5項指標首位，而“學術創新或應用價值”平均成績為76.98分，排在末位。“寫作水平與規范程度”和“科研能力”各檢出1.52%的不合格率。數據表明，專業型碩士學位論文在“選題和文獻綜述”方面表現相對較好，而學術價值與應用價值較薄弱。對專業型碩士學位論文而言，其應用價值是關鍵，因此需要著重強化提升。此外，部分專業型碩士寫作水平和規范程度有待加強，科研能力有待提升。

從文字性評閱意見來看，論文存在的不足之處可歸納為：（1）論文創新性和應用價值不足，例如“對策或建議對實踐的指導意義不足”“文章缺乏自己原創的內容，創新點不夠。所提出的某些建議針對性不足”。

（2）理論基礎及專業知識不足，例如“論證不夠充分且較為主觀，說服力不足”。（3）寫作水平不足，例如“各章節的內容之間有交叉、重復，主次分配不夠合理，邏輯性、條理性較差”“文中出現較多語法錯誤、錯別字、標點符號錯誤、格式不規范等問題”。

三、存在問題分析

影響研究生學位論文質量的因素既有研究生的個人因素，也有導師因素和學校提供的學習條件因素。

（一）個人因素

研究生學位論文的質量取決定于研究生本人的學術素養，包括知識結構、研究能力和學術追求等方面。影響學位論文質量的個人因素主要體現在研究生的專業知識不夠扎實、理論積累不夠、學術素養和學術精神缺失、對學位論文的學術投入度不足、重視程度不夠等。例如，研究生在校學習期間不注重閱讀科研文獻，不注重科學的研究訓練，甚至在校期間疲于參加各種活動，沒有將主要精力用于科研，對學術的追求不高，在論文撰寫環節上，放低要求，過關了事。

（二）導師因素

研究生導師負有對研究生進行學術引導、科研方法指導和學術規范教導的職責，是研究生培養和學風教育第一責任人，是影響學位論文質量的主要因素。導師自身的學術水平、科研能力、思想素質等對學生科研能力的影響是潛移默化的，越優秀的研究生導師越可能指導出優秀的學位論文。導師對研究生的指導方式、指導時長、指導頻率、質量要求程度等都會對研究生學位論文的質量產生直接的影響。

（三）學校因素

學校提供的外部學習環境是影響研究生學位論文質量的外在因素。有學者曾對優秀研究生論文做過研究，優秀的研究生學位論文絕大部分出自985或者211高校、中科院等研究實力較強的培養單位[4]。學校因素主要包括學校綜合實力、學科建設實力、培養管理制度、科研條件等方面，且它們并非獨立存在，而是相互影響、相輔相成的。學校因素主要體現在學術氛圍不夠濃郁，科研平臺匱乏，科研經費保障不到位，學科建設滯后，學校學位論文質量保障機制存在疏漏，已有的質量控制點或存在形式主義、低效控制、把關不嚴，質量改進措施乏力等。

四、學位論文質量提升策略

（一）加強學位論文質量過程管理，把論文質量監控“做在前面”

雖然論文答辯和抽檢對學位論文質量能夠起到較好的威懾作用，但是論文答辯時實際上已進入到論文質量形成的尾聲，論文抽檢更多是在學生畢業被授予學位之后進行，因此依靠答辯和抽檢來把控論文質量是滯后的。高校應細化學位論文質量形成的過程管理，明確各類學位論文質量標準。包括論文開題報告、中期檢查、論文初審、預答辯、正式答辯等環節，每個環節制定相應的質量標準，避免“走過場”，流于形式。例如，對開題報告嚴格把關，加強開題報告制度規范，建立責任制和獎懲制，明確開題報告的內容要求和一手材料支撐，設置開題通過率，保證論文選題的創新性、學理性和學術水準，讓開題報告真正發揮質量控制“第一環”的作用。

（二）夯實導師作為研究生培養和教育第一責任人的職責

進一步細化導師的培養和指導細則，建立和完善研究生導師獎懲機制，激發導師的工作熱情，每年在學校范圍內評選出優秀研究生學位論文和優秀研究生導師，加大獎勵力度，調動導師指導學位論文的積極性。學校可制定內部評比制度，將導師指導學生所形成的學術成果、學位論文質量在適當范圍內進行公示，并將其與導師的考核業績掛鉤，適當引入淘汰機制，賦予導師指導學位論文的壓力。

（三）注重研究生學術精神引領和學術理想樹立

“思想是行動的先導”，研究生學位論文中存在的較多不足歸根結底還是研究生思想認識不到位，對學術的追求不高造成的。有學者認為，學位論文的終極精神是彰顯學術精神[5]。高校應加強研究生學術精神的引領，加強學術理想的培養和樹立，并將其貫穿到研究生培養過程中。研究生管理部門可邀請學術大師開辦講座、舉辦學術活動等加強正向宣傳和思想引導;加大研究生資助力度，設立專項基金項目支持，激發研究生科研創造力和積極性。課題組負責人應注重課題組學術氛圍的營造，“言傳大于身教”，導師應在科研工作中作好學術精神和學術作風的良好示范。

（四）加大招考環節中對考生學術素養考察的比重，探索多樣化的培養模式

探索科學的研究生選拔方式，加快由傳統招考方式向申請審核制轉變，招考和面試應重點考察研究生申請者的創新能力、寫作能力、思想品行、前期科研成果、讀研動機、時間保障等。創新研究生培養模式，可根據學科特點，探索多樣化的研究生培養模式，增加碩博連讀、本碩博連讀等創新培養模式招生比例，保證研究生充裕的研究時間。向研究生申請者提供豐厚的獎學金，吸引優秀生源。

（五）強化研究生論文寫作能力及規范性指導

研究生論文的寫作規范性是雙盲評審環節、論文抽檢中評閱專家反饋的存在問題較集中之處。從本次抽檢來看，研究生學位論文應重點關注論文摘要、參考文獻的撰寫，提升寫作的規范性、語言表述的科學性和嚴謹性。學校可根據學科不同制定詳細的論文寫作規范，明確論文結構標準、內容標準、格式標準等;通過完善研究生課程設置，增設論文寫作課程;在課題組內形成組內論文審閱機制，糾正論文格式不規范、基本表達錯誤、引證不規范等問題;強化研究生科研寫作訓練，設立獎勵機制，鼓勵研究生發表科研論文。

（六）重點提升研究生文獻綜述的能力

文獻綜述是研究生學位論文的重要組成部分，文獻綜述是研究生在導師指導下步入學術殿堂、開啟專題研究的關鍵起步環節，是學術創新的基石[6-7]。建議增加研究生文獻閱讀量，提升其文獻獲取能力，強化文獻閱讀方法訓練。可針對研究生開辦文獻檢索課程，開展信息檢索能力專項培訓、文獻閱讀技巧培訓，使研究生充分認識到文獻綜述對于研究的重要性，并掌握一定的方法和技巧，提高其學位論文中文獻綜述的質量。

參考文獻：

[1]趙婀娜.推動研究生教育邁上新臺階[N].人民日報，? ? 2020-07-31.

[2]張璐，陸岳新，楊權海，等.江蘇省研究生學位論文質量特征? ? 及分析[J].上海教育評估研究，2012（1）.

[3]姚志彪，邵克勤，羅斌，等.研究生學位論文質量內部管理與? ? 外部監督實踐——以東南大學學位論文雙盲評審及江蘇? ? 省學位論文抽檢為例[J].研究生教育研究，2011（5）.

[4]孫偉，張彥通，趙世奎.1999～2013年全國優秀博士學位論? ? 文統計分析[J].學位與研究生教育，2015（6）.

[5]辛逸.文科研究生學術精神的培養——以研究生畢業論? ? 文為例[J].中國高教研究，2008（7）.

[6]王健，孫琳.基于文獻綜述提高研究生學位論文寫作水平? ? [J].中國免疫學雜志，2017（5）.

[7]李梟鷹.文獻綜述：學術創新的基石[J].學位與研究生教育，? ? 2011（9）.