高校科技創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響
——基于面板分位數(shù)回歸的估計(jì)

郭恒亮，胡涵清，尹夢(mèng)月

（1.上海交通大學(xué)數(shù)學(xué)科學(xué)學(xué)院，上海 200240；2.北京信息科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100192）

引言

改革開放四十余年來，我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)取得了巨大成就。十九大報(bào)告中提出，中國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動(dòng)力的攻關(guān)期，由資源密集型、勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向知識(shí)密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變。盡管國家從八十年代中期開始有意識(shí)地調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策，然而，在長期粗放的發(fā)展模式下，收效甚微。由于我國居民消費(fèi)不均衡，地方政府未能形成長期的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，地方要素資源不均現(xiàn)象嚴(yán)重，地方政府競爭行為扭曲，因此，現(xiàn)階段產(chǎn)能過剩及產(chǎn)業(yè)間不合理競爭現(xiàn)象突出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)極其不合理。而且隨著人口紅利的下降和國際貿(mào)易形勢(shì)惡化，以往的廉價(jià)產(chǎn)品市場(chǎng)受到擠壓，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)紛紛向越南、印度等東南亞國家遷移。我國政府制定了一系列政策來改變現(xiàn)狀，關(guān)鍵在于如何培育新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，掌握核心技術(shù)，促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

以科技促創(chuàng)新、以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，是經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下產(chǎn)業(yè)競爭力全面提升的關(guān)鍵路徑。作為國家科技創(chuàng)新體系中重要的一環(huán)，高校肩負(fù)著人才培養(yǎng)、科技創(chuàng)新等多重使命，在創(chuàng)新方面的貢獻(xiàn)不容小覷。

深入探討高校科技創(chuàng)新對(duì)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響，有助于打破產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)展緩慢的局面，為全面踐行創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，快速提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，對(duì)于發(fā)展新經(jīng)濟(jì)形式下的高校科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)政策有重要的現(xiàn)實(shí)意義和實(shí)踐意義。具體而言，高校科技創(chuàng)新是否影響了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)？產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)本身比較復(fù)雜，不能一概而論，而且我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平區(qū)域差異較大，國外的經(jīng)驗(yàn)不一定適合我國國情。因此，要充分考慮不同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)水平下高校科技創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)水平的影響，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供理論支持。

一、文獻(xiàn)綜述

學(xué)術(shù)界對(duì)高校科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的研究由來已久。以往關(guān)于高校科技創(chuàng)新的研究大多集中在高校科技創(chuàng)新能力和效率方面。其中，高校科技創(chuàng)新能力方面，李燕認(rèn)為高校科技創(chuàng)新投入、產(chǎn)出、人才培養(yǎng)以及科技成果轉(zhuǎn)化是衡量地區(qū)科技競爭力的影響因素；Thursby等發(fā)現(xiàn)科研水平和校企合作是表征高校科技創(chuàng)新能力的重要因素；蔡萬剛等從基礎(chǔ)、投入、產(chǎn)出、轉(zhuǎn)化四方面來評(píng)價(jià)高等教育發(fā)展；石薛橋等基于生態(tài)位理論，采用熵值法評(píng)價(jià)了我國中部六省高校科技創(chuàng)新能力；潘丹等采用組合評(píng)價(jià)法和K均值聚類分析了高校科技創(chuàng)新能力。關(guān)于高校科技創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)方法，許曉東等、祝銘等采用因子分析法評(píng)價(jià)我國高校科技創(chuàng)新能力；周才云等、李文輝等采用了主成分分析法對(duì)2016年我國高校科技創(chuàng)新能力進(jìn)行了總體和分項(xiàng)評(píng)價(jià)。

高校科技創(chuàng)新成效方面，朱恬恬等將高校科技創(chuàng)新過程劃分為知識(shí)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化相互關(guān)聯(lián)的子階段；馬聰穎等采用DEA-Malmquist（Data envelopment analysis-Malmquist）模型評(píng)價(jià)2010－2017年一流大學(xué)建設(shè)高校科技創(chuàng)新的靜態(tài)和動(dòng)態(tài)效率；李勝會(huì)等采用三階段DEA模型分析了高校科技創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)現(xiàn)與轉(zhuǎn)化階段的效率。

關(guān)于高校科技創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響，方燕翎等認(rèn)為高校新型研發(fā)機(jī)構(gòu)極大地推動(dòng)了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；孫祁祥等認(rèn)為高校科技創(chuàng)新能催生新的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，同時(shí)還能根據(jù)新的技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換；沈映春等認(rèn)為高校是科技創(chuàng)新最重要主體，高校科技創(chuàng)新有助于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的效率；陽紅珍等認(rèn)為地方院校科技創(chuàng)新帶動(dòng)了地方經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變，促進(jìn)了地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。

綜上，學(xué)者們?cè)诟咝？萍紕?chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)方面的研究成果頗豐，但仍存在一些不足之處：第一，高校科技創(chuàng)新測(cè)度方法上，大多采用熵值、因子分析、主成分分析等方法，這些方法或采用主觀賦權(quán)或客觀賦權(quán)，不能將主觀和客觀很好地結(jié)合；第二，盡管已有文獻(xiàn)通過多種模型或方法，利用我國數(shù)據(jù)論證了高校科技創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響，但在定量研究中都是基于參數(shù)同質(zhì)的假定，無法處理極端值。鑒于此，本文以我國31個(gè)省市2004～2018年的面板數(shù)據(jù)，采用面板分位數(shù)回歸模型來探究高校科技創(chuàng)新對(duì)不同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)水平的作用。

二、模型構(gòu)建

當(dāng)研究的樣本數(shù)據(jù)服從正態(tài)分布時(shí)，傳統(tǒng)的OLS（Ordinary least squares）較為合適，但當(dāng)樣本數(shù)據(jù)較為特殊，或者相差較大時(shí)，采用OLS估計(jì)就會(huì)忽略信息，以均值來計(jì)算。Koenker等提出的“分位數(shù)回歸”理論，其基本原理是基于被解釋變量的條件分布來研究解釋變量和被解釋變量之間的關(guān)系。由于我國各省市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)水平差距較大，因此選取面板分位數(shù)回歸模型來進(jìn)行研究，結(jié)果更為穩(wěn)健。

對(duì)于隨機(jī)變量Y，其分布函數(shù)為F（y）＝P（Y≤y）。定義Qy（τ）＝inf｛y：F（y）≥τ｝為Y的τ分位數(shù)函數(shù)，其中0＜τ＜1，inf表示下確界。Qy（τ）為被解釋變量的條件分布函數(shù)的反函數(shù)，ρτ（μ）定義為檢驗(yàn)函數(shù)：

式（1）中，I（μ＜0）為示性函數(shù)。分位數(shù)回歸線性模型為：

式（2）中，βi（τ）xi（i＝1，2…，p）為τ分位數(shù)對(duì)應(yīng)的參數(shù)。

本文基于分位數(shù)回歸模型的基本原理，主要研究中國高校科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)系，探索中國高校科技創(chuàng)新對(duì)不同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)水平的作用，建立模型如下所示：

式（3）中，i，t分別表示省市和年份，Indi，t為各省市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)水平，Htci，t為核心解釋量——高校科技創(chuàng)新，aj表示不同控制變量的控制系數(shù)，j取1、2、3、4Controli，t為影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)水平的其他控制變量，μi，t為殘差項(xiàng)。

被解釋變量：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)（Ind）。關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)水平的衡量指標(biāo)較多，通常采用第三產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值比重衡量。

核心解釋變量：高校科技創(chuàng)新（Htc）。高校科技創(chuàng)新不能單靠一個(gè)指標(biāo)來衡量。借鑒黃建國等研究中的投入能力、產(chǎn)出能力和轉(zhuǎn)化能力指標(biāo)，并加入了科技基礎(chǔ)能力這一指標(biāo)。基礎(chǔ)能力包括教學(xué)與科研人員、科學(xué)與發(fā)展人員、科學(xué)家和工程師、研究機(jī)構(gòu)數(shù)、科研項(xiàng)目數(shù)、當(dāng)年撥入經(jīng)費(fèi)數(shù)；投入能力包括研究與發(fā)展全時(shí)人員、撥入研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)；產(chǎn)出能力包括發(fā)表論文總數(shù)、國外刊物發(fā)表數(shù)、國家三大獎(jiǎng)、國務(wù)院各部門科技進(jìn)步獎(jiǎng)、專利申請(qǐng)數(shù)、授權(quán)發(fā)明專利數(shù)；轉(zhuǎn)化能力包括專利出售合同數(shù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同總金額。

控制變量。選取人力資本（Hum）、政府規(guī)模（Gov）、地方政府科技投入（Tec）、金融深化（Fin）作為影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的控制變量。借鑒高雪等的做法來衡量人力資本水平；采用財(cái)政支出占地區(qū)生產(chǎn)總值比重來衡量政府規(guī)模；采用科技支出占財(cái)政支出比重來衡量地方政府科技投入；采用金融機(jī)構(gòu)存貸款余額占地區(qū)生產(chǎn)總值比重來衡量金融深化。

本文研究數(shù)據(jù)主要來源于2004—2018年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》以及各省市統(tǒng)計(jì)年鑒，部分缺失值采用均值插補(bǔ)法填充。樣本數(shù)據(jù)總計(jì)465個(gè)，其描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。

表1 描述性統(tǒng)計(jì)

三、實(shí)證結(jié)果分析

（一）面板平穩(wěn)性檢驗(yàn)

為避免虛假回歸的出現(xiàn)，確保估計(jì)結(jié)果的有效性，本文采用LLC檢驗(yàn)所選取變量的穩(wěn)定性，檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示，各變量均平穩(wěn)。

表2 面板單位根檢驗(yàn)

（二）固定效應(yīng)模型結(jié)果分析

進(jìn)一步，選擇Hausman檢驗(yàn)，卡方值為37.81，檢驗(yàn)值p小于0.001，拒絕原假設(shè)，因此選用固定效應(yīng)模型較為合適。為方便比較，加入混合OLS效應(yīng)模型，估計(jì)結(jié)果如表3所示。

表3 實(shí)證結(jié)果分析

（三）面板分位數(shù)回歸模型估計(jì)結(jié)果

為了更進(jìn)一步清晰展現(xiàn)模型回歸系數(shù)隨著分位數(shù)的變化情形，選取0.2、0.3、0.4、0.5、0.6、0.7、0.8七個(gè)有代表性的分位數(shù)點(diǎn)，分別選取不加控制變量和加入控制變量模型，估計(jì)結(jié)果分別如表4和表5所示。在分位數(shù)0.2～0.8范圍內(nèi)，無論加入控制變量還是不加入控制變量，隨著分位數(shù)的不斷提高，高校科技創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響程度呈現(xiàn)邊際效應(yīng)遞增趨勢(shì)。

表4 不加控制變量的面板分位數(shù)估計(jì)結(jié)果

進(jìn)一步觀察表5，可以發(fā)現(xiàn)，高校科技創(chuàng)新在選擇的七個(gè)分位點(diǎn)上都表現(xiàn)出對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的顯著促進(jìn)作用，且均通過了1%的顯著性水平檢驗(yàn)，這表明最近十余年高校科技創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的貢獻(xiàn)功不可沒。綜合來看，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平的不斷提升，高校科技創(chuàng)新能力每提升1%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)水平提升0.0211%～0.0997%，系數(shù)之間的差異較大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)水平較高區(qū)域的高校科技創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響作用系數(shù)要大于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平較低的區(qū)域，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平越高，高校科技創(chuàng)新的促進(jìn)效果就越強(qiáng)，在0.8分位點(diǎn)左右影響達(dá)到最大。可能的原因是在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平高的省市，服務(wù)業(yè)比重越高，該省市的產(chǎn)業(yè)布局越合理，需要科技創(chuàng)新尤其是自主創(chuàng)新的領(lǐng)域較多；高校除了培養(yǎng)創(chuàng)新人才、為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)輸送亟需的人力資源外，基礎(chǔ)理論方面的研究成果也為產(chǎn)業(yè)原始創(chuàng)新提供了可能性；此外，高校與企業(yè)、產(chǎn)業(yè)相結(jié)合的產(chǎn)學(xué)研合作模式更容易抓住市場(chǎng)的脈絡(luò)，高校科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化更能孵化新企業(yè)、研發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)水平較低的區(qū)域，現(xiàn)階段仍以第一產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)為主，第三產(chǎn)業(yè)比重仍較低，相應(yīng)的地方高校科技創(chuàng)新水平也不高，盡管也對(duì)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)發(fā)展注入了創(chuàng)新動(dòng)力，但產(chǎn)業(yè)原始創(chuàng)新動(dòng)力不足，對(duì)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響甚微。

表5 加入控制變量后的面板分位數(shù)估計(jì)結(jié)果

四、結(jié)論及建議

本文基于我國2004～2018年31個(gè)省市自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)，在分析過程中發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)的模型并不能準(zhǔn)確的分析兩者之間的關(guān)系，在不同分位點(diǎn)下，高校科技創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)促進(jìn)作用的表現(xiàn)不盡相同，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)水平不同的區(qū)域，高校科技創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響效果不同。當(dāng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)水平較高時(shí)，高校科技創(chuàng)新能力的增加為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)賦能，增加產(chǎn)業(yè)中科技含量，延長產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈，增加附加值，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)在結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)中發(fā)揮作用，最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。但值得注意的是，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平較低的區(qū)域，由于先天基礎(chǔ)和地理劣勢(shì)，目前的工作重心放在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、增加就業(yè)等方面，由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)中伴隨的陣痛，往往地方政府部門在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)方面促進(jìn)力度不大。因此，合理規(guī)劃欠發(fā)達(dá)地區(qū)的高校科技創(chuàng)新能力建設(shè)和引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型應(yīng)引起重視。

對(duì)于高校科技創(chuàng)新過程中帶來的創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化等問題，我國高校科技創(chuàng)新的目標(biāo)之一是增加創(chuàng)新技術(shù)水平來促進(jìn)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。對(duì)于欠發(fā)達(dá)地區(qū)，及時(shí)調(diào)整高校科技創(chuàng)新能力建設(shè)方向，與企業(yè)、產(chǎn)業(yè)等部門相互配合，以當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀為基礎(chǔ)，共同開發(fā)，切實(shí)加快探索高校科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化；對(duì)于較為發(fā)達(dá)的地區(qū)，人才是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，應(yīng)加快高校人才培養(yǎng)能力，提升學(xué)校基礎(chǔ)和理論創(chuàng)新能力，增加產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力。