中介效應(yīng)視角下環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境庫(kù)茨涅茲曲線(xiàn)的影響研究

李家玉 陳東景

摘要：在闡述環(huán)境規(guī)制對(duì)EKC影響機(jī)制的基礎(chǔ)上，以環(huán)境污染綜合指數(shù)為代理變量，運(yùn)用中國(guó)2003—2017年30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建EKC擴(kuò)展模型，考察環(huán)境規(guī)制對(duì)EKC位置和峰值的影響;構(gòu)建中介效應(yīng)模型，分別以技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)為中介變量，考察環(huán)境規(guī)制對(duì)EKC的傳導(dǎo)機(jī)制。結(jié)果表明：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染存在倒“U”型曲線(xiàn)關(guān)系;環(huán)境規(guī)制對(duì)EKC的峰值和位置產(chǎn)生顯著影響，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增加導(dǎo)致EKC向左下方移動(dòng)，EKC提前達(dá)到峰值;環(huán)境規(guī)制不僅直接對(duì)EKC曲線(xiàn)產(chǎn)生影響，還通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)兩條路徑間接對(duì)抑制環(huán)境污染產(chǎn)生積極作用。

關(guān)鍵詞：環(huán)境污染;經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);EKC曲線(xiàn);環(huán)境規(guī)制;中介效應(yīng)

中圖分類(lèi)號(hào)：F205;F062.2

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1006-1037（2021）01-0087-09

基金項(xiàng)目：

山東省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃研究項(xiàng)目（批準(zhǔn)號(hào)：18CJJJ32）資助。

通信作者：陳東景，男，博士，教授，主要研究方向?yàn)橘Y源經(jīng)濟(jì)與可持續(xù)發(fā)展。

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了舉世矚目的成就，但是過(guò)度追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度而忽視經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量，產(chǎn)生了嚴(yán)重的資源環(huán)境問(wèn)題。《邁向環(huán)境可持續(xù)的未來(lái)：中華人民共和國(guó)國(guó)家環(huán)境分析》指出，世界上污染最嚴(yán)重的10個(gè)城市有7個(gè)在中國(guó)[1]。據(jù)《中國(guó)生態(tài)環(huán)境狀況公報(bào)（2018）》統(tǒng)計(jì)，2018年全國(guó)338個(gè)地級(jí)及以上城市中，僅121個(gè)城市環(huán)境空氣質(zhì)量達(dá)標(biāo)[2]。目前，學(xué)者們多通過(guò)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)（EKC）考察經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染之間是否存在非線(xiàn)性關(guān)系，從而分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所產(chǎn)生的環(huán)境壓力的發(fā)展趨勢(shì)與所處階段，為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù)的協(xié)調(diào)發(fā)展提供政策建議[3-4]。在推進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的今天，環(huán)境規(guī)制作為保障環(huán)境有效治理的重要手段，愈來(lái)愈引起人們的重視。那么，環(huán)境規(guī)制對(duì)EKC是否有影響？具體呈現(xiàn)出怎樣的作用機(jī)制？直接效應(yīng)和間接效應(yīng)如何？這些問(wèn)題的解決，直接關(guān)系到科學(xué)利用環(huán)境規(guī)制手段，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)高質(zhì)量和環(huán)境質(zhì)量不斷改善的雙贏。自Grossman等[5]發(fā)現(xiàn)人均收入與空氣污染之間存在倒“U”型關(guān)系，Panayoutou[6]將人均收入與環(huán)境污染之間的這種倒“U”型關(guān)系稱(chēng)為環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)（EKC）[2]以來(lái)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)EKC是否存在及其形狀展開(kāi)了大量檢驗(yàn)。部分學(xué)者研究表明，環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間確實(shí)存在倒“U”型關(guān)系。例如，Deacon等[7-8]研究都證實(shí)了倒“U”型關(guān)系的存在;國(guó)內(nèi)學(xué)者的檢驗(yàn)結(jié)果也基本符合倒“U”形態(tài)[3，9]。也有研究表明，環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間不存在倒“U”型關(guān)系，而呈現(xiàn)其它多種形態(tài)。一是正“U”型，如李佳佳等[10]研究表明，中國(guó)中部地區(qū)EKC呈現(xiàn)正“U”型;常虹等[11]發(fā)現(xiàn)中國(guó)東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)對(duì)環(huán)境的影響呈“U”型趨勢(shì)。二是也有學(xué)者對(duì)“N”型展開(kāi)研究，如Shafik等[12-14]的研究都證實(shí)了環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)形態(tài)存在三次方“N”型;丁俊菘等[15]發(fā)現(xiàn)中國(guó)霧霾污染與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間呈“N”型關(guān)系。三是線(xiàn)性等多種形態(tài)，如劉華軍等[16]研究表明霧霾污染與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間具有線(xiàn)性遞減關(guān)系。導(dǎo)致EKC形態(tài)多樣化的原因可能在于：資源環(huán)境問(wèn)題具有復(fù)雜性、流動(dòng)性與擴(kuò)散性，研究模型、方法、指標(biāo)及數(shù)據(jù)等技術(shù)性因素的差異性，資源環(huán)境本底、社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件、政治體制、能源與環(huán)境規(guī)制等情境的差異性[17]。在協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與資源環(huán)境壓力兩者之間關(guān)系的研究中，學(xué)者們?cè)絹?lái)越關(guān)注環(huán)境規(guī)制在其中扮演的重要角色。Clancy等[18]基于愛(ài)爾蘭都柏林的大數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的實(shí)施大幅度減少了污染排放。徐彥坤等[19]評(píng)估發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制通過(guò)將企業(yè)污染的負(fù)外部性?xún)?nèi)部化，增加了企業(yè)的經(jīng)濟(jì)成本。一些學(xué)者認(rèn)為實(shí)施環(huán)境規(guī)制政策有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，可以推動(dòng)企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的改革和污染減排技術(shù)的創(chuàng)新，由此帶來(lái)的高收入可以彌補(bǔ)甚至超過(guò)為滿(mǎn)足環(huán)境規(guī)制約束條件所產(chǎn)生的“擠出效應(yīng)”和機(jī)會(huì)成本，獲得“創(chuàng)新補(bǔ)償”[20-22]。深入研究發(fā)現(xiàn)，在環(huán)境規(guī)制的作用下，技術(shù)進(jìn)步會(huì)對(duì)環(huán)境質(zhì)量的改善起到促進(jìn)作用，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展的同時(shí)減少污染排放[23];環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整具有倒逼效應(yīng)，對(duì)加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境保護(hù)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有重要意義[24]。綜上所述，目前大多數(shù)相關(guān)研究集中于探討經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染的關(guān)系，或集中于探討環(huán)境規(guī)制與環(huán)境污染的關(guān)系，少有關(guān)于環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)影響的相關(guān)研究，尤其缺少環(huán)境規(guī)制影響EKC曲線(xiàn)的傳導(dǎo)機(jī)制研究。鑒于此，本文運(yùn)用EKC擴(kuò)展模型和中介效應(yīng)模型對(duì)中國(guó)30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，考慮環(huán)境規(guī)制影響EKC位置和峰值的具體特征，將技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)納入環(huán)境規(guī)制與EKC曲線(xiàn)關(guān)系研究的理論框架，構(gòu)建中介效應(yīng)模型，分析環(huán)境規(guī)制對(duì)EKC曲線(xiàn)的影響與傳導(dǎo)機(jī)制，提出經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的對(duì)策建議。

1 作用機(jī)制分析

1.1 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)通過(guò)“規(guī)模效應(yīng)”、“技術(shù)效應(yīng)”與“結(jié)構(gòu)效應(yīng)”對(duì)環(huán)境質(zhì)量產(chǎn)生作用[25]。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所引起的資源投入和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的增加會(huì)帶來(lái)更大規(guī)模的資源消耗和污染排放，這一階段資源消耗的速度超過(guò)資源再生的速度，導(dǎo)致“規(guī)模效應(yīng)”大于“技術(shù)效應(yīng)”和“結(jié)構(gòu)效應(yīng)”。當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)的豐厚經(jīng)濟(jì)績(jī)效為技術(shù)創(chuàng)新提供了資金支持，對(duì)資源的清潔高效利用有效地降低了單位產(chǎn)出的污染排放水平;同時(shí)，經(jīng)濟(jì)績(jī)效的提升帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)了從農(nóng)業(yè)向污染密集型工業(yè)再到高新技術(shù)和服務(wù)業(yè)的轉(zhuǎn)變。這一階段，“技術(shù)效應(yīng)”和“結(jié)構(gòu)效應(yīng)”開(kāi)始大于“規(guī)模效應(yīng)”，環(huán)境質(zhì)量實(shí)現(xiàn)了由惡化到改善的轉(zhuǎn)變。

1.2 環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新與環(huán)境污染

環(huán)境規(guī)制制度的實(shí)施會(huì)增加污染企業(yè)的額外成本，受規(guī)制的企業(yè)往往會(huì)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新尤其是清潔技術(shù)創(chuàng)新的手段來(lái)減少污染排放。波特假說(shuō)認(rèn)為，從短期來(lái)看，實(shí)施環(huán)境規(guī)制會(huì)增加企業(yè)的成本，但是從長(zhǎng)期來(lái)看，合理的環(huán)境規(guī)制促使企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新[26]。當(dāng)污染企業(yè)面臨較高的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度時(shí)，如果繼續(xù)生產(chǎn)高污染高能耗的產(chǎn)品，會(huì)增加企業(yè)的成本，而且會(huì)逐漸失去在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的亮點(diǎn)。為實(shí)現(xiàn)企業(yè)收益最大化，受規(guī)制企業(yè)會(huì)進(jìn)行節(jié)能減排和清潔技術(shù)創(chuàng)新，大力發(fā)展綠色低碳的生產(chǎn)項(xiàng)目，從而降低環(huán)境污染。將“實(shí)施環(huán)境規(guī)制→倒逼企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新→抑制環(huán)境污染”這一過(guò)程視為環(huán)境規(guī)制通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新影響EKC曲線(xiàn)的作用路徑。

1.3 環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與環(huán)境污染

環(huán)境規(guī)制制度的實(shí)施主要從三個(gè)方面促進(jìn)企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)從而減少污染排放。首先，環(huán)境規(guī)制的實(shí)施限制了行業(yè)外污染密集型企業(yè)的進(jìn)入，使得行業(yè)內(nèi)污染密集型企業(yè)所占比重逐漸降低，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。其次，環(huán)境規(guī)制的實(shí)施會(huì)導(dǎo)致能源要素投入價(jià)格和污染排放成本上升，增加污染密集型企業(yè)的生產(chǎn)成本。在面對(duì)嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制時(shí)，大型污染密集型企業(yè)有能力在短期內(nèi)通過(guò)減少產(chǎn)能或升級(jí)治污設(shè)備的方式，降低污染排放。而中小型污染企業(yè)會(huì)因?yàn)樯a(chǎn)成本上升，導(dǎo)致產(chǎn)品利潤(rùn)下降、市場(chǎng)份額減縮，難以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，最終被迫退出市場(chǎng)，污染密集型產(chǎn)業(yè)規(guī)模逐漸萎縮，以高新技術(shù)和服務(wù)業(yè)為代表的清潔型產(chǎn)業(yè)將占據(jù)更大比重。最后，環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施增強(qiáng)了公眾的環(huán)保意識(shí)，會(huì)激發(fā)公眾對(duì)綠色產(chǎn)品和綠色服務(wù)需求，這種需求直接通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制作用于生產(chǎn)企業(yè)，使得綠色產(chǎn)業(yè)的比重不斷增加，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐漸升級(jí)。將“實(shí)施環(huán)境規(guī)制→促進(jìn)企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)→抑制環(huán)境污染”這一過(guò)程視為環(huán)境規(guī)制通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響EKC曲線(xiàn)的作用路徑。

2 模型構(gòu)建、變量選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

2.1 EKC模型構(gòu)建

借鑒文獻(xiàn)[25]的模型方程，構(gòu)建EKC模型的基本形式

式（1）中加入環(huán)境規(guī)制變量得到基準(zhǔn)回歸公式

式（2）中加入環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的交互項(xiàng)，檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)環(huán)境污染的影響

其中，i表示省份，t表示時(shí)間，pollu為污染物排放量，lnpgdp為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，er為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，xit為i省份t年的人口密度、外商直接投資、人力資本等控制變量，α為待估計(jì)參數(shù)值，εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

為了判斷環(huán)境規(guī)制對(duì)EKC峰值和位置的影響，對(duì)式（3）的兩邊求導(dǎo)，得

令式（4）右邊等于0，得到EKC峰值點(diǎn)處經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境規(guī)制的關(guān)系

若EKC假說(shuō)成立，則經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)變量的系數(shù)α1，及其平方項(xiàng)的系數(shù)α2分別為正值和負(fù)值，因此-α1-2α2為正值。如果經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境規(guī)制變量交互項(xiàng)的系數(shù)為α4負(fù)值，則在 EKC峰值處lnpgdp的數(shù)值會(huì)隨著er的增大而減少。這表現(xiàn)為EKC隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增加而向左下方移動(dòng)，EKC峰值提前來(lái)臨，即環(huán)境規(guī)制的積極作用導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)生態(tài)環(huán)境的壓力提前達(dá)到較小的峰值后并開(kāi)始減弱。如果系數(shù)α4為正值，則情況剛好相反，EKC隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增加而向右上方移動(dòng)，EKC峰值會(huì)推遲來(lái)臨，即環(huán)境規(guī)制沒(méi)有起到較理想的環(huán)境污染抑制效果。

2.2 中介效應(yīng)模型構(gòu)建

為檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制是否通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響環(huán)境污染，借鑒溫忠麟等[27]的處理方法采用逐步回歸法分析中介效應(yīng)

首先，檢驗(yàn)式（6）的解釋變量X對(duì)被解釋變量Y回歸系數(shù)c的顯著性;在系數(shù)c顯著前提下，檢驗(yàn)式（7）的解釋變量X對(duì)中介變量M回歸系數(shù)a的顯著性以及式（8）的中介變量M對(duì)被解釋變量Y回歸系數(shù)b的顯著性，如果二者均顯著則表明存在間接效應(yīng);最后，檢驗(yàn)系數(shù)c'的顯著性。若c'顯著，表明直接效應(yīng)也顯著，證明了部分中介效應(yīng)的存在;若c'不顯著，表明直接效應(yīng)不顯著，則證明存在完全中介效應(yīng)。

為檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制是否通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新影響環(huán)境污染，根據(jù)逐步回歸法構(gòu)建式（9）檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，構(gòu)建式（10）檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)EKC的影響。技術(shù)創(chuàng)新中介效應(yīng)模型的完整檢驗(yàn)過(guò)程由式（2）、式（9）和式（10）構(gòu)成

為檢驗(yàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的中介效應(yīng)是否存在，根據(jù)逐步回歸法構(gòu)建式（11）檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，構(gòu)建式（12）檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)EKC的影響。環(huán)境規(guī)制通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)環(huán)境污染產(chǎn)生影響的作用機(jī)制完整檢驗(yàn)由式（2）、式（11）和式（12）構(gòu)成

2.3 變量選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

（1）被解釋變量。參考孔晴[28]的處理方法，選取廢水排放量（waterit）、二氧化硫排放量（SO2it）、一般工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量（solidit）構(gòu)建環(huán)境污染綜合指數(shù)（polluit）。環(huán)境污染綜合指數(shù)的計(jì)算步驟：

Step 1 將i省份t年j污染物的原始數(shù)值記為xijt，運(yùn)用式（13）進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化

Step 2 指標(biāo)權(quán)重的確定

Step 3 計(jì)算環(huán)境污染綜合指數(shù)值

（2）核心解釋變量。核心解釋變量為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境規(guī)制。選取人均GDP自然對(duì)數(shù)值（Inpgdp）作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)代理指標(biāo)。在環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度選取方面，參照文獻(xiàn)[29]，收集了各省份排污費(fèi)收入額（pfcit），然后以環(huán)境污染綜合指數(shù)變量（polluit）的倒數(shù)作為權(quán)重，得到環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度變量，記為erit

（3）控制變量。人口密度（Inpd）：采用單位面積上人口數(shù)量的自然對(duì)數(shù)來(lái)表示; 外商直接投資（Infdi）：選用各省份實(shí)際使用外商投資額作為衡量指標(biāo)，目前中國(guó)的外商直接投資數(shù)據(jù)采用美元統(tǒng)計(jì)，這里按照當(dāng)年匯率折算成人民幣計(jì)價(jià)[30]; 人力資本（hc）：用人均受教育年限表示人力資本[31] 。對(duì)外開(kāi)放程度（imexr）：選用進(jìn)出口總額占GDP的比例衡量對(duì)外開(kāi)放程度。

引入技術(shù)創(chuàng)新（th）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)（ds）作為中介變量。由于發(fā)明專(zhuān)利比實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利體現(xiàn)更強(qiáng)的創(chuàng)新程度，參照文獻(xiàn)[32]的方法將發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)作為衡量技術(shù)創(chuàng)新的指標(biāo);將第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比例作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的衡量指標(biāo)[33]。

（4）數(shù)據(jù)來(lái)源與處理。鑒于西藏自治區(qū)的數(shù)據(jù)缺失較多，港澳臺(tái)地區(qū)的數(shù)據(jù)口徑不一致，最終選取全國(guó)大陸地區(qū)30個(gè)省份作為研究區(qū)域。2003—2017年的數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年出版的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》等。為了保證數(shù)據(jù)的可比性，GDP等數(shù)據(jù)以2003年為基期進(jìn)行了不變價(jià)格處理。

為了避免極端值對(duì)回歸結(jié)果的影響，對(duì)所有連續(xù)型數(shù)據(jù)在1%和99%百分位進(jìn)行縮尾處理。表1呈現(xiàn)的是縮尾后的描述統(tǒng)計(jì)結(jié)果，以檢查變量的數(shù)據(jù)分布是否存在顯著的異常值。表1的描述統(tǒng)計(jì)特征表明，各變量的最大最小值分布不存在較為明顯的異常值。由表2可知，各解釋變量之間的相關(guān)系數(shù)沒(méi)有超過(guò)0.8，說(shuō)明它們之間不存在嚴(yán)重的共線(xiàn)性問(wèn)題。

3 實(shí)證結(jié)果與分析

3.1 EKC檢驗(yàn)與分析

運(yùn)用Stata.15軟件對(duì)面板數(shù)據(jù)模型設(shè)定形式進(jìn)行檢驗(yàn)。依據(jù)個(gè)體固定效應(yīng)模型的F檢驗(yàn)、個(gè)體隨機(jī)效應(yīng)模型的Hausman檢驗(yàn)結(jié)果，確定選取個(gè)體固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)（表3）。表3中，模型（1）考察了各省份經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)環(huán)境污染的影響。結(jié)果顯示，人均GDP的一次項(xiàng)回歸系數(shù)為正值且顯著，二次項(xiàng)回歸系數(shù)為負(fù)值且顯著，表明環(huán)境污染與以人均GDP衡量的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間呈現(xiàn)顯著的倒“U”型關(guān)系，證明了EKC是存在的。倒“U”型曲線(xiàn)意味著，在期初，污染排放隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)逐步增加;當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)達(dá)到一定規(guī)模，污染排放達(dá)到峰值后便開(kāi)始趨于下降。目前，中國(guó)大部分省份人均GDP的平均值已超過(guò)拐點(diǎn)處的人均GDP（66 695.01元），即中國(guó)大部分省份處于環(huán)境質(zhì)量隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而逐漸改善的階段。

模型（2）是在模型（1）的基礎(chǔ)上加入了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、環(huán)境規(guī)制兩個(gè)解釋變量。回歸結(jié)果顯示，人均GDP的一次項(xiàng)、二次項(xiàng)均通過(guò)了1%的顯著性水平檢驗(yàn)，即EKC仍然存在。環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境污染排放的影響在1%的水平上顯著為負(fù)值，說(shuō)明增強(qiáng)環(huán)境規(guī)制有利于降低環(huán)境污染，即增加環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度可以顯著改善環(huán)境質(zhì)量。

在模型（2）的基礎(chǔ)上加入環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的交互項(xiàng)，擴(kuò)展為模型（3）。環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)交互項(xiàng)的回歸系數(shù)為負(fù)值且在5%的水平上顯著，這表明環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增加會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染之間的脫鉤[34]，減輕經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所產(chǎn)生的環(huán)境壓力，從而導(dǎo)致EKC向左下方移動(dòng)，EKC提前到達(dá)峰值。

從表3中控制變量的情況可知，人口密度對(duì)環(huán)境污染壓力呈現(xiàn)不顯著的負(fù)向影響，這可能與人口越集中，資源節(jié)約集約利用程度越高，污染排放與治理要求越高有關(guān);外商直接投資對(duì)環(huán)境污染具有較為顯著的正向影響，這與文獻(xiàn)[35]的研究結(jié)論一致，即支持了污染天堂假說(shuō);人力資本水平的提高增強(qiáng)了人們的環(huán)境保護(hù)意識(shí)，有利于抑制環(huán)境污染，改善環(huán)境質(zhì)量，但是這種積極作用只有在EKC基準(zhǔn)回歸模型中比較顯著;對(duì)外開(kāi)放程度對(duì)控制環(huán)境污染的積極作用在模型（3）中較為顯著，即對(duì)外開(kāi)放程度的提高有利于環(huán)境質(zhì)量的改善，這與文獻(xiàn)[36]的研究結(jié)論一致。

3.2 中介效應(yīng)檢驗(yàn)與分析

表4中的回歸結(jié)果用以檢驗(yàn)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的中介效應(yīng)的存在性與程度大小。模型（9）的回歸結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新顯著正相關(guān)，這表明環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越大，技術(shù)創(chuàng)新水平越高。模型（10）的回歸結(jié)果顯示，技術(shù)創(chuàng)新與環(huán)境污染綜合指數(shù)顯著負(fù)相關(guān)，即技術(shù)創(chuàng)新越弱，環(huán)境污染綜合指數(shù)越大，環(huán)境污染越嚴(yán)重。此外，模型（2）與模型（10）的回歸結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制與環(huán)境污染之間通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)出顯著的負(fù)向關(guān)系，這說(shuō)明技術(shù)創(chuàng)新存在顯著的中介效應(yīng)，即環(huán)境規(guī)制水平越高，技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)越強(qiáng)，環(huán)境污染越小，從而驗(yàn)證了環(huán)境規(guī)制通過(guò)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)而抑制環(huán)境污染的傳導(dǎo)機(jī)制。

模型（11）的回歸結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響在5%的水平上顯著為正，表明環(huán)境規(guī)制水平的提高能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。模型（12）的回歸結(jié)果顯示，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)在1%的顯著性水平上對(duì)環(huán)境污染綜合指數(shù)有負(fù)向影響，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越高級(jí)越有利于抑制環(huán)境污染。模型（2）與模型（12）的回歸結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制與環(huán)境污染之間通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)亦呈現(xiàn)出顯著的負(fù)向關(guān)系，這說(shuō)明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)存在中介效應(yīng)，驗(yàn)證了環(huán)境規(guī)制通過(guò)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)進(jìn)而抑制環(huán)境污染的傳導(dǎo)機(jī)制。

3.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了驗(yàn)證模型設(shè)定的合理性和實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)鍵性，將基準(zhǔn)模型中的解釋變量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（er）替換為工業(yè)污染治理投資額與規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)主營(yíng)成本的比值（mer），重新基準(zhǔn)模型回歸和中介效應(yīng)回歸（表5）。結(jié)果顯示，替換變量后的基準(zhǔn)模型回歸結(jié)果和中介效應(yīng)模型回歸結(jié)果的估計(jì)系數(shù)的大小、作用方向、以及顯著性水平與前文結(jié)論基本一致，這說(shuō)明EKC基準(zhǔn)模型和中介效應(yīng)模型的設(shè)定合理，檢驗(yàn)結(jié)果具有穩(wěn)健性。

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

本文在闡述環(huán)境規(guī)制對(duì)EKC的影響及傳導(dǎo)機(jī)制的基礎(chǔ)上，利用2003—2017年中國(guó)省域面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建EKC擴(kuò)展模型檢驗(yàn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)環(huán)境污染的影響，構(gòu)建中介效應(yīng)模型考察了環(huán)境規(guī)制通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)EKC的作用機(jī)制。中國(guó)在省域?qū)用娲嬖诘埂癠”型的EKC，大部分省份已經(jīng)跨過(guò)EKC曲線(xiàn)的峰值，進(jìn)入環(huán)境質(zhì)量隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而逐漸改善的階段。環(huán)境規(guī)制對(duì)EKC的位置和峰值產(chǎn)生顯著影響，具體表現(xiàn)為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增加導(dǎo)致EKC向左下方移動(dòng)，EKC提前達(dá)到峰值，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境壓力也隨之提前得以減弱。環(huán)境規(guī)制不僅直接對(duì)降低環(huán)境污染產(chǎn)生積極影響，而且通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)兩條中介路徑間接對(duì)降低環(huán)境污染產(chǎn)生積極作用。一方面，環(huán)境規(guī)制通過(guò)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)而抑制環(huán)境污染;另一方面，環(huán)境規(guī)制通過(guò)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)進(jìn)而抑制環(huán)境污染。

4.2 政策建議

首先，各地應(yīng)持續(xù)保持適度的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。EKC是一個(gè)動(dòng)態(tài)概念，為了防止其位置和峰值的反彈，確定適宜的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度來(lái)主動(dòng)緩解經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的環(huán)境壓力至關(guān)重要。各地應(yīng)根據(jù)自身的發(fā)展?fàn)顩r，因地制宜地制定環(huán)境規(guī)制政策。動(dòng)態(tài)設(shè)計(jì)環(huán)境政策組合，使命令控制型、市場(chǎng)激勵(lì)型和自愿參與型環(huán)境規(guī)制相互補(bǔ)充，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境質(zhì)量改善的雙贏。其次，各地政府應(yīng)強(qiáng)化執(zhí)行環(huán)境規(guī)制制度的監(jiān)督管理。根據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的發(fā)展?fàn)顩r，各地要制定科學(xué)完善的環(huán)境規(guī)制績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)污染企業(yè)的監(jiān)督管理。積極利用大數(shù)據(jù)信息平臺(tái)，加強(qiáng)環(huán)境污染信息公開(kāi)共享，暢通環(huán)境污染舉報(bào)渠道，加強(qiáng)污染物排放監(jiān)督檢查力度，充分發(fā)揮環(huán)境污染的社會(huì)監(jiān)督作用，構(gòu)建科學(xué)合理的環(huán)境規(guī)制監(jiān)督制度體系。最后，積極通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，發(fā)揮環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境污染的間接抑制作用，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境質(zhì)量持續(xù)改善的雙贏發(fā)展。各地可通過(guò)加大技術(shù)創(chuàng)新的投入力度，鼓勵(lì)企業(yè)工藝技術(shù)裝備改造創(chuàng)新，鼓勵(lì)綠色清潔生產(chǎn)，發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新對(duì)環(huán)境質(zhì)量改善的促進(jìn)作用;同時(shí)各省份應(yīng)大力發(fā)展交通運(yùn)輸、金融、信息、計(jì)算機(jī)、科技服務(wù)等知識(shí)密集型和技術(shù)密集型的低能耗、低污染、高產(chǎn)值的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

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