雙主體工程項目管理研究＊——以先進光源技術研發與測試平臺項目為例

■ 董琳瑯

中國科學院高能物理研究所 北京 100049

0 引言

《現代項目管理學》中指出，“項目指的是在既定的空間和時間范圍內，為了實現特定的任務和目標所展開一系列與之相關聯的活動，大量整合資源、對資源進行合理配置，來實現項目目標”。科研項目就是在一定的時間和空間內，為實現科學研究目標展開的一系列活動。大科學裝置建設工程，是面向國家科技發展或國防建設的戰略需求，具有明確的任務目標與科學目標，處于國際科學技術前沿，為我國經濟建設、國防建設和社會發展做出戰略性貢獻，同時是國家在國際相關學術領域占有重要地位的重大科學工程。大科學工程項目研制實施過程是對技術不斷進行創新和改進的過程，是不斷探索和研究的過程。

先進光源技術研發與測試平臺（Platform of Advanced Photon Source Technology Research & Development,PAPS）項目是緊密圍繞我國“十三五”期間一系列高水平光源裝置的建設項目，開展前瞻性和系統性的研究工作，是促進我國先進光源應用和發展的重要基礎，將為高能同步輻射光源建設任務的高質量完成提供必要的技術支持和工程保證。。本項目運用標準化、模塊化的科學思想，搭建先進光源技術研發與測試公共平臺，服務于國家重大戰略需求、服務于科學前沿發展需要、服務于京津冀產業轉型升級。先進光源技術研發與測試平臺的建設，在發展光源核心技術的同時，也將有力推動X 射線技術這些重要技術成果轉化到更寬廣的應用領域，在光源與各個交叉平臺以及各種應用領域之間，架起交叉互通的紐帶與橋梁。先進光源技術研發與測試平臺的定位是建設成為具有國際一流水平和國際影響力的、先進光源核心技術的研發平臺，近5年的具體目標是為高能同步輻射光源工程如期建成、實現預期設計指標提供良好的研發及工程化測試與驗證的基礎和條件，為北京綜合性國家科學中心順利建設保駕護航。

PAPS 項目的建設單位為中國科學院高能物理研究所（以下簡稱“中科院高能所”）、北京懷柔科學城建設發展有限公司（以下簡稱“懷柔科學城公司”），是雙主體項目。其中，中科院高能所承擔科研設備的研制、安裝、集成和調試的科學任務，懷柔科學城公司承擔建安工程（實驗廳建筑）任務。

PAPS項目包括加速器技術創新研究分平臺、X射線光學技術及應用研究分平臺以及公輔系統。其中，加速器技術創新研究分平臺包括超導高頻系統、低溫系統、精密磁鐵系統、束流測試系統，X射線光學技術及應用研究分平臺包括X 射線光學系統、X 射線探測系統、X 射線應用系統，公輔系統包括水電風子系統。

項目管理[1]是指“將知識、技能、工具與技術應用于項目管理活動，以滿足項目的要求”。項目的管理者運用系統的知識、經驗、方法，把各種資源、資金和工具進行有效而合理的組合，從而達到既定目標。項目目標在實現的過程中，需要項目管理工作來輔助，它需要制定項目計劃、分配工作任務、控制成本、把控風險等。項目管理是把各種資源科學合理的進行整合，再進行高效配置，最終完成項目目標。項目管理工作主要包括在項目工程建設運行中，結合項目工程實際需求，進行溝通協調、進度管理、制度建設等工作。大科學工程項目[2]的研究性、綜合性、系統性對人員、時間、進度等提出了很高的要求，對項目管理工作提出了挑戰。PAPS 項目的建設地點在北京市懷柔區，中科院高能所本部的地點在北京市石景山區，懷柔科學城公司的地點在北京市懷柔區，因此，項目管理工作具有跨單位、跨地區的特點，項目管理工作顯得尤為重要。PAPS 項目管理工作貫穿項目立項、可行性研究、初步設計、系統設計、設備研制加工、分系統調試、集成安裝、各系統聯合調試、試運行、項目驗收等多個相對獨立又相互聯系的實施階段，每一個階段都有階段性目標，這就對PAPS 項目管理工作提出了較高的要求。

1 溝通協調（對內和對外）

1.1 雙主體間的溝通協調

美國項目管理學會（PMI）對溝通管理的定義為項目信息的及時、適當的規劃、收集、生成、發布、存儲、檢索、管理、控制、監督和最終處理。工程項目管理中的溝通協調工作對于提升工程項目管理工作科學化、高效化有著十分重要的作用。“協調”是建設項目管理的一項重要內容，本質內容為界面管理，主要指主動調和相互作用的子系統之間的能量、物質、信息交換，以確保管理的效率。溝通協調工作包括不同系統不同課題間的人際關系、單位內及跨單位的組織關系、信息交換等方面的協調。

對于雙主體承擔單位，涉及到的接口問題非常多，懷柔科學城公司是建安工程（實驗廳建筑）的承擔單位，中科院高能所是基礎建設的使用單位，中科院高能所負責研制的設備要在實驗廳內進行安裝、集成、調試，因此，在前期建安工程建設期，中科院高能所與懷柔科學城公司的溝通協調十分重要。

標準化管理對于雙主體單位的接口問題的解決具有高效性，良好的標準化[3]的工程管理可以有效的協調施工現場的各個環節之間的矛盾，協調各個施工環節之間的銜接問題，促進施工順利進行，這對雙主體項目的順利進行起著關鍵作用。統一規范的施工標準約束著雙主體單位，約束著施工參與人員，促使施工單位嚴格按照施工技術標準進行施工，確保施工質量[4][5]。

實驗廳就是科研設備的家，實驗廳的層高、建筑結構形式等等這些土建工程參數必須滿足科研設備的要求，才能投入使用。對于雙主體單位，要用標準化的思維進行溝通協調，這就體現在建設初期，參數需求的提出就要統一規范，如表1和表2所示。

表1 工程概況參數一覽表（樣表）

表2 實驗廳室內參數一覽表（樣表）

工程概況參數一覽表和實驗廳室內參數一覽表是需要雙主體單位的相關人員同時審核簽字認可，做到有據可依，明確接口問題，實驗廳建成后，將成為為科研設備“量身定做”的家。

同時，PAPS 項目建設地點在懷柔，溝通協調涉及到建設單位與外單位間的溝通協調。不同政府部門和上下級部門之間的良好的溝通協調工作對于PAPS 項目工程管理工作的實施起著關鍵作用。政府相關部門作為PAPS 項目的批復單位，需要定期了解并把控項目的進展、經費以及安全等多方面工作。不同的政府部門關心的重點有所區別，因此，對于項目建設單位與外單位的溝通工作中，信息化技術的優勢就體現出來了。通過建立公共數據填報平臺，可以實時的進行在線溝通和交流，不同的政府部門可以通過數據填報平臺提取重點關注的數據，實現信息的調用。這樣，各個單位的人員無需面對面即可通過在線平臺進行數據填報、提取、溝通和反饋。

1.2 高能所內部溝通協調

對于中科院高能所內部的協調包括8個科研系統之間以及項目組與相關部門的協調。系統之間的協調，對于簡單的技術參數的界面問題，可以用工作聯系單會簽等這種標準化的方式來解決接口問題，做到有據可依。對于復雜的接口問題，可以通過組織召開技術專題討論會并形成紀要的形式來解決。

中科院高能所PAPS 項目組每周召開一次項目例會，對各個系統的進展情況進行通報，對比計劃目標，提出需要溝通討論的問題，并對下一周工作作出具體協調安排。通過不定期召開階段性總結會，對大的進展進行通報總結，及時高效的反饋各系統共性問題，在最短的時間內解決，保證參與項目建設的人員對項目信息有全面的了解，對存在的問題有高度的重視，為項目順利進行提供了保障。

2 進度管理

項目進度管理[6]，是指在項目實施過程中，對各階段的進展和項目最終完成的期限進行的管理。其目的是保證項目能在滿足時間約束的前提下實現項目的總體目標。項目進度管理是項目管理的一個重要方面，它與項目成本管理、項目質量管理等同為項目管理的重要組成部分。它是保證項目如期完成或合理安排資源供應，節約工程成本的重要措施之一。

對于大科學工程，只有具備完善的管理流程，強化過程管理，才能有效的避免工程延期導致的損失，保證項目的如期完成。項目建設初期，就要制定大節點計劃、年度計劃、月度計劃，對于重要復雜的關鍵人物制定周計劃，這些都能有效的對進度進行跟蹤、監督和控制。

PAPS 項目的建設期的組織結構如圖1PAPS 項目構成圖所示，包括8個科研系統和基建，這些系統之間相互關聯。要保證在項目既定的驗收日期前完成任務，就要做好進度管理。進度管理涉及到最初的計劃制定與執行過程中的進度跟蹤。對于雙主體單位，建安工程的進度對科研設備的進場時間起著決定性作用。進度計劃的制定，對于雙主體來說，要用統一的編制軟件，雙方都能夠及時跟蹤進度，以安排相應的后續工作。

圖1 PAPS項目建設期組織機構圖

先進光源技術研發與測試平臺項目的進度管理采用的是關鍵路徑法（Critical Path Method,CPM）[2]進行管理。首先以項目總完成時間為大節點，并按照項目系統構成制定分支關鍵路徑計劃，實施動態管理，定期對項目計劃和實際進展情況進行比對分析，查找偏差原因，進行科學的進度管理，一旦出現延期等與計劃不一致的情況，必須及時的采取積極的措施進行補救，保證進度不會受到影響。同時，為關鍵路徑的任務提早制定備用方案，一旦風險發生，及時應對變化，對可能影響整個項目進度的關鍵系統任務分別安排經理部對應的領導負責協調跟蹤，及時解決進展過程中遇到的困難與問題，保證項目順利實施，能夠按最終完成時間節點收尾。

3 質量管理

質量管理是一項系統工程，涉及的環節多，覆蓋面廣，任何一個環節出現小的疏漏，都有可能造成大的損失，因此，有效的質量管理工作至關重要。對于科研項目而言，系統多、繁雜性強、建設工期緊等多種因素都會影響到項目建設的進度，因此，對于科研項目這種系統工程，應該理清管理體系，確定質量管理標準，完善管理制度。對于雙主體項目，質量管理非常重要，項目作為一個整體執行一套標準的制度能夠為項目順利進行提供保障。

3.1 宣傳材料統一規范

項目宣傳工作包括宣傳冊、展板、新聞稿、視頻等多種形式。因此，要統一規范項目的LOGO 的制定及使用，新聞稿的審核發布流程等。尤其是對于雙主體項目，要統一出口，做到宣傳路徑統一。

3.2 項目建設過程文件編號統一規范

PAPS 項目建設期的科研設備分為設計、加工制造、設備驗收、安裝調試運行、安裝驗收階段。過程文件包括采購審批單、合同審批單、工作聯系單、技術通知單、圖紙等。PAPS 項目部分過程文件的分類及代號如表3所示：

表3 PAPS項目部分過程文件代號表

PAPS 項目對設備的編號、圖紙編號以及銘牌設計統一進行規范，如圖2所示。

圖2 PAPS項目圖紙代號編號規則

3.3 項目建設現場管理統一規范

安全管理是建筑工程項目現場管理[7]的重要工作，安全管理要根據施工的整體環境和設計進行有針對性的進行，優化安全管理。PAPS 項目建設現場在懷柔，建設現場的管理涉及到雙主體單位。為保證現場安全，項目統一制定了《項目懷柔園區施工管理規定》、《項目施工現場動火作業管理規定》、《自流平地面管理制定》，對第三方進場施工廠家進行了統一規范管理。

3.4 設備采購的管理統一

科研項目具有非常強的科學探索性，在建設過程中需要采購大量的非標研制設備，因此，采購設備的質量把控非常重要。首先，高能所有專門的采購辦公室，專業的技術人員。科研人員在政府采購法律法規以及政策規定等方面會有欠缺，采購辦的專業人員會充分發揮業務管理職能，組織專家評標論證，審核采購合理性、編制招標文件等，為采購的合理合法提供了保障。PAPS項目的設備采購參照中科院高能所統一的采購管理規定，在本質上就杜絕了供應商投機取巧的可能。對于需要公開招標的設備，由評標委員會投票決定，保證了公平公正。

在采購申請過程中，系統負責人（課題負責人）、總經濟師、總工程師、副經理、經理分別具有不同級別的采購審批權限，對于金額較大的采購支出采用多人把控的方式，保證經費執行的合理性。

4 經費管理

科研項目經費是推動科技創新的重要戰略資源，建立起科學實用的科研經費管理體系是重要的項目管理工作之一。科研項目經費管理工作的目標是保證預算的有效執行，提高使用效率，使科研經費在規定的時間和預算內有效的支出，達到項目的科學目標。

PAPS 項目的設備研制經費采用的是課題制管理機制。課題制以北京市發改委批復的初步設計概算為依據，建立課題，科研人員以課題為中心、以課題為基本活動單位進行研究。課題制與大科學裝置的經理制是統一的，對一線技術人員適當放權，實現課題負責人負責制，與項目經理部成員分層管理，實現人、財、權的權責統一。

PAPS 項目科研設備經費在初步設計概算批復后，工程辦公室組織科研人員以課題為單位編制經費執行計劃，在項目建設過程中，每年年初制定詳細的年度經費執行計劃。高能所資產財務處負責根據財務單據對經費支出進行會計核算，從財務角度來審核經費支出。項目總經濟師負責定期審核經費計劃與執行，工程辦協助總經濟師對計劃與實際執行的差異進行分析。科研設備的經費執行情況一定程度上代表著項目的進展，因此，經費管理工作對項目的進展起著督促的作用。

5 總結

先進光源技術研發與測試平臺項目的建設對于保障我國創新驅動發展戰略，引領先進光源學科發展的實現具有戰略意義，是貫徹落實國家及北京市有關政策文件精神的重要支撐載體，對填補國內先進光源技術研發與測試平臺應用空白，具有重要作用。該雙主體工程的項目管理工作在具有普通科學基礎設施管理工作共性的同時，具有跨單位、跨地區的雙主體管理工作的特殊性。在溝通協調工作中，建立統一規范的溝通機制，借助信息化技術，實現高效溝通，解決界面問題。在進度管理工作中，與科研人員充分溝通，結合項目目標，制定切合實際的項目CPM計劃，實時跟進進展。在質量管理工作中，明確質量管理體系，建立項目管理制度，嚴格執行，把控質量。在經費管理工作中，在合法合理的前提下，督促經費執行，一定程度上把控支出，保證執行率。因此，做好管理工作是要以做好溝通協調、進度管理、制度建設等重點工作為前提，不斷深入執行標準化工作，來保證項目的順利實施。