產業(yè)扶貧視角下農戶生計資本影響因素分析

楊 悅，馬超群，徐和平， 員學鋒，邵雅靜

1. 長安大學 土地工程學院，西安 710064；2. 陜西省土地整治重點實驗室，西安 710064；3. 長安大學 鄉(xiāng)村振興研究院，西安 710064；4. 長安大學 經濟與管理學院，西安 710064

產業(yè)扶貧是貧困地區(qū)幫助農戶本地就業(yè)、實現(xiàn)增收的主要途徑，是貧困地區(qū)改善區(qū)域發(fā)展不平衡，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要手段[1-2]．此外，鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略將“產業(yè)興旺”放在鄉(xiāng)村振興工作的首要位置，表明在今后相當長的一段時間內，產業(yè)發(fā)展仍是鞏固提升貧困地區(qū)脫貧攻堅成效、實現(xiàn)經濟增長的長效和根本之計．近年來隨著各項產業(yè)扶貧政策的推出與實施，貧困地區(qū)產業(yè)發(fā)展取得了一定的成效，但因產業(yè)扶貧項目的短期化與同質化等問題使得產業(yè)扶貧很難充分發(fā)揮其作用，導致貧困農戶的實際參與度低、增收受限．農戶作為產業(yè)扶貧的重要參與者與受益者，其在產業(yè)扶貧過程中是否真正得到發(fā)展，是對產業(yè)扶貧成效的檢驗，同時也是今后區(qū)域脫貧攻堅成效鞏固提升和鄉(xiāng)村振興重點關注的問題．基于此，深入了解當前貧困地區(qū)產業(yè)扶貧的實際作用與效果，對于提高農戶收入，促進產業(yè)扶貧與產業(yè)興旺的有效銜接均具有十分重要的意義．

產業(yè)扶貧的相關研究近年來成為學術界研究的熱點，主要包括以下幾方面： 一是關于產業(yè)扶貧模式的研究[3-5]，根據(jù)實際調研數(shù)據(jù)，對該地區(qū)可復制并推廣的典型產業(yè)扶貧模式進行凝練總結和提升；二是關于產業(yè)扶貧實踐困境的研究[6-8]，在理論與實踐相結合的基礎上，對于當前我國在產業(yè)扶貧過程中遇到的困難與存在的問題進行探究，并提出相應的建議；三是產業(yè)扶貧成效評價研究[9-11]，通過構建指標體系，采用模型測度產業(yè)扶貧績效．關于產業(yè)扶貧對農戶的影響多是探究產業(yè)扶貧對農戶收入影響，而關于產業(yè)扶貧措施對農戶整體狀況影響程度的研究較少，此外，已有研究發(fā)現(xiàn)貧困農戶的生計資本多處于較低水平，其中自然資本和物質資本最為明顯[16-17]．為改善與提升農戶生計狀況，加強產業(yè)扶貧后續(xù)幫扶的有效性和精準性，提供產業(yè)扶貧與產業(yè)興旺有效銜接的理論依據(jù)，本研究結合甘肅省皋蘭縣實地調研所獲取的農戶生計相關數(shù)據(jù)，對縣域農戶生計資本狀況進行測算評估，基于產業(yè)扶貧視角，分析農戶生計資本的影響因素．

1 理論分析與研究假設

產業(yè)扶貧作為開發(fā)式扶貧的一項重要措施，旨在通過鼓勵、扶持貧困農戶發(fā)展特色產業(yè)實現(xiàn)脫貧，是我國實施精準扶貧、精準脫貧基本方略的重要方式[18]．產業(yè)扶貧政策的實施在一定程度上改變了農戶原有的生產經營方式，可以提升農村貧困戶可持續(xù)生計能力，同時也對農戶生計資本的積累以及組合狀態(tài)的改變具有一定的促進作用．但是，在產業(yè)扶貧過程中針對不同群體的實際情況，則會采取不同的扶貧措施，是否每一項扶貧措施都可以促進貧困戶提升可持續(xù)生計能力，則需要進一步實證檢驗[19]．根據(jù)《中共中央國務院關于打贏脫貧攻堅戰(zhàn)的決定》的實施意見，結合皋蘭縣產業(yè)發(fā)展情況、產業(yè)扶貧的組織模式以及主要的利益聯(lián)結機制，選取6項扶貧措施探究產業(yè)扶貧對農戶生計的影響，分別是以土地流轉方式加入合作社、以務工方式加入合作社、以財政資金或扶貧小額信貸折股入社、免費發(fā)放種苗或種畜、發(fā)放產業(yè)發(fā)展現(xiàn)金補助和提供各類技術服務．

1) 加入專業(yè)合作社(以土地流轉方式)對貧困農戶生計資本的影響．部分缺乏勞力的貧困農戶為改變家庭承包經營的土地零星分散、市場信息不靈等問題，把家庭承包土地的經營權采取入股的方式流轉給專業(yè)合作社．農戶將土地流轉到合作社在增加自身收入的同時有利于農戶自身資源的合理配置，促進農戶生計方式的轉變．因此，以土地流轉方式加入專業(yè)合作社，能夠促使貧困農戶選擇更合理的生計方式，實現(xiàn)收入來源的多元化．

M1： 加入專業(yè)合作社(以土地流轉方式)與未加入專業(yè)合作社的貧困戶生計資本差異有統(tǒng)計學意義，即加入專業(yè)合作社(以土地流轉方式)與貧困農戶生計資本呈正相關．

2) 加入專業(yè)合作社(務工)對貧困農戶生計資本的影響．農民加入合作社的運營，在掌握一定的專業(yè)技能、增加自身收入的同時也為合作社的壯大與發(fā)展提供了人力支持[20]．因此，以務工形式加入專業(yè)合作社，能夠促使農戶人力資本和金融資本的形成與積累，能夠有效提升農戶自身發(fā)展能力．

M2： 加入專業(yè)合作社(務工)與未加入專業(yè)合作社的貧困戶生計資本差異有統(tǒng)計學意義，即以務工形式加入專業(yè)合作社與貧困農戶生計資本呈正相關．

3) 加入專業(yè)合作社(財政資金或扶貧小額信貸折股入社)對貧困農戶生計資本的影響．對于喪失勞動力、外出務工或無地種植、無條件養(yǎng)殖的貧困戶，政府通過引導和支持他們將扶貧資金和小額信貸進行折股量化作為出資入股合作社．以資金入股的方式加入合作社是農戶實現(xiàn)增收的方式之一，收入結構多元化和家庭收入的顯著提升使得脫貧農戶在因病返貧、因災返貧等因素的沖擊下仍能維持正常開支，有效實現(xiàn)風險分解與控制，提升生計可持續(xù)性水平[21]．

M3： 加入專業(yè)合作社(財政資金或扶貧小額信貸折股入社)與未加入專業(yè)合作社(財政資金或扶貧小額信貸折股入社)的貧困戶生計資本差異有統(tǒng)計學意義，即以財政資金或扶貧小額信貸折股加入專業(yè)合作社與貧困農戶生計資本呈正相關．

4) 免費發(fā)放種苗或種畜與貧困農戶生計資本．生產和發(fā)展資金短缺是貧困農戶普遍面臨的現(xiàn)實問題，這也成為制約貧困地區(qū)合作社和貧困農戶發(fā)展的關鍵問題．貧困農戶無足夠的資金購買較好的種苗和種畜禽，配備較好的種養(yǎng)條件，是導致農副業(yè)生產回報少、生產效率低的主要原因[21]．因此，免費發(fā)放種苗或種畜對于貧困戶發(fā)展產業(yè)，實現(xiàn)自我發(fā)展，改善貧困現(xiàn)狀具有重要意義．

M4： 免費發(fā)放種苗或種畜與未得到種苗或種畜的貧困戶生計資本差異有統(tǒng)計學意義，即免費得到種苗或種畜與貧困農戶生計資本呈正相關．

5) 產業(yè)發(fā)展現(xiàn)金補助與貧困農戶生計資本．產業(yè)扶貧政策在考慮到當?shù)刭Y源稟賦的同時，鼓勵貧困農戶自主發(fā)展產業(yè)，特色產業(yè)的發(fā)展往往更易適應市場需求，進而產生良好的經營效益，這也為自然資源較為匱乏的貧困地區(qū)提供了發(fā)展農業(yè)產業(yè)化的途徑，從而增強脫貧農戶參與產業(yè)扶貧的意愿和積極性[22]．因此，產業(yè)現(xiàn)金補助對于貧困戶參與產業(yè)扶貧、積極發(fā)展產業(yè)具有積極作用．

M5： 產業(yè)發(fā)展現(xiàn)金補助與未得到產業(yè)發(fā)展現(xiàn)金補助的貧困農戶生計資本差異有統(tǒng)計學意義，即得到產業(yè)發(fā)展現(xiàn)金補助與貧困農戶生計資本呈正相關．

6) 提供各類技術服務與貧困農戶生計資本．針對有發(fā)展意愿但缺乏技術的農戶開展有針對性的技能培訓與指導，可提高產業(yè)生產效率，并為貧困農戶自主發(fā)展增強自信心，進而提高其生計水平．因此，技能培訓能夠促使農村人力資本的形成與積累，有效提高貧困農民的自我發(fā)展能力，是實現(xiàn)反貧困的有效途徑．

M6： 提供各類技術服務與未得到各類技術服務的貧困農戶生計資本差異有統(tǒng)計學意義，即得到各類技術服務與貧困農戶生計資本呈正相關．

基于此，本研究重點關注產業(yè)扶貧過程中不同幫扶措施對貧困戶的影響機制，即產業(yè)獎補、參與產業(yè)合作社和入股合作社、企業(yè)分紅等對其可持續(xù)生計的影響，為脫貧攻堅成效鞏固提升和鄉(xiāng)村振興有效銜接提供依據(jù)．

2 研究區(qū)域概況

皋蘭縣位于北緯36°05′至36°50′、東經103°32′至104°22′之間，地處甘肅中部，是蘭州市的郊區(qū)縣，海撥在1 411～2 445 m之間，縣城海拔1 650 m，地勢西北高、東南低．皋蘭縣系六盤山集中連片特困地區(qū)貧困縣之一，2018年皋蘭縣下轄4鎮(zhèn)、3鄉(xiāng)，共有行政村71個、社區(qū)3個，其中貧困村32個，總人口為18.084 1萬人，包含建檔立卡貧困人口7 795戶27 838人．

圖1 調研農戶分布點

3 數(shù)據(jù)來源和研究方法

3.1 數(shù)據(jù)來源

為獲取皋蘭縣貧困農戶生計資本相關數(shù)據(jù)，調研組于2018年7月-8月在甘肅省皋蘭縣調研．調研基于參與式農村評估方法(PRA)，主要采用半結構式訪談和問卷調查法獲取第一手數(shù)據(jù)，此外，就不確定的問卷信息與村級、鄉(xiāng)鎮(zhèn)級、縣級進行核實，以確保數(shù)據(jù)準確性．具體發(fā)放問卷時采取分層隨機抽樣的方法，實地共發(fā)放問卷700份，合計回收683份，含無效問卷42份，最終獲得有效問卷641份，問卷有效率達93.85%．貧困戶構成情況見表1．問卷的主要內容包括農戶的基本情況，擁有的自然資源、牲畜量、產業(yè)扶貧政策享受情況以及收入構成等．在實地調研中發(fā)現(xiàn)，農戶享受的幫扶措施主要有6類(表2)： 加入專業(yè)合作社(以土地流轉方式)、加入專業(yè)合作社(務工)、加入專業(yè)合作社(財政資金或扶貧小額信貸折股入社)、免費得到種苗或種畜、得到產業(yè)發(fā)展現(xiàn)金補助和得到各類技術服務．受訪貧困戶中，471戶參加了扶貧產業(yè)或者享受了產業(yè)扶貧政策，占比為73.48%，170戶表示沒有得到相應的產業(yè)扶貧政策，占比為26.52%．

表1 貧困戶構成

表2 貧困戶參與產業(yè)扶貧的基本情況

3.2 指標選取與變量選擇

3.2.1 生計資本評價指標選取與評價體系構建

(1) 指標選取

本文在選取農戶生計資本測算指標時，依據(jù)英國國際發(fā)展部(DFID)于2000年提出的可持續(xù)生計框架[23]，結合已有研究成果[24]，立足于皋蘭縣自然稟賦、社會經濟條件和農戶生產生活狀況，從自然資本、物質資本、人力資本、社會資本和金融資本5個方面共選取了19項評價指標(表3)，對每一戶展開調查．

表3 農戶生計資本指標和指標說明

(2) 生計資本測算

貧困農戶生計資本評價指標體系構建完成以后，采用熵值法確定所選取指標的權重(表3)，運用綜合指數(shù)法測算農戶的生計資本值[26-27]．

(1)

式中：L為生計資本值；Wij為第i類生計資本第j項指標的權重；Xij為第i類生計資本第j項指標的標準化值；n表示指標數(shù)．

(3) 生計類型確定

參考文獻[27]農戶生計類型劃分標準，將農戶劃分為純農型、非農型、本地兼業(yè)型、外地兼業(yè)型．調查農戶中外地兼業(yè)型最多，共308戶，占比48.05%；純農戶共122戶，占比19.03%；本地兼業(yè)型共108戶，占比16.85%；非農型數(shù)量農戶最少，103戶，占比16.07%．

3.2.2 農戶生計資本影響因素的變量選擇

結合調研地的實際情況，本文將對貧困農戶生計資本產生影響的各種潛在因素分為產業(yè)扶貧措施因素、家庭因素和社區(qū)因素3類，針對每一戶開展調查具體變量的設置和描述性統(tǒng)計見表4[28-29]．

表4 自變量設置與描述性統(tǒng)計

政策因素包括農戶是否參與產業(yè)扶貧措施以及參與政策的類型．本文參考當前皋蘭縣主要的產業(yè)扶貧措施，選取6個指標表示農戶享受產業(yè)扶貧措施的情況，分別為農戶以土地流轉方式加入專業(yè)合作社、在合作社或本地企業(yè)務工、財政資金或扶貧小額信貸折股入社、免費得到種苗或種畜、得到產業(yè)發(fā)展現(xiàn)金補助和得到各類技術服務．

家庭因素主要從農戶家庭基本情況進行選取，主要包括戶主年齡、文化程度、家庭規(guī)模大小、家中在外務工情況、勞動力情況、負擔比、健康狀況以及家庭生計活動選擇情況．

社區(qū)因素包含兩個指標，分別為2018年農戶所在村家庭年均收入情況和到鎮(zhèn)上的距離．農戶所在村的人均年收入水平代表著該村的經濟發(fā)展狀況；農戶所在村到鎮(zhèn)上的距離反映了農戶到鄉(xiāng)鎮(zhèn)中心從事生產經營以及購買家庭生活用品的便利程度，會對農戶的生計資本提升和轉換產生重要影響[27]．

3.3 研究方法

在參考已有研究的基礎上，將5種生計資本定義為被解釋變量，通過建立5個方程來研究引起5項生計資本變動的影響因素，為避免各單項生計資本之間因相互影響相互作用的關系導致各方程之間擾動項存在相關性，本文選取似不相關回歸模型(Seemingly Unrelated Regression，SUR)對各單項生計資本的影響因素進行分析，并在Stata15中實現(xiàn)[28]．建立系統(tǒng)方程模型如下：

Pj=αij+∑βijxi+εij

(2)

其中：P代表各單項農戶生計資本值，αij與βij為回歸方程系數(shù)，xi為模型中的解釋變量，εij為殘差項．

4 結果與分析

4.1 農戶生計資本量化結果

4.1.1 農戶生計資本差異分析

從樣本總體來看，皋蘭縣貧困農戶的社會資本(0.034 4)和物質資本(0.033 2)相對較高，自然資本(0.024 7)次之，人力資本(0.014 8)和金融資本(0.015 5)相對匱乏(表5)．

表5 農戶生計資本對比

本文采用獨立樣本T檢驗對享受過產業(yè)扶貧措施的農戶和未享受過產業(yè)扶貧措施的農戶的各項生計資本進行對比(表5)．通過對享受和未享受產業(yè)扶貧政策兩類農戶的對比發(fā)現(xiàn)，享受過政策的農戶的各項生計資本水平均高于未享受政策的農戶，社會資本最為明顯．此外，享受和未享受產業(yè)扶貧政策的農戶的社會資本均值在1%的水平上通過了顯著性檢驗，產業(yè)扶貧政策包括農戶以土地流轉方式加入合作社、在合作社或企業(yè)中務工，這對于農戶選擇更多的生計方式以及擴大其社會關系網，進一步提高其生計水平有極大的促進作用．享受政策戶人力資本(0.016 0)略高于未享受政策戶，但相較于其他單項資本仍處于較低水平，表明產業(yè)扶貧政策中的技術服務對農戶人力資本水平的提升具有一定的幫助．享受政策農戶金融資本高于未享受政策戶，以現(xiàn)金補助的方式鼓勵農戶發(fā)展種養(yǎng)殖業(yè)短期內可增加農戶收入，長期來看對農戶金融資本的增加幫助較小．享受政策戶自然資本(0.026 1)和物質資本(0.035 0)高于未享受政策戶自然資本(0.025 2)和物質資本(0.030 8)，但未通過T檢驗．

4.1.2 不同類型農戶生計資本對比

各類型農戶生計資本中(圖2)，未享受政策戶中農業(yè)型、本地兼業(yè)型、外地兼業(yè)型和非農型農戶生計資本均低于享受政策戶，尤其是農業(yè)型農戶(0.089 8)和非農型農戶(0.079 1)，此外，未享受政策戶各類型農戶的社會資本明顯低于享受政策戶，這表明未享受政策戶中的農業(yè)型、非農型農戶生計資本較為缺乏，也預示著兩類農戶極易返貧，可通過產業(yè)扶貧措施幫助農戶提高社會資本，促進農戶內部的均衡發(fā)展．

圖2 不同類型農戶生計資本對比

4.2 農戶生計資本影響因素分析

本文通過似不相關回歸模型分析政策因素、家庭因素和社區(qū)因素包括的各項指標對農戶各生計資本的影響程度，并重點研究產業(yè)扶貧措施對農戶各項生計資本的影響，具體結果見表6．

如表6所示，產業(yè)扶貧措施對農戶的自然資本、人力資本、社會資本和金融資本具有顯著作用，對物質資本的影響不明顯．具體到各類幫扶措施，農戶以土地流轉方式加入合作社、免費得到種苗或種畜以及得到產業(yè)現(xiàn)金補助的幫扶措施對農戶的各項生計資本無顯著作用；在合作社或本地企業(yè)務工對農戶的自然資本和人力資本有顯著的正向作用，對其他資本無顯著影響；以財政資金或扶貧小額信貸折股入社對農戶的社會資本和金融資本有顯著的正向作用，對其他資本的影響無統(tǒng)計學意義；得到各類技術服務對農戶的社會資本有顯著的正向影響，對其他資本無顯著影響．綜合來看，不同類型的產業(yè)扶貧措施對農戶生計資本的影響存在著明顯差異，以產業(yè)發(fā)展現(xiàn)金補助、發(fā)放種苗或種畜等直接的幫扶措施對于農戶物質條件的改善、收入的增加有一定的影響，但對其生計水平的提高無較大幫助，而農戶通過在合作社或企業(yè)中從事生產活動、學習職業(yè)技術對于農戶生計資本的改善、內生動力的激發(fā)具有積極作用．

表6 生計資本影響因素似不相關回歸結果

在家庭因素中，戶主年齡對農戶擁有的自然資本有顯著的正向作用，對其他資本影響不明顯；戶主的文化程度對農戶的金融資本有顯著的正向作用，說明教育水平的不斷提高對于農戶擺脫貧困、增加收入具有正向作用；家庭外出務工人數(shù)對自然資本有顯著的負向作用，以非農活動為主的家庭，其農地多為流轉狀態(tài)，因此其自然資本相對較低；生計多樣性對農戶的自然資本和人力資本有顯著的正向作用，生計多樣性的選擇對于農戶自然資源的有效利用、人力資源合理分配有著重要作用．

在社區(qū)因素中，村內人均純收入對農戶的自然資本有顯著的負向作用，表明社會經濟發(fā)展較高的區(qū)域其產業(yè)已形成一定的規(guī)模，并且發(fā)展態(tài)勢好成為農戶土地流轉的主要原因．農戶家庭到鎮(zhèn)上的距離對自然資本和人力資本有顯著的正向作用，表明距離區(qū)域內發(fā)達中心的遠近程度是影響農戶自然資本和人力資本的重要因素，距離商業(yè)中心越近，農戶的自然水平和人力水平越高．

5 結論與討論

本文從自然、物質、人力、社會和金融5方面構建了貧困農戶生計資本評價指標體系，并運用綜合指數(shù)法測算了農戶生計資本值，通過似不相關回歸模型重點探究了各項產業(yè)扶貧措施對農戶生計資本的影響．主要得出以下結論：

1) 享受政策農戶的生計資本均高于未享受政策農戶，且兩者在人力資本、社會資本和金融資本上差異有統(tǒng)計學意義，表明產業(yè)幫扶措施對農戶生計資本的提升是有效的，在后期鄉(xiāng)村的發(fā)展過程中對農戶的產業(yè)幫扶仍需注重．

2) 未享受政策農戶中農業(yè)型農戶(0.089 8)和非農型農戶(0.079 1)生計資本明顯低于其他類型農戶，應及時關注兩類型農戶的家庭生產生活狀況，避免其返貧．

3) 產業(yè)幫扶措施對農戶的自然資本、人力資本、社會資本和金融資本有顯著的正向作用，具體幫扶措施表現(xiàn)為給予農戶技術支持和鼓勵農戶到合作社務工、給予農戶資金支持發(fā)展產業(yè)，此外，家庭因素和社區(qū)因素對農戶的生計資本也存在著不同程度的影響．皋蘭縣需調整已有的扶貧機制，結合當?shù)靥厣a業(yè)，包括當?shù)丶t砂洋芋、高原夏菜、優(yōu)質林果、畜禽養(yǎng)殖等，引進產業(yè)帶動主體和扶持項目，發(fā)揮好當?shù)佚堫^企業(yè)、合作社以及產業(yè)大戶的引領示范作用，鼓勵農戶參與到產業(yè)帶動主體的實際發(fā)展與運營中，為群眾的長遠發(fā)展以及持續(xù)發(fā)展打好基礎，進而推動農村產業(yè)的發(fā)展，為鄉(xiāng)村戰(zhàn)略的實施奠定基礎．

產業(yè)幫扶措施實施的精準性與有效性對于農戶激發(fā)內生動力，促進增收，實現(xiàn)富裕具有推動作用，相較于已有研究而言，本文更關注產業(yè)扶貧措施對農戶整體生產生活狀況的影響，試圖為產業(yè)幫扶與發(fā)展的可持續(xù)性、精準性提供依據(jù)．當前產業(yè)幫扶措施采取獎補措施與發(fā)展農戶自身技能相結合的方式，意在提升農戶自身的發(fā)展力，獎補政策短期內對農戶收入的提升效果顯著，其可持續(xù)性仍需進一步關注．在產業(yè)發(fā)展過程中，應進一步發(fā)揮已有合作社、龍頭企業(yè)、產業(yè)大戶等的作用，依托鄉(xiāng)村特色資源，擴大產業(yè)規(guī)模，完善產業(yè)鏈，吸納農戶真正參與到產業(yè)發(fā)展中，以助力鄉(xiāng)村的振興與可持續(xù)發(fā)展．