碳排放權(quán)交易市場對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響

□文/衡鳳姣

（成都理工大學(xué)商學(xué)院 四川·成都）

［提要］試點(diǎn)碳排放權(quán)交易市場是中國利用市場化政策推進(jìn)全國低碳發(fā)展的重要舉措。研究試點(diǎn)碳排放權(quán)交易市場對(duì)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)升級(jí)的作用效果對(duì)健全全國統(tǒng)一的碳交易市場有重要的借鑒意義。本文以2013年設(shè)立的7個(gè)碳交易試點(diǎn)作為實(shí)驗(yàn)組，利用2005～2018年省級(jí)面板數(shù)據(jù)，采用雙重差分法評(píng)估碳交易機(jī)制對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的影響。研究發(fā)現(xiàn)：試點(diǎn)碳市場運(yùn)行無論是對(duì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化還是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化都有著顯著影響。因此，本文認(rèn)為應(yīng)進(jìn)一步提高碳市場的經(jīng)濟(jì)功能，以促進(jìn)全國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，改善環(huán)境質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

一、問題的提出

我國“十四五”規(guī)劃提出，要實(shí)施以碳強(qiáng)度控制為主、碳排放控制為輔的制度，力爭碳排放于2030年之前達(dá)到峰值。然而，如何協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)，達(dá)到雙贏也絕非易事。我國于2011年批準(zhǔn)北京、天津、上海、廣東、深圳、湖北、重慶七個(gè)省市開展碳交易試點(diǎn)，于2013年陸續(xù)啟動(dòng)上線交易。2020年11月1日，生態(tài)環(huán)境部發(fā)布《全國碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》（征求意見稿），至此全國碳排放權(quán)交易市場正式啟動(dòng)。本文從試點(diǎn)碳排放交易市場出發(fā)，探討碳排放交易市場對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用，為健全全國碳排放權(quán)交易市場提供參考意見。

二、文獻(xiàn)綜述

目前，國內(nèi)外有許多學(xué)者就碳交易市場運(yùn)行，對(duì)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)的影響以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響因素進(jìn)行深入研究，并得出以下研究成果：

（一）中國碳交易市場現(xiàn)狀研究。胡藝等發(fā)現(xiàn)在發(fā)展中國家碳交易市場不如碳稅對(duì)碳減排的影響。吳潔等運(yùn)用CGE模型發(fā)現(xiàn)，采用免費(fèi)分配與拍賣結(jié)合的混合分配方式有利于我國碳市場建立。王能軍等認(rèn)為將低碳理念納入“三農(nóng)”問題更有利于碳交易市場建立。然而，周朝波等基于省級(jí)面板數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)碳交易越多越不利用低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（二）碳交易對(duì)碳減排的作用效果研究。董梅等采用合成控制法發(fā)現(xiàn)碳減排存在區(qū)域異質(zhì)性，GDP越高的區(qū)域越有利于碳減排控制。李治國等運(yùn)用合成控制法發(fā)現(xiàn)碳交易市場對(duì)碳減排的長期作用明顯于短期。王勇等運(yùn)用DEA模型，測算出碳排放效率，發(fā)現(xiàn)區(qū)域間碳排放效率在碳交易市場試點(diǎn)之后差距逐漸拉大。石敏俊等發(fā)現(xiàn)碳交易與碳稅相結(jié)合可以確保減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。張偉偉等在研究國際碳市場交易影響時(shí)運(yùn)用廣義最小二乘估計(jì)，引入碳市場的虛擬變量識(shí)別碳排放權(quán)交易的凈影響。黃志平運(yùn)用雙重差分方法，以中國30個(gè)省域面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，驗(yàn)證碳交易機(jī)制對(duì)碳減排具有顯著且持續(xù)的推動(dòng)作用。

（三）碳交易所帶來的政策效應(yīng)研究。范丹等研究發(fā)現(xiàn)碳排放交易權(quán)對(duì)技術(shù)進(jìn)步率有顯著的提升作用。Beibei Cheng等利用CGE模型，模擬了中國CO2和大氣污染物的局部排放軌跡。發(fā)現(xiàn)碳交易機(jī)制可以導(dǎo)致其他污染物的減少，具有協(xié)同效益。管志貴、田學(xué)斌利用省域面板數(shù)據(jù)，通過雙重差分，設(shè)置處理組與對(duì)照組，研究發(fā)現(xiàn)中國的試點(diǎn)碳市場政策對(duì)人均碳排量的減少產(chǎn)生了顯著的政策效應(yīng)。

目前，國內(nèi)外學(xué)者在碳排放權(quán)交易方面研究較多，但關(guān)于碳排放權(quán)交易和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的研究較少，其中對(duì)于建立碳市場意義的研究多從環(huán)境角度來進(jìn)行研究，即碳市場的運(yùn)行對(duì)碳排放量和環(huán)境質(zhì)量的研究。目前，我國越來越重視對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，但關(guān)于研究碳市場運(yùn)行與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系的文獻(xiàn)比較少，因此本文通過雙重差分模型來研究試點(diǎn)碳市場能否促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)優(yōu)化，進(jìn)而提出建立全國性統(tǒng)一碳市場的有效建議，以促進(jìn)更廣范圍的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

三、碳市場運(yùn)行促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化機(jī)理分析

碳交易市場是在科斯定理的指導(dǎo)下，將企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)時(shí)對(duì)環(huán)境所產(chǎn)生的負(fù)外部性內(nèi)部化，即將企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)所帶來的社會(huì)成本內(nèi)在化為企業(yè)生產(chǎn)成本，再用市場化的方式解決環(huán)境問題的具體運(yùn)用。為推動(dòng)以二氧化碳為代表的溫室氣體減排，將二氧化碳排放權(quán)作為一種可交易的商品進(jìn)行買賣而形成的碳市場，將碳減排與可持續(xù)發(fā)展緊密結(jié)合，可促成減排企業(yè)優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，提高能源利用效率，激勵(lì)企業(yè)加快技術(shù)改造，推進(jìn)綠色低碳轉(zhuǎn)型，從而有助于我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和節(jié)能減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

碳排放權(quán)交易市場能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用機(jī)理如圖1所示，分別從配額分配、市場價(jià)格以及政策導(dǎo)向三個(gè)方面共同作用，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型優(yōu)化。（圖1）

圖1 碳交易對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響機(jī)理圖

（一）配額分配。碳交易市場通過配額分配對(duì)企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的碳排放量進(jìn)行管控。在多數(shù)試點(diǎn)地區(qū)中，其配額分配方式為無償分配與有償分配相結(jié)合，其中無償分配主要是采用基準(zhǔn)線法或歷史排放法。基準(zhǔn)線法以全行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品的單位產(chǎn)品能耗的先進(jìn)值作為配額分配的基準(zhǔn)線。在不改變生產(chǎn)技術(shù)的條件下，少部分企業(yè)存在配額富裕，這些企業(yè)就可以將配額賣出，而對(duì)于大部分企業(yè)來說，其配額存在缺口，配額的缺口將會(huì)在其之后的生產(chǎn)中選擇是去大量購買配額還是促進(jìn)其技術(shù)革新提高生產(chǎn)率，減少能耗。因此，碳交易市場能夠通過制定適當(dāng)?shù)呐漕~分配方式，使得大部分高耗能、高排放、高污染的企業(yè)存在配額缺口，促使這些企業(yè)進(jìn)行技術(shù)革新或產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，甚至面臨被淘汰，在一定程度上推動(dòng)了企業(yè)完成產(chǎn)業(yè)升級(jí)，進(jìn)而推動(dòng)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

（二）市場價(jià)格。市場的供需受到價(jià)格的影響。企業(yè)是理性人，因此企業(yè)會(huì)權(quán)衡利弊選擇從事利己的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。當(dāng)企業(yè)減排成本即進(jìn)行技術(shù)革新的成本高于市場配額價(jià)格時(shí)，企業(yè)通過選擇購買配額以滿足自身發(fā)展需求；但當(dāng)減排成本低于市場配額價(jià)格時(shí)，企業(yè)選擇進(jìn)行低碳改造以降低其碳排放量，即選擇進(jìn)行技術(shù)革新。另外，面碳市場的建立將企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的社會(huì)成本內(nèi)部化為其生產(chǎn)成本，從而增加了企業(yè)單位產(chǎn)品的成本，從而降低其均衡產(chǎn)量有利于實(shí)現(xiàn)社會(huì)均衡產(chǎn)出，對(duì)于整個(gè)行業(yè)特別是傳統(tǒng)粗放型行業(yè)來說，碳市場的建立會(huì)降低其在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中所占比重，有利于促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型優(yōu)化。

較低的市場配額價(jià)格不利于促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)革新或產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，也不能起到良好的淘汰高耗能高排放的企業(yè)的政策效應(yīng)；較高的市場配額價(jià)格有利于促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)革新或產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，并且能夠起到良好的淘汰高耗能高排放的企業(yè)的政策效應(yīng)。因此，碳交易市場通過主導(dǎo)適當(dāng)?shù)膬r(jià)格機(jī)制，能夠鼓勵(lì)先進(jìn)行業(yè)發(fā)展并確保資金流動(dòng)方向是進(jìn)行低碳改造，從而刺激落后行業(yè)技術(shù)革新，淘汰高能耗、低技術(shù)行業(yè)，在一定程度上對(duì)實(shí)現(xiàn)地區(qū)整個(gè)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型優(yōu)化具有積極的推動(dòng)作用。

（三）政策導(dǎo)向。政府是政策的制定者，也是市場的監(jiān)督者，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行管理。碳市場的政策導(dǎo)向主要在碳市場減排覆蓋面上，覆蓋越廣，對(duì)其約束越大，覆蓋面越低，效果越小。管控的碳排放企業(yè)數(shù)越多，越能促進(jìn)整體行業(yè)的碳減排，若只是針對(duì)少量企業(yè)，將會(huì)導(dǎo)致實(shí)施政策效果不佳。大量企業(yè)受到管束，才能促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向低能耗、低污染、低排放發(fā)展。

對(duì)于傳統(tǒng)粗放型行業(yè)來說，生產(chǎn)活動(dòng)是高耗能、高污染、高排放，與國家發(fā)展戰(zhàn)略相悖，長遠(yuǎn)來看，若繼續(xù)其原有方式的生產(chǎn)活動(dòng)會(huì)受到一定的阻礙，甚至面臨生存危機(jī)。因此，當(dāng)這類行業(yè)的企業(yè)接受到這一信號(hào)時(shí)，為規(guī)避企業(yè)未來發(fā)展中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)選擇進(jìn)行技術(shù)革新實(shí)現(xiàn)低碳排放，或?qū)⑵渖a(chǎn)活動(dòng)重心轉(zhuǎn)移到符合國家產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的行業(yè)，主動(dòng)與國家發(fā)展戰(zhàn)略靠齊，向低排放、低污染的生產(chǎn)模式靠齊。因此，碳市場政策信號(hào)釋放，給予現(xiàn)有高耗能、高污染、高排放行業(yè)進(jìn)行低碳改造壓力，促使他們進(jìn)行技術(shù)革新，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

四、研究方法與數(shù)據(jù)來源

（一）研究思路。本文擬采用雙重差分法來進(jìn)行實(shí)證分析，雙重差分法多用來評(píng)價(jià)某一政策的實(shí)施效果，通過設(shè)置時(shí)間和政策兩個(gè)虛擬變量來剔除其他共時(shí)性因素的干擾，從而得到該政策的凈效應(yīng)。試點(diǎn)碳市場的運(yùn)行亦可以被看作是一種政策的實(shí)施。通過引入時(shí)間虛擬變量period、政策虛擬變量treated，可將樣本劃分為4組：試點(diǎn)碳市場運(yùn)行前的實(shí)驗(yàn)組（treated=1，period=0），試點(diǎn)碳市場運(yùn)行前的控制組（treated=0，period=0），試點(diǎn)碳市場運(yùn)行后的實(shí)驗(yàn)組（treated=1，period=1），試點(diǎn)碳市場運(yùn)行后的控制組（treated=0，period=1）。設(shè)定基本雙重差分模型如下：

式（1）中，Yit為被解釋變量，表示地區(qū)i在時(shí)間t的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)，treatedi、periodt、treatedi×periodt為解釋變量，Xit為控制變量，參數(shù)β、φ為待估系數(shù)，εit為殘差項(xiàng)。

由公式（1）可得，實(shí)施試點(diǎn)碳市場運(yùn)行的省市即實(shí)驗(yàn)組，試點(diǎn)碳市場運(yùn)行前后實(shí)驗(yàn)組的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)的變化幅度分別為β0+β2、β0+β1+β2+β3，即試點(diǎn)省市在試點(diǎn)碳市場運(yùn)行前后的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)各項(xiàng)指標(biāo)變化為

注：括號(hào)中為t值；*、**、***分別表示顯著性水平10%、5%、1%△1＝β1+β3。未實(shí)施試點(diǎn)碳市場運(yùn)行的省市即控制組，試點(diǎn)碳市場運(yùn)行前后控制組的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)的變化幅度分別為β0、β0+β3，即試點(diǎn)省市在試點(diǎn)碳市場運(yùn)行前后的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)各項(xiàng)指標(biāo)變化為△2＝β3。用實(shí)驗(yàn)組在試點(diǎn)碳市場運(yùn)行前后的變化值減去控制組在試點(diǎn)碳市場運(yùn)行前后的變化值得到試點(diǎn)碳市場運(yùn)行對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的凈影響△3＝△1-△2＝β1，β1用來解釋實(shí)驗(yàn)組和控制組在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上的差異，即碳市場運(yùn)行的影響沖擊，如表1所示。若β1顯著，則表明試點(diǎn)碳市場的運(yùn)行對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有顯著性影響，根據(jù)其顯著性和系數(shù)的正負(fù)來判斷試點(diǎn)碳市場的政策效果。參數(shù)β2用來反映分組效應(yīng)，參數(shù)β3用來反映時(shí)間效應(yīng)。（表1）

表1 各組別系數(shù)一覽表

（二）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)衡量指標(biāo)。對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的度量比較困難，現(xiàn)行對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的指標(biāo)主要是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高級(jí)化。對(duì)省市地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度進(jìn)行量化，可評(píng)估該地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化情況，既是對(duì)先前產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整效果的衡量，也可以成為后續(xù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整工作的參考。

1、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指各部門之間協(xié)調(diào)合作，將各類生產(chǎn)要素效益最大化，推動(dòng)不同產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展，且持續(xù)獲得經(jīng)濟(jì)效益的演化過程。其配置合理的狀態(tài)，是一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)。合理化的指標(biāo)主要有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離系數(shù)和泰爾指數(shù)。

本文借鑒干春暉等的研究思路，采用的是泰爾指數(shù)的修正公式作為衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指標(biāo)，用來研究各產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)出與其相應(yīng)投入要素——?jiǎng)趧?dòng)要素的均衡問題。一方面泰爾指數(shù)考慮了產(chǎn)業(yè)部門的相對(duì)重要性；另一方面該指數(shù)也取代了傳統(tǒng)的結(jié)構(gòu)偏離度系數(shù)絕對(duì)值這種復(fù)雜的計(jì)算方法。泰爾指數(shù)公式如下：

式（2）中，i、t、j分別表示地區(qū)、年份、第j產(chǎn)業(yè)，Yj表示第j產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值，Lj表示第j產(chǎn)業(yè)的從業(yè)人口數(shù)量，RIS表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。若RISi，t等于0，則表明各產(chǎn)業(yè)部門的產(chǎn)出與其投入的勞動(dòng)要素相均衡，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)處于高度合理化；RISi，t越趨近于0，則該地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理。

2、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化是對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的具體測量方式，也被稱作產(chǎn)業(yè)層次高級(jí)化。劉偉采用指標(biāo)法構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平。其不同之處在于加入比例關(guān)系和勞動(dòng)生產(chǎn)率兩個(gè)指標(biāo)。

對(duì)比借鑒劉偉等對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的指標(biāo)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化需同時(shí)包含單個(gè)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率提高和產(chǎn)業(yè)間比例關(guān)系變遷，公式如下：

式（3）中，vit代表產(chǎn)業(yè)i在時(shí)間t內(nèi)的產(chǎn)值在GDP中的比重，LPit是產(chǎn)業(yè)i在時(shí)間t內(nèi)的勞動(dòng)生產(chǎn)率。

（三）變量選取。本文以中國12個(gè)省2005～2018年的面板數(shù)據(jù)作為分析樣本。樣本數(shù)據(jù)均取自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》（2005～2018年）、《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》（2005～2018年）。變量具體計(jì)算如下：

1、被解釋變量：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（RIS）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化（AIS）。分別用公式（2）、（3）來計(jì)量。

2、解釋變量：政策虛擬變量（treated）、時(shí)間虛擬變量（period）以及兩者的交互項(xiàng)（ct）。本文引入政策虛擬變量treated和時(shí)間虛擬變量period來衡量碳市場政策的實(shí)施。我國7個(gè)試點(diǎn)碳市場先后分別于2013年末和2014年初開始運(yùn)行，由于除了深圳，其余6個(gè)試點(diǎn)地區(qū)皆為省或直轄市，因此將深圳市合并到廣東省，試點(diǎn)碳市場運(yùn)行時(shí)間分割點(diǎn)定為2014年。虛擬變量可表示如下：

3、控制變量。在查看產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相關(guān)文獻(xiàn)中，多從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人力資本、城鎮(zhèn)化進(jìn)程以及基礎(chǔ)設(shè)施等方面進(jìn)行研究。故本文引入以下4個(gè)控制變量：經(jīng)濟(jì)水平，用人均GDP對(duì)數(shù)（LNPGDP）來衡量；城鎮(zhèn)化進(jìn)程（URBAN），用地區(qū)城鎮(zhèn)人口數(shù)與總常住人口數(shù)之比來衡量；人力資本存量（LNRD），用地區(qū)科研人員R＆D人數(shù)的對(duì)數(shù)來衡量；基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（INFRA），用地區(qū)單位面積公路里程數(shù)來衡量。（表2）

表2 變量解釋一覽表

基于本文研究內(nèi)容，構(gòu)建如下雙重差分模型：

由于被產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度還可能受其他因素的影響，因此將控制變量“人均GDP對(duì)數(shù)”、“人力資本存量”、“城鎮(zhèn)化進(jìn)程”、“基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)”引入該模型，構(gòu)建模型如下：

公式（6）、（7）中，RISit、AISit為被解釋變量，treatedi、periodt、ctit為解釋變量，分別表示政策虛擬變量、時(shí)間虛擬變量及其交互項(xiàng)，Xit為控制變量。

（四）描述性統(tǒng)計(jì)分析。本文選擇6個(gè)試點(diǎn)碳交易市場作為實(shí)證分析的實(shí)驗(yàn)組；由其余未受到碳排放權(quán)交易的省市為控制組利用雙重差分法進(jìn)行碳市場運(yùn)行能否優(yōu)化該區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的研究。選用上述12個(gè)省市2005～2018年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相關(guān)數(shù)據(jù)，引入政策虛擬變量、時(shí)間虛擬變量及其交互項(xiàng)構(gòu)建雙重差分模型。在對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理回歸前，對(duì)各變量進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)，如表3所示。（表3）

表3 各變量描述性統(tǒng)計(jì)一覽表

五、實(shí)證分析

（一）本文用雙重差分來評(píng)估試點(diǎn)碳市場運(yùn)行對(duì)該區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的凈影響?；貧w結(jié)果如表4。表中第（1）、（2）列剔除了所有虛擬變量，（3）列和（4）列加入了虛擬變量。表中時(shí)間虛擬變量和分組虛擬變量交叉項(xiàng)ct的系數(shù)，表示碳排放權(quán)交易試點(diǎn)政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化作用的凈效應(yīng)。（1）、（3）列中凈效應(yīng)在1%的水平上顯著為正，說明2013年的碳排放權(quán)交易試點(diǎn)在實(shí)際上確實(shí)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化起到了影響，年均約提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)6.856。（2）（4）列中凈效應(yīng)在1%的水平上顯著為負(fù)，說明碳市場的運(yùn)行能夠降低產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指標(biāo)值，即能促進(jìn)該省市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更加合理，年均約降低產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)3.955。因此，碳排放權(quán)作為一項(xiàng)環(huán)境政策來說，可以成功實(shí)現(xiàn)促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)更高級(jí)、更合理的作用。（表4）

表4 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化雙重差分模型檢驗(yàn)結(jié)果一覽表

（二）平行趨勢檢驗(yàn)。雙重差分模型構(gòu)建的假設(shè)前提：針對(duì)研究內(nèi)容，實(shí)驗(yàn)組與控制組在政策實(shí)施前具有相同的變化趨勢，即在沒有實(shí)驗(yàn)或政策（本文為碳市場的運(yùn)行）存在的情況下，控制組與實(shí)驗(yàn)組也具有相同的時(shí)間趨勢。本文中則要求在試點(diǎn)碳市場政策實(shí)施前，控制組的被解釋變量與實(shí)驗(yàn)組具有相同變化趨勢。

從圖2、圖3可以得出，選取樣本的實(shí)驗(yàn)組與控制組產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指標(biāo)在碳市場政策實(shí)施前（2014年前）走勢大致相同，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指標(biāo)呈現(xiàn)下降趨勢，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指標(biāo)呈現(xiàn)上升趨勢，即各樣本地區(qū)在試點(diǎn)碳市場運(yùn)行前其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)都具有不斷優(yōu)化的趨勢，符合平行趨勢假設(shè)，可以建立雙重差分模型。（圖2、圖3）

圖2 2005～2013年樣本地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化趨勢圖

圖3 2005～2013年樣本地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化趨勢圖

六、結(jié)論及建議

本文以中國2013年6個(gè)試點(diǎn)碳排放權(quán)交易市場：北京、天津、上海、湖北、廣東、重慶為實(shí)驗(yàn)組，以其他非試點(diǎn)碳市場省市作為控制組，建立雙重差分模型實(shí)證研究碳排放權(quán)交易市場對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化和合理化的影響，經(jīng)實(shí)證檢驗(yàn)分析得到如下結(jié)論：試點(diǎn)碳市場的運(yùn)行能夠同時(shí)促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。全面鋪開碳排放權(quán)交易市場有利于提高中國企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新，減少高耗能生產(chǎn)，促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，用市場化的方式解決環(huán)境的問題，走向可持續(xù)發(fā)展道路。

根據(jù)以上結(jié)論，本文針對(duì)建設(shè)全國統(tǒng)一碳市場提出以下政策建議：（一）制定適當(dāng)配額分配。過度的配額會(huì)使得企業(yè)碳排放額有所富裕，不會(huì)主動(dòng)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，政府實(shí)施的政策不會(huì)倒逼企業(yè)進(jìn)行技術(shù)革新。碳交易市場通過制定適當(dāng)?shù)呐漕~分配方式，使得大部分高耗能、高排放、高污染的企業(yè)存在配額缺口，促使這些企業(yè)進(jìn)行技術(shù)革新或產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，甚至面臨被淘汰，在一定程度上推動(dòng)了企業(yè)完成產(chǎn)業(yè)升級(jí)，進(jìn)而推動(dòng)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。（二）適當(dāng)?shù)氖袌鰞r(jià)格。價(jià)格是碳交易中一大利器，碳交易價(jià)格高，能促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)進(jìn)行技術(shù)革新，淘汰高耗能企業(yè)；碳交易價(jià)格低，對(duì)于一些企業(yè)來說，購買價(jià)格低于其轉(zhuǎn)型所需成本，將對(duì)消極對(duì)待碳減排政策，達(dá)不到減排效果，實(shí)施不了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。碳交易市場通過主導(dǎo)適當(dāng)?shù)膬r(jià)格機(jī)制，能夠鼓勵(lì)先進(jìn)行業(yè)發(fā)展并確保資金流動(dòng)方向是進(jìn)行低碳改造，從而刺激落后行業(yè)技術(shù)革新、淘汰高能耗低技術(shù)行業(yè)，在一定程度上對(duì)實(shí)現(xiàn)地區(qū)整個(gè)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型優(yōu)化具有積極的推動(dòng)作用。（三）碳減排覆蓋面增大。中國碳交易市場仍處于初級(jí)階段，減排控排企業(yè)較少。應(yīng)適當(dāng)提升覆蓋行業(yè)、企業(yè)數(shù)量，增加減排力度，將減排政策滲透到各個(gè)行業(yè)中，促進(jìn)企業(yè)將高耗能產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，實(shí)施技術(shù)革新從而達(dá)到區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。碳市場政策信號(hào)釋放，給予現(xiàn)有高耗能、高污染、高排放行業(yè)進(jìn)行低碳改造的壓力，促使他們進(jìn)行技術(shù)革新，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。