高校專利申請前分類及不同類別申請前評估模型的建立

李 亮

(云南大學技術轉移中心，云南 昆明650091)

0 引言

當前，知識產權工作正在從追求數量向提高質量轉變。高校專利申請量逐年增加，但專利轉化率一直較低。2020年2月，教育部 國家知識產權局科技部發布《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》，將科技成果轉移轉化績效作為一流大學和一流學科建設動態監測和成效評價以及學科評估的重要指標。

專利的分類是基于對專利質量的評價。專利質量是一個復雜而不明確的概念，它與專利的文本質量、法律穩定性、技術成熟度和市場前景密切相關。目前對專利質量和基于質量評估基礎上的分級分類研究具有代表性的如下：國家知識產權局于2012年發布的《專利價值分析指標系統操作手冊》，提出并定義了表征專利自身價值大小的度量單位——專利價值度(PVD)，構建了專利價值分析指標體系，從法律、技術、經濟3個層面對專利進行定性與定量分析，將專利分為基礎專利、基本專利、核心專利、一般專利[1]。萬小麗等從專利引證、專利維持、專利范圍和其他4個角度系統地分析了現有指標的含義、原理和效力，確認被引次數、權利要求數量和發明人數量3個有效指標并構建了專利質量指數模型[2]。李小娟等以專利價值體系為基礎的分級分類管理方法[3]。鄭倩等提出按照“縱橫模式”建立專利分級分類庫，以學科或技術領域劃分縱，以技術難易、市場需求強弱劃分橫，將專利分為推薦轉化專利、可轉化專利、普通專利[4]。吳紅等提出將專利分為基礎研究專利、萌芽期專利、成長期專利、成熟期專利、衰落期專利[5]。黎子輝等提出涵蓋戰略評估、技術評估、代理質量評估“三大范疇六道環節”的高校專利申請前評估工作體系[6]。

1 目標及實施主體

分析客體為專利技術交底書，實施階段為專利技術方案完成之后到正式向國家知識產權局遞交專利申請之前。現階段高校專利最迫切的任務就是提升專利質量、提高專利轉化率，在此前提下，亦要加強重要科技成果的專利保護及節約財政資金。因此將提升專利質量、提高專利轉化率、加強重要科技成果的專利保護及節約資金作為高校專利申請前評估的目標。實施主體為高校知識產權管理部門、高校圖書館、專利代理機構及評估機構。

1.1 提升專利質量

對不符合專利授權條件或明顯缺乏新穎性、創造性、實用性的技術交底書做出不予申請的決定；對部分技術已被披露的技術，建議修改保護范圍或增加實驗數據提出新的權利要求保護范圍。專利檢索查新工作的實施主體主要為高校圖書館或信息檢索中心，也可由專利代理機構實施。

1.2 提高專利轉化率

在專利申請前評估中加入轉化指標，并配套出臺科研績效考核制度、人事評聘制度，對缺乏技術創新性、沒有市場轉化前景，僅用于職稱評定、工作量考核的技術交底書不予進行申請；對具有轉化潛力的技術進行專利申請，并參考評估中市場維度和技術維度的分析內容，進行后續專利運營。專業評估實施主體為評估機構，判斷是否申請專利的主體為知識產權管理部門。

1.3 重要科技成果的專利保護

涉及國家重大科技計劃、重點研發計劃、戰略性新興產業研究等科研項目，將可能產生會對未來科技發展方向、“卡脖子”問題等起著關鍵作用的重要科技成果。在項目立項之初進行專利導航規劃，在項目執行期，對產生的科技成果進行申請前評估，篩選出核心技術并圍繞其構建兼具技術深度和廣度的專利池，做好專利布局，全階段做好重大項目、重要成果的專利保護。專利導航規劃實施主體為知識產權管理部門和圖書館（信息檢索中心），具體專利布局和專利池構建實施主體為專利代理機構。

1.4 節約財政資金

專業機構的評估報告價格昂貴，從數萬到10余萬不等。對于高校大部分專利來說，并沒有全面評估的必要。知識產權管理部門熟悉并掌管全校科研和專利情況，在專利進行申請前評估之前，將技術交底書進行分類并采用不同的評估模型，將極大地節約財政資金，且提高了申請和轉化效率。評估指標確定的實施主體為知識產權管理部門，各維度具體評估實施主體為圖書館（信息檢索中心）、專利代理機構、評估機構。

2 技術交底書分類及評估指標選取

知識產權管理部門通過電話溝通、實驗室走訪、前期科研工作檢索等途徑，按照依托項目及其類別、專利申請目的、企業合作、技術成熟度及技術特點5個方面進行評測，按照下表進行勾選并將技術成果分成技術保護類、市場推廣類、定向研發類三大類別。在操作過程中，會有不同類別間出現選項交叉的情況，此時由知識產權管理部門工作人員根據工作經驗及各校實際情況進行甄選。例如一個技術成果雖然依托應用基礎研究類項目，但屬于目前市場的主流技術且技術成熟度較高，則可以將之歸類為市場推廣類項目。

表1 技術成果分類摸底表

2.1 技術保護類

該類技術成果一般依托于縱向項目中的基礎研究和應用基礎研究項目。此類研究產生的成果具有一定的領先性和前瞻性，其成果以科學論文和科學著作為主要形式，用來反映知識的原始創新能力。由于其不是市場上主流應用技術，目前進行轉化和推廣有一定困難，故先將技術成果作為專利保護起來，待后期市場發展到一定程度，對該成果產生需求的時候再進行推廣轉化。對不適合申請專利的技術，要作為技術秘密保護。

該類技術成果還有一種類別是依托國家重大項目/重點研發項目，或該技術為戰略新興產業的核心技術。按照三部委《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》要求，要做好專利導航、專利布局和專利池構建。專利導航和布局內容繁復且不為本文主要描述對象，故在此不再贅述。

根據技術保護類成果的特點，得到專利授權是其能受到法律保護的基礎，最重要的是擁有新穎性、創造性和實用性，選取評估指標“專利三性”以評估其授權前景；該成果是否屬于戰略新興類行業，是否預期會帶來較大收益，進行“高價值專利培育”指標評估；該成果對比現有技術，是否有重大創新，進行“技術創新”評估；該技術是否屬于熱點技術、前沿技術、核心技術或解決了技術瓶頸，進行“技術類型”評估。由于該類成果暫不進行推廣，不再進行市場維度評估。

圖1 技術保護類專利申請前評估模型

2.2 市場轉化類

圖2 市場推廣類專利申請前評估模型

此類技術成果一般依托應用研究類項目或進行技術咨詢類項目時自行研發。自行研發的技術成果一般是針對市場熱點或核心技術而進行。此類技術成果一般屬于市場主流應用技術，應用領域具有一定市場規模，技術相對成熟并具有一定領先性，專利申請及授權后會重點面向市場進行推廣運營，尋求合作企業、尋找投融資。

同樣，得到專利授權是獲得保護的法律基礎，需評估“授權前景”；專利的實施是否要依賴之前授權的專利是合作方看重的指標，需評估其“依賴性”；在技術維度，要對成果有一個完整的評價，給合作方吃下定心丸，成果的“技術創新”“技術類型”“迭代威脅技術”及“應用領域”都需作為評估指標；對要推廣的成果而言，對其所在領域的市場進行充分調研，了解該技術成果在市場中處于什么位置，對尋求合作和投融資以及在合作中得到最大化收益具有指導性作用，選取“市場容量”“市場趨勢”“市場競爭力”和“市場就緒度”作為評估指標。

2.3 定向研發類

定向研發類成果為受企業、國家機關、事業單位或社會組織委托研發產生，或科研團隊前期和企業在此領域有過深度合作，表現形式一般為技術開發、技術轉讓、技術服務類合同。合作開發類成果直接面向企業需求或行業需求，解決企業或行業中特定的技術難題或技術需求，技術成果研發完成后的應用和實施主體為合同委托方，不再面向整個市場需求合作。

圖3 定向研發類專利申請前評估模型

為了專利授權后的順利實施及利益分配中保護發明人權益，選取專利“授權前景”“侵權可判定性”作為評估指標；技術成果完成后需由委托方實施，為保證技術順利實施及在利益分配時盡量維護我方權益，對“技術創新”“迭代威脅技術”和“技術成熟度”進行評估，由于技術成果是針對具體技術需求研發，對技術類型、應用領域不再進行評估；在市場維度，重點評估該成果的“市場競爭力”及“市場就緒度”，由于市場大致已確定且委托方對市場有更清楚的了解，則對市場趨勢、市場容量等不再做評估。

3 以“一種磁性納米顆粒的制備方法”技術為例的具體分類及評估

以本中心已完成的“一種磁性納米顆粒的制備方法”技術交底書為例，調研了解填寫摸底表。該項目依托應用基礎研發類縱向項目；應用領域為重金屬廢水處理，屬于該領域內的前沿技術；該技術不是受企業委托進行研發，但科研團隊前期有其他環保類技術得到企業應用的先例；該技術已完成實驗室研究，需尋找合作企業進行小試和中試；發明人團隊有強烈的轉化意愿。根據以上情況，知識產權管理部門人員將其分為市場轉化類，其技術具有一定領先性和創新性且為市場主流應用技術，以得到專利授權為基礎，著重評測其技術維度和市場維度的多個指標，參考《專利價值分析指標系統操作手冊》建立專利維度（占比20%）、技術維度（40%）及市場維度（占比40%）的申請前評估模型。數據庫選擇：智慧芽專利數據庫、sciencedirect 數據庫、中國知網數據庫（CNKI）。

3.1 專利維度

3.1.1 專利三性評價

本專利采用一步法合成巰基、羧基雙官能化的磁性聚合物微球，具有良好的親水性、超順磁性和高吸附容量，且制備方法簡單且條件溫和，具有顯著進步。綜上所述，此專利新穎性、創造性、實用性較高，新穎性得分為3.5 分，創造性得分為 9.8 分，實用性得分為 1.75 分。

3.1.2 依賴性評價

本技術方案對已有知識產權具有依賴性，得分1.5 分。

3.2 技術維度

3.2.1 技術創新度分析

本技術使用 Fe3O4、多巴胺鹽酸鹽、2,3-二巰基丁二酸等材料，采用一步法合成巰基、羧基雙官能化的磁性聚合物微球，屬于技術改進，技術創新度強，此維度得分為 4 分。

3.2.2 技術類型

3.2.2 .1熱點技術

本技術納米顆粒吸附劑制備方法簡單且條件溫和、具有高吸附容量、分離回收簡單、無污染，屬于熱點技術，該維度得分為 3.125 分。

3.2.2 .2核心技術

重金屬廢水的處理效果主要取決于吸附劑的比表面積、孔的結構特征和表面上的功能基團。本技術的吸附劑具有巰基、羧基雙官能化功能基團，可高效捕獲金屬離子，并通過外磁場從水中分離回收吸附劑，不會造成二次污染，屬于核心技術， 此維度得分為 3.125 分。

3.2.2 .3前沿技術

重金屬廢水處理領域的前沿技術為納米材料、膜分離材料與工藝開發等。本技術為雙官能化磁性納米顆粒的制備，屬于前沿技術，此維度得分為3.125 分。

3.2.2 .4技術瓶頸

目前實際使用的吸附材料普遍存在成本高或具有二次污染的問題，因此，需要開發廉價、高效且環境友好的新型吸附材料來解決目前行業存在的問題。本技術的納米顆粒吸附劑具有高吸附容量、分離回收簡單、無污染等特點，旨在解決行業技術瓶頸，此維度得分為3.125 分。

3.2.3 技術迭代威脅

未來吸附劑研究方向為新型吸附材料的研發、設計合成具有優良的選擇性和專性吸附的吸附劑、設計可回收再生且價廉的吸附劑等。本專利技術對Pb（Ⅱ）表現出優異的吸附性能和高選擇性，且可回收，符合行業發展方向，迭代威脅弱，此維度得分為 4 分。

3.2.4 技術適用范圍

本專利技術對 Pb（Ⅱ）、Cu（Ⅱ）離子有較好的去除能力，尤其對 Pb（Ⅱ）表現出優異的吸附性能和高選擇性，有望作為一種有前途的吸附劑應用于含 Pb（Ⅱ）廢水的治理。其應用范圍窄，此維度得分 1.5 分。

表2 “一種磁性納米顆粒的制備方法”專利申請前評估得分

3.3 市場維度

3.3.1 市場容量及趨勢

根據中金企信國際咨詢統計數據，中國每年產生 400 億噸左右的工業廢水，其中重金屬廢水約占60%，重金屬污水排放總量變化不大，主要原因是由于經濟發展過程中，國家在重金屬相關產業環節鼓勵使用減少重金屬產生的技術工藝，以及提高工業水循環利用率等，所以預計未來重金屬廢水處理市場增長不大。綜上所述，重金屬廢水處理市場容量屬于百億元級市場，市場增長趨勢基本持平，市場容量得分 8 分、市場趨勢維度得分為 9 分。

3.3.2 市場競爭力

目前，重金屬污染物中主要金屬污染源有Cu、Pb、Ni 等。重金屬廢水處理方法主要有化學沉淀法、氧化還原法、離子交換法、膜分離法、吸附法等。與其他方法比較，吸附法適應于各種重金屬廢水，特別是低濃度廢水和廢水的深度處理，并對采用其他方法難以處理的劇毒和難降解的污染物也有明顯處理效果，而且該方法還具有處理效率高、操作簡單和成本較低等優點。因此，吸附法是一種經濟、有效和最具推廣應用價值的重金屬廢水處理方法。本評估項目是研發一種納米顆粒作為吸附劑，制備工藝簡單且條件溫和，對重金屬 Pb （Ⅱ）、Cu（Ⅱ）離子的高效捕獲，避免對環境產生二次污染，具有較強的市場競爭力，因此市場競爭力維度得分為12 分。

3.3.3 市場就緒度

根據前期調研可知，目前本次評估項目研究進度還處于實驗室研究階段，并未產品化。根據調研情況，結合市場就緒度（MTR）9 級量表，可以得出本次評估項目市場就緒度為 2。根據評分規則，此項目市場就緒度維度得分為 3 分。

根據技術、專利、市場維度的評估結果可得出，本次評估項目總得分為70.55分具有較好的市場轉化前景和專利授權前景，建議申請專利保護，并撰寫商務計劃書，到技術交易市場尋找合作企業和尋求投融資。

4 結語

從高校知識產權管理部門的角度出發，以提升專利質量、提高專利轉化率、加強重要科技成果的專利保護及節約資金為專利申請前評估的目標導向，實施主體為高校知識產權管理部門、高校圖書館、專利代理機構及評估機構。針對高校專利的特點，將技術成果劃分了技術保護、市場推廣、定向研發三大類別，并對不同類別的技術建立了專利申請前評估模型，為高校知識產權管理工作部門、科技工作部門的工作者和決策者提供參考。