基于DEA-Malmquist指數的泰州市高新技術產業創新效率研究

田浩國 楊 令

(南京中醫藥大學翰林學院，江蘇 泰州 225300)

0 引言

在技術革命的背景下，科技創新成了經濟發展的新動力。一些傳統產業逐漸被高新技術產業所取代，生產方式開始改變。高新技術產業具有開發難度較大、投資多、耗時長的特點，但會帶來很大的經濟效益和社會效益；以知識和技術為依托，消耗資源少，優化了產業結構，對經濟的高質量發展起到良好的促進作用。泰州市十四五戰略規劃中指出，要充分發揮市場在科技資源配置中的主導作用，把強企壯企作為重要目標，引導創新要素向企業集聚，深化企業主導的產學研合作，培育創新型企業。

1 研究方法和數據

1.1 研究方法

采用DEA和Malmquist指數法研究2015-2019年泰州市16個行業資源配置效率，其中相對效率測量常用模型DEA中的CCR-BBC模型用于同一時期(靜態)效率水平的測量；Malmquist指數模型從相鄰兩個決定單元作為參照，用于多年(動態)全要素生產率與技術水平變化的分析，彌補了DEA指數模型的缺陷。

1.2 數據來源與選取

在DEA分析中，關鍵是構建合理的投入和產出指標體系，本文參考既往有關地區城市高新產業技術創新效率研究的相關文獻[2-6]，選取研發機構、R&D人員、R&D經費支出3項作為高新產業技術投入指標，選取新產品開發項目(項)、新產品銷售收入(萬)兩項作為高新技術產出指標，對泰州市高新產業技術創新效率進行靜態和動態評價分析。并查閱2016-2020年泰州統計年鑒數據資料，選取了16個行業作為研究對象，整理得到相關指標，這些行業包括：①石油和核燃料加工業；②化學制品制造業；③醫藥制造業；④化學纖維制造業；⑤橡膠和塑料制造業；⑥非金屬礦物制造業；⑦黑金屬加工業；⑧有色金屬加工業；⑨金屬制品業；⑩通用設備制造業；專用設備制造業；汽車制造業；運輸設備制造業；電氣機械制造業；通信電子設備制造業；儀器儀表制造業。這些行業具有代表性，能反映泰州高新產業技術創新效率現狀。

2 創新效率分析

2.1 基于DEA-BCC模型的靜態技術創新效率

本文采用DEAP2.1對2016-2019年泰州16個行業進行投入與產出效率進行分解分析，得出效率值情況如表1所示。

綜合效率是泰州市高新產業技術創新中投入和產出之間的比例關系，反映的是高新產業技術創新最大效率問題。表1顯示2015-2019年泰州高新產業技術創新效率偏低，2016年和2019年情況相似，只有31%行業有效，說明泰州市只有一部分行業DEA有效，這部分行業處于最佳狀態，即投入不需要增加也不需減少。其他69%行業處于非有效狀態，存在投入冗余和產出不足，即便在5年期間呈現最佳狀態的2015年和2018年也只有38%的DEA有效。綜合效率可以分解為技術效率和規模效率，技術效率和規模效率都會影響綜合效率，技術效率是指在行業規模報酬可變的情況下，不同行業之間基于不同的技術創新和運營管理等因素對技術效率的影響[7]。反映的是投入R&D經費和R&D人員的理想狀態。技術效率相對于規模效率和綜合效率來看表現較好。每年44%以上技術效率值有效，說明這部分行業在技術創新和運營管理有明顯進步，對行業投入的R&D經費也有效利用。規模效率是基于泰州市高新產業目前投入資本和勞動力對高新技術產業技術創新是否達到了最優的效率。2015-2019年，平均每年8個行業規模報酬遞增，說明還是存在投入不足的現象，需根據行業特征增加投入來提高產出。規模報酬遞減平均每年3個，說明投入過度，繼續增加投入也不能獲得最佳的產出，這些行業要適當調整投入以獲得最優的狀態。

表1 基于BCC模型的泰州市高新產業技術創新效率分析

表2 2015-2019年泰州市高新產業技術創新效率均值變化趨勢

表2表示2015-2019年期間泰州市高新產業技術創新均值變化趨勢，綜合效率均值在0.856～0.925之間，技術效率均值在0.912～0.961之間，規模報酬在0.925～0.964之間，三類效率值均值都呈下降趨勢，綜合效率可以分解為技術效率和規模效率，技術效率和規模效率都會影響綜合效率，在2015-2019年期間規模效率均值小于技術效率均值，說明投入沉余是導致泰州市高新產業技術創新非有效的主要原因，技術創新和運營管理的不足是非有效的次要原因[2]。

2.2 基于DEA-Malmquist指數模型動態技術創新效率

為能夠分析泰州市高新產業技術創新的跨期變動情況，利用Malmquist指數模型對2015-2019年泰州市16個行業技術創新效率的動態變化做了分析，結果如表3：

表3顯示，2015-2019年泰州是高新產業技術效率Malmauist平均值為1.095，年增長率為9.5%，其增長速度比較穩定，技術效率平均值為0.98，純技術效率平均值為0.989，這兩個指標說明了技術效率和純技術效率沒有進步反而下降，這是導致全要素生產率增長不高的原因。從不同的時間段看，2015-2016年要全素生產效率值為1.038，技術效率和純技術效率小于1.000，說明產業結構沒有發揮最大的經濟和社會效益，也是導致該時間段的全要素生產率增幅不大的原因。2016-2017年全要素生產率值為1.034，為5年研究期間全要素生產率最低的時期。2017-2018年泰州市高新技術產業上漲高峰期，全要素生產率值為1.224，技術效率為1.026，技術進步為1.193，純技術效率1.021和規模效率1.004，反映了技術運用水平、新技術，新的創造和新的管理運用到高新產業當中導致全要素生產率增長。2018-2019年,技術效率、純技術效率規模效率分別下降到了0.97、0.989和0.981，說明產業結構調整沒有符合最大的經濟和社會效益，導致全要素生產率指數下降到1.095。由此可見技術效率和純技術效率是影響和決定高新產業技術創新效率的主要因素。

表3 2015-2019年泰州市高新產業技術創新全要素生產率Malmauist年度指數

表4 2015-2019年泰州市16個行業全要素生產率Malmauist年度指數

分析表4可知，在2015-2019年大多數行業的全要素生產率都有明顯的提高，部分行業全要素生產率呈現降低趨勢，除了汽車制造業和運輸設備制造業，其他行業均增長4%。技術進步平均指數為1.118，可以看出，全要素生產率的提升主要原因是泰州對高新產業技術創新的支持，該行業在技術創新和經營管理上的改善。從純技術效率來看，除了化學纖維制造業、化學纖維制造業、化學纖維制造業和儀器儀表制造業，其他行業純技術效率值均高于1.000，說明泰州高新產業較重視技術創新。從規模效率來看，16個行業的規模效率均值為0.990，說明化學制品制造業、化學纖維制造業、黑金屬加工業、化學纖維制造業、金屬制品業、電氣機械制造業和儀器儀表制造業前期研發投入還未達到最佳的狀態，其他行業都高于1.000，說明隨著時間推移越來越多的行業接近于最佳的組合[3]。綜合分析來看，2014-2018年全要素生產率指數最高的石油和核燃料加工業為1.246，說明該行業重視技術創新和技術改進，在泰州高新產業中處于領先地位。技術效率、技術進步、純技術效率和規模效率都≥1.000，說明該產業結構符合總體要求并產生了最大的經濟和社會效益[4]。

3 結論與建議

2015-2019年泰州市高新產業技術創新處于增長趨勢，但有部分行業存在投入冗余和產出不足的現象。從靜態分析，在推動高新產業技術創新效率提高方面，技術效率比純技術效率發揮的作用比較大，泰州市16個行業整體表現為規模不經濟，呈現40%的規模報酬遞減趨勢。從動態分析，隨著時間推移，技術進步效率得到了提高，但是純技術效率和規模效率出現了下降趨勢，導致泰州高新產業技術創新效率增長緩慢。因此，對提高泰州市高新產業技術創新效率提出如下建議。

3.1 加快重點領域科技創新突破，提升科技隊伍水平

一是科學制定主導產業和新興產業的發展規劃，明確產業技術創新方向，研究吸取國內外成功經驗，鼓勵企業間形成產業技術創新戰略聯盟并鼓勵企業積極行使話語權，對擬定行業發展規劃建言獻策。二是加大財政資金支持。創新稅收優惠政策，引導行業加強自主研發，強化技術創新意識，增加研發資金投入。三是充分發揮高新產業技術創新戰略聯盟的作用，圍繞產業核心技術問題、前沿領域、變革性技術問題開展技術合作，掌握產業發展的核心技術。四是加強人力資源建設，尤其重視高層次人才隊伍建設，建立健全人才培養保障機制。建立校企聯合培養和合作機制，充分發揮高新產業資源在人才培育方面的重要作用，完善高新產業技術相關人才的培養體系；并鼓勵企業建立跨區域研發中心，將相關技術創新人才納入泰州市級人才計劃引進指導目錄，加大引進技術人才的補助[5]。

3.2 加強科技與金融融合，拓寬融資渠道

一是政府正確定位自己的職能和職責，減少直接干預，提升服務能力和服務水平，政府公共資源對行業和企業開放，通過科研基礎設施和公共信息資源等向社會開放，實現信息共享、資源共用。二是完善信用環境建設，加大政府對企業誠信建設引導，在政府專項資金支持、政府采購等方面可優先支持信用報告優質的企業，通過給予適當的資金補貼，鼓勵中小企業購買征信服務。三是加強科技與金融融合。拓寬技術創新項目與創新企業的融資渠道，政企聯合建設科技金融風險補償資金制度，積極發展天使投資，探索建立眾籌融資平臺，保險機構探索創新保險項目，推進專利保險項目，完善科技保險制度，建立多元化科技創新投融資體系[6]，促進泰州科技成果轉化。

3.3 加大創新載體平臺建設力度，優化創新發展環境

一是充分發揮創業孵化機構的產業孵育功能。支持“眾創空間+孵化器+加速器”一體化發展模式，充分發揮科技企業孵化器的基礎服務資源優勢，與眾創空間開展深層次合作，形成全過程孵化鏈條。二是注重發揮創新載體平臺的支撐服務功能。圍繞產業科技應用和科技創新，加快建設公共技術與推廣服務平臺，鼓勵研究機構和研發工具，為企業提供加工、檢查等相關技術支撐和協助服務[7]。加快推進科技創新平臺載體的建設進程，促進資源開放共享,為泰州高新產業技術創新提供支撐。