裝備承制單位知識產權規范化管理的現狀分析及研究

馬全亮、宋潔瓊、蔡婷、高志瑞 /中國航天系統科學與工程研究院

任婷婷 /空軍研究院通信與導航研究所

企業知識產權貫標是指企業以《企業知識產權管理規范》（GB/T29490-2013，以下簡稱《企標》）為標準，建立一整套管理體系，將所有與知識產權活動相關的行為進行規范化管理，使企業能夠降低和規避知識產權方面的風險，挖掘、保護和利用企業自有知識產權。自2013 年3 月1 日《企標》出臺至今，貫標工作已經經歷了8 年的經驗摸索。截至2021年初，全國通過《企標》體系認證的企業已經近四萬家。

由于我國裝備承制單位在政治制度、經濟基礎、所有制等方面的獨特性，使得《企標》的條款無法覆蓋裝備承制單位的全部知識產權管理需求。針對裝備承制單位的特殊性，2017 年底出臺了《裝備承制單位知識產權管理要求》（GJB9158-2017，以下簡稱《軍標》），以《企標》的內容為基礎，結合裝備承制的特點編制而成，用于指導裝備承制單位建立符合《軍標》的知識產權管理體系。同時，《軍標》還從裝備承制任務各個階段以及招投標、合同訂立履行等各個環節，明確了裝備承制單位中知識產權工作的特殊要求。

一、裝備承制單位知識產權管理現狀

隨著《國家知識產權戰略綱要》和《國防知識產權戰略實施方案》的相繼出臺，裝備承制單位的知識產權意識逐步提高，部分建立了包括基本的知識產權管理辦法、創新成果管理辦法等在內的各項管理制度。部分裝備承制單位內部形成了基本的知識產權管理體系架構，建立了多級管理模式。例如，中國航天科技集團有限公司建立了集團公司、研究院、廠所三級知識產權管理架構。近年來，裝備承制單位均高度重視知識產權創造，全行業專利申請量從“百”到“千”再到“萬”，年均增速接近40%。

雖然裝備承制單位的知識產權管理工作取得了一定成效，但由于裝備承制單位的行業特殊性及其知識產權工作的特點，知識產權管理還存在一些問題。

一是在我國目前的現實環境中，裝備承制單位的最根本要求是保任務成功和保經濟增長。各裝備承制單位首先要把主要精力投入到型號任務中去并確保成功；其次要確保經濟增長，完成年度經濟指標。裝備承制單位對企業知識產權管理的認識還有待提高。在裝備承制單位中，由于主要任務均為軍方任務和型號任務，知識產權轉化應用還相對較弱，作為成本中心的屬性尚未根本改變，裝備承制單位缺少通過知識產權轉化許可獲得重大收益的體驗，對企業知識產權管理的重要性認識不足。

二是知識產權管理職能在裝備承制單位中處于相對弱勢的位置，絕大多數的裝備承制單位都沒有設置獨立的知識產權管理機構，通常是將其職能依附于其他職能部門，如科研管理部門、辦公室等，知識產權管理僅僅是一個從屬職能。從屬的性質決定了知識產權的管理職能必定會受到很大程度的限制，資金和人員配置均遠遠無法與國外企業相比，不能常態化和系統化地發展，往往是等到出現了問題再進行補救和處理，無法做到事先規劃、有序發展。

二、裝備承制單位貫徹實施《軍標》的必要性

裝備承制單位無論從外部因素或自身內部因素看，都十分有必要開展符合《軍標》的知識產權規范化管理。

1.提高知識產權管理與保護意識的需要

裝備承制單位對知識產權的管理與保護普遍意識淡薄。許多裝備承制單位看重成果及論文，對于科技評獎和發表論文十分重視，但對于專利的重視程度嚴重不足，不清楚專利保護的重要性，往往導致大量的科技成果并未及時申請相應的專利進行保護，甚至最終使得知識產權流失。裝備承制單位實施《軍標》，能夠提升領導的重視程度，提高科技人員對知識產權保護的意識，讓全體員工意識到依法保護知識產權的重要性。

2.完善知識產權管理制度體系的需要

知識產權管理制度體系不夠完善。許多裝備承制單位中知識產權管理處于松散狀態，系統性不足。缺乏知識產權管理相關的各項制度和規定，導致知識產權管理無法貫穿科研、生產、經營的全過程，更談不上靈活運用知識產權戰略促進發展。知識產權的管理零零散散地分散在不同職能部門，缺乏統一的管理機構，難以形成統一合力，不能使有限的知識產權資源得到有效利用和整合。裝備承制單位通過實施《軍標》，建立完善的知識產權管理體系，能夠完善與知識產權相關的各項管理制度；規范單位生產經營活動中的文件管理和合同管理；規范研究與開發活動、采購、生產、銷售、對外貿易、投融資等重要環節的知識產權管理。

3.適應裝備承制單位國際化發展的需要

進軍國際市場、實現國際化發展是我國裝備承制單位的重要目標。在國際化過程中，裝備承制單位勢必直面國際競爭對手，沒有完善的知識產權保護措施，將在國際市場上寸步難行。在國外，近年來貿易摩擦與爭端頻發，一些國家對我國領軍技術企業展開調查和鉗制，充分說明核心技術自主可控對國家和企業經濟及技術發展的重要作用，知識產權在國際市場競爭中的關鍵作用越發顯現。只有建立適合裝備承制單位的知識產權管理體系，才能對國防領域的技術、產品提供多維度、全方位的知識產權保護。

4.對裝備承制單位核心業務全覆蓋的需要

裝備承制單位的主要業務是服務軍隊裝備的型號研制任務。在進行貫標申報時，首先要確定本單位審核認證的范圍。由于裝備承制單位業務的特殊性，《企標》難以對其做到完全覆蓋。而《軍標》正是針對此特殊情況應運而生，裝備承制單位實施《軍標》，可以將核心業務、主營業務進行知識產權管理的全面覆蓋，最大程度地提升裝備承制單位的知識產權管理能力。

三、《軍標》實施現狀及問題分析

依托軍委裝備發展部，國防知識產權局大力推進知識產權規范化管理能力提升工程，裝備承制單位尤其是各軍工集團均在內部展開了《軍標》的貫標推廣工作，選取了近百家單位開展《軍標》貫標試點，建立起了初步的裝備承制單位知識產權規范化管理體系。以航天科技集團為例，選取了所屬5 家裝備承制單位展開《軍標》貫標試點工作，并在集團內部持續推進。試點單位實現了《軍標》與《企標》的兩標同貫，完善了管理的薄弱環節，在策劃、實施、檢查、改進等各個環節持續規范知識產權管理，知識產權的綜合管理水平和能力不斷提升。截至2020 年底，航天科技集團共有29 家單位通過《企標》認證。另外，中國船舶工業集團有限公司、中國航空工業集團有限公司、中國航天科工集團有限公司均在試點工作的基礎上，在各自集團范圍內開展了較大范圍的貫標推廣工作?！盾姌恕分R產權管理體系效果已逐步顯現，但《軍標》貫標實施過程中還存在一些問題。

1.貫標進展緩慢，推動困難

在裝備承制單位中，保軍、保型號任務是全單位上下的首要任務，而一線研發部門是保軍、保型號任務的實現主體。對于這類單位來說，知識產權管理部門往往相對弱勢，在貫標過程中僅靠知識產權部門推動，工作很難展開。在有輔導機構介入的情況下，整個貫標過程中前期由輔導機構主導的貫標啟動、培訓、診斷和策劃都可以順利進行，但到了編制體系文件的步驟則出現了卡滯點，體系文件是單位內部的指導性文件和執行性文件，輔導機構僅能提供編寫模板、編寫建議等，無法完全代勞，主要編寫人員來自單位內部，在知識產權部門難以推動的情況下，勢必造成體系文件編寫過程十分緩慢、進展艱難，整個貫標進度受影響嚴重。

2.試運行時間過短

有些單位由于前期編寫體系文件拖沓，或者因為領導變動而使貫標過程受阻，導致最終編寫完體系文件并頒布實施的時間晚于預期，試運行時間不足，或者試運行時間僅能保證3 個月的底限要求。但在裝備承制單位中，專利申報計劃、財務計劃、項目申報立項等往往發生在年初，在3 個月的試運行時間段內上述事件以及簽署裝備采購合同、參展、進出口貿易等事件并未發生，使得體系中設計的控制程序流程、記錄表單等無法得到切實驗證。另外，對于裝備承制單位來說，裝備承制項目周期長，往往為3～5 年甚至8～10 年，過短的試運行時間會導致無法全面檢測體系的有效性、合理性。

3.對待《軍標》貫標積極性不高

對于已經通過《企標》外審認證的單位，每年的監審以及三年一次的再認證已經對企業有一定負擔，且監審以及再認證中，對于裝備承制項目、國防專利等內容依然不在審核范圍之內。該類單位對于再進行《軍標》貫標的積極性不高。

在裝備承制單位目前已經普遍運行多個體系、研發人員加班加點嚴重的情況下，有些單位對于再增加一線科研人員負擔十分謹慎，對于建設知識產權管理體系比較消極。已經建立起知識產權管理體系的單位，往往擱置不再進行外部審核認證。

各省市均出臺相應的《國標》貫標鼓勵政策，對通過《國標》貫標認證的企業進行補貼資助并作為高新企業認證的條件等。但對《軍標》貫標目前并未見相關鼓勵政策。

4.無軍方認可的審核認證機構

貫標承制單位對于進行《軍標》貫標猶豫的原因還包括目前《軍標》的第三方審核認證局限性比較大。單位內部耗費人力、物力、財力完成了管理要求的貫標，但沒有被認可的第三方認證機構認證，得不到相應資質，故保持觀望態度而不愿落實貫標。

四、解決措施和建議

1.加強單位主要領導對貫標的重視

主要領導重視是推動單位內部貫標順利實施的關鍵決定因素，直接影響到貫標工作是否能夠展開。體系建設關乎整個單位，涉及科研生產經營管理各方面的全過程管理。單位一把手作為貫標領導小組的組長，管理者代表作為貫標工作小組的組長，將各職能部門和研究室的一把手都納入貫標領導小組中，在各職能部門和研究所設立兼職知識產權工作人員或知識產權聯絡員，將其納入到貫標工作小組中。單位一把手親自參與制定知識產權方針、目標，關心體系建設，提供資源保障，協調解決建設過程中遇到的具體問題，保證管理體系建設的高效有序開展。另外，對于單位內主要領導的人事變動，應做好前后銜接工作，以防導致體系建設過程受阻、暫停甚至放棄。

2.適當延長試運行時間并進行監督預審

對于新推行貫標的單位，在貫標策劃初期就決定雙標同貫，一套體系和文件同時兼容《企標》和《軍標》，應根據單位自身實際情況，適當延長試運行時間，使知識產權管理體系得到充分運行，存在的問題得到充分暴露，以便于體系的改進。

對于已經建立起符合《企標》的知識產權管理體系但并未申請外審認證的單位，由于其在之前建立知識產權管理體系過程中已經解決了存在的問題，體系已經得到了改進，故僅需有針對性地對新版本符合《軍標》的體系文件中增項的執行情況進行監督。

對于已經通過《企標》外審認證甚至監審的單位，僅需有針對性地對新版本符合《軍標》的體系文件中增項的執行情況進行監督。

總體來說，若單位試運行時間延長，則可在其中設置節點，進行監督預審，無需內審的正式形式，僅對重點關注的項目、專利、合同等內容進行監督預審，保證其按照體系文件的規定進展。對于態度略消極的單位，也可以采用非正式內審形式的監督預審，僅對重點關注點進行審核，既不會大范圍增加一線科研人員負擔，又能對單位內部重點關注點進行規范化的知識產權管理和保護。

3.對通過《軍標》貫標的裝備承制單位政策傾斜

對裝備承制單位而言，將《軍標》貫標與裝備承制相關政策掛鉤，鼓勵裝備承制單位主動參與《軍標》貫標，可以一定程度上解決裝備承制單位對待《軍標》貫標積極性不高的問題。例如，可以將通過《軍標》審核認證作為承接裝備承制任務的必備條件，或探索建立貫標合格單位名錄清單、實施貫標合格單位同等條件下優先承擔裝備科研生產任務的制度，將軍工集團的裝備承制單位貫標情況納入軍品任務知識產權考核指標，鼓勵各單位自行出臺相關引導政策推行《軍標》。

4.盡快設立軍方認可的審核認證機構或組織貫標驗收評估

應盡快明確《軍標》的審核認證機構，且該認證資質被軍方認可，使得進行《軍標》貫標的單位能夠對成果進行確認和獲取?；蛘咄ㄟ^組織貫標驗收評估的方式實現上述目的，培養貫標驗收人員力量，對已建立知識產權管理體系的裝備承制單位，適時開展貫標驗收評估。將驗收合格單位納入貫標合格單位名錄，結合裝備承制單位資格審查開展貫標監督評估，促進裝備承制單位持續改進和有效運行《軍標》知識產權管理體系。