核電檢驗試驗計劃執行規范性研究

王剛　鄭顯彬　姜偉　田月恒　徐梓翔

摘要：檢驗試驗計劃的規范化對核電項目過程質量控制的順利開展具有重要意義，結合多年核電項目質量管理工作實踐經驗，本文對檢驗試驗計劃的相關要素以及具體執行時的注意要點進行了論述，對容易引起各方歧義的細節進行了明確，保證了檢驗試驗計劃執行的效率及合規性。

關鍵詞：檢驗試驗計劃;要素;簽字;原則

1? 檢驗試驗計劃概念

檢驗試驗計劃（INSPECTION AND TEST PLAN，后稱ITP）是一種對產品制造過程進行有效控制的手段，它是通過過程控制的方式，將產品重要度分級、制造工序、依據標準、檢驗設置、驗收要求等方面綜合到一份執行文件上。具體到核電項目上，其過程監督是一個多方參與的過程，一般來說會涉及到業主方、監理方、主包方、分包方等，其中根據項目的不同，可能涉及到多級分包，過程參與方會更多。因此ITP的順利執行會十分復雜，由于目前對ITP的執行沒有標準支撐，因此到執行階段，可能會因為項目不同、人員不同、甚至是時間不同造成各方對具體執行方式理解上的差異，給最終驗收造成困擾。

基于核電項目質量管理經驗，本文對檢驗試驗計劃（后文稱ITP）執行中存在的可能問題與解決方式進行論述。

2? 檢驗試驗計劃要素

綜合不同項目、不同用戶對質量計劃的不同要求，一般來說檢驗試驗計劃正文編制必須包含以下要素：

1）封面：ITP編號、版本、名稱、簽字人員、升版信息（也可單獨成頁）;

2）表頭部分：包括項目名稱、產品名稱、圖號、重要度等級、檢驗試驗計劃編號版本、檢驗試驗計劃名稱、標識;

3）正文部分：序號（工序號）、工序名稱（檢驗試驗項目名稱）、規范標準號及版本、質量活動類型（一般用活動縮寫W/H/R代替）、記錄報告編號、質量活動參與相關方（一般用縮寫）簽字欄、備注欄、注釋欄（對ITP中相關縮寫進行解釋及其他特別說明）。

3? 常見問題及關注要素

3.1? 檢查工序設置原則

3.1.1? ITP的檢查工序設置應按照控制重點的原則進行設置，它是與工藝、流轉卡等配合使用的，不需要覆蓋所有控制點;

3.1.2? ITP的檢查工序設置應基于該產品的實際制造要求設置，不應過渡借鑒，導致設置了不適用或者無法執行的工序;

3.2? 適用標準及版本填寫

3.2.1? 原則上每個檢查工序都應有其適用的檢查依據，并且這些檢查依據文件都應是受控的。這些檢查依據文件可以是制造圖紙、制造標準、工藝要求、技術協議等;

3.2.2? 根據具體情況的不同，有些依據文件的編號在ITP編制的時候就已經固化進去，（一般不含版本號，以免具體執行時發生版本變更，指定版本的情況除外），有些是在執行的時候由執行人員自行填寫，無論哪種方式都必須確保該欄不空白，并且填寫了版本號;對于確實沒有版本的，可以用斜杠“/”代替;

3.2.3? 確實遇到實際執行的時候由于工藝或圖紙等升版導致批準的ITP中依據文件名稱不適用，應允許在征得其余ITP執行相關方同意的情況下，在確認變更依據充足的情況下，由執行人員手動更改并簽字確認，并在適當的時候及時升版，這樣可以最大程度確保滿足管理要求的情況下保證執行效率;

3.3? 報告編號的填寫

3.3.1? 所有ITP中規定要提供報告的工序的報告欄，必須填寫報告編號，且這個報告編號應唯一并且與質量文件中的報告一一對應;

3.3.2? 對于單一工序，如原材料報告，可能涉及到的報告編號很多，ITP本身的報告欄無法填寫全，這種情況下可以采用單列報告清單的形式，并在ITP的編號欄注明見編號清單，編號清單應也有獨立的編號以便追溯對照;

3.3.3? 若W/H點供應商先100%自檢并形成報告，現場見證時進行的抽檢，這種情況下應將自檢報告放入完工文件，并將抽檢結果再形成一份報告或者直接在自檢報告上記錄抽檢結果。此時應當在報告中清楚區分自檢及見證結果，并分別簽字及時間;

3.4?? 質量活動控制方式的設置與變更

3.4.1? 質量活動控制方式，一般包括現場見證點（W）、停工待檢點（H）、與文件審查點（R/Q）;

3.4.2? 不同的相關方根據自身考慮設置控制點，但是一般要滿足如下原則：即各相關方對每個檢查序W及H點的設置不應低于更高一級監督方，如用戶設置了W點，那么監理方、主包方、分包方都應設置為W，用戶未設置W點，但是監理方設置了W點，那么主包及分包方也應設置W點，以此類推;

3.5? 簽字原則

3.5.1? 所有控制點都應簽字，簽字應清晰無涂改，簽字大小應控制在規定的質量活動欄里面;

3.5.2? ITP簽字時間應遵循以下原則：

a.簽字應在當日見證活動結束后立即完成，確保時間與實際見證活動開展時間一致;若因為遺留問題，如報告未能現場出具，無法當天簽字的，參考以下方式處理：

b.報告出具時間與實際執行時間一致的，簽字時間為實際簽字時間，然后在備注欄備注操作見證日期;

c.報告出具時間與實際執行時間不一致，如批準等系統記錄時間滯后于實際執行時間的，簽字時間應為報告審核時間;在備注欄備注操作見證日期;

3.6? ITP升版

3.6.1? ITP執行生效時間為直接執行方收到ITP時間起算，若因為過程傳遞造成遺漏，也應以實際傳遞時間為準，不應補充執行;有特殊情況的辦理特殊流程手續處理;

3.6.2? 當ITP需要換版時，如A版升B版，應在原版ITP中未執行工序注明以下內容見B版，并再B版中將A版已執行工序注明以上內容見A版并簽字時間;該工作應有ITP執行人員完成;

3.6.3? 多個版本的ITP都應將包括封面在內的完整內容的放入完工文件;

4? 結語

ITP是制造業過程質量控制的有效手段，但是目前無相應國標及行業標準對此進行規范。由于近些年相關方質量意識及要求的不斷提升，參與相關方人員對ITP執行的不同理解造成的執行困難情況屢有發生，給工作推進帶來嚴重困擾。本文對工程實際中遇到的問題及經驗加以總結，對后續ITP的規范化及標準化具有一定的借鑒。

參考文獻

[1]王小兵，徐英輝.檢驗與試驗計劃的五要素.中國物流與采購.2017