區(qū)域貿(mào)易協(xié)定視角下半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)升級探究

汪小龍 楊宇玲 巢曉昀 朱美清 夏 圓

(無錫太湖學(xué)院 會計(jì)學(xué)院，江蘇 無錫 214064)

0 引言

國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展“十四五”規(guī)劃和“2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)”提出“提升產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型”“發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”，“堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，全面塑造新優(yōu)勢”，對加快發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系進(jìn)行了系統(tǒng)、全面的闡釋；提出“提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、激發(fā)人才創(chuàng)新活力、完善科技創(chuàng)新體系”，指明了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的建立需要優(yōu)先實(shí)施科技轉(zhuǎn)型、技術(shù)創(chuàng)新和科技強(qiáng)國戰(zhàn)略。半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)作為汽車、設(shè)備、化工類等高科技產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)核心，其發(fā)展速度和先進(jìn)程度，很大程度上決定了國家“發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系”的進(jìn)程。實(shí)現(xiàn)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型升級，一方面可以解決國內(nèi)半導(dǎo)體產(chǎn)品的旺盛需求，另一方面解決電子、設(shè)備行業(yè)技術(shù)受制于人的現(xiàn)狀，開發(fā)國際市場，暢通國內(nèi)、國際大循環(huán)，形成強(qiáng)大的國內(nèi)、國際雙市場，最終實(shí)現(xiàn)國家經(jīng)濟(jì)安全和可持續(xù)發(fā)展?！鞍雽?dǎo)體產(chǎn)業(yè)升級”將成為新時代中國特色社會主義大國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“基礎(chǔ)目標(biāo)”與行動的“關(guān)鍵一步”。

1 文獻(xiàn)綜述

區(qū)域貿(mào)易協(xié)定與產(chǎn)業(yè)升級的實(shí)證研究起步較晚，主要是考證區(qū)域貿(mào)易協(xié)定在法律制度層面對進(jìn)出口貿(mào)易的影響。David F[1]最早研究區(qū)域貿(mào)易協(xié)作與摩擦對產(chǎn)業(yè)升級的影響，指出“日美貿(mào)易摩擦”使得美國通過美國企業(yè)在日本生產(chǎn)替代日本進(jìn)口，美國受益產(chǎn)業(yè)包括半導(dǎo)體、汽車配件等。林毅夫和李永軍[2]認(rèn)為區(qū)域貿(mào)易協(xié)定可以提高出口增長，而出口增長對經(jīng)濟(jì)增長具有直接和間接雙重推動作用。馬曉微和張巖[3]實(shí)證區(qū)域貿(mào)易協(xié)定促進(jìn)人口移動，通過構(gòu)建生產(chǎn)函數(shù)實(shí)證城市移民數(shù)量對建筑業(yè)行業(yè)發(fā)展的影響。陳德民[4]認(rèn)為建立中韓自由貿(mào)易區(qū)，可能對韓國半導(dǎo)體等主要產(chǎn)業(yè)升級有利，然而文章并未從其他貿(mào)易一體化的實(shí)證中作出假設(shè)檢驗(yàn)。沈銘輝[5]指出亞洲經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程更多體現(xiàn)為市場推動而非契約推動，并且缺乏亞洲公共產(chǎn)品的提供，亞洲經(jīng)濟(jì)一體化困難重重。周國梅等[6]認(rèn)為亞洲國家工業(yè)化和城鎮(zhèn)化大致同步推進(jìn)，亞洲區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對經(jīng)濟(jì)增長有一定的正向促進(jìn)作用，并且被普遍證實(shí)具有倒U型結(jié)構(gòu)。Takeshi A[7]借鑒日本發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，指出發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家貿(mào)易摩擦的必然性，發(fā)展中國家應(yīng)當(dāng)主動推進(jìn)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定政策、創(chuàng)造有利產(chǎn)業(yè)升級環(huán)境。權(quán)衡和張鵬飛[8]以“一帶一路”倡議促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級為例，認(rèn)為“一帶一路”政策對亞洲國家的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)指標(biāo)影響最大，包括市場規(guī)模、金融市場、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和對外開放程度等方面。鄭江淮等[9]認(rèn)為高技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)品領(lǐng)域的開發(fā)、技術(shù)及知識創(chuàng)新與擴(kuò)散，應(yīng)成為中國推動區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的政策重點(diǎn)，并對技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)做進(jìn)一步的研究。毛琦梁[10]同意不同地區(qū)在產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)中的初始位置決定了產(chǎn)業(yè)升級的方向與路徑，同時也指出，區(qū)域性制度政策創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級原有發(fā)展路徑的突破。馬海燕和嚴(yán)良[11]認(rèn)為區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的制度質(zhì)量對產(chǎn)品復(fù)雜度與產(chǎn)業(yè)升級具有正向調(diào)解作用，且相較于經(jīng)濟(jì)制度、政治與金融制度質(zhì)量的影響更為穩(wěn)健。賈根良和楚珊珊[12]認(rèn)為中國應(yīng)該借鑒美國“網(wǎng)絡(luò)型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定”方式，在廣度、深度、力度和凝聚度上發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)，充分發(fā)揮我國社會主義制度集中力量辦大事的優(yōu)勢，集中高效的舉國體制，推動中國制造業(yè)2035遠(yuǎn)景目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。王廣謙[13]指出區(qū)域貿(mào)易協(xié)定進(jìn)一步完善外商投資的政策環(huán)境和市場環(huán)境，保證國內(nèi)資金需求促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級。周金凱[14]認(rèn)為美國將中美貿(mào)易失衡與半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)沖擊相掛鉤，通過半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)入手，發(fā)動貿(mào)易摩擦。對比中美與日美半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)現(xiàn)：中美貿(mào)易摩擦是美國意識形態(tài)方面固有的偏見和遏制中國的托詞，中國應(yīng)進(jìn)一步推動半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級進(jìn)行區(qū)域貿(mào)易協(xié)定政策應(yīng)對。劉碧瑩和任聲策[15]認(rèn)為中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)后發(fā)企業(yè)居多，國際龍頭企業(yè)建立的平臺優(yōu)勢很難打破，需要通過區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，持續(xù)加強(qiáng)研發(fā)投入、捕捉技術(shù)突破機(jī)會、構(gòu)建半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)生態(tài)支撐體系。

本文創(chuàng)新點(diǎn)及可能的貢獻(xiàn)在于：首先，將區(qū)域貿(mào)易協(xié)定促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的研究重點(diǎn)聚焦于關(guān)鍵瓶頸產(chǎn)業(yè)升級的問題，有助于厘清區(qū)域貿(mào)易協(xié)定與半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)升級之間的關(guān)系，在研究視角上進(jìn)行突破。其次，在研究方法上，運(yùn)用干預(yù)效應(yīng)模型、OLS回歸分析、多元二次回歸模型針對中國當(dāng)前亟待創(chuàng)新突破的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)升級路徑，利用1995-2019年全球199個經(jīng)濟(jì)體半導(dǎo)體出口及國家經(jīng)濟(jì)治理數(shù)據(jù)，深入分析區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)專利申請量、出口量和產(chǎn)品復(fù)雜度的影響，重點(diǎn)判斷跨國人才吸引、政府效率、國際稅收協(xié)定和產(chǎn)業(yè)政策穩(wěn)定性對半導(dǎo)體創(chuàng)新效率的影響程度，進(jìn)一步探索提升半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)升級的途徑和方法，結(jié)論更具客觀性和穩(wěn)健性。

2 區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率影響機(jī)理

2.1 跨國人才吸引對半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響機(jī)理

與政府效率、國際稅收協(xié)定和產(chǎn)業(yè)政策穩(wěn)定性相比，半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)跨國人才吸引對于創(chuàng)新效率提升的見效時間更短、風(fēng)險更小、而且能更快為經(jīng)濟(jì)體帶來專利累積。因此，中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)升級偏向于通過區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的職業(yè)互認(rèn)條款吸引跨國專業(yè)人才。區(qū)域貿(mào)易協(xié)定帶來區(qū)域國際化程度提高，縮小區(qū)域內(nèi)國家之間收入差距、技術(shù)差距、教育水平差距，形成跨國人才吸引的移民網(wǎng)絡(luò)，提高區(qū)域內(nèi)文化接近程度和政策穩(wěn)定程度。半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)通過國家之間簽訂區(qū)域貿(mào)易協(xié)定吸引跨國人才流動，直接獲得跨國人才所擁有的專利、技術(shù)和著作權(quán)等；通過區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中跨國人才吸引政策，推動科研活動就地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)能力和出口競爭能力。跨國人才吸引對于推進(jìn)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)化為出口優(yōu)勢的作用是雙贏的，區(qū)域內(nèi)半導(dǎo)體跨國人才流動增進(jìn)國家之間相互理解、認(rèn)知，推動兩國技術(shù)交流和文化發(fā)展，將科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

2.2 政府效率對半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率影響機(jī)理

區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對政府效率、行政公開具有極大的促進(jìn)作用，必然會節(jié)省半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營成本和優(yōu)化營商環(huán)境。區(qū)域貿(mào)易協(xié)定從兩方面促進(jìn)政府效率的提高：一方面是政府加入?yún)^(qū)域貿(mào)易協(xié)定之前，需要主動提高政府效率，作出政府承諾，出臺政府監(jiān)管負(fù)面清單，簡政放權(quán)，提高行政透明度和發(fā)揮市場作用。另一方面是區(qū)域貿(mào)易協(xié)定加入后，區(qū)域內(nèi)其他經(jīng)濟(jì)體對于政府效率有了更高的要求，為促進(jìn)政府的權(quán)威性、保持政府良好形象以及獲得區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)體的認(rèn)同，從而推動政府效率的快速提升。提高政府效率和行政公開，可以解決半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)投資短視的問題，對創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)出的持續(xù)性產(chǎn)生正向作用。提高政府效率、以政府力量協(xié)同產(chǎn)業(yè)克服研發(fā)瓶頸、解決資金、產(chǎn)學(xué)研等難題，可以幫助其迅速獲得掌握先進(jìn)技術(shù)、創(chuàng)新意識強(qiáng)的各類海外專才，有利于企業(yè)、政府、學(xué)校和研究機(jī)構(gòu)的“官產(chǎn)學(xué)研”四位一體的創(chuàng)新合力。因半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)在短期內(nèi)前期投入大，因而產(chǎn)業(yè)對經(jīng)營效益的長期、穩(wěn)定預(yù)期非常重要。政府效率不僅體現(xiàn)在成本降低、產(chǎn)業(yè)指引和信息公開上，而且從法制的層面，暢通了半導(dǎo)體專利從理念、研發(fā)、申請、轉(zhuǎn)讓和產(chǎn)權(quán)保護(hù)等全過程。有助于半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)形成“區(qū)域品牌效應(yīng)”和“知識外溢效應(yīng)”。從長期來看，政府效率會提高半導(dǎo)體產(chǎn)品出口量和出口比較優(yōu)勢程度、促進(jìn)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)升級。

2.3 國際稅收協(xié)定對半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率影響機(jī)理

區(qū)域貿(mào)易協(xié)定如全面與進(jìn)步跨太平洋協(xié)定CPTPP、歐盟-加拿大貿(mào)易協(xié)定CETA以及“一帶一路”倡議，對于國際貿(mào)易規(guī)則的關(guān)注點(diǎn)體現(xiàn)在關(guān)稅措施方面，而且，向稅收一體化措施轉(zhuǎn)變，并極有可能以“稅收協(xié)同”與“跨境免稅”的探索為進(jìn)路促成半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的提高。國際稅收協(xié)定在短期內(nèi)對半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)升級具有正向作用，盡管長期效應(yīng)是否具有一致性的觀點(diǎn)尚未統(tǒng)一，但是區(qū)域貿(mào)易規(guī)則的演變由低級向高級發(fā)展，對于半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)出具有正向促進(jìn)作用。目前，世界主要經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行一體化的起點(diǎn)為國際稅收協(xié)定，是以成員國之間通過簽署優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定對貿(mào)易提供特別的關(guān)稅優(yōu)惠。在貨物貿(mào)易領(lǐng)域，關(guān)稅減讓力度越來越大，90%以上的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)零關(guān)稅。例如，CPTPP協(xié)定澳大利亞實(shí)現(xiàn)99.8%的產(chǎn)品最終關(guān)稅為零，CETA協(xié)定歐盟和加拿大最終都實(shí)現(xiàn)了98.9%的產(chǎn)品零關(guān)稅。較低的稅負(fù)率在增加產(chǎn)業(yè)利潤的同時，會提高技術(shù)開發(fā)費(fèi)用投入。而技術(shù)開發(fā)投入與專項(xiàng)半導(dǎo)體技術(shù)稅收減免等，是保證創(chuàng)新技術(shù)成果產(chǎn)出的關(guān)鍵因素。國際稅收協(xié)定對產(chǎn)業(yè)升級的影響通常被認(rèn)為是正向的，國際稅收協(xié)定增加的背景下，世界宏觀稅負(fù)水平基本保持穩(wěn)定，微觀稅負(fù)總體呈現(xiàn)小幅下降態(tài)勢。可充分利用稅收政策促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級，降低半導(dǎo)體外貿(mào)成本，增加國際市場競爭能力，提高半導(dǎo)體產(chǎn)品出口規(guī)模；加大促進(jìn)企業(yè)科技創(chuàng)新稅收優(yōu)惠政策力度，并進(jìn)行半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)化的規(guī)范管理。

2.4 產(chǎn)業(yè)政策的穩(wěn)定性對半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率影響機(jī)理

對于產(chǎn)業(yè)政策穩(wěn)定性沒有統(tǒng)一的定義，本文使用的指標(biāo)為哈佛大學(xué)Atlas數(shù)據(jù)庫的COI指標(biāo)(Continuance of Industry)，產(chǎn)業(yè)政策以“趕超發(fā)達(dá)國家的手段”為后發(fā)國家所大量運(yùn)用，是一種典型的政府引導(dǎo)市場行為。我國先后出臺并實(shí)施了大量的產(chǎn)業(yè)政策，政府逐漸減少對市場的過分干預(yù)并著力于構(gòu)建健全的市場機(jī)制，在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定推進(jìn)過程中，制定并實(shí)施合理科學(xué)有效的產(chǎn)業(yè)政策，促進(jìn)我國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。產(chǎn)業(yè)政策是市場經(jīng)濟(jì)國家普遍實(shí)行的經(jīng)濟(jì)制度，目前定義模糊，不同學(xué)者從不同角度對其進(jìn)行解讀，較為典型的產(chǎn)業(yè)政策穩(wěn)定性對半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響機(jī)理為：穩(wěn)定的產(chǎn)業(yè)政策可以彌補(bǔ)市場缺陷而對相關(guān)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行有效干預(yù)和引導(dǎo)，使后發(fā)國家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)追趕以及提高國際競爭力構(gòu)建國家完整的政策體系。產(chǎn)業(yè)政策的穩(wěn)定性可以降低半導(dǎo)體投入風(fēng)險，增加創(chuàng)新產(chǎn)出效率。受美國國內(nèi)政治需求驅(qū)動，美國將加大力度實(shí)現(xiàn)“經(jīng)濟(jì)有限脫鉤、技術(shù)加速脫鉤”的政策。綜合來看，中國半導(dǎo)體創(chuàng)新技術(shù)通過美國引進(jìn)的方式困難重重。加快推進(jìn)“中日韓”三國自貿(mào)區(qū)建設(shè)，通過穩(wěn)定的、漸進(jìn)性的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)政策推動半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)化能力提升。區(qū)域貿(mào)易協(xié)定通過多邊貿(mào)易體制談判機(jī)制，建立區(qū)域內(nèi)穩(wěn)定的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)價值鏈體系。

3 數(shù)據(jù)來源與計(jì)量模型

3.1 數(shù)據(jù)來源

本文使用的數(shù)據(jù)來源于世界銀行1995—2019年199個經(jīng)濟(jì)體半導(dǎo)體數(shù)據(jù)。為避免數(shù)據(jù)選擇性偏差，數(shù)據(jù)集除包含經(jīng)濟(jì)體信息和年份信息外，還包括貿(mào)易協(xié)定類別、是否加入?yún)^(qū)域貿(mào)易協(xié)定時間、凈移民、政府效率、國際稅收協(xié)定、半導(dǎo)體政策穩(wěn)定性、居民半導(dǎo)體專利申請量、半導(dǎo)體出口量以及半導(dǎo)體出口比較優(yōu)勢度等，便于有效地從多個角度探究相關(guān)問題。簡言之，所用的世界半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)具有一定的代表性和可信性。厘清區(qū)域貿(mào)易協(xié)定作用于跨國人才吸引、政府效率、國際稅收協(xié)定和產(chǎn)業(yè)政策穩(wěn)定性，最直觀的做法是建立干預(yù)效應(yīng)模型，以區(qū)域貿(mào)易協(xié)定這一政策事件作為自然實(shí)驗(yàn)，觀察事件前后組別的數(shù)據(jù)對比情況。截至2019年世界銀行數(shù)據(jù)，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定組凈移民年經(jīng)濟(jì)體均值為7752人、企業(yè)開辦天數(shù)19.39天、國際綜合稅負(fù)率13.19%、產(chǎn)業(yè)政策穩(wěn)定性COI系數(shù)0.29。分別相比非區(qū)域貿(mào)易協(xié)定組增加凈移民量、提升政府效率、降低稅負(fù)率以及促進(jìn)產(chǎn)業(yè)政策穩(wěn)定性，如表1所示。

區(qū)域貿(mào)易協(xié)定促進(jìn)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)升級的路徑如何，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定有無放大凈移民、政府效率、稅負(fù)率以及產(chǎn)業(yè)政策穩(wěn)定性對半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)升級的促進(jìn)作用。本文在解決內(nèi)生性的基礎(chǔ)上，采用逐步回歸、后向回歸，建立最優(yōu)模型進(jìn)行考察，涉及的相關(guān)變量指標(biāo)定義，見表2所示。

表 1 區(qū)域貿(mào)易協(xié)定干預(yù)效應(yīng)模型

表2 變量指標(biāo)定義

3.2 計(jì)量模型

為提高數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，對樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行如下處理：首先，縮小變量間數(shù)據(jù)范圍的相差程度，具體表現(xiàn)為對因變量所有者權(quán)益和營業(yè)收入進(jìn)行對數(shù)化處理，如式(1)所示：

Y*=ln(yi)

(1)

其中：Y*表示半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)升級；yi表示因變量類別。

其次，對自變量、中介變量以及變量的二次項(xiàng)數(shù)值進(jìn)行數(shù)據(jù)編碼化處理，如式(2)所示：

(2)

其中：μi表示編碼后均值；T表示變量值；x表示變量均值；s表示標(biāo)準(zhǔn)差。

最后，相關(guān)變量描述性統(tǒng)計(jì)整理，見表3所示：變量數(shù)據(jù)峰值普遍大于0，說明總體數(shù)據(jù)分布與正態(tài)分布相比較為陡峭，為尖頂峰。變量數(shù)據(jù)的偏度普遍介于-1.01～1.98，說明數(shù)據(jù)分布形態(tài)與正態(tài)分布的程度偏離不大。

表 3 變量描述性統(tǒng)計(jì)

為克服內(nèi)生性問題，使用逐步回歸和后向回歸相結(jié)合的方式，構(gòu)建最優(yōu)擬合模型。根據(jù)中國的現(xiàn)實(shí)情況，半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)升級的結(jié)果，還受到外商投資、城鎮(zhèn)化、互聯(lián)網(wǎng)建設(shè)、高校研發(fā)等因素的影響，結(jié)果存在選擇偏差。為此，采用逐步回歸方法擬定最優(yōu)模型，對式(2)中的主效應(yīng)模型進(jìn)行逐步回歸分析，確定最重要的變量。首先，基于“節(jié)儉模型”的原則，使用一元一次模型作為基礎(chǔ)回歸方程，公式如式(3)和式(4)所示：

ln(Y)=E(yi)+ε

(3)

E(yi)=β0+β1NI

(4)

其中：Y表示半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)升級的程度；yi表示因變量類別；NI表示凈移民。

逐步回歸建議在最終的建模中，包括凈移民、政府效率、稅負(fù)率以及產(chǎn)業(yè)政策穩(wěn)定性指標(biāo)，基本回歸方程為：

E(yi)=β0+β1NI+β2GE+β3TBR+β4COI

(5)

其中：yi表示因變量類別；NI表示凈移民；GE表示政府效率；TBR表示稅負(fù)率；COI表示產(chǎn)業(yè)政策穩(wěn)定性。

但是，式(5)的方程忽略了潛在變量表中的高階項(xiàng)，通常在變量篩選中，找到因變量的最優(yōu)模型策略采用后向回歸方法，即以二階模型開始進(jìn)行檢驗(yàn)，消除模型中不顯著的變量，因篇幅所限，不匯報(bào)具體的后向回歸過程，方程(6)給出了輸出結(jié)果：

E(yi)=β0+β1NI+β2NI2+β3GE+β4GE2+β5TBR+β6TBR2+β7COI+β8COI2

(6)

進(jìn)一步，檢驗(yàn)主效應(yīng)回歸方程(5)中各變量的Pearson相關(guān)系數(shù)。結(jié)果顯示，主要變量的相關(guān)系數(shù)在0.3及以下，證明變量之間不存在明顯的多重共線性問題，可以進(jìn)行回歸分析，結(jié)果見表4。

表4 變量的Pearson相關(guān)系數(shù)

4 實(shí)證結(jié)果分析

4.1 中介變量與因變量OLS檢驗(yàn)結(jié)果

區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對凈移民、政府效率、國際稅收協(xié)定以及半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)政策穩(wěn)定性具有顯著影響。本文以凈移民、政府效率、國家稅收協(xié)定和半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)穩(wěn)定性為中介變量，構(gòu)建OLS多元二次回歸模型，考察其對半導(dǎo)體創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)出、半導(dǎo)體創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)化的影響，公式(7)和(8)如下所示：

E(PFi)=β0+β1NI+β2NI2+β3GE+β4GE2+β5TBR+β6TBR2+β7COI+β8COI2

(7)

E(SEi)=β0+β1NI+β2NI2+β3GE+β4GE2+β5TBR+β6TBR2+β7COI+β8COI2

(8)

式中，PF表示專利量、SE表示半導(dǎo)體出口量、NI表示凈移民、GE表示政府效率、TBR表示稅負(fù)率、COI表示產(chǎn)業(yè)政策穩(wěn)定性。

從表5基本回歸結(jié)果分析：凈移民促進(jìn)半導(dǎo)體創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)出增長0.01、促進(jìn)半導(dǎo)體創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)化能力提升0.01，二次項(xiàng)回歸曲率為正，開口向上，具有正U型結(jié)構(gòu)。表明凈移民促進(jìn)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)升級，但需要有積累的過程；政府效率促進(jìn)半導(dǎo)體技術(shù)產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化能力，系數(shù)分別為-96.43和-112.76，表明開辦企業(yè)所需天數(shù)每減少一天，經(jīng)濟(jì)體增加96.43件專利量和擴(kuò)大112.76億元出口量。二次項(xiàng)回歸曲率為正，開口向上，具有正U型結(jié)構(gòu)；稅負(fù)率降低可以促進(jìn)半導(dǎo)體專利申請量增加和擴(kuò)大半導(dǎo)體出口金額，系數(shù)分別為-812.99和-412.46，表明國際稅收協(xié)定每降低稅負(fù)率1個百分點(diǎn)，將增加專利申請量812.99件和出口金額412.46億元，二次項(xiàng)系數(shù)為正，具有正U型結(jié)構(gòu)；產(chǎn)業(yè)政策穩(wěn)定性提升顯著促進(jìn)半導(dǎo)體創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)出和技術(shù)轉(zhuǎn)化能力，相關(guān)系數(shù)分別為3250.74和2810.12，曲率分別為750.34和4136.26，對半導(dǎo)體創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)化具有正U型關(guān)系，對于半導(dǎo)體技術(shù)產(chǎn)出能力則為直線型正向作用關(guān)系。

表5 中介變量對因變量回歸結(jié)果

4.2 替代因變量穩(wěn)健性檢驗(yàn)

使用半導(dǎo)體出口比較優(yōu)勢度作為半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化能力的替代因變量，利用中介變量凈移民、政府效率、稅負(fù)率和產(chǎn)業(yè)政策穩(wěn)定性構(gòu)建多元二次回歸模型，如公式(9)所示：

E(RCAi)=β0+β1NI+β2NI2+β3GE+β4GE2+β5TBR+β6TBR2+β7COI+β8COI2(9)

其中：RCA表示半導(dǎo)體出口比較優(yōu)勢度，NI表示凈移民、GE表示政府效率、TBR表示稅負(fù)率、COI表示產(chǎn)業(yè)政策穩(wěn)定性。

回歸結(jié)果見表6所示：凈移民、政府效率、稅負(fù)率和產(chǎn)業(yè)政策穩(wěn)定性對半導(dǎo)體產(chǎn)品出口比較優(yōu)勢度具有正向促進(jìn)作用，系數(shù)分別為0.01、-0.01、-0.01和0.21。其中，產(chǎn)業(yè)政策穩(wěn)定性對于半導(dǎo)體產(chǎn)品出口比較優(yōu)勢度初級作用最為明顯。稅負(fù)率促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級的效應(yīng)存在倒U型結(jié)構(gòu)，表明適度降低稅負(fù)率可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級，但是下降到一定程度后，對半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)升級起到抑制作用。

表6 中介變量對半導(dǎo)體比較優(yōu)勢度回歸結(jié)果

由變量殘差散點(diǎn)圖①發(fā)現(xiàn)，結(jié)果E(?)=0，各自變量殘差沒有表現(xiàn)出明顯的趨勢，意味著模型沒有被錯誤假定。預(yù)測的殘差圖隨機(jī)分布，符合誤差方差為常數(shù)的假定。模型生成的殘差直方圖，圖形符合正態(tài)分布，正態(tài)誤差的假定合理。按照時間順序繪制的殘差圖顯示，殘差值為正數(shù)的概率要明顯多于負(fù)數(shù)情況，且多重回歸模型擬合度F=41.64，調(diào)整后決定系數(shù)R2=0.5532，因此，獨(dú)立誤差的假定是合理的。綜上，OLS回歸是合適的。

5 研究結(jié)論與政策建議

5.1 研究結(jié)論

區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對區(qū)域內(nèi)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)生重要影響，無論是在半導(dǎo)體創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)出方面還是在技術(shù)轉(zhuǎn)化方面均有顯著作用。當(dāng)前區(qū)域貿(mào)易協(xié)定興起的情況下，通過跨國人才吸引、提高政府效率、簽訂國家稅收協(xié)定以及保持長期穩(wěn)定的產(chǎn)業(yè)政策，促進(jìn)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)升級對中國政府和企業(yè)具有重要意義。本文利用世界銀行1995-2019年199個經(jīng)濟(jì)體半導(dǎo)體數(shù)據(jù)，采用逐步回歸和后向回歸方法，構(gòu)建多元二次回歸模型分析區(qū)域貿(mào)易協(xié)定作用于半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)升級的路徑和影響，得到如下結(jié)論：

(1)從區(qū)域貿(mào)易協(xié)定產(chǎn)生動機(jī)看，中國半導(dǎo)體產(chǎn)品積極進(jìn)入國際市場、通過區(qū)域貿(mào)易協(xié)定嵌入高端生產(chǎn)鏈、打破半導(dǎo)體技術(shù)瓶頸，其目的符合區(qū)域貿(mào)易協(xié)定國家科技戰(zhàn)略驅(qū)動論的解釋。我國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)內(nèi)生發(fā)展能力仍然較弱，通過區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的人才互認(rèn)、資本市場互通、制度環(huán)境互鑒等方式，有利于創(chuàng)造良好的半導(dǎo)體營商環(huán)境、增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力。同時，中國是最大的半導(dǎo)體消費(fèi)市場，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定不同于外商投資政策以市場換技術(shù)的被動策略，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定是半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)走向國際銷售市場、技術(shù)市場、人才市場和政策市場的最佳選擇，可以縮小發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體技術(shù)差距，快速實(shí)現(xiàn)國產(chǎn)替代。我國應(yīng)綜合利用區(qū)域貿(mào)易協(xié)定機(jī)制中促進(jìn)凈移民、提高政府效率和行政透明度、降低產(chǎn)品稅負(fù)率等規(guī)制，提高國際市場競爭能力以及構(gòu)建長期穩(wěn)定的半導(dǎo)體投資預(yù)期。

(2)從區(qū)域貿(mào)易協(xié)定獲取的半導(dǎo)體創(chuàng)新收益看，無論是半導(dǎo)體創(chuàng)新產(chǎn)出或者是創(chuàng)新轉(zhuǎn)化方面，凈移民、政府效率、稅負(fù)率和產(chǎn)業(yè)政策穩(wěn)定性均顯著促進(jìn)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)升級。通過實(shí)證研究，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定促進(jìn)中介變量的提升，中介變量與半導(dǎo)體創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)出能力、轉(zhuǎn)化能力和半導(dǎo)體比較優(yōu)勢度具有顯著的正相關(guān)關(guān)系。但是，根據(jù)中介變量非直線型關(guān)系的考察，移民吸引、政府效率和政策穩(wěn)定性均需要一定的積累過程，曲率為正，呈正U型結(jié)構(gòu)。稅負(fù)率對半導(dǎo)體比較優(yōu)勢度正向促進(jìn)，但曲率為負(fù)，呈倒U型結(jié)構(gòu)，過低的稅負(fù)率反而會抑制半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)升級。

5.2 政策建議

使用世界銀行全球經(jīng)濟(jì)體數(shù)據(jù)，構(gòu)建區(qū)域貿(mào)易協(xié)定為自變量，凈移民、政府效率、稅負(fù)率、政策穩(wěn)定性為中介變量對半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)升級多元二次回歸分析框架，總結(jié)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中介因素在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)升級中的一般規(guī)律，綜合提出以下政策建議：其一，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體應(yīng)積極推動和加入?yún)^(qū)域貿(mào)易協(xié)定，以促進(jìn)其半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和效率的提升。區(qū)域貿(mào)易協(xié)定實(shí)施的多樣性和協(xié)作的多層次性決定了發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體加入世界貿(mào)易體系和嵌入全球生產(chǎn)鏈的便利化程度。從本文研究結(jié)論看，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定主要通過移民吸引、政府效率提升、簽訂國際稅收協(xié)定和穩(wěn)定長期的半導(dǎo)體政策預(yù)期，起到促進(jìn)半導(dǎo)體創(chuàng)新的作用。國家應(yīng)當(dāng)在頂層制度設(shè)計(jì)上，進(jìn)一步放開境外移民、加大政府簡政放權(quán)力度、制定寬嚴(yán)相濟(jì)的稅收政策以及強(qiáng)化政府制定產(chǎn)業(yè)政策的前瞻性和穩(wěn)定性。其二，提高半導(dǎo)體專利技術(shù)的商品化與產(chǎn)業(yè)化能力，促進(jìn)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)大與盈利能力提高。中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)與區(qū)域貿(mào)易協(xié)定之所以獲得研發(fā)產(chǎn)出正相關(guān)，很大程度上得益于實(shí)現(xiàn)研發(fā)成果商品化和產(chǎn)業(yè)化的能力提升。為此，中國應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步構(gòu)建與半導(dǎo)體研發(fā)能力相配套的營銷體系，運(yùn)營、管理體系，人才培養(yǎng)、儲備體系等，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新技術(shù)與企業(yè)發(fā)展相互促進(jìn)的良性循環(huán)局面。其三，中國政府與半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會應(yīng)加強(qiáng)同科研院校的創(chuàng)新關(guān)聯(lián)，借鑒美日韓三次半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)遷徙路徑和“官產(chǎn)研學(xué)”四位一體的創(chuàng)新體系，設(shè)立“國家集成電路產(chǎn)教融合創(chuàng)新平臺”和“半導(dǎo)體研發(fā)創(chuàng)新基金”等，進(jìn)一步提高半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)與政府、社會的合力。

總體上，本文建立了區(qū)域貿(mào)易協(xié)定、中介變量與半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)升級的分析模型，計(jì)量了中介變量各個因素作用于半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)升級的程度和趨勢關(guān)系。但是，研究也存在一定的局限性，未來可引入半導(dǎo)體企業(yè)主職業(yè)經(jīng)歷、政治關(guān)聯(lián)性、法治環(huán)境等指標(biāo)，進(jìn)一步拓展變量對半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)升級的綜合分析。