工程項目投標資格預審申請文件編制的基礎工作與注意事項

徐 俊

（中鐵上海工程局集團第三工程有限公司，安徽 合肥 230000）

隨著我國建筑市場的日益發展，資格預審在項目招投標過程中的重要地位日益凸顯。資格預審的主要目的是有效排除不合格的申請人，通過合格申請人資質情況、財務狀況、施工經驗和業績進行了解，從而確保業主能夠選到具有相應實施能力的承包商來實施該項目的建設。因此施工單位應充分重視資格預審申請工作，在激烈的競爭中提高通過概率。結合多年投標編制工作經驗，就資格預審申請文件編制的基礎工作、編制要點及應注意的問題談些體會。

1 工程項目資格預審文件編制前的基礎工作

1.1 研讀《資格預審文件》

《資格預審文件》是進行投標編制工作的重要參考依據，在進行編制前，應當仔細研讀資審文件，確定編制內容和加分項要求。如資格預審文件中要求的資質等級、企業業績、項目經理資質、質量要求、投標保證金、企業信譽等，通過研讀資審文件，不僅可以掌握招標項目的具體評審要求，而且結合評分要求可以判斷單位資格預審是否具有可競爭性，為進行工程項目資格預審時提供參考依據［1］。

1.2 提出疑問、解決問題

在通讀和理解《資格預審文件》后，首先應提出問題報負責人協商解決。仍有疑問的，如資審文件本身存在漏洞的條款，如申請人須知、資格審查辦法、投標文件格式相互要求不一致，對其要求的理解有歧義的，一旦不反復推敲和研究，就會成為陷阱，這些解決不了的疑問應按《資格預審文件》的要求提出疑問發招標代理，若遇到電子投標的、就在規定的時間將疑問提交到交易中心庫，充分利用答疑的機會解決。對于需要銀行、公證處等提供的證明材料有疑問的可先電話咨詢招標代理，先走辦理審批程序，避免答疑出來后再進行辦理造成時間緊張。

1.3 做好《資格預審文件》要求的各項資料的收集和整理

認真研讀和推敲資格審查評標辦法，確定采用的是合格制還是有限數量制。根據《資格預審文件》的要求梳理確定好企業資質、業績、財務狀況、項目經理資質、人員配備、獎項等其他資料。需要一定時限或異地才能辦理的資料，如銀行保函、銀行信貸證明、需核驗的原件等，做到提前準備、提前協調、時刻關注辦理進展、保持良好溝通、及時詢問辦理進度，保證提供的資料在時間上無延誤。

1.4 編制資格預審申請文件，確保提供的企業各類證書業績的有效性、完整性

嚴格按照資審文件格式、資格審查辦法編寫資格預審申請文件，合理分配時間，保持好進度，精心組織。在文件編制過程中除了附強制性要求資料，對招標代理答疑中未明確的條款，在文件編制過程中可適當多附些資料來予以補充說明，做到對資審文件的實質性要求和條件逐一響應；同時可多附些企業獲獎、榮譽證書、信用評價結果、信用中國查詢截圖等來體現企業綜合實力和信用履約情況。編制電子標書時，務必要熟悉掌握編制電子標書的過程和注意事項，能夠提前完成電子標書的制作和試上傳［2］。

1.5 時刻關注招標項目網站、查看補遺文件

編制人員應時刻關注招標項目的招標網站，及時查看、下載補遺文件，以免造成資料缺項導致廢標的發生。因此，申請人在編制資格預審申請文件時，應結合最新發布的補遺文件更新、補充、完善申請文件，以證明其各項資格條件仍能繼續滿足資格預審文件的評審要求，具備承擔本招標項目的實施能力和信譽等。

2 資格預審申請文件的編制要點及注意事項

2.1 編制要點

1）企業主體資格及基本情況。企業的基本情況包括申請人名稱、注冊地址及資本、成立時間、營業執照、資質等級、企業法人代表人及技術負責人、經營范圍等。這是業主對申請人是否具備實施項目建設主體資格的大體認識，這些內容應按照公司的實際情況認真填寫投標人基本情況表。需要注意的是：營業執照、資質等級證書及安全生產許可證的單位名稱與申請人名稱一致，證書在有效期內，如有要求應按要求加蓋企業公章。總之，在提供這些資格要求材料上一定要做到熟練掌握資審文件的內容。

2）企業類似工程業績情況。在編制類似項目業績表時需要詳細填寫項目合同金額、開竣工日期、體現主要指標的工程概況等。在編制過程中編制人員需要逐字逐句的理解和琢磨，保證所附各項關鍵頁能滿足評審要求。如資審文件要求提供的企業業績關于時間問題未明確是以合同簽訂時間為準還是以實際的驗收時間為準時，我們在附業績的時候應站在評審專家角度，將關鍵頁上的概況、時間等指標清晰框出來，以利于專家評審。業績中名稱必須與營業執照名稱一致，若有變更，需附由市場監督管理局開具的證明［3］。

3）財務狀況。申請人一般要求提供近年財務狀況表，表后附資產負債表、現金流量表、利潤表、財務情況說明書以及附注等，用于業主判斷申請人合同簽訂后的履約和抗風險能力。不同區域的資審文件中評審內容會有所不同，有的區域要求提供由資信評估機構出具的信用等級證書或銀行資信證明等。需要注意的是：在開具信貸證明時一定要核查其格式是否符合資審文件的格式要求、其有效期是否能滿足整個工期的需要等。財報有時會對資產負責率等指標有所要求，要求不低于85%或不低于75%等，因此我們在提供這些報表時須完全響應這些強制性數據要求。

4）施工班子人員配備情況。擬派的項目經理和總工所要求的業績、簡歷的填寫須完全響應《資格預審文件》要求，所附業績中須體現其姓名。擬派項目經理的建造師證書須滿足最低資質要求，附上安全B證，證書應附全本，以防遺漏變更或增項頁。其他主要管理人員及技術人員簡歷的填寫，如專業、人數、職稱、施工經驗必須滿足資審文件最低要求，檢查所附證書的有效性（如身份證、安全C證等是否在有效期內）。其他五大員人數必須根據有關規定即項目大小進行合理配置并且不得低于最低要求。

5）施工機械設備配備情況。施工機械設備表的填寫必須足夠滿足本標段資格審查的最低要求，如施工機械設備的名稱、型號、規格能力、額定功率、制造商、生產時間、數量、購置年份等，機械設備的配置必須符合資審文件的強制性要求，配置合理且齊全，按照評審表的要求填寫各項要求指標。有時《資格預審文件》要求的部分重要設備還要求提供發票，所以每一個小地方都不容忽視［4］。

6）投標保證金。投標保證金是資格預審申請文件中必不可少的重要資料。應嚴格按照《資格預審文件》中規定的繳納方式和具體要求執行，若采用投標保函形式的，需要花十多天的時間才能完全辦好，因此需要我們提前給財務科室報送項目相關資料，杜絕后期因為時間不夠而導致保函辦理的延誤。

7）企業信譽信用情況。企業有無合同爭議糾紛引起的訴訟、仲裁及不良行為記錄等。若存在上述問題，需附上相關材料。若不存在上述問題，應出具相關承諾書。不同的區域對于信用這一塊有著差異性，如安徽合肥市場在信用評分方面，要求提供最新的合肥市施工總承包企業信用綜合評價結果市政或房建專業分級情況等等。

8）其他資料。一是資格預審文件的申請人須知、評審辦法等有要求，但申請文件格式中沒有表述的內容，如銀行AAA信用等級證書、企業獲獎證書、聯合體、環境、質量和職業健康管理體系認證證書等；二是資審文件中未要求提供，但申請人認為對自己通過資格預審比較重要的資料，這些都可以附加進去來體現企業的綜合實力。

2.2 注意事項

1）精心編制，突出重點。嚴格執行文件的評審內容順序詳細填寫，以免忽視任何一個細節。對于《資格預審文件》要求的每一項內容做出實質性響應，對評審的重點內容重點突出，用醒目的記號筆標注清楚。

2）要有目錄及頁碼。組建資料時應按照《資格預審文件》的評審要求編制詳細的總目錄、標明連續頁碼，層次分明。使得評標專家對申請文件需要評審的內容一目了然，以利評審。

3）裝訂精致，嚴實密封。申請文件編制完畢，理清順序，復核無誤后進行打印裝訂，檢查日期是否正確，蓋章簽字是否齊全，包封方式是否正確，正副本是否清晰標注等。規模較大且重要的項目可將企業駐地照片及標志附在封面上，裝訂盡量美觀精致。密封嚴格執行資審文件強制性要求。當申請文件比較厚、多或需要趕往外地投標時，更應嚴實密封，避免路途顛簸造成破損。

4）提前規劃，規定時間內遞交。資格預審申請文件應在規定時間內送達開標地。授權委托人應持身份證和授權委托書提前做好準備，提前到場。開標地點在外地的應在開標前一天到達開標地，采用電子招標的可視情況而定。另外，資格審查文件中涉及的獲獎證書、業績原件等，須在遞交資格預審申請文件的同時一并遞交。

3 結語

現如今，資格預審作為投標工作中的第一步，在招投標活動中的地位和作用不斷提升，施工單位應充分認識到其重要性。在編制資格預審申請文件時應精心安排，精心編制，結合每次投標經驗和教訓，不斷進行完善，充分響應《資格預審文件》的各項評審要求，為項目成功中標打通第一關。