國外一些國家國有企業改革淺析

文=陳 功

從俄羅斯的葉利欽和普京改革的效果對比看，全面的私有化并沒有形成企業的有效所有者和產權結構的合理化，因而沒有形成有效的投資激勵機制；而普京通過重新國有化增強政府的調節作用后，俄羅斯經濟逐漸走出危機，步入復蘇增長期。由此可見，大規模私有化并不必然促進經濟改善，政府仍需保持對經濟的戰略指導作用。

東歐各國的私有化改革表明，在金融市場不夠發達的情況下實行大眾私有化，容易造成股份集中或壟斷在極少數人手中的現象；大眾私有化在考慮“起點平等”的同時，還須及時走向公平競爭；在本國居民購買力不足的情況下強行推行私有化，易導致外資控股本國關鍵經濟領域；由小私有化到大私有化的先易后難的策略有益于私有化進程的順利推進；有力的社會保障是推進國企改革的堅實社會基礎。

前蘇聯及東歐主要國家的大規模私有化

（一）蘇聯時期“斯大林模式”的改革及俄國的“休克療法”

斯大林時期蘇聯逐漸走向以高度集中的政治經濟體制為特點的“斯大林模式”，輕重工業比例嚴重失調，消費品市場凋敝，產品在國際市場缺乏競爭力。

針對這些問題，自赫魯曉夫開始，歷任蘇聯領導人都對“斯大林模式”進行了改革。但是，不論是赫魯曉夫的工業和建筑業重組、勃列日涅夫的經濟體制調整、安德羅波夫推廣的家庭承包制，還是戈爾巴喬夫的“加速戰略”，都是在現有經濟體制框架內為國有企業松綁的各種經濟結構調整，并沒有觸動經濟結構的根本。這種修補式的改革措施不僅沒能挽救蘇聯經濟發展的頹勢，反而使蘇聯經濟從停滯、下滑以至于到了崩潰的邊緣。

1991年12月25日蘇聯解體，俄羅斯的國有企業改革在蘇聯國有企業改革的基礎上繼續進行。葉利欽時期開始實行激進的“休克療法”，對國有企業實行大規模快速私有化。這一改革使俄羅斯在短時間內確立了市場經濟制度，建立了金融市場、證券市場等配套機制。但是，全面的私有化改革也使得一些具有戰略性質的大企業落入少數財閥手中，形成了寡頭企業，嚴重損害了國家和人民的利益。

普京就任后，將部分戰略性企業收歸國有，有效地整合了戰略資源部門，提高了這些國有企業的競爭力，增強了政府的調節作用，經濟也開始止跌回升。

（二）東歐主要國家的“大私有化”與“小私有化”

第二次世界大戰之后，波蘭、匈牙利、捷克仿照蘇聯模式，實行中央集權的計劃經濟體制和以重工業為主的經濟結構，國有企業成為這些國家的國民經濟支柱。集權性的經濟管理體制雖然有利于戰后經濟的快速恢復，但也產生了很多問題。波蘭、匈牙利、捷克從1990年起開始對國有企業實行私有化改革。三個國家的私有化均分為兩部分：一是對小企業的“小私有化”，即通過資產評估后將其公開拍賣給國內外投資者；二是對大企業的“大私有化”，政府普遍將這類企業變為股份公司，把公司股票部分有償、大部分無償地分配給國內人民。

私有化使波蘭、匈牙利、捷克實現了所有制的根本轉變，國有經濟在國民經濟中的占比顯著下降，改革期間各國的宏觀經濟形勢有所改善，財政收入有所增長。但是私有化也同時導致了普遍的外資控股，尤其是在金融等戰略性領域。另外，改革中的經濟增長形式并沒有一直延續下去，捷克經濟甚至再度陷入衰退。

西歐主要國家及美國的國有企業改革

（一）西歐主要國家的國有企業私有化

1979年，英國開始私有化運動，法國、意大利和德國的私有化運動自20世紀90年代開始。

英法意德的私有化改革均是按照先易后難，先競爭性部門和盈利企業、后壟斷性部門和虧損企業的順序進行。四國的私有化均起到了改善財政狀況、提高勞動生產率的作用，但同時伴隨著高失業率。

四國之中，英國的私有化范圍最大，國有經濟占比已降至2%以下。英國政府采取獎勵本企業員工購買股票的政策來緩解員工對私有化的反對。法、意、德的國有經濟比重在改革之后保持在10%左右，在能源、公共事業等領域保留了國有控股地位。

（二）美國的國有企業私有化及放松管制

美國國有企業的改革是私有化和放松管制的結合。

美國在二戰結束后快速出售了大部分軍工企業。里根政府時期將一些聯邦政府公司售給了私人經營，之后美國的國有企業私有化案例較少。截至目前，美國的國有企業還有17家聯邦政府公司及5家政府資助公司。

20世紀70年代，美國開始了放松管制改革。美國政府取消了對國有通訊業及公共汽車業的管制，取消了對絕大部分有線電視和無線電廣播以及電子計算機的電訊服務方面的限制，并在電力、天然氣、鐵路、航空、公路、電信、金融等領域放開價格、放松市場準入及退出。放松管制導致價格水平的大幅度下降，有利于提高企業的競爭力。

西方主要國家的國有企業改革說明，即使是在市場經濟十分發達的國家，國有企業也是政府進行宏觀調控、彌補市場失靈的有效媒介；員工持股是減少企業內部私有化阻力的有效措施；由競爭性領域到壟斷性行業的先易后難方式有利于私有化的順利推進；國有企業的私有化與企業重組相結合是促進私有化順利實施、提高私有化效果的有效措施；在市場發育成熟、私人資本實力雄厚的情況下，公共產品的供給可采取國有企業與私營部門合作的非所有權轉讓方式。