借助國企改革專項工程推動企業創新轉型
——以中化國際推動“雙百行動”為例

文=劉福興 李 雪

中化國際開展“雙百行動”，重點在激勵機制建設方面深化改革并取得顯著成效，不僅增強了企業內部的創新動能，提升了企業自身的發展活力和競爭力，而且在集團內部發揮了尖兵示范作用，集聚起相互效仿、積極活躍的改革創新氛圍，促進集團增長動能向創新驅動轉換，實現了貫徹國家改革政策、推動集團戰略落地、促進企業轉型發展三方面利益有機統一，產生了最大化的改革價值，具有典型的借鑒意義。

中化國際是中國中化集團有限公司（以下簡稱“中化集團”）化工業務領域的重要控股上市公司，成立于1998年，主營業務涵蓋化工新材料及中間體、農用化學品、聚合物添加劑等多個領域，正在積極培育增長新動能，致力于打造世界級創新型精細化工企業。

按照國務院國有企業改革領導小組關于“雙百行動”的統一部署，中化集團選取中化國際開展“雙百行動”，重點在激勵機制建設方面深化改革并取得顯著成效，不僅增強了企業內部的創新動能，提升了企業自身的發展活力和競爭力，而且在集團內部發揮了尖兵示范作用，集聚起相互效仿、積極活躍的改革創新氛圍，促進集團增長動能向創新驅動轉換，實現了貫徹國家改革政策、推動集團戰略落地、促進企業轉型發展三方面利益有機統一，產生了最大化的改革價值，具有典型的借鑒意義。

本文通過分析總結中化國際（控股）股份有限公司（以下簡稱“中化國際”）借助“雙百行動”專項工程推動創新轉型的經驗和做法，為其他國有企業推進國企改革專項工程和深化國企改革工作提供借鑒。

改革背景

2018年8月，國務院國有企業改革領導小組啟動開展國企改革“雙百行動”，旨在選取百余戶中央企業子企業和百余戶地方國有骨干企業，在2018-2020年期間，全面落實“1+N”政策文件要求，深入推進綜合性改革，在改革重點領域和關鍵環節率先取得突破，打造一批治理結構科學完善、經營機制靈活高效、黨的領導堅強有力、創新能力和市場競爭力顯著提升的國企改革尖兵，充分發揮示范突破帶動作用，實現改革由點到面鋪開。

2018年4月，中化集團提出全面轉型為一家科技驅動的創新型企業和世界一流的綜合性化工集團的戰略目標。中化集團現有的發展模式不足以支撐中化集團成為一家“百年老店”，不能真正培育成為全球競爭力的世界一流企業，必須切換發展動能、轉變發展模式，將科技創新作為企業轉型升級和未來發展的第一驅動力。為此，中化集團啟動新一輪全面深化改革，提出要充分運用各種方式激發一線的科技創新活力，鼓勵和支持多種形式的創新活動，全面激發內生動力和創新熱情，推動企業增長動能向創新驅動轉換，加快主營業務轉型升級?！半p百行動”啟動時，恰逢中化集團新一輪深化改革初始階段，擬在重點發展的化工領域選取1家企業納入“雙百企業”，作為改革先鋒探索實施科技創新激勵機制建設，為集團全面“激發一線活力”積累經驗，發揮示范引領作用。

中化國際是中化集團化工板塊主體上市公司平臺，原是一家外貿代理型企業，努力轉型升級為一家創新型精細化工企業。該企業處于中化集團核心打造的化工板塊，正在開拓新業務領域，且作為上市公司平臺具有強烈的創新需求和主動性，中化集團選取該企業納入“雙百企業”，擬借助“雙百行動”，綜合利用各種政策工具，探索實施多元化的科技激勵措施，充分激發內部創新動能、自我造血能力，促進企業在新業務領域產生更多科技成果，培育持續成長的創新主體，加快推動企業轉型為科技驅動的創新型精細化工公司，這既符合企業自身發展的訴求，也滿足集團創新轉型為一流化工集團的戰略目標要求。

改革舉措

中化國際的改革重點是多措并舉探索實施激勵約束機制，搭建涵蓋“現金+股權”、“短期+中長期”、“從孵化到產業化全周期”的多維度激勵體系，充分激發企業活力，促進新技術產出、新產業突破。主要改革舉措如下：

第一，對核心骨干員工實施中長期激勵，強化個人與公司利益的綁定機制。

一是面向公司高管和關鍵崗位員工，實施股票增持計劃。為有效引導高管和核心關鍵崗位員工更加關注公司的經營業績及市值表現，中化國際實施了股票增持計劃。2018年，共72人自愿通過二級市場集中競價方式增持中化國際342萬股股票。

二是面向核心骨干員工，實施限制性股票激勵計劃。2019年，中化國際首次推出了限制性股票激勵計劃，激勵對象包括8名高管、249名關鍵崗位及其他核心骨干員工，約占公司總人數的1%；共授予5324萬股限制性股票，約占公司總股本的2%，并選取凈資產現金回報率（EOE）、利潤總額增長率、經濟附加值（EVA）作為業績考核指標。

三是面向關鍵崗位員工，實施超額利潤分享獎勵。當達到高預算、高收益和高質量的門檻條件并實現超額業績目標后，中化國際按照“公司拿大頭、團隊拿小頭”的總體原則，提取超額利潤的5%～15%對關鍵崗位員工進行獎勵。2017—2018年，共核定127人次獲授3897萬元超額利潤獎金，按照規則遞延支付。

第二，區別不同類型的科研創新項目，實施相應的激勵措施，促進項目攻關和成果轉化。

一是建立科技創新全過程獎勵機制。中化國際建立了貫穿創意篩選、立項、小試、中試、工程化、產業化的全過程科技創新獎勵機制，做出創新貢獻的員工可以在不同階段獲得不同額度的獎勵金。通過小試、中試閘門的項目，項目團隊可獲得最高50萬元獎勵；成功實施產業化的項目，完成人員可連續5年獲得產業化成果的收益分成。2017年至2019年，中化國際共核定包含閘門激勵、專利創新、成果轉化、科技服務、資源獲取等科技激勵共計2925萬元，有效提升了科技工作人員的科研熱情。

二是針對“三類”創新項目實施風險抵押金。中化國際鼓勵對投資大、挑戰性高、存在一定風險的項目科研人員通過獎金遞延或現金出資等形式繳納風險抵押金：當項目失敗時，以風險抵押金為限承擔風險；當項目成功時，可獲得最高不超過風險抵押金3倍的獎勵，激勵項目團隊全力攻克難關。

三是針對高技術壁壘的技術創新項目實施技術入股。中化國際打破傳統技術買斷和授權的合作思路，吸引外部團隊以技術入股參與項目，既減少了初期資本支出，又促進了技術團隊與項目目標長期統一。目前，中化國際已通過技術入股形式引入多項國內外先進技術，包括專利14項、專有技術46項，快速切入膜材料、高性能芳綸纖維、鋰電池正極材料等市場，為未來發展提供新的業績增長點。

四是面向國有科技型企業實施項目分紅和崗位分紅。中化國際組織對中化農藥化工研發有限公司某項目進行項目分紅，對江蘇揚州化工集團有限公司進行崗位分紅，激勵額度合計2862萬元，在科技項目形成收益的3-5年內，項目團隊可以每年獲得約定比例的項目凈收益。

第三，設立創新基金和孵化平臺，充分調動員工創新創業熱情。

一是設立創新激勵基金。2018年至2020年，中化國際安排2億元工資總額用于獎勵科技創新、商業模式創新、產品及組合創新、成果產業化等項目，牽引創新目標達成。2018年，中化國際已兌現10個科技創新和成果產業化項目，獎金合計1792萬元；2019年，中化國際已核定11個科技創新和成果產業化項目，獎金合計1664萬元，有力激發了項目團隊攻堅克難的決心和動力。

二是設置新業務孵化與培育平臺。中化國際搭建了創新工坊和瞻元股權投資基金，在新材料、新能源、生物產業等戰略領域，推動從“創意”到“初步商業化”階段的項目孵化，鼓勵內部技術人員持股，調動了員工創業活力。中化國際新材料涂層等項目已成功進入“孵化器”。

改革效果

第一，顯著增強企業創新動能，有效促進成果豐碩產出。中化國際通過多措并舉實施激勵，員工干事創業的熱情明顯提高，企業創新動能顯著增強，在2018年8月—2020年6月累計申請發明專利185件，已獲得授權48件，實現新產品銷售收入74.2億元,占同期收入的6.48%。2019年，中化國際實現歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤3.25億元，相比2018年增長365%，業績大幅提升。

第二，改革示范效應初步顯現，帶動集團整體改革結碩果。中化國際實施科技創新激勵機制，成功達到了預期目標，多家企業認識到正向激勵對激發員工干勁的促進作用，主動向中化國際取經，學習借鑒操作經驗，結合自身情況主動探索激勵舉措，形成了積極探索實施正向激勵的濃郁改革氛圍和強烈訴求，促進集團增長動能向創新驅動轉換。中化集團總部因時而動，為更好地指導各企業因企施策運用好各項激勵政策，在借鑒中化國際多種激勵改革經驗基礎上，協同第三方中介機構，編制發布了《中化集團中長期激勵工作指引》。

第三，改革做法獲得外界認可，作為國企改革尖兵示范推廣。中化國際的特色舉措和經驗做法得到國務院國資委充分認可。成功入選國務院國資委《改革樣本—國企改革“雙百行動”案例集》叢書，入選了國務院國資委《國企改革簡報——“雙百行動”?？?020年第1期，作為國企改革尖兵在國有企業范圍內宣傳推廣成功經驗。2020年中化國際還獲評“年度杰出責任企業”獎、“2020年金蜜蜂企業”。

經驗啟示

第一，推進國企改革要謀求各方利益的一致性，促進改革成果發揮最大價值。中化集團選取中化國際實施“雙百行動”，以貫徹落實國企改革政策部署要求為前提，充分考慮集團戰略發展的需求、企業自身發展的訴求，將貫徹國家改革政策、推動集團戰略落地、促進企業發展三方面利益統一結合，選擇了國家、集團、企 業發展需求的一致性內容進行改革，重點強化激勵約束機制建設，這既符合企業特點和轉型發展方向，又是中化集團戰略轉型中亟需突破的改革領域，同時也是國家國企改革政策的重點內容，取得的改革成效實現了價值最大化。

第二，推進國企改革要明確目標具有針對性，聚焦重點集中精力尋求突破。國企改革“雙百行動”工作方案明確“雙百企業”的改革內容包括六個方面，包括在推進股權多元化和混合所有制改革、健全法人治理結構、完善市場化經營機制、健全激勵約束機制、解決歷史遺留問題等方面率先突破，以及全面加強黨的領導和黨的建設。中化國際的改革方向，著眼于國家、集團、企業三方面改革需求的一致性內容，制定的改革舉措并未追求面面俱到，而是重點突出，聚焦在多措并舉探索實施激勵約束機制，搭建多維度激勵體系，促進企業科技創新和產業化發展。

第三，推進國企改革要發揮企業主動性，確保能夠取得實質性成效。國企改革的主體是企業，企業必須要有改革的積極性和主動性，只有這樣才能取得實效。如果企業不想改，好方案也難以實施出好效果，如果企業想改，就會積極主動推進改革。要發揮企業改革主動性，必須與企業當前發展利益切實保持一致，這樣才能讓企業迸發出積極推進改革的內在動力。中化集團選取中化國際申請“雙百行動”，充分考慮了企業的發展需求，并深入征求企業意愿后，才予以申請并推進實施。正是因為改革舉措符合中化國際的發展戰略，企業推動改革的自主性很強，才使得中化國際積極努力推進實施并取得顯著成效。