我國煤礦安全規制的供需均衡分析

【摘 要】 文章通過構建煤礦安全規制制度均衡模型，對我國煤礦安全規制的過程和效果進行理論分析。結論是規制制度供需曲線在動態變化中趨于均衡，且存在效果波動。運用百萬噸煤死亡率和煤礦安全事故死亡人數對煤礦安全規制供需均衡的理論模型進行驗證，結果一致。而偏離最佳均衡曲線的原因是政府認識的有限理性和供給時滯的存在，據此就完善我國煤礦安全規制提出思考。

【關鍵詞】 煤礦安全規制;供需均衡;規制均衡

【中圖分類號】 TD79;F407 【文獻標識碼】 A 【文章編號】 2096-4102（2021）04-0001-04

1煤礦安全規制需求曲線和供給曲線

1.1煤礦安全規制需求曲線

制度需求的主體一般包括社會公眾、社會組織和政府本身。具體到煤礦安全規制，社會公眾主要是指煤礦從業者對制度的需求。

D是對n項煤礦安全規制制度的需求量，即全部的市場主體對煤礦安全規制的總需求量。

L表示煤礦從業者（包括煤礦工人和煤礦管理人員）對規制制度的需求。一般的，市場失靈程度越高，對規制制度需求就會越大，即dD/dL﹥0。

F是指煤礦企業對規制制度的需求量。一般來說，如果煤礦企業認為其從政府提供的規制制度中獲得的收益大于付出的成本，公眾的監督比較嚴格時，其對規制制度需求越大，即dD/dF﹥0。

N是指規制需求主體從煤礦安全規制需求中獲得的收益，一般來說，當獲得的收益越大時，相應的規制需求也越大，即dD/dN﹥0。

C是制度需求的成本。煤礦經營者和從業者，政府本身都要付出一定的成本。煤礦從業不僅需要承擔繳納稅負的現行成本，還可能承擔由于厭煩遵循一些安全規章制度產生的隱形成本。總之，付出的成本越多，其對規制制度的需求越少，因此規制需求與成本是負相關的關系，即dD/dC﹤0。

假設其他條件保持不變，只研究成本C對規制制度需求的影響，制度需求函數可以表示為D=f（C），橫軸表示制度的需求量，用Q表示，縱軸表示規制成本，用C來表示，那么制度需求曲線是一條向右下方傾斜的曲線（如圖1）。

1.2煤礦安全規制供給曲線

制度的供給主體主要是政府或者說政府在一定意義上壟斷了制度供給權力。

影響政府規制供給的主要因素有：政府規制供給的意愿及其能力、規制供給的成本等。

A是指政府供給規制制度的能力，包括政府制定和實施規制制度兩個方面的能力。制度供給量與政府制度供給能力成正相關，即dS/dA﹥0。

C是指政府規制供給的成本，政府供給制度不像商品市場上提供商品一樣，其成本是顯而易見的。政府供給制度要經過調研、談判、制定和實施等復雜的行政過程，要付出大量的人財物。制度供給量通常情況下與供給成本成正相關，即dS/dC﹥0。

R是指政府制度供給的收益。一般情況下，從制度供給中得到的收益越大，制度供給相應的就越大，即dS/dR﹥0

通過以上分析，W、A、C、R等會影響制度供給，而W、A、R對煤礦安全規制制度的影響會反映到制度供給的成本C中。假定其他因素不變，研究規制成本C和規制制度供給的關系，制度供給函數可以表示為S=f（C），橫軸是政府制度供給量，用Q表示，縱軸是制度供給成本，用C表示。那么隨著制度供給數量的增加，規制成本也在相應增大，即制度供給曲線是一條向右上方傾斜的曲線（如圖2）。

2我國煤礦安全規制：制度供給和制度需求均衡的模型分析

2.1煤礦安全規制的靜態均衡

靜態均衡是指規制供給和規制需求在一定條件下相等的狀態，即規制需求主體對規制的需求恰好與政府能夠供給規制制度的意愿和能力相一致。政府成本約束、煤礦工人對一項規制制度的接受程度、中央政府和地方政府之間的多元博弈都會使得實際的均衡點偏離最佳均衡點，如圖3。

P0點是規制供需曲線的交點，此時的均衡的規制制度數量是Q0，均衡的規制成本是C0。在均衡點P0上方區域內（用A表示），表示政府的規制供給大于規制需求，說明出現了規制供給的過剩，也就是出現政府規制越位，政府對煤礦安全監察存在過度干預。而在均衡點P0下方區域（用B表示），表示規制制度供給小于制度需求，這意味著制度供給不足，出現了政府規制缺位，即存在潛在的制度需求沒有得到保障。

2.2我國煤礦安全規制的動態均衡

動態均衡是指煤礦安全規制供需曲線的動態變化造成規制均衡點不斷動態變化的過程，規制均衡點的軌跡形成的則是均衡曲線。本文從煤礦安全規制供需均衡是否可以達到理想均衡曲線分為兩個部分分析。

1.隨著規制需求的變化，政府規制供給可以做出相應調整，規制供需呈現動態均衡，如圖4。

由圖4可知，供給曲線S1和需求曲線D1交于P1點。均衡數量用Q1表示，均衡成本用C1表示。由于規制需求曲線向右移動至D2，如果不增加規制供給，會出現規制不足現象，包括規制缺位和規制錯位，有部分可以通過安全規制實現的社會福利沒有實現，造成社會福利損失。當規制供給曲線右移動至S2時，與曲線D2相交于P2點。此時，均衡數量用Q2表示，均衡成本用C2表示，規制供需重新達到均衡，即煤礦規制機構采取的規制措施恰好滿足規制需求，規制效果達到最佳狀態。曲線P1P2是煤礦規制動態均衡的變化曲線，這條曲線上所有的點都滿足規制供需均衡，表明規制有效。這條曲線是一條向右上方傾斜的曲線，即隨著規制供給和需求量的增加，規制供需的成本也是逐漸增加的。

2.實際均衡曲線偏離理想的均衡曲線，造成規制不能達到最佳效果，如圖5。

如圖5中的上圖，縱軸T表示在一定時期，社會福利損失的量，即可能發生煤礦安全事故造成的福利損失，包括人員傷亡及其家庭損失、生產整頓或停產的損失、社會負面影響等。這一社會福利的損失會要求一定數量的均衡規制，也就是說，如果這時規制供需可能達到均衡，就會預防煤礦安全事故的發生，規制行為會產生規制效果R，因此縱軸可以用規制供需均衡量會產生的效益R表示。下圖是煤礦安全規制的供給和需求動態變化的過程，均衡點從P1依次右移到P2和P3，直線P1P3即是規制供需均衡曲線，其對應上圖中的理想的規制均衡曲線OP，如果社會福利損失為R2，對應的理想均衡點為P2，要求的規制均衡量為Q2，如果社會福利損失下降為R1或上升為R3，那么對應理想均衡曲線的均衡規制量為Q1和Q3，即規制供給的適時調整和理想均衡曲線一致，規制產生最佳效果。

但是煤礦安全規制實際的均衡點往往會偏離理想的均衡曲線，本應通過煤礦規制實現的福利沒有實現。如上圖所示，當社會福利損失為R2時，與理想的均衡曲線交于點P2，對應的均衡規制量為Q2，但是實際的規制均衡曲線偏離了理想均衡曲線，向上移動為OP1，那么實際的均衡點為K1點，對應的規制量為Q1，且Q1 ﹤Q2，政府規制供給不足，意味著規制沒有產生最佳的效果。

上述從制度供需理論出發，運用制度均衡模型分析了煤礦安全規制過程。結論是：規制行為會產生規制效果，且制度供需的動態均衡過程會產生規制波動，表現為規制均衡曲線的波浪形態。

2.3煤礦安全規制效果的數據驗證

運用1979-2018年我國煤炭產量和百萬噸煤死亡率數據對以上分析進行驗證。一般的，較少的每百萬噸煤死亡率表示煤礦安全規制供需趨近或達到均衡狀態，即煤礦安全規制效果較大，反之無效或效果較小，如圖6。

從圖6可以看出，從1979年到2018年，我國煤炭產量從6.35億噸增長到36.8億噸，每百萬噸煤死亡率從8.55%下降到0.093%?？梢哉f從長期看，我國煤礦安全規制產生了較大的規制效果。這也印證了煤礦安全規制制度的供需均衡曲線長期是收斂于最佳均衡曲線的理論觀點，即規制制度的供給和需求是不斷趨于均衡的過程。

運用1949—2018年我國煤礦安全事故死亡人數數據對煤礦安全規制制度供需均衡的理論分析進行驗證，如圖7。

圖7是新中國成立后煤礦安全事故死亡人數的變化趨勢?？梢钥闯鼋?0年來，煤礦安全事故死亡人數的變化趨勢呈現波浪形。圖中上方的較高的安全事故死亡人數曲線（1982—2003）表示規制供需偏離了最佳均衡曲線，即規制效果較小。但絕對死亡人數的高位并不意味著這一段時間內安全規制絕對的無效，還需要將該時間段內煤炭產量因素納入。死亡人數上下波動的特征仍然說明在該時間段內，煤礦安全規制制度供需的運動曲線與最佳均衡曲線的偏離形成的軌跡呈波動形態。

3煤礦安全規制的均衡曲線偏離原因解釋

一是政府認識的有限理性會造成規制供需均衡點偏離最佳均衡軌跡。我國煤礦安全規制存在著中央政府—地方政府—煤礦企業—煤礦工人這樣一個多層次的委托代理關系，使得信息不對稱（煤礦企業相對于煤礦工人占有信息優勢，地方政府相對于中央政府占有信息優勢），而且在信息傳遞過程，失真程度隨著層級的增加而增加，導致政府依據不充分和失真的信息進行規制供給，造成規制缺位或越位，產生規制無效。

二是政府有效規制供給的時滯使規制供需均衡點偏離最佳均衡軌跡而產生規制無效。即使政府可能獲得充分真實的信息，規制供給時滯的存在也會使得實際的均衡點偏離理想的均衡點。諾斯在《制度創新的理論：描述、類推與說明》一文中將政府制度供給時滯分為四種：即認知和組織時滯、發明時滯、菜單選擇時滯和啟動時間時滯。在我國，煤礦安全規制供給同樣存在以上時滯，會使得實際供需均衡點已經偏離了理想的均衡曲線，規制行為沒有產生最佳的規制效果。

此外，還有其他因素會影響煤礦安全規制的有效性，比如政府規制能力大小、煤礦企業對安全規制的配合程度、煤礦從業者對安全規章制度的遵守程度、技術的變遷等。

4促進我國煤礦安全規制供需均衡及其一些有效的思考

首先，要明晰政府規制的邊界，防止規制越位和規制缺位。一方面，政府不能規制供給過剩，政府對煤礦安全規制的供給應保持在彌補市場失靈、保障煤礦從業者生命健康和職業安全的范圍內。另一方面，政府規制供給的有效和充分需要加強，政府規制供給缺位也會使得實際均衡點偏離最佳均衡軌跡，政府應發揮政府服務職能，充分滿足市場主體對安全規制的合理需求。

其次，政府需要掌握充分有效信息，縮短供給時滯。政府要通過多元渠道獲取充分的有效信息，利用真實充分的信息作出相應決策。在規制需求的動態變化中，保持煤礦安全規制供給的及時性和持續性，使之不斷向最佳均衡點趨近，發揮規制行為的最大效果，達到規制目的。

最后，從煤礦安全規制行為和規制目的來看，政府規制供給還需要注重生產性效率，盡力做到規制行為社會效益的最大化。而由于政府在作出規制供給決策時面臨著謀求自身利益最大化與促進社會產出最大化的兩難困境，可能出現利益的天平向自身傾斜，因此要加強對規制者的監督，即再規制。

【參考文獻】

[1]姜輝，許如寶.制度均衡及其有效性分析[J].經濟論壇，2018（10）：34-41.

[2]D.C，諾斯.制度創新的理論：描述、類推與說明[M].上海：三聯出版社，1991：317-320.