干部隊伍建設(shè)與干部人事檔案工作內(nèi)在邏輯和實踐路徑

文/云南機電職業(yè)技術(shù)學(xué)院 余璐

干部人事檔案及檔案工作是檔案工作的重要組成部分，與干部隊伍建設(shè)各項活動聯(lián)系緊密。后現(xiàn)代主義思潮下產(chǎn)生的相關(guān)理論，為更好地審視干部隊伍建設(shè)與干部人事檔案工作的內(nèi)在邏輯提供了世界觀和方法論，充實了干部人事檔案工作的理論基礎(chǔ)和實踐路徑。

一、理論依據(jù)和內(nèi)在邏輯

（一）檔案后保管范式與文件連續(xù)體理論下的內(nèi)在邏輯。特里·庫克的檔案后保管范式理論和弗蘭克·阿普沃德的文件連續(xù)體理論是極具后現(xiàn)代主義色彩的檔案理論。檔案后保管范式理論將傳統(tǒng)理論對實體保管對象——實態(tài)文件的關(guān)注，轉(zhuǎn)變成對文件、文件形成者及其形成過程的有機聯(lián)系、目的、意圖、相互關(guān)系、職能和可靠性的關(guān)注。該理論的焦點不再局限于關(guān)注文件/檔案本身和實體管理，更注重文件/檔案背后行為活動的深層意義，不再是孤立、單一、片面地看待文件/檔案表面信息呈現(xiàn)出的淺層次價值，而是渴望透過文件/檔案實體去解讀其所反映行為活動的目的、特點、職能等。文件形成、管理者與檔案管理者不僅僅只是文件/檔案實體在物理層面上的承接關(guān)系（形式上的移交），二者之間將建立起更為緊密的關(guān)系；不是被動、滯后、機械地產(chǎn)生或提供粗放、淺顯的信息，而是主動、智慧地賦予文件/檔案更深層次的價值，發(fā)揮推動社會進步發(fā)展的作用。文件連續(xù)體理論是對文件生命周期理論的發(fā)揚，它將文件不同組合形式與形成者、所反映的行為活動、所表現(xiàn)的價值一一對應(yīng)又相互關(guān)聯(lián)成多維的連續(xù)統(tǒng)一體。它以單份文件為基礎(chǔ)單位，依次組合成文件集合、案卷集合、全宗集合，單份文件與各個集合背后對應(yīng)的形成者為個人、部門、單位乃至社會，反映的行為活動為具體行為、若干行為活動組合、社會活動，表現(xiàn)的價值為具體行為的意義、活動的憑證、組織機構(gòu)活動的記憶、社會某一領(lǐng)域或整個社會的記憶。

因此，干部隊伍建設(shè)和干部人事檔案工作的內(nèi)在邏輯可以歸納為：1.干部人事檔案工作不應(yīng)依靠檔案材料表面信息提供淺層次價值，不應(yīng)單純關(guān)注檔案工作本身，而應(yīng)深入關(guān)注背后的活動和意圖，即關(guān)注干部隊伍建設(shè)各項活動、目標(biāo)意義乃至其國家意志和社會價值。2.干部人事檔案工作貫穿于干部隊伍建設(shè)各項活動始終，以原始信息記錄的方式，同步或在規(guī)定時限內(nèi)（前/后）呈現(xiàn)、固化干部隊伍建設(shè)各項活動。干部人事檔案材料與背后的形成者（個人、組織人事部門、單位、國家）、行為活動（考核、任免、招錄等）構(gòu)成一一對應(yīng)相互連接的關(guān)系，反映干部人才個體行為活動路徑以及單位、系統(tǒng)或國家干部隊伍建設(shè)的活動軌跡，也承載了干部人才個人成長發(fā)展、組織人事機構(gòu)職能實現(xiàn)以及國家干部隊伍建設(shè)的記憶，是多維連續(xù)統(tǒng)一體。

（二）場域、結(jié)構(gòu)化理論以及技術(shù)二重性下的內(nèi)在邏輯。皮埃爾·布迪厄的場域理論認(rèn)為，整個社會是由各種既相互獨立又相互聯(lián)系的“社會小場域”構(gòu)成的一個“大場域”，場域由社會成員按照特定邏輯要求共同建設(shè)，場域內(nèi)存在各種力量的斗爭，主要依靠權(quán)力和資本的較量。安東尼·吉登斯的結(jié)構(gòu)化理論認(rèn)為，制度是結(jié)構(gòu)化了的行動、互動關(guān)系和認(rèn)識模式。二重性的特點賦予技術(shù)具有使行動得以實施或限制發(fā)生的客觀自然屬性，以及依靠人的行動來影響制度變革的主觀社會屬性。

因此，干部隊伍建設(shè)和干部人事檔案工作的內(nèi)在邏輯可以歸納為：1.干部人事檔案工作屬于干部隊伍建設(shè)活動之一，可作為一個“子場域”，與干部隊伍建設(shè)其他活動（其他“子場域”）共同構(gòu)成一個“干部隊伍場域”。該場域的社會成員為參與干部隊伍建設(shè)的個體、集體乃至國家，例如干部人才個人、組織人事員、檔案管理員、其他參與者以及對應(yīng)的機構(gòu)、單位、系統(tǒng)、國家等；特定邏輯為干部隊伍建設(shè)過程中共同遵守的規(guī)則，主要表現(xiàn)形式為制度，比如《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》《干部人事檔案工作條例》等；各種力量為干部隊伍建設(shè)過程中需要的手段、條件、動力、保障等，即場域理論提到的權(quán)力（這里指的是政治）和資本（包括人、財、物、技術(shù)等）。干部隊伍建設(shè)的政治性使得“干部隊伍場域”權(quán)力的較量，與“經(jīng)濟場域”“文化場域”等相比更為突出，更強調(diào)在整個社會“大場域”中的政治高度。資本的較量則反映出各地區(qū)、各單位干部隊伍建設(shè)不平衡的特點，不同地區(qū)、單位因重視程度不同，人力、財力、物力，包括技術(shù)等資本的投入力度也有差異，“干部隊伍場域”中各種力量斗爭的結(jié)果也不盡相同，導(dǎo)致干部隊伍建設(shè)質(zhì)量和效果參差不齊。干部人事檔案工作作為“子場域”，也呈現(xiàn)上述特點和狀態(tài)。2.“干部隊伍場域”以及該場域中“子場域”的各種力量較量通常在制度制訂和落實中發(fā)揮作用，結(jié)構(gòu)化理論和技術(shù)的二重性為其提供了方法論。例如《干部人事檔案工作條例》以文本形式對干部人事檔案工作應(yīng)履行或禁止的行為活動予以明確，技術(shù)則以系統(tǒng)功能的設(shè)計確保制度規(guī)定的行為活動得以實現(xiàn)或受到限制，并隨著技術(shù)的發(fā)展推動相關(guān)制度的完善。

二、實踐路徑

（一）管理模式。從工作流程上看，干部人事檔案工作與干部隊伍建設(shè)其他活動的各個環(huán)節(jié)之間既有同步參與性，也有超前性和延續(xù)性。從工作意義上看，干部人事檔案工作服務(wù)于干部隊伍建設(shè)，是實現(xiàn)新時代建設(shè)高素質(zhì)專業(yè)化干部隊伍目標(biāo)的重要方式。干部隊伍建設(shè)和干部人事檔案工作是相互聯(lián)系、不可分割的整體。因此，干部人事檔案工作的管理模式應(yīng)該為全程多維連續(xù)統(tǒng)一的管理模式。

（二）實現(xiàn)方式。為提升干部人事檔案工作管理水平的科學(xué)化、制度化、規(guī)范化程度，發(fā)揮其在新時代干部隊伍建設(shè)中的作用，要以制度——技術(shù)為主線，即制度（文字規(guī)范）——管理系統(tǒng)（技術(shù)規(guī)范）——行為活動（工作規(guī)范），優(yōu)化權(quán)力、資本力量配置，平衡人、財、物等條件的投入，確保全程多維連續(xù)統(tǒng)一的管理模式良好運轉(zhuǎn)。干部隊伍建設(shè)與干部人事檔案工作相關(guān)聯(lián)的活動環(huán)節(jié)，通過建立多維連續(xù)統(tǒng)一的信息管理系統(tǒng)，按照制度規(guī)定的流程與范圍，在系統(tǒng)設(shè)計功能中予以開放或限制，按照不同主題動態(tài)生成統(tǒng)計數(shù)據(jù)，提醒遺漏的流程或信息。比如對干部考核表必填項但實際經(jīng)常發(fā)生漏填項進行技術(shù)約束，一旦漏填就無法生成干部考核表，無法進入收集歸檔流程，從過程控制中反向?qū)崿F(xiàn)規(guī)范。系統(tǒng)設(shè)計中還應(yīng)具備統(tǒng)計與提醒功能：按照不同主題自動動態(tài)生成統(tǒng)計數(shù)據(jù)，提醒遺漏的流程或信息，解決程序、時限等方面不規(guī)范等問題。

（三）預(yù)期效果。干部人事檔案工作和干部隊伍建設(shè)其他活動作為社會性活動，必然受到人為因素的影響。人為因素的影響既有積極的一面，也有消極的一面。過去干部人事檔案工作出現(xiàn)的種種問題，一定程度上與消極的人為因素有關(guān)，導(dǎo)致制度落實不力，制約干部隊伍建設(shè)的進程。構(gòu)建全程多維連續(xù)統(tǒng)一的管理模式，檔案工作不再是孤立、脫節(jié)的，而應(yīng)參與到干部隊伍建設(shè)全過程。通過制度——技術(shù)，將文字規(guī)范以技術(shù)規(guī)范的形式予以實現(xiàn)，以達(dá)到工作規(guī)范的目的，確保干部人事檔案工作能夠守住源頭、把好中途、優(yōu)化最后，減少文件形成時的不規(guī)范行為，比如文件記錄內(nèi)容是否符合考核要求，是否真實準(zhǔn)確；減少文件辦理過程中的不規(guī)范行為，比如簽字權(quán)限是否合規(guī)，簽字程序是否履行完畢；減少歸檔時因不規(guī)范行為導(dǎo)致的返工等不必要且不符合正常流程的行為，以提高歸檔的效率和質(zhì)量，為干部隊伍建設(shè)提供更真實、準(zhǔn)確、有深度的信息支撐。

三、結(jié)語

由于政策制定和適用的局限性，以及不同地區(qū)、單位的差異性，在國家層面提供宏觀指導(dǎo)的政策依據(jù)和必須嚴(yán)格落實的主體條款外，各地區(qū)、各單位應(yīng)在遵照政策的前提下，以符合干部隊伍建設(shè)特點、滿足干部隊伍建設(shè)要求、利于干部隊伍成長發(fā)展為出發(fā)點，因地制宜地制定政策或出臺方案。現(xiàn)實卻是許多地區(qū)、單位對政策照抄照搬、簡單套用，容易出現(xiàn)“一刀切”的現(xiàn)象。實際工作中違背文件規(guī)定或違反工作流程的事件也屢見不鮮，干部人事檔案工作的不規(guī)范反映或折射出干部隊伍建設(shè)過程中存在的種種問題。通過運用檔案學(xué)和社會學(xué)的理論，探究二者之間內(nèi)在邏輯可以發(fā)現(xiàn)，干部隊伍建設(shè)與干部人事檔案工作具有深層次的聯(lián)系，相互影響、相互作用，同時，構(gòu)建全程多維連續(xù)統(tǒng)一的管理模式，為更好地實現(xiàn)干部人事檔案工作服務(wù)干部隊伍建設(shè)的功能提出了更為科學(xué)、有效的實踐路徑。